期货从业人员管理办法解析

1、期货法律法规考试试卷,一,总分分,考试时长分钟,一,单项选择题,每小题分,共分,期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得,高于,低于,高于,低于,答案,解析,期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定,期货公司应当持续符合的风险监管指标标。

2、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,真题一1,多选下列行为中,属于不正当竞争行为的有OOA,自我夸大地进行宣传B,以低于经营成本或行业自律标准收取手续费C,明示或暗示与有关组织有特殊关系招,江南博哥,俅投资者D,在投资者不知情的。

3、期货从业考试期货法规模拟测试题判断题四,判断题121,期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正,并没收其所持期货公司的股权,参考答案,答题思路,期货交易管理条例第六十一条规定,期货公司的股东有虚假。

4、2010年期货从业考试期货从业人员执业行为准则习题单选题1,期货从业人员执业行为准则,修订,是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范,以下内容中,不属于该准则规范的内容是,A,执业纪律B,专业胜任能力c,职业品德D,职业创新能力2,为规。

5、第11章期货交易法律规范,1,11.期货法规概述,11.期货交易的概念1期货交易的概念2期货交易与现货交易的区别1 买卖的直接对象不同。2交易的目的不同。3交易方式不同。 4交易场所不同。5 保障制度不同。6商品范围不同。7结算方式不同。,。

6、期货从业人员管理办法,期货从业人员管理办法解析人力资源部杨晓松2012,10,目录,一,从管理的本质谈起二,期货从业人员管理办法要点解析三,我司从业人员资格管理,一,从管理的本质谈起,12,为了实现预期的目标,以人为中心进行的协调活动,一。

7、期货法律法规与职业道德三色笔记目录第一章期货市场法律法规概述1第二章期货从业人员的守法要求7第三章期货经营机构的合规运作19第四章期货行业的自律管理34第五章期货市场的行政监管47第六章期货领域的司法裁判65注,1,红色表示重点知识点,为高。

8、2011年11月期货从业资格考试期货法律法规考前押题绝密一,单选题1,期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货业务行为产生的民事责任,由,承担,A从业人员B从业人员所在的期货公司C客户自己D期货交易所难易程度,易本题题型,常识题教材页码。

9、4,期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的,可以采取责令改正,监管谈话,出具警示函等监管措施,A,期货业协会R,中国证监会C,公安机关D,期货交易所,答案,B,解析,期货从业人员管理办法第二十九条,期货从业人员违反本办法规定的,中国证监。

10、期货法律法规,期货从业人员管理办法考试题库,强化练习,1,单选期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订,报,核准,A,中国银监会B,中国银监会派出机构C,中国证监会D,中国证监会派出机构正确答案,C,江南博哥,参考解析,期货从业人。

11、期货从业,期货法律法规要点背记,三,1,单选期货公司申请金融期货结算业务资格的,应近,内未出现严重的期货交易,结算风险事件,A,2年B,3年C,4年D,5年正确答案,B参考解析,期货公司申请金融期货结算业务,江南博哥,资格的,应近3年内未出。

12、期货法律法规,期货从业人员管理办法题库知识点,强化练习,1,判断题期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保公司的利益,O正确答案,错2,单选在浆膜腔积液中含量明显增高,提示可能患有卵巢,江南博哥,癌的肿瘤标志物为O。

13、一,单选题1,题干,客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司,A,不承担责任B,承担次要赔偿责任C,承担主要赔偿责任,最高不超过80,D,全部承担赔偿责任。

14、历年真题,期货法律法规测试题详解一,单项选择题,本题共60个小题,每题0,5分,共30分,在每题给出的4个选项中,只有1项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号,为基准计算价值,A较低的收盘价B较高的收盘价C收盘价的算术平均值D收盘价的。

15、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,题库知识1,判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿,但不得迎合投资者的不合理要求,更不得为了投资者利益而损害社会利益,O正确答案,对参考解析,符合期货从,江南博哥,业人员执业行为准则,修订,第。

16、期货法律法规,期货从业人员管理办法1,单选为提高期货从业人员的职业道德和专业素质,中国期货业协会每年应当组织OOA,年度检查B,后续职业培训C,资格考核D,资格公示正确答案,B参考解析,期货从业人员,江南博哥,管理办法第二十二条第一款规定。

17、期货法律法规培训,业务版,目录,我国期货法律法规的起源与发展史,期货的监督机制与期货从业人员的管理,开户管理制度及投资者适当性制度,投资咨询业务与证券中间介绍业务管理办法,我国期货法律法规的起源与发展史,期货的初期发展阶段,年,年月,期货市。

18、期货法律法规,期货从业人员管理办法学习资料1,判断题从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格,O正确答案,对2,多选下列关于期货从业人,江南博哥,员管理的表述,错误的有OO。

19、期货法律法规,1期货从业人员执业行为准则,修订,试题一1,单选期货从业人员在从事期货业务前,应当,具备相应的专业知识,技能和职业道德,A,参加岗前培训并通过考核B,具有金融领域相关工作经验C,江南博哥,由户口所在地出具无犯罪记录的证明D,具。

20、期货法律法规,期货从业人员管理办法考点,题库版,1,判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易,但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易,正确答案,错参考解析,期货从业,江南博哥,人员管理办。