公司法律风险防控手册管控制度.docx

《公司法律风险防控手册管控制度.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《公司法律风险防控手册管控制度.docx（17页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、公司法律风险防控手册管控制度诉讼风险防控规则1适用范围本管理文件适用于公司采用诉讼方式解决纠纷的法律风险防控。2风险描述2.1运营风险：(1)诉讼准备阶段风险：证据的收集程序和方法不合法，侵害他人的合法利益或违反法律禁止性规定，在审理阶段法院会认定该资料不能作为证据使用。(2)案件审理阶段的风险：诉讼请求不适当的风险。如果诉讼请求不当，甚至在开始时就会造成无法启动诉讼程序。作为原告，如果夸大、缩小诉讼请求或者诉讼请求权竞合时选择不当，让对方当事人抓住把柄，不仅会影响诉讼主张的实现，还会加大诉讼的成本和负担，直至被法院驳回诉讼请求。超过诉讼时效风险。超过了法律规定的诉讼时效期限，就丧失司法保护请

2、求权，无法获得胜诉。代理人授权不明的风险。律师可能因授权不明而擅作主张以谋取私利，如以企业名义私下达成不合理的和解协议，给企业造成损失。申请财产保全和证据保全不当，一方面，在存在申请财产保全和证据保全的可能和必要的情况下，如果不申请或因申请不当被驳回,那么很可能导致对方的财产被转移、证据灭失。另一方面，如果申请人的保全申请不当，也可能承担赔偿被申请人损失的不利后果。(3)案件执行中的风险：超过法律规定的执行申请时效，法院不予立案或立案后被法院裁定不予执行；对于那些明显没有还债能力的被告或有偿付能力但无视法律尊严和生效裁决，企业面临着案件执行不能的风险。3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程

3、公司法律纠好案件管理办法1 .总则2 .法律纠汾案件的管理3 .法律纠好案件的办理与过程控制4 .诉讼费用5 .案卷归档6 .附则4业务流程4.1诉讼管理工作流程图流程愉入公司各部门法律部总法律顾问!流程输出I诉讼管理篇求j发生诉讼iII1.IIJi上会讨论IIIIIIiI二交IIII怖况说明IiI蒜H-10；T1I()IIIIS风险评估书I7TI收一证典JUIIII7II整理籁选!IuEHHIIIIIIiiI1吁，师卜-NOIiIIfiiII!IXII!I诉讼程AjJi诉讼文书II111-=SaIiJI!I执行+1i执行文书Ii!11-JtJiiIJiII!I曲结汇报II1.I!一总产III

4、，(I(IIIIII中响iIi.一二i(II!(Si)!本案全部档案5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关键点、风隆描述、主责部门及防控操作规则风险防控关健点风险描述主责部门防控操作规则收集证据证据的收集程序和方法必须合法，不能侵害他人的合法利益或违反法律禁止性规定，否则，即使能够证明事实情冗，法院也会认定该资料不能作为证据使用.法律部(1)企业日常经济往来中，要有强烈的证据保存意识，一些文书和信函都有可能作为将来至关重要的证据，要妥善保管.在正常商业活动中，可以利用随身携带录音笔或者小型摄像机来保留证据,防范可能发生的合同纠知；(2)如果进入诉讼程序,确实无法收集到证据，也可以在举证期限届

5、满前申请法院取证；(3)在调查收集证据的过程中，一定要注意取证不能侵犯他人合法权益或者违反法律强制性规定，如违反社会公共利益和社会公德、侵害他人隐私等，将被法院视为非法证据.不能作为证据使用。诉讼程序诉讼请求不适当的风险。如果诉讼请求不当,甚至在开始时就会造成无法启动诉讼程序。作为原告，如果有大、缩小诉讼请求或者诉讼请求权竞合时选择不当，让对方当事人抓住把柄，不仅会影响诉讼主张的实现，还会加大诉讼的成本和负担.直至被法院驳回诉讼请求。法律部企业诉讼提出诉讼请求前，要仔细分析案件所涉及到的法律关系，比较哪一种法律关系最容易赢得胜利。也就是说为达到相同的诉讼目的，可以有多种诉讼请求以供选择，但究竟

6、主张那种诉讼请求，卿种诉讼请求更容易受到法院支持，这就需要企业做出正确的选择。这是一项专业性很强的工作，需要对法律有比较全面深入地把握.超过诉讼时效风险。超过了法律规定的诉讼时效期限，就丧失司法保护请求权.无法筏得胜诉。发生纠财部门(1)企业作为原告方在起诉时，如果时间较长，就必须针对己方的诉讼请求,准备好证明没有超过诉讼时效的证据，或者能够证明是误诉讼不是出于自身的过错；(2)企业作为被告方在接到应诉通知书和原告的起诉状之后，应审查原告的起诉是否超过法定诉讼时效.选择管辖法院不当的风险.如果选择法法律部(1)有时候为了规避地方保护主义的风险，企业可以有意识的提高院的级别管辖、地域管辖错误，对

7、方当事人若提出管辖权异议可能被法院移送管辖法院外，带来诉讼支出过高、时间延误的后果，需要避燹。或者降低诉讼谛求、变更诉讼请求的切入点或拆分诉讼标的，以达到主动选择一审法院的目的：（2）如果诉讼请求并不一定固定，那么可以在起诉时选定对自己有利的诉讼金额，以达到选择法院的目的。代理人授权不明的风险。律师可能因授权不明而擅作主张以谋取私利，如以企业名义私下达成不合理的和解协议,给企业迨成损失。法律部（1）委托授权时对律师能做什么最好写清楚，一般情况下可以一股代理,一般代理时，律师对于重大事项必须获得当事人的同意，这样就防止了律师滥用代理权的风隆；（2）公司的法务人员也可作为诉讼代理人之一,对需请的律

8、师进行监督.申请财产保全和证据保全不当，一方面在申请时产保全和证据保全的可能且必要的情见下，如不申请或申请不当被驳回，可能导致对方转移财产、毁灭证据.另一方面如申请人的保全申请不当,也可能承担暗偿被申请人损失的不利后果。法律都（1）企业如果觉察到对方有格移财产意图、证据可能灭失时，就一定要及时申请财产保全、证据保全；（2）财产保全不能乱用，要全面考虑町产保全对自己的实际意义以及如果自己败诉，是否会因保全而使自己遭受更大的经济损失。作为被不出庭或无故退庭,是对法官的不尊重和对法庭的藐视，有时是对自身权利的放弃：作为原告不出庭或未经法庭许可中途退庭，将按撤回起诉处理法律律参加诉讼的当事人应当积极出

9、庭举证质证、进行辩论，提出自己的观点主张，全力争取有利于己的诉讼结果，冷静认真地对待庭审。企业应当承担举证责任，因为举证不利而被法院判决承担不利后果。法律部应当理解法律和司法解释关于各种经济纠纷案件举证责任分配的规定，该承担的要在举证期限内积极举证，避免不利后果的风险：不该自己承担的，要据理力争，以免蒙受不必要的损失。因仲裁而丧失诉讼资格。选择仲裁既不能上诉,也不能到法院就同一纠排提包诉讼。仲裁裁决的事项超出了仲裁孙议的内容或仲裁的管辖范围仅导致仲裁可法律部U）在选择争议解决方式时尽量选择法院诉讼；（2）要谨慎对待件栽协议条款，将仲裁风险加以全盘考虑，国内合同，在遇有政府背景的合同相对人时最好

10、选择己方或第三地的仲裁机构；涉外合同的仲戟地点、仲裁机构、仲裁庭组成、适用的仲裁规则以及准裾法都要能被申请撤销。在仲裁办议中写清楚交付。执行赢了官司却拿不到钱.对于那些明显没有还债能力的被告，即使赢了官司也拿不到钱,那企业就面临着白白支出诉讼费用的风险。对方有钱还，但无视法律年严和生效裁决，拒不执行，也有可能逃避债务。法律部U）为了避免出现执行风险，应当在起诉前调杳对方的财务状况，适当情况下可进行财产保全，绝不能贸然起诉：（2）在法律规定的申请执行时效内申请法院强制执行，不要听信被告的还款承诺导致逾期：（3）为了避免被告恶意的拒不执行，当事人要积极配合法院的执行工作,积极申请，发现财产线索，动

11、用一切可能的合法手段拿到自己的执行款。6诉讼风险Si警6.1 预警等级按照企业诉讼风险对公司的影响程度的高低把诉讼风险分为红色、橙色、黄色、蓝色三个预警等级，其中蓝色等级表示企业诉讼处于相对安全情形。红色、橙色、黄色预警等级按下列情形发布相应警示：序号读警指标红包8（警报标值橙包覆普指标值黄包覆鲁指标值1证据重要证据丢失、灭失一般证据丢失、灭失证据原件丢失、灭失2时效诉讼请求超出诉讼时效诉讼请求的诉讼时效临界诉讼时效疏于管理3举证责任未履行举证责任未充分履行举证责任未充分行使诉讼权利进行举证4根本就约对方出现或即将出现根本违约行为我方出现或即将出现根本违约行为出现度外事件可能导致一方根本违约5

12、出庭未按时出庭出屣日迟到几个案件出庭日冲突6申清财产保全查封期限届满查封期限招界财产所有权人有破产嫌疑6.2 预警报告报告人报告时网报告内容报告J1.战红色预警情况发生或获取信息的2小时内问题发生的原因、既成向风险管理委员会（办公室）报告,由箕向董事会报告。橙色预警法律部情况发生或获取信息的一个工作日内的事实或可能会发生的事实、可覆见的经济损失。向风险管理委员会（办公室）上报，由其使情况向董事会报告。黄色预警情况发生或获取信息的三个工作日内向风险管理委员会（办公室）报告。6.3 3预警反应（D出现预警后，法律部工作人员及时对预警信息分析整理，并出具预警风险初步调查报告。(2)在初步调查过程中，

13、发现新情况需上升预警等级的，应与相关责任人建议启动相应预警应急预案，并及时进行报告。(3)相关调查,评估或检查完成后，法律部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关欠理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、对本次预警有效性的评价等内容。6.4预售后期处置及日常管理(D重大法律纠纷或其预警中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意隐瞒或拖延上报的，一经发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄

14、露。如有泄露,对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于整个重大法律纠纷管理的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监督检查7.1 JIi督检查主体(1)监事会。依据公司章程对诉讼进行检查监督；(2)公司监察部。依据公司授权和部门职能描述，对公司诉讼进行监督。7.2 检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.3 3监督检查的主要内容(1)纠

15、纷的评估情况；(2)诉讼时效维护情况；(3)证据材料归档情况；(4)企业参与诉讼的全过程；(5)案件的执行情况；(6)企业开展的诉讼各项活动的合法性；(7)诉讼案件的档案管理情况。重点检查档案记录是否真实、完整；(8)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况，诉讼风险预警和预警反应的执行情况。7.4I1.i1.F检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的诉讼风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告诉讼风险防控监督检查情况，并监控其整改情况。合法性、合规

16、性审查风险防控规则1适用范围本管理文件适用于公司对各项经济行为进行合法性、合法性审核的法律风险的防控。2风险描述2.1运营风险：(D尽职调查风险.未能全面掌握法律审查项目的有关背景(起源、依据、目的等)，导致法律分析针对性降低；未能全面了解法律审查项目所涉及的各个方面的信息、情报，导致法律分析针对性降低。(2)业务素质风险.未能熟悉掌握与法律审查项目有关的国内外条约、公约、法律、法规、规章和政策，导致法律分析针对性降低、方向偏离或法律分析错误；未能熟悉了解公司运营管理特点，将法律分析紧扣公司实际，导致法律分析脱离实际，不具有较强的可行性、实施性；未能及时的出具法律分析或方案，影响后续研究实施工

17、作，甚至贻误商机。3相关制度、规范、细则文件名称XX建设工程公司法律事务管理办法1 .总则2 .总法律顾问3 .法律事务主管部门、职责和工作人员4 .重大决策的法律审查5 .法律文件审核6 .法律纠纷案件管理7 .内部重大规章管理制度审查8 .专项法律事务9 .法律资料收集和使用10 .法律事务档案的立卷归挡11 .普法与专项法律培训12 .附则文件名称XX建设工程公司内部重大规章管理制度法律审查办法1.总则2 .机构与职责3 .法律审查4 .附则4业务流程4.1合法性合规性审查管理流程图5风险防控关键点描述及操作规程风险防控关厘点、风险描述、主责部门及防控操作规则风险防控关就点风险描述主责部

18、门操作规程市前调查法律分析针对性降低、方向偏离或法律分析错误.（D未能全面掌握法律审查项目的有关背景（是源、依据、目的等）；（2）未能全面了解法律审资项目所涉及的各个方面的信息、情报；（3）未能熟悉掌握与法律审查项目有关的国内法律、法规、规章和政策；（4）未能熟悉了解与法律审查项目有关的国际条约、公约、国际惯例，包括一些重要案例以及合作外方国家的相关法律规定：（5）未能熟悉了解与审查项目相关的非法律专业知识；（6）未能熟悉了解公司运营管理特点,将法律分析紧扣公司实际；（7）在合法性合规性审查工作中，未能认真听取并研究有关业务部门的建议或意见.法律部在合法性合规性审查开始前，就法律审查项目向相关

19、部门、单位全面调查、了解其有关背景（起源、依据、目的等）及所涉及的各个方面的信息、情报。法律审核法律部（D收集阅读与法律审查项目相关的法律、法规、规章、政策及有关的国际条约、公约、国际惯例，包括一些重要案例以及合作外方国家的相关法律规定;（2）就法律审查项目涉及的非法律专业知识咨询有关业务部门，请其提供专业意见：（3）加强专业教育培训。法律分析或方案出具不及时影响后续研究实施工作，甚至贻谡叶机。未能及时的出具法律分析或方案法律部修订优化审查流程,提高审查工作效率。执行法律分析或方案出具后.后续执行效果不佳。在法律分析或方案出具后，未能较好的配合有关业务部门或单位做好执行工作，导致实际执行效果不

20、佳。法律部加强与有关业务部门或单位的沟通交流，认真听取其运议或意见，积极配合其做好法律分析或方案的执行工作。6风险覆警6.1 预瞽等级按照合法性合规性审查风险对公司的影响程度的高低把风险分为红色、橙色、黄色、蓝色四个预警等级，其中蓝色等级表示合法性合规性审查相对安全，红色、橙色、黄色三个预警等级按下列情形发布相应警示：序号Si警指标红包Sf誉指标值橙包9（警指标值黄色BT誉指标值1法律分析内容法律分析存在根本性错误法律分析部分错误法律分析方向偏离、脱褥实际2法律分析时效法律分析出具严重滞后,影响公司重大经营决黄，贻误商机法律分析出具严束滞后，影响公司日常经营决策法律分析出具滞后，影响公司工作效

21、率3法律分析执行未能积极比舍业多部门、单位执行法律分析，导致公司重大损失未能积极配合业务部门、单位执行法律分析，导致公司损失未能根极配合业务都门、单位执行法律分析，影响公司工作效率6.2 预警报告报告人报告时间报告内卷报告路线红色预警法律部即时上报问题发生的原因、茨成的，实或可能会发生的事实、可于天见的经济损失。向风险管理委员会（办公室）报告，由其向亚事会报告。橙色加警情况发生或获取信息的2小时内向风险管理委员会（办公室）上报，由其使情况向董事会报告。黄色便警情况发生或获取信息的一个工作日内向风险管理委员会（办公室）报告。6.3 预普反应(D出现预警后，法律部负责人及时对预警信息分析整理，并出

22、具预警风险初步调交报告。(2)在初步调查过程中，发现新情况需上升预警等级的，应与相关责任人建议启动相应颈警应急预案，并及时进行报告。(3)相关调查、评估或检查完成后，法律部出具预警处理报告，相关预警排除或进入相关处理环节。预警处理报告应包含预警信息出现的成因、相关调查、评估或检查的过程、发现的问题、处理措施、处理结果、企业的整改情况、事件潜在或间接的危害、对本次预警有效性的评价等内容。6.4 预誉后期处置及日常管理(1)合法性合规性审查中暴露出来的问题，及时处理，及时总结，避免可控风险的再次发生，减少不可控风险的损失。(2)对出现红色、橙色、黄色预警所列示的各种情况有意P急瞒或拖延上报的，一经

23、发现，将对负责人进行处罚。(3)公司内部风险预警报告内容要严格保密，任何人不得随意对外泄露。如有泄露，对公司产生不良后果，应追究泄密者责任，并按公司保密制度进行处理。(4)风险管理应贯穿于整个合法性合规性审查的全过程。同时建立连接上下级、各部门的风险管理信息沟通渠道，确保信息沟通的及时、准确、完整，为风险管理监督与改进奠定基础。(5)应对风险管理信息实行动态管理，定期或不定期实施风险识别、分析、评价，以便对新的风险和原有风险的变化重新评估。7监督检查7.1 监督检查主体监事会。依据公司章程对合法性、合规性审查管理进行检查监督。7.2 检查监督方式按公司规定的检查权限定期或不定期进行检查。7.3 监营检查的主要内容(D合法性合规性审查管理相关岗位设置及人员配备情况；(2)涉及合法性合规性审查的规章制度的执行情况；(3)合法性合规性审查的详细记录。重点检查审查程序是否科学、合理，审核意见是否正确；(4)风险预警和预警反应的执行情况。重点检查风险的识别、报告、评估和反映情况。7.4 监IF检查结果处理(1)对监督检查过程中发现的合法性合规性审查风险防控中的薄弱环节，负责监督检查的部门应当告知有关部门，有关部门应当及时查明原因，采取措施加以纠正和完善。(2)监督检查部门应当向风险管理委员会办公室报告合法性合规性审查风险防控监督检查情况,并监控其整改情况。