最新证券从业测验交易重点摘要

1、证券交易市场,1,主讲人,孙智勇,一,证券交易所市场概述,证券交易所是有组织,有固定地点的集中办理各类证券交易的场所,它是高度组织化的有形市场,是证券交易市场的核心,证券交易所在证券交易活动中承担重要责任,发挥重要作用,证券交易所市场的职责。

2、证券投资原理与实务,第一章证券投资概述,证券投资的基本概念证券投资的基本原则证券投资的基本要素,第一节证券投资的基本概念,一,投资与证券投资二,证券投资与实物投资三,证券投资与证券投机四,证券投资的基本特征,第一节证券投资的基本概念,一,投。

3、证券投资原理与实务,第一章证券投资概述,证券投资的基本概念证券投资的基本原则证券投资的基本要素,第一节证券投资的基本概念,一,投资与证券投资二,证券投资与实物投资三,证券投资与证券投机四,证券投资的基本特征,第一节证券投资的基本概念,一,投。

4、发文机关,上海证券交易所发布日期,生效日期,时效性,现行有效文号,上证发号上海证券交易所关于发布上海证券交易所交易规则,年修订,的通知上证发号各市场参与人,为了落实党中央,国务院关于全面实行股票发行注册制的决策部署,规范上海证券交易所,以下。

5、证券交易,证券交易的定义及其特征证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动,证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进,相互制约,一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交易的前提,另一方面,证券交易使证券。

6、第三章证券公司业务规范,目录,证券经纪,投资咨询,财务顾问,承销保荐,自营业务,资产管理,其它业务,证券经纪,经纪业务的主要法规,一般了解,证券法年月日通过,年月日实施,关于加强证券经纪业务管理的规定,证券公司内部控制指引证券公司合规管理试。

7、证券业从业资格考试证券交易辅导课,上海财经大学金融学院,第一章证券交易概述,第一节证券交易的概念和基本要素,一,证券交易的概念及原则证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证,证券交易与证券发行有着密切的联系,两者相互促进,相互制约,证。

8、关于禁止证券从业人员炒股及防范利益输送的法规培训,专题篇,2010年1月,目录,2禁止从业人员炒股的法律法规,3防范利益输送的相关法律法规,1最新监管动态,1最新监管动态,监管动态,证监局突袭券商资管部门,据21世纪经济报道公开报道,200。

9、新员工入职合规培训,2,一,银河证券内部控制简介,三,证券业从业人员执业行为准则,目录,四,银河证券员工合规守则,提纲,二,银河证券合规管理体系简介,3,一,银河证券内部管理体系简介,2,公司内部控制机制,目录,3,公司内部控制制度,1,一。

10、第二章证券交易程序第一节证券交易程序概述证券交易程序包括开户,委托,成交,结算四个步骤,一,开户,熟悉,开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户,证券账户用来记载投资者所持有的证券种类,数量和相应的变动情况,资金账户用来记载和反映投资者。

11、第四章证券经纪业务,本章概述,本章为全书的重点,分值大致10,15分,学习方法以理解加记忆为主,涉及大量实际从业中的实务型知识,即对应试非常关键也对业务能力的提升相当重要,第四章证券经纪业务,大纲要求,熟悉证券经纪业务的含义和特点,掌握证券。

12、第二章证券交易程序第一节证券交易程序概述证券交易程序包括开户,委托,成交,结算四个步骤,一,开户,熟悉,开户有两个方面,即开立证券账户和开立资金账户,证券账户用来记载投资者所持有的证券种类,数量和相应的变动情况,资金账户用来记载和反映投资者。

13、证劵交易,第一章证券交易概述,一,证券交易的含义,特征和原则,一,证券交易的含义证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动,证券交易与证券发行相互促进,相互制约,一方面,证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易的规模,是证券交。

14、第三节证券市场的自律管理,一,证券交易所的自律管理,我国证券法第一百零二条规定,证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人,我国证券法在借鉴他国经验的基础上,将原由政府部门行使的一部分权力授予了证券交易。

15、证券投资原理与实务,第一章证券投资概述,证券投资的基本概念证券投资的基本原则证券投资的基本要素,第一节证券投资的基本概念,一,投资与证券投资二,证券投资与实物投资三,证券投资与证券投机四,证券投资的基本特征,第一节证券投资的基本概念,一,投。

16、我们Il打败,了敌人,我们Il,把敌人,打败了,证券交易课程辅导一,目的与要求,I,通过证券交易3课程的学习,同学们要了解有关证券交易,证券经纪业务,证券公司自营和资产管理业务,债券回购交易,酒竟与交收,证券营业部羟首管理的基本概念与内容。

17、证券交易市场,一,证券交易所市场概述,证券交易所是有组织,有固定地点的集中办理各类证券交易的场所,它是高度组织化的有形市场,是证券交易市场的核心,证券交易所在证券交易活动中承担重要责任,发挥重要作用,证券交易所市场的职责1,提供持续性的证券。