交易第5章证券自营业务

1、第五章证券自营业务本章同步自测一,单项选择题1证券公司自营业务的主要风险是,A市场风险B交易风险C法律风险D经营风险2证券自营业务原始凭证以及有关业务文件,资料,账册,报表和其他必要的材料应至少妥善保存,A10年B12个月C20年D50年3。

2、证券交易课程串讲,讲师,需要注意的事项,要通过考试并取得高分,建议同学们要看三遍教材,第一遍,在老师的串讲下,首先通读一遍教材,在老师串讲过程中,要随时根据老师的要求将重点内容进行勾画,以便在课程结束后,自己复习时能做到有的放矢,具有针对性。

3、第七章证券中介结构,第一节证券公司概述,一,我国证券公司的发展历程我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司于1987年成立,1998年,我国证券法出台,证券,银行,保险分业经营,分业管理,证券公司分类管理,2006年,新证券法完善证券公司设。

4、第七章证券中介结构,证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类,第一节证券公司概述,一,我国证券公司的发展历程我国第一家专业性证券公司深圳特区证券公司于1987年成立,1998年,我国证券法出台,证券,银行,保险分业经营,分业管理,证券。

5、第三章证券公司业务规范,目录,证券经纪,投资咨询,财务顾问,承销保荐,自营业务,资产管理,其它业务,证券经纪,经纪业务的主要法规,一般了解,证券法年月日通过,年月日实施,关于加强证券经纪业务管理的规定,证券公司内部控制指引证券公司合规管理试。

6、第一章证券交易概述,三,基金交易,四,金融衍生工具交易1,权证交易,2,金融期货交易,3,金融期权交易,4,可转换债券交易,三,证券交易的方式,一,现货交易,二,远期交易和期货交易,三,回购交易,四,信用交易四,证券投资者,五,证券公司证券。

7、第四章投资银行的证券交易业务,第一节证券交易的基本原理,一,证券交易市场的概念证券交易市场也称二级市场,次级市场或流通市场,是指对已经发行上市的证券进行买卖,转让所形成的市场,二,证券交易市场的构成,一,证券交易所市场1,概念证券交易所市场。

8、证券从业资格考试培训证券交易,第一章证券交易概述,掌握内容,考纲,1,掌握证券交易的定义,特征和原则,2,掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务,3,掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用,4,掌握证券交易程序,5,掌握证券交易所会员。

9、第五章证券自营业务,主讲人,钟小林,证券交易,2,第五章证券自营业务,第一节证券自营业务的含义与特点第二节证券公司证券自营业务管理第三节证券自营业务的禁止行为第四节证券自营业务的监管和法律责任,证券交易,3,第一节证券自营业务的含义与特点。

10、证券从业资格考试培训证券交易,第一章证券交易概述,掌握内容,考纲,1,掌握证券交易的定义,特征和原则,2,掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务,3,掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用,4,掌握证券交易程序,5,掌握证券交易所会员。

11、证券交易,证券交易,LOGO,第一章证券交易概述,掌握内容,考纲,1,掌握证券交易的定义,特征和原则,2,掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务,3,掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用,4,掌握证券交易程序,5,掌握证券交易所会员。

12、证券交易第六章证券自营业务,零售客户部制作,1,2,目录,第一节证券自营业务的含义与特点第二节证券公司证券自营业务管理第三节证券自营业务的禁止行为第四节证券自营业务的监管和法律责任,3,证券自营业务的含义和特点,一,证券自营业务的含义证券自。

13、证券自营业务风险控制和合规管理办法总则为确保公司证券自营业务稳健发展,根据证券法,证券公司监督管理条例,证券公司合规管理试行规定和证券公司证券自营业务指引等法律法规,证券监督管理部门相关政策及经纪有限责任公司合规管理制度和经纪有限责任公司证。

14、第三章：证券公司业务规范,第三章：证券公司业务规范第三章：证券公司业务规范,目录,2,证券经纪,投资咨询,1,2,3,4,5,6,7,财务顾问,承销保荐,自营业务,资产管理,其它业务,3.1证券经纪,3.1.1经纪业务的主要法规一般了解证券。

15、第六章证券自营业务,学习目标,掌握证券自营业务的含义,投资范围,特点,掌握证券自营业务管理的基本要求,熟悉证券自营业务禁止行为的内容,熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任,第六章证券自营业务,一,证券自营业务的含义,一,含义中国证监会批准经。

16、第四章金融市场媒体,本章基本结构第一节货币经纪人,第二节证券经纪人第三节证券承销人第四节外汇经纪人,本章重点问题,1,货币经纪人的概念,货币经纪人产生的条件,获利的途径,2货币经纪人的主要类型,主要活动领域和方式,3何谓证券承销人,证券承销。

17、第一章证券交易概述,第一节证券交易的概念和基本要素一,证券交易的概念及原则,一,证券交易的概念及特征,二,我国证券交易市场发展历程,三,证券交易的原则1,公开原则,2,公平原则,3,公正原则,二,证券交易的种类,一,股票交易,二,债券交易。

18、证券交易,证券交易,LOGO,第一章证券交易概述,掌握内容,考纲,1,掌握证券交易的定义,特征和原则,2,掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务,3,掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能和作用,4,掌握证券交易程序,5,掌握证券交易所会员。