风险自查报告（25篇）.docx

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1、风险自查报告（25篇）风险自查报告（精选25篇）风险自查报告篇1为建立和完善本行舆情监控体系，有效保护本行声誉，消除负面舆情特别是网络负面舆情的不利影响；及时收集公众意见和客户反馈，保护客户、我行和我行员工的合法权益。领导接到相关文件后，高度重视，第一时间组织开展了以下工作：一、为明确我行负责舆情工作的部门和联系人员负责确保网络舆情监测和银行声誉风险调查的有效开展，经领导决定，我行舆情监测部门审计、监管、保险部门负责具体工作的实施、相关信息的上报、轮岗监测等工作。二.在银行开展自我检查为及时掌握银行员工的异常行为趋势，防止员工参与非法集资或借用银行声誉实施违法行为，我行近期组织开展了对银行员工

2、异常行为的调查，调查项目涵盖工作中的异常行为、组织纪律、个人行为、嫌疑人“赌博”筛选等九种人。并采取背靠背的互动判断和抽查谈话，确保信息来源的真实性和有效性。经过这次调查，还没有发现有异常行为的员工。三.与当地政府部门和监管机构的来访部门建立信息交流渠道。为确保群众、客户和员工的信息及信访原因能在第一时间获得，直接面对问题，及时发现自身不足，本行积极与当地政府来访部门和监管机构联络，确保相关信访问题出现后及时收到信息，及时发现原因并接受监督。四.本行继续通过信函、电话、传真、直接访问和互联网等方式开辟信访渠道。及时接收来信来访，确保每一个来信来访问题都得到及时认真的回答。此外，本行不定期检查客

3、户建议书中登记的客户投诉和建议，并对异常情况实行问责制度。截至报告日，本行未发现银行内部、银行外部和互联网存在负面舆论风险。在今后的工作中，我行将不断加大工作力度，全面采取各种措施，有效防范我行声誉风险。风险自查报告篇2一、加强领导、明确责任，切实抓好廉政风险防范点专项活动（一）强化领导，狠抓落实。为切实加强对开展岗位廉政风险防范专项活动的领导，成立了以乡纪委书记任组长，其它人员为成员的岗位廉政风险防范专项活动领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调与实施。领导小组下设办公室，由秦玉兵同志任办公室主任，具体负责岗位廉政风险防控机制的落实和日常事务。（二）精心组织，周密部署。根据鹤山区

4、纪检监察系统”队伍建设”活动第三阶段工作方案的通知要求。精心组织，周密部署，我乡结合庆祝建党90周年活动，集中开展了党的宗旨、意思、纪律教育，进一步明确了整改方向，使纪检干部增强了党性观念，增强了忠臣意识，责任意识，切实增强了做好本职工作责任感和使命感,通过采取多种形式的讨论、学习，将行政审批、征地拆迁、土地整治、项目管理、行政执法、财务管理、车辆管理、后勤保障、干部管理等列为廉政风险防范管理的重点环节，纪检组每月进行检查并形成检查记录，发现问题及时纠正。确保了工作落实。二、明确岗位，深入查找，健全机制，确保重点岗位、核心业务、重点部位等关键环节廉政制度建设（一）明确职责。查找廉政风险点，首先

5、明确岗位责任，把全系统工作岗位划分为三大类：即领导岗位；机关岗位；事业岗位。让每一位干部职工根据自己所在的工作岗位，采取自查为主，互查为辅的方式，全面客观查找日常并分析工作中潜在的工作责任风险,了解违规、违纪、违法行为将要承担的行政责任和纪律法规责任。（二）全面排查。根据工作特点，经分析研究，我乡从单位、个人将廉政风险进行了归纳。单位分为：制度机制风险、岗位职责风险、外部环境风险、业务流程风险四类风险；个人分为：思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险三类风险。单位职工通过自己找、群众提、互相查、家属帮、领导点、组织评等方法，重点查找思想道德风险、岗位职责风险和外部环境风险等三类风险。个人按照

6、党政正职、班子成员、中层干部和一般干部四个层面，采取自己“找”、科室“议”、领导“点”、群众“提”、组织“审”的办法，依照岗位职责，分析和查找廉政风险，全面排查在思想道德、岗位职责、外部环境等方面的风险点，逐一梳理，分类归总，在部门内部公示。同时，采取书面征求意见的方式，对权力运行风险点排查是否全面准确进行测评，力求把风险点找全、找准、找对。全系统干部职工基本查明、理清了自身存在的廉政风险点。分三个廉政风险等级进行评估。把利用职权为子女亲属谋私利、项目发包暗箱操作、征地拆迁、后勤保障、车辆管理、防治玩忽职守造成重大事故等风险点列为一级风险点；把利用职务之便盖“人情章”、违反档案查询规定泄露有关

7、信息等风险点列为二级风险点；把泄露来信来访案件查处信息、等风险点列为三级风险点。在排查出廉政风险点的基础上，分三个廉政风险等级进行评估。主要集中在审批审核、项目安排、督查检查、政府采购、预算执行、评估论证、选人用人等环节和岗位；事业单位的风险点主要集中在项目安排、重大资金使用、执法监察、公费采购、工程招投标、辅助行政审核审批、征地拆迁等环节和岗位。基层主要集中在地灾防治、征地拆迁、土地整治和建设用地复垦、非法矿山的监管等等环节和岗位。（三）健全机制。为了加大岗位廉政风险防控力度，坚持教育、制度与监督并举，丰富教育形式和载体，采取自学、集中学、走出去、请进来、大讨论、撰写学习体会等多种形式，增强

8、教育实效。定期组织干部培训，将廉政教育纳入培训与考试内容，积极参加区纪委组织的政治业务培训。针对排查出的廉政风险点，从堵塞漏洞、建立以制度管人管事的工作机制入手，建立廉政风险点评估防控制度，在健全领导干部（中层干部）述职述廉、重大事项报告、民主生活会、民主评议等一系列制度的基础上，健全完善了廉政风险季度分析例会制度、上下级领导干部谈心制度、与检察院建立预防职务犯罪联席会议制度、与区纪委建立案件检查协作制度等廉政风险预警机制，同时对原有的机关管理制度进行了修改和完善。普遍强化了风险意识和自律意识，收到了明显的成效。干部职工不断自我提醒、自我规范、自我约束，使组织意识、自律意识明显增强，依法行政的

9、理念不断确立，行政效能明显提高，各项工作有序推进。三、存在问题虽然排查防控机制已经建立，但存在着缺少力量抓落实的问题。四、下步工作打算（一）进一步加强宣传力度。通过制作宣传栏,列出所有内控事项、涉及的部门，广泛开展防控廉政风险活动，使广大干部认识到廉政风险点防范管理工作的重要性，自觉识别风险,精心查找风险,积极防范风险。（二）做好防控措施的落实。将排查廉政风险点防控表发放到各各基层所,全面理解、掌握预控措施，防范风险。（三）制定整改方案。结合部门实际，将梳理出来的风险制定整改方案，把各项整改措施明确到部门、明确到责任人，把解决问题与履行岗位职责很好的结合起来，确保每一项措施落实到部门、责任细化

10、到个人。（四）开展廉政文化教育宣传活动。组织机关党员干部进行正反两方面的教育，增强法律意识,警钟长鸣。（五）进一步完善机制。积极探讨建立健全预警机制，做到提醒在前、建章立制在前、约束在前,切实达到防范风险、保护干部、提高效能的目的风险自查报告篇3根据总行下发的屯溪农商银行关于开展柜面业务操作风险排查工作实施方案进行了本人本岗位自查，现将自查以及整改情况作如下汇报：1 .法人治理方面本部门严格执行安徽农村商业银行股权质押管理办法屯溪农商银行股份转让、质押管理办法（试行），截至6月末，共办理股权转让3户，股本额297.3万股，办理股权质押4户，股本额678万股。20年3月，安徽省股权登记结算公司下

11、发关于进一步规范托管股权信息报送的通知，进一步规范股权转让、质押程序。2 .宣传方面对内：为更好地发挥信息找宣传报道、沟通交流、反映问题、交流经验等方面的作用，年初制定屯溪农商银行信息报送考评管理办法，下发投稿考核任务，设定奖惩措施，鼓励全行员工积极投稿，提高信息宣传的创造性和凝聚力。截至6月末，共编发屯溪农商简报10期，采纳员工稿件76篇，其中被省联社、安徽日报农村版采用9篇。对外：以扩大本行地方影响力，树立良好企业形象为抓手，充分利用本行公众微信平台和门户网站，推送本行新闻动态、业务产品等，制定屯溪农商银行微信制作考评暂行办法，以规定投稿、定向约稿和自主投稿相结合的方式，对被采纳通过本行公

12、众微信号发布的作品给与奖励。截至6月末共发布宣传消息91条。此外，抓住与地方主流媒体合作契机，以赞助冠名等方式，为本行公众微信号强势吸粉，扩大关注受众群体。3 .后勤服务方面根据领导安排，做好本行各项会议会务的后勤服务工作。风险自查报告篇4教育集团校区始成立于20_年9月，目前共有两个年级（小学一年级和初中七年级），学生599人，教职工45人。根据省教育督导委员会关于开展20年春季开学暨学校安全风险防控专项督导检查工作的通知（教秘督（20_号）精神，学校对开学条件保障等方面进行全面排查，符合开学相关要求。现在根据通知要求，将学校安全风险防控的自查情况汇报如下：一、开学条件保障1 .组织师生按时

13、返校情况。校区全校教职工共计45人（中学部教师17人，小学部教师16人，行政班子12人），其中：小学部教师鲁易凝请产假，小学部教师董冬冬请婚假，其它教职工全部按时到岗，所有学生按时返校。2 .落实学生资助政策情况。学校根据学生家长提出的贫困生救助申请，组织领导班子对申请家庭实际情况进行了走访了解，在第一学期为11名学生减免伙食费一半，20_年我们将继续做好困难学生资助帮扶工作，开学检查中没有学生因家庭困难而辍学。3 .实验室及实习、实训保障情况。学校与20_年12月在市招标局招标了小学科学实验室和初中生物实验室，目前两间实验室正在申请市质量技术监督局验收阶段，还没有正式投入实训I,待实验室建设

14、完毕，学校将安排专业教师管理和使用。同时，配合总务部门建立管理台账，登记专用器材，建立健全实验室使用规章制度，完善使用程序，做到防火、防盗、防学生意外伤害。4 .后勤保障情况。开学前，学校安排专业教师对学校网络、多媒体设备、教学终端等各种教学设施设备进行了专项检查，目前运行良好。同时总务部门对学校的供水、供电、供气设备进行了检查,明确责任，落实到人，设备完好。5 .经费保障机制落实情况。学校于20_年元月，按照经开区统一要求对校区义务教育学校生均公用经费基准定额进行了上报，区财政部门对上报情况进行了审核并落实相应资金。6 .开学主题教育活动情况。学校关注学生心理健康，并在七年级开设心理健康教育

15、课程，配备专职教师。学校已建立心理咨询室,配备相关必要器材，开展心理咨询、辅导，解决学生成长过程中的烦恼。主题教育活动开展是学校工作的重点，贯穿在教育教学始终,通过主题班会、国旗下讲话、黑板报、宣传展板、电子屏等多种渠道进行安全教育、节约教育、传统节日教育、行为规范教育、感恩教育、文明礼仪教育等系列化教育活动。二、校舍安全管理7 .校舍隐患排查情况。校区是20_年9月投入使用的一所新校，在近半年的使用中，发现存在的一些设计缺陷，学校已对缺陷问题进行了梳理，并及时报告上级主管部门。总务部门加强对日常用水、用电的管理，并制定了相应的规章制度，学校也安排行政值班和教师值班人员对校区进行定期与不定期检

16、查。三、食品饮水安全与卫生防疫管理8 .食品与饮水安全管理情况。学校领导高度重视校园食品与饮水安全工作，把食品安全和卫生防疫工作放在第一位。高标准，严要求，抓平时，重细节。20_年9月新校开办前，学校就成立了以校长为组长的校园食品卫生安全工作领导小组，强化责任意识，实行分工负责，层层落实，确保师生集体用餐的食品卫生安全。主要体现在(1)领导小组成员定期和不定期的对学校食堂食品卫生安全进行检查，发现问题及时整改。(2)对食堂工作人员进行卫生健康体检和业务培训，做到饮食从业人员持证上岗。(3)建立健全的卫生管理制度及责任追究制度，责任到人，搞好食品卫生宣传。(4)把好四个关，杜绝食物中毒事故的发生

17、(把好采购、加工关做好验收工作，采购加工做到烧熟煮透，做好食品留样工作。把好“消毒”关，所有的餐具、用具都高温蒸汽消毒。把好“个人卫生”关。做到身体不适的职工不能进入食堂工作，从业人员必须取得健康证及经过食品卫生培训合格才能上岗。杜绝非工作人员进入厨房关，严密防范投毒现象发生)。在饮水方面，学校定期对学生饮用水设备进行消毒，在运输、储存中做好监管，防患于未然。四、校车安全管理学校现无校车，但在开展活动需要安排车辆时，对外租赁车辆时严格按照规定对车辆的车况、驾驶人员的资质进行全面审核，绝不让问题车辆、无证人员为师生提供服务。同时，学校还制定了校园突发事件紧急应对预案，定期开展疏散演练，让学生心中

18、有安全,行动有措施。通过致家长一封信，教育家长和学生假期出游乘车、自架乘车、公交乘车等不坐拼装车、报废车、无资质驾驶车、超速车，上车即系安全带，对乘坐车辆的违章行为及时制止。五、校园安全管理和安全教育11 .学校“三防”建设落实情况。在学校“三防”工作中，“人防”方面做到保安队伍配备完整昼夜均有值班，行政领导值班制度、人员落实到位。“物防”方面根据上级文件精神，严格按照要求配备所需物品，并了解、掌握使用方法。“技防”方面，由于是新建学校，现代化设备齐全，学校积极与设备提供方合作，派专人学习使用，保证了安全防护设备齐全，应急装备到位，重点部位全监控,校园安全制度完善，并定期对师生开展安全教育。1

19、2 .重点领域治理情况。学校根据季节变化，定期开展与学生家长交流，通过家长会、致家长的一封信，开展冬季下河溜冰、游泳防溺水教育，学生上学、放学交通安全教育，假期出游乘车、游玩安全教育，家庭用电、用水、用气、取暖安全教育。对学生在楼梯、走廊、班级、运动场的行为规范进行引导，并在校园楼梯、电梯、拐角、台阶、走廊设置警示标志，防止学生奔跑相撞、摔倒。定期组织应急疏散演练，在重点部位安排值班领导值岗，并对演练过程进行总结。课间针对校园大，一年级学生小的实际情况，安排课间值班教师在教学楼附近、地下室、操场、水房进行值岗，保证学生安全。13 .防范非法入侵校园导致学生伤亡情况。加强校园门卫管理，做到进出校

20、门有登记，加强出入学校车辆管理，设置隔离墩，摆放标志物，外来人员、车辆进出必须严格审核方可入校。学生在校期间确有特殊原因需要离校的，学校要求班主任认真填写出门证，完成出门证上的规定，保安见到出门证核实无误后再放行。14 .校园欺凌和暴力治理情况。为防止校园欺凌事件的发生，学校通过主题班会、升旗仪式上班级倡议书的方式开展同学友爱专题教育。在学生发生矛盾时做到第一时间发现、处理，要求每位教师做到首遇责任人制度，及时调解化解，让学生矛盾最小化。15 .校园周边综合防控工作开展情况。利用班会、致家长一封信教育学生文明上网，不进网吧，课余时间阅读有教育意义书籍，通过开展读书征文活动、经典诵读活动、小学生

21、讲故事比赛、红五月歌咏比赛，引导学生学习方向、努力方向，培养合格的祖国栋梁。16 .中小学生安全教育情况。利用升旗仪式、班级倡议书、邀请第三方进校园举办讲座等方式开展防溺水、交通、消防、食品、上网、运动安全教育及恶劣天气应对、紧急疏散、预防毒品、与陌生人交流等主题教育活动。校园安全无小事，风险防控警常鸣。姜炜校长多次在学校安全会议上强调过，即使是万分之一的可能也是百分之百的灾难，校园安全工作要侧重于防范应对而不是事后弥补。在今后的工作中，六中校区将尽自己最大努力将校园安全工作做细、做实、做好，为全体师生提供一个安全健康的学习生活环境。教育集团校区20_年2月风险自查报告篇5为进一步加强公司合规

22、经营风险的管控，有效化解经营风险隐患，根据文件的要求，我中支于20_年8月8日-20_年8月21日对20_年1月至20_年7月期间合规情况进行了风险排查，现将排查情况汇报如下：一、关于“小金库”的自查经查：我中支无“小金库”。二、中介清理自查1、关于对专业保险代理、兼业保险中介机构代理业务的自查情况。20年1月份以来，我公司一直寻求与部分银行进行银保合作,由于部分银行自身已经经营保险业务，有的银行在协调的过程中存在较大的分歧，因此，截至年底没有与银行签订中介代理业务。自20年以后，在总对总协议的基础上，我公司逐步与工商银行、农业银行开始进行业务洽谈，20年开展了很少业务，但是销管系统上线后因为

23、这两家银行都没有提供相关的有效证件所以系统中没再维护，现在也没再办理业务。2、在自查个人代理业务中发现存在的问题因为公司业务人员个税扣的比较多，有15个人为了避税把直销业务虚挂到个人代理人业务上去，牵扯保单5632份、保费891.11万元、手续费67.43万元，我们查出后已经批评教育，他们保证以后不再犯类似错误。公司领导高度重视在大会上作了严厉指示，以后工作中坚决杜绝虚挂代理人的现象，违反者严肃处理。3、对发现的问题的整改措施。一是重新审核、完善保险代理协议和保险代理人档案。接到通知后。我们对保险代理人档案信息的真实性、完整性进行了自查，对保险代理人协议进行了审核，使保险代理人双证齐全有效，管

24、理符合保险法和保险公司中介业务违法行为出罚办法的要求。二是进一步完善了保险代理人法律法规和职业道德的培训制度。今年以来，公司不断强化了保险代理人培训档案管理，对保险代理人资格进行了审查，及时做好保险代理人从业资格证书的换发工作，同时，加强保险代理人的业务学习和合规教育培训工作，建立健全了中介业务管理的长效机制。三、销售费用管理自查经查：我中支20_年发生销售费用共计75.26万元。20_年1-6月发生销售费用元，所有费用都是据实列支，经过认真核查，所报销销售费用发票真实，不存在虚构经济事项的现象。四、工资总额管理自查1、薪资总额管理情况：工资制度是严格按照总分公司的薪资管理办法执行，并按照要求

25、制定了中支公司薪资考核实施方案，所有员工工资均按照制度执行。工资支付全部从HR系统发放到员工个人银行卡上，不存在通过虚列业务绩效支付销售费用从而虚增职工工资总额2、社会保险费缴纳情况：公司按照规定为所有正式员工每月按时足额的缴纳社会保险，不存在少报、瞒报未按规定申报、缴纳社会保险的现象，在社保缴费基数的核准方面加强与当地社保部门的沟通，争取有利政策，避免给公司造成损失。风险自查报告篇6根据省行及银监局关于对全省银行业机构经营风险状况开展大检查的紧急通知要求，我行成立自查工作领导小组，组织有关人员针对支行实际情况，制定检查方案，对20年以来的经营风险状况进行全面自查，现将自查情况汇报如下：一、检

26、查工作领导小组成员组长：副组长：组员：二、检查的主要内容及范围20_年1月1日-20年3月末的会计、结算、现金管理方面、信贷资产方面、财务会计方面、国际业务方面。三、检查方式主要采取调阅会计、信贷档案，抽查会计传票和帐簿与现场检查相结合方式。四、检查情况按照省行及银监局下达的检查工作要点和省行营业部下达的自查工作方案要求，对照我行的具体情况，主要对本外币、会计结算、信贷资产、财务会计等方面进行自查。总体来看，我行能够按照人民银行批准的业务经营范围合规开展业务，在办理业务过程中，无违反国家法律法规，危害国家和公众利益的现象发生，各部门在制定相关的岗位职责和内控制度时，均符合上级行和银行监管部门的

27、相关要求，无抵触条款。在会计结算方面：支行营业厅按照省市行的业务管理要求和相关制度制定本行的内控管理制度和审批制度，遵循“统一管理，逐级审批”原则,对各项业务，尤其是大额现金、转账业务、冲抹账业务、查询冻结、扣划业务、开销户业务等风险业务及审批授权制度做到逐级审核，层层把关。在日常办理各项业务时，严格遵守“支付结算制度”、“联行制度”、“人民银行结算账户管理办法”和“中国农业银行会计结算制度和现金制度”，保证每笔业务合法合规；在信贷资产方面，组织客户经理部、信贷管理部相关人员落实新贷款规则及商业银行法担保法、贷款通则、商业银行实施统一授信制度索引、商业银行授权、授信管理暂行办法等法律法规，强化

28、贷前调查的尽职性，贷时审查的审慎性，贷后管理的有效性；在财务会计方面：支行按上级行规定，及时编报财务计划，并经有权部门审批后执行；在费用开支方面，执行“一支笔”审批制度，严格将费用开支控制在上级行核批的费用指标内。对各项营业收入、成本与费用，各项资产减值准备的计提，按照国家有关法律法规和上级行的制度规定及时提起，无虚报利润，虚增收益的现象。在国际业务方面，支行始终按照国家外管政策的要求，合规经营，无超范围，超权限办理业务现象存在，国际业务部门制定内控制度和岗位责任制，对售付汇业务、结汇业务、开证业务设立二级审批,做到互相监督，互相制约，保证外币业务健康稳健的发展。在此次检查中，也发现存在一些问

29、题：1、会计结算现金管理方面(1)抹账程序操作有误，存在逆程序操作现象：20_年1月5日记账传票抹账，1CObOO3记账传票重记；20_年6月1日ICohOo传票重记，ICohoO抹账。(2)部分柜员未坚持“一日三碰库(箱)”制度lc06柜员11月8日和11月10日各少1次碰库。(3)柜员休假，短期离职，现金箱余额未清零。(4)对账单回收率较低，未达标准，且贷款户一直未发放对账单。(5)未按规定设置安全金库：未为储蓄柜员配置备用金库，日间办理业务时，将备用金库堆放在柜台下的安全隐藏台内。(6)未按规定设置计算机设备定期检查和报废登记簿。(7)自律监管工作内容涉及面不全，且未使用统一制式监管登记

30、簿。2、在财务会计方面(I)长期国家债券(国债)未按季计提利息，计入当期长期投资收益。(2)工资发放未通过应付工资科目核算。(3)财务传票章戳不全，记载不规范。(4) 20_年未按规定设立低值易耗品使用保管台账。(5) 20年1月-H月末，长期待摊费用余额11400元，未按季摊销。3、在国际业务方面(1)结售汇敝口头寸超限额，20_年9月4日美元结售汇科目余额为73294。79元，超省行规定限额。(2)保证金帐户使用不规范，化工有限公司及其项目部开立的信用证保证金帐户在20_年1月1日-12日期间办理过人民币结算业务。4.信贷方面20_年至20_年3月，支行信贷部门发生公司类贷款业务笔，其中新

31、增贷款5笔，转贷业务1笔。承兑汇票业务1笔(已收回)，小额贷款笔。至20_年3月支行信贷总额万元。按五级贷款分类管理；正常类贷款万元，关注类贷款万元，次级类贷款万元，可疑类贷款万元，损失类贷款万元。下面把20年业务经营管理检查中信贷自查阶级的工作及发现的问题汇总如下：1、核实支行全部信贷资产质量通过检查核对20年末及20年3月项目电报，会计报表于信贷资产质量监测表中统计的贷款质量的数据一致，贷款形态调整基本上及时准确合规，借新还旧符合人民银行的有关规定。2、信贷业务流程进行内控检查20_年至20_年3月，支行按上级行要求对所辖的客户信用评级共计笔，经查无人为调高客户信用等级的行为。客户统一授信

32、制度能够贯彻执行，支行信贷各环节管理中，包括信贷调查、审查、审议、审批，发放、贷后管理中实行审贷岗位分离，定期召开贷审会，向上级行实行备案或报备，执行了主责任人制。贷款中发现：(1)贷款调查中贷前人行咨询系统查询不及时，一部分贷款出现漏查，晚查的问题。(2)贷款档案尚待规范。档案交接不规范，档案归档过程中或缺档案管理员签章、或缺移交人、监交人的签章，大部分档案未打页码。(3)个别贷款监管不到位，对企业的经营、生产资金流向等情况了解肤浅，贷后检查材料过于简单，流于形式。经过10余天的突击检查，支行本着实事求是的工作态度，对20年以来信贷、财务工作的各个环节进行清理，充分暴露支行工作中所存在的问题

33、，依据相关文件规定，对贷款发放的程序，贷款的调查，审查、审批、贷后等方面以及信贷的授权、授信、审批权限等进行一一检查，支行将本着边查边改的原则，对支行能够解决的问题自行解决，支行解决不了的问题请示报告研究解决的办法。我们继续组织全体相关人员学习省市行的有关文件，对照规则找不足、改错误，为今后的业务经营管理的正规化打下良好的基础。风险自查报告篇7市环保局：根据市局转发陕西省重点行业企业环境风险及化学品检查质量核查工作方案的通知（汉环通字（20_57号）要求，我局确定专人对县域内企业环境风险及化学品检查开展情况、检查对象准备情况、数据填报情况及数据录入情况等4方面进行了认真自查，现将自查情况报告如

34、下：一、自查情况（一）企业调查情况此次检查以第一次全国污染源普查为基础，对县域内排放污染物的化学原料及化学制品制造业、医药制造业的工业污染源进行全面、细致的排查。全面调查了解重点行业企业环境风险防范措施的制定，应急处貉及救援资源的储备，掌握饮用水水源地周边等环境敏感区域，化学品生产、贮存的种类、数量等情况，并建立企业环境风险和化学品档案，做到一源一档。对涉及危险化学品、有毒有害物质的重点企业、集中式饮用水水源地和人员密集场所等重要环境敏感区域加大力度，采取有力措施，认真检查，避免漏查情况发生。经排查，我县涉及本次检查的企业共计15家，其中化学原料及化学制品制造业1家，医药制造业14家。另外，根

35、据本次检查工作的具体要求，在第一次污染源普查的基础上，排除3家企业为重点行业企业，分别是：城固县新世纪涂料厂、汉中市瑞丰生物科技有限责任公司、城固县众星林产品厂。城固县新世纪涂料厂、城固县众星林产品厂两家企业已于20_年之前因企业经营不善，产品没有销路，已自行停产至今，今后不再继续生产。汉中市瑞丰生物科技有限责任公司主要从事农药分装,将成品的农药分装成小包装销售，没有化学品的生产过程。故以上3家企业不纳入本次检查范围内。（二）企业填报、网上录入情况截止8月22日，我县共向12家企业送达了检查表，完成检查表填报10家，审核并网上录入10家。二、不足之处及今后工作因前期天气原因，检查工作进展速度较

36、慢，加之企业填报人员素质参差不齐，致使检查表填报质量较低，仍存在空表多、生产单位风险源缺项、产品和原料没有储存方式、生产关系逻辑错误较多等现象。下一步，我局将针对工作上遇到的疑点和难点问题，加强与被检查单位的沟通联系，确保数据上报准确、详实。同时，加强检查工作各环节的协调配合，落实好表格填写、交换审核、网上录入、数据汇总、上报、档案管理等工作。风险自查报告篇8根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进腐朽风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐朽风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对腐朽风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要

37、求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对腐朽风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识。一、加强领导，组建专门工作小组为加强动画学院腐朽风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院腐朽风险预警防控体系建设领导小组，党支部书记为第一责任人，负责腐朽风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识。二、加大宣传教育力度、开展对腐朽风险点的排查为了进一步推进动画学院腐朽风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反腐朽斗争的严峻形势，从

38、工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的腐朽风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解腐朽风险。在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐朽问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐朽风险，确保查找风险点无遗漏。总之，动画学院在开展腐朽风险预警防控工作中，从实际出发,认真工作，取得了一定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中，我们将继续努力，总结经验，找出工作中的不足，边学边查

39、，边查边改，查缺补漏，逐步完善，把腐朽风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。风险自查报告篇9根据“惠州市加强医疗安全管理和风险防范专项整顿工作方案的通知”精神要求，我院领导高度重视，成立专项整顿工作领导小组，参照医疗质量管理办法对我院的医疗质量和成在的安全隐患进行了认真检查，现就自查结果及整改措施汇报如下：一、我院医疗质量、安全管理基本情况回顾：（一）我院有健全的安全管理体系，建立了院科两级责任制，职责明确，责任到人。制定了与医疗安全质量相关的各项医疗管理职责制度。建立了每月定期召开科主任医疗安全质量管理例会、每季度定期召开中层干部医疗安全质量管理例会，医疗安全质量管理由科室自查和医院医疗质量管理

40、委员会检查相接合。医院医疗质量管理委员会定期深入科室进行监督检查，督促核心制度的落实，检查结果以质量分的形式与医院绩效考核方案挂钩，有效地促进了医疗质量和医疗安全管理的持续改进。（二）加强了医疗质量和医疗安全教育，医务人员的安全意识不断提高。通过召开大会和领导下科室参加晨会及建立医院微信平台的形式，对全员进行医疗质量安全教育，并与各科室有关人员签定安全责任书。加强了法律、法规及规章制度的培训和考核。举办了“医疗质量安全”等培训。安全检查检查结束后，院质量控制科及时召开会议，认真研究分析检查中发现的问题，找出核心问题和整改措施，然后召开科长、护士长、业务骨干会议进行质量讲评，有效促进了医疗质量的

41、提高。加强三基、三严的培训与考核，按照年初制定的院内医学继续教育培训考核计划，定期进行“三基三严”培训考核，参考率、合格率务达95%以上。（三）健立了“传染病管理小组”、“药事委员会”、“院内感染管理小组”、“抗菌药品分级管理制度”和“突发事件的应急预案”，并配备有兼职传染病、药品不良反应及死亡病例的网络直报人员。并建立了“不良事件采集制度”和“医疗纠纷防范和处理制度”。二、存在问题：（一）某些医疗管理制度还有落实不够的地方：个别医务人员质量安全意识不够高，对首诊医师负责制、病例讨论制度等核心制度有时不能很好的落实，病例讨论还有应付的情况。患者病情评估制度不健全。（二）抗菌药物的应用仍存在不合

42、理的想象：个别医务人员抗菌药物使用不合理，普通感冒也使用抗生素，抗生素应用时间过长。（三）住院病历书写中还存在不少问题:1、病程记录中阳性化验结果缺少分析，查房内容分析少，有的象记流水帐。2、存在知情同意书漏签字、自费用药未签知情同意书。三、整改措施：（一）进一步加强医疗质量安全教育，提高医务人员的安全、质量意识。进一步加强对医务人员胡医疗质量安全教育，增强安全意识，提高医疗质量。加强医疗相关法律、法规、规章制度、各级人员职责的培训，认真组织学习医疗质量管理办法。（二）进一步加强监督检查力度，确保各项制度胡落实，特别是核心制度的落实。1、进一步加强监督检查力度，确保各项制度，特别是核心制度的落

43、实。2、加强三基训练与考核，提高医务人员的技术水平。3、进一步加强医院感染的监控。4、进一步加强抗菌药物的使用管理。5、进一步加强传染病的管理。（三）进一步加强职业道德教育，切实提高医务人员的服务水平。根据卫生部医务人员医德规范及实施办法的要求，对医务人员进行医德教育，提高医务人员的服务水平和责任心，构建和谐的医患关系。风险自查报告篇10为进一步加强环境安全隐患排查工作，切实维护环境安全，根据县政府转发省州关于在全省开展危险废物环境风险大排查专项行动的紧急通知要求，乡政府在全乡范围内组织开展了危险废物环境风险大排查专项行动，现就有关情况自查如下：一、提高认识，增强做好环境保护和环境安全工作的紧

44、迫感和责任感环境保护和环境安全是一项关系国计民生、涉及广大人民群众切身利益的重要工作，乡党委、政府对此高度重视，将其作为落实科学发展观，建设小康社会和资源节约型、环境友好型社会的重要工作来抓。（一）是立即召开会议研究部署环境保护和环境安全工作，要求各部门、各单位要重视此项工作，认清形势，查摆问题，克服麻痹大意思想，将排查整改环境安全隐患问题作为近一个时期的重点工作来抓，要求主管领导亲自带队深入基层排查，发现问题立即要求整改，务求实效，坚决不留死角，切实消除环境安全隐患。（二）是明确责任，层层抓好落实。成立了以乡纪委书记为组长，乡安监、司法、国土、派出所、卫生院等为成员单位的危险废物环境风险大排

45、查专项检查组，对全乡进行检查。并落实包片管户责任机制，要求包片人员对辖区内环境保护和环境安全工作负直接责任，出现问题，依法追究责任，确保工作落到实处。（三）是制订完善突发环境事件应急预案。为提高对突发环境事件的应急能力，我乡制订了突发环境事件应急预案，并着手建立部门联动机制，确保一旦出现环境事件，能够及时处理，妥善解决。二、突出重点，认真开展危险废物环境风险排查工作通过自查,乡内没有化工、重金属、造纸、建材污染等行业，又无工业集中区。（一）对有射线装置单位的乡中心卫生院进行了全面检查。自查发现，中心卫生院配有光机1台，建有医疗废弃物收集池，处理方式采取焚烧方式，且切实做到日清日毕，清处及时；区

46、域内无乱堆乱放、无污水横流现象；区域内放射装置标志明显，制定了环境安全管理制度和环境污染事故应急计划。（二）为较好地整治校园及周边环境安全，努力营造“平安校园”建设氛围，我乡尤为重视中小学校校园及周边环境安全隐患的排查。此次排查期间，对初级中学及12所小学校园、校舍进行了逐一排查，排查的整体情况是：落实了教师值日制度，每天有带班领导和值日老师，确保了学校每日正常工作秩序；经常性开展了一系列环境安全教育；成立了以校长为组长，教导主任为副组长，各班主任为成员的环境安全工作领导小组。三、下步工作打算（一）、进一步健全环境安全隐患排查机制，建立隐患排查记录，做到早防范、早报告，力争把环境安全隐患消除在

47、萌芽状态。（二）、切实加强环境安全宣传力度，做到各行业、领域皆知环境安全的重要性。（三）、严把在建项目审批关，严格落实“三同时”制度，强化环境监管力度。风险自查报告篇11县环保局：为进一步加强环境安全隐患排查工作，切实维护环境安全，根据县政府转发省州关于在全省开展危险废物环境风险大排查专项行动的紧急通知要求，乡政府在全乡范围内组织开展了危险废物环境风险大排查专项行动，现就有关情况自查如下：一、提高认识，增强做好环境保护和环境安全工作的紧迫感和责任感环境保护和环境安全是一项关系国计民生、涉及广大人民群众切身利益的重要工作，乡党委、政府对此高度重视，将其作为落实科学发展观，建设小康社会和资源节约型

48、、环境友好型社会的重要工作来抓。（一）是立即召开会议研究部署环境保护和环境安全工作，要求各部门、各单位要重视此项工作，认清形势，查摆问题，克服麻痹大意思想，将排查整改环境安全隐患问题作为近一个时期的重点工作来抓，要求主管领导亲自带队深入基层排查，发现问题立即要求整改，务求实效，坚决不留死角，切实消除环境安全隐患。（二）是明确责任，层层抓好落实。成立了以乡纪委书记为组长，乡安监、司法、国士、派出所、卫生院等为成员单位的危险废物环境风险大排查专项检查组，对全乡进行检查。并落实包片管户责任机制，要求包片人员对辖区内环境保护和环境安全工作负直接责任，出现问题，依法追究责任，确保工作落到实处。（三）是制订完善突发环境事件应急预案。为提高对突发环境事件的应急能力，我乡制订了突发环境事件应急预案，并着手建立部门联动机制，确保一旦出现环境事件，能够及时处理，妥善解决。二、突出重点，认真开展危险废物环境风险排查工作通过自