投资顾问业务合规培训ppt

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6、证券投资顾问合规管理与案例分析,培训提纲,第一部分概述,证券投资顾问业务涉及的法律,法规,规章及相关制度1,中华人民共和国证券法2,关于加强证券期货信息传播管理的若干规定3,证券,期货投资咨询管理暂行办法4,证券,期货投资咨询管理暂行办法实。

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11、中信证券股份有限公司经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章总则第一条开展投资顾问业务的目的为了促进公司经纪业务发展,通过为投资者提供专业的投资顾问服务,打造经纪业务核心竞争力,创造公司品牌价值,增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变。

12、投资顾问业务指引,讨论稿,目录第一部分投资顾问团队日常工作2第一节晨会2第二节例会制度3第三节团队管理5第二部分投资顾问客户开发9第一节市场营销活动9第二节潜在客户与目标客户管理12第三节投资顾问客户开发14第四节新客户的确认与分配17第三。

13、华创证券有限责任公司投资顾问业务管理办法华创证券有限责任公司证券投资顾问业务管理办法第一章总则第一条依据证券法,证券,期货投资咨询管理暂行办法,证券投资顾问业务暂行办法等规定,为加强公司证券投资咨询业务管理,规范公司营业机构开展证券投资顾问。

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15、证券股份有限公司经纪业务系统投资顾问业务管理办法第一章总则第一条开展投资顾问业务的目的为了促进公司经纪业务发展,通过为投资者提供专业的投资顾问服务,打造经纪业务核心竞争力,创造公司品牌价值,增加客户满意度,实现由通道定价向服务定价转变,建设。

16、证券投资顾问业务合规管理与案例分析一,概述3证券投资顾问业务涉及的法律,法规,规章及相关制度3二,证券投资顾问的业务模式4,一,内部模式4前中后台的分工与合作,4,二,外部模式51,客户细分服务,52,外部合作,6三,证券投资顾问业务合规管。

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