公司内部审核-领导层检查表.docx

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1、内部审核检查表（管理层）2023年7月受审核部门管理层部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合4.14.24.3有影响的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外部因素的相关信息进行监视和评审的情况如何？与组织质量管理体系有关的相关方有哪些？相关方有哪些要求？对相关方及其要求的监视柚平而如何？质量管理体系的边版晓国是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素、相关方要求及其产品或服务？质量标准是否存在不适用于该范围的情况？若有是否说明理由？是否合理？GB190012016标准和公司体系文件总3：1、对公司内外部因素的相关信息主要包括：国际、国内、地区或当地的各种法律法规、

2、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境的因素。,公司管理层组成的评审小组，定期对内部和外部因素的变化的信息进行评审，采用SWoT分析法进行了评审，有评审记录评审公司的内外部的影响因素.主要包括：内部的人力因素、物资因索、财务因素；外部的法律法规环境、技术环境、市场竞争环境等.2,公司的主要相关方顾客和用户，主要需求和期望是：产品和服务的质量、价格、交付、服务、安全性等方面的要求.对相关方的具体要求，公司建有：相关方管理程序，规定每年年底对相关方及其要求进行监视和评审。3、公司确定了质量体系认证的范围是：工业自动化控制系统的设计开发、成套设备的集成安装,计算机软件开发、系统集成.组织边界：辽宁省

3、鞍山市高新区越岭路259号.在管理手册已经进行了综合隧；内部审核检直表受审核部门管理层部门代表审核地点会议室检受结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合4.45.15.1.15.1.2是否按照标准的要求，建立、实施,保持神寺续改进质量省理体系？瞄的2程刨舌哪?是否形成必要的文件化信息以支是否必要的文件化信息作为运亍i三g?最高管理者通过哪些活t）证实其对她第体系的蛹乍诺？最高管理者通过哪些活证实其以顽客为关注焦点的领导作用和踊？GB190012016公司体系文件4、公司最高管理者通过会议和日常培训等多种方式向员工传达满足法律法规要求和颐客要求的更要性，通过年度质盘目标完成情况的考核、内

4、审、管理评审活动的实施，不符合项采取的纠正预防措施、产品质量统计分析及顾客满茸度调直等活动的实施不断持续改进,确保质量管理体系运行的有效性.亘,有目标完成情况的考核、内审、管理评审活动的实施，不符合项采取的纠正预防措施等文件和记录.1、公司通过会议、培训等形式要求员工理解公司的方针和目标，以及遨守法律法规的更要性及顾客满意的更要性，并形成制度化，公司成员有较强的质量意识.多次强调实施质贵管理的全要性，规定了定期检直落实情况的制度，并有其体要求.通过内审、管理评审对质量方针进行评审，以确保持续改进其有效性.2、公司成立以来始终遵循视质素为声明、以质占市场、品质*求发展、用质量JK信誉”的质量方针

5、，紧密围绕互联网+”的发展战珞，始终注里产品研发树地改进,及时向客户提供周到的服务，充分体现以客户为中心的经营理念，为客户创造最大的价值。一直致力于与质量过硬，信誉可靠、实力雄厚的企业合作,在工作中逐步的摸索中，提升服务质*和服务水平，积累出了较为丰京的客户沟通和管理经验.通过市场调研活动,识别和谆握用户的需求，包括用户对产品质量的要求、质量保证等方面的要求，不断改进公司的工作.还通过产品评审和售后服务,走访用户等活动与顾客沟通，收集信息分析处理，不断堵强了用户的满意度.内郃审核检查表NO.3受审核部门苣理层部门代表审核地点会议室检笠结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合5.25.3

6、最高管理者是否制定质晟方针？质量方针是否：a适应组Or除旨和环境并支持其战珞方向；b）为制定质量目标提供框架；C）刨石艇适用要求的承诺；d）包括持续改进质累爸理体系的承诺.质量方针是否得到文件化并在组织A韵期加通？适磔寸是否可向相关方提供？组织内的岗位设置如何？职责和权限如何得至吩派、沟通fiB三?GB190012016公司体系文件3、公司制定的质at方针内容：诚信至上,品质为本，科学省理，实现共服质量方针能体现企业的宗旨和方向.质量方针在与管理手册同时发布。质量方针通过会议的形式传达至各相关部门和全体员工，在公司内部进行有效的沟通，使全体员工都能理解,并贯彻落实.在与相关方沟通的过程中，有关

7、部门主动将公司的质量方针及时传达给相关方，得到他们的认同。质量方针：视质量为生命，以顾客需求为向导，绛造行业珞品凭质量求发展，以创新研发为已任，优化全程服务比质量占市场，以技术质量为前提，严守程序规范用质羸信誉，以追求卓越为目标，升华整体水平跨越式发展，与国际标准接轨、打造国际化的品牌4、公司设立了运营部、综合部、商务部、人力部、计划部等部门，下设3个事业部、自动化事业部、大数据事业部、软件事业部等.注册资本金为万元.现有员工人，其中高级工程师人；工程师人.硕士研究生人.人才济济，实力捱厚.组织机构合理，能满足体系的运行.公司还建有：岗位人员任职标准和各岗位职责，满足需要.NO.4受审核部门管

8、理层部门代表审核地点会议室检直结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合6.1确定的需应对的风睑和机遇有哪些？策划应对口斶刖S的Jg三包括理？如何整合并实施这些措施？如何两介这些言施的有效性?措施是否与风跄和机遇的膨响程度相适应？GB190012016和公司体系文件直,公司领导层在策划QMS时，噫识S1.1.了风险因素的信息、包括那些外部因素与内部因素.所有与质管理体系过程相关风险和机遇.三:建立了风除和机遇应槐制程序，规定了管理内容和方法及职表，应对所识却妫风险和机遇的措施等.直阅了风睑和机遇评的识别、应对措施和评价表，对公司的过程风险和机遇识Sk并确定了应对措施，符合公司的实际受审核

9、部门管理层部门假审核地点会议室检直结果序号审核内容和方法梆碱审核记录符合不符合6.26.3F三还珈目标有SJ三?质11目标是否澧盖相关职能、层次和质量目标是否与质量方针保持T?质目标是否可测）量,测it方法如何？质量目标是否考虑至婚用的要求？质量目标是否与提供合格产品栅粉质量目标是否得到监视、沟通和适时糊？组织炳策划质.目标fi域现?缎就质量管理体系是否发生更改?当发生更改时是否经过策划并磁地镂？GB/T190012016公司体系文件1.公司的质目标是：项目验收合格率为100%；设计符合顾客需求100%执行技术标准；合同盥约率为100%;顾客满意率为90%;采购产品验收合格率100%;教盲培训

10、率100%.2、质量目标在各部门进行了分解，可测量，并与质量方针相一致，包括满足产品要求所需的内容.3、经与刘总交流：公司质员目标在确定时,充分考虑了与本公司的结合及使用情况，目前公司的质1防针是适合公司和实乐情况的.质贵目标是与提供合格的研发产品树支术服务以及增强顽客满度紧密*嵌.质目标已经化分解,具有较好的可奈作性，改善建立了考核机制，目标指标得到监限测量,定期考核.4、2023年6月对公司质量目标进行了考核，质量目标均已实现，考核部门：商务运营部.5、组织下达了质量目标的实现的要求与经济挂拘,和奖金分支联系起来.查：公司的质量管理体系运行以来没有发生更改.NO.6受审核部门管理层部门代表

11、审核地点会议室检皆结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合7.17.1.17.4领肪啦、康、保拼照续改进质量管理体系提供了SJ些资源？是否考虑了现有内部资源的能力和均束,以及从外部供方安当的融？组织是否确定与质量管理体系相关的内部和外部沟通包括哪些方面？是否包括：沟通的职责、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式？GBA190012016公司体系文件直：公司质量管理手册中组织机构图、职费分配表,工作文件中规定了各级任职标准及各类人员的职责和权限，通过下发文件的形式进行沟通，使全体员工清楚自身的职费和权限.三：公司内部沟通主要通过：口头，电话、会议和网络等形式迸行内部沟通，主要沟通内容是

12、：体系运行情况，产品务过程情况、产品服务质量检验情况及市场调研，顾客反馈意见,政策、法规标准等内容.直到公司会议记录,经查内容记录了包括上述内容.沟通符合要求，峡畅.未发生因沟通不畅而影响体系有效运行的现象。9.19.1.1组织确定需要监视和测量的对象由哪些？采用了哪些监视、测量、分析和评价方法？实施监视和测的时机如何？实施分析和评价的时机如何？质量管理体系的绩效和有效性如何评价？1、经直，该公司在质量手册、中明确对数据分析内容和方法以及监视、测Ir分析、评价的对象、内容、频次、时间、方式等作了具体规定，内容适宜.2、三:在质IB检验过程中采用的统计抽样；顾客满意度的调直和分析；经统计分析对顾

13、客满意，过程的监视和测量，QMS的持续改进信息收集，统计基本都丸是否保留有关监视、测量记录？3、查到:各类相关记录，其中包括了有关研发产品、技术J反务等方面的监视测过的记录,齐全完整.受审核部门管理层部门代表审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合9.39.3.19.3.29.3.3最高管理者是否按照策划的时间间隔对组织的质量管理体系进行评审？策划和实施管理评审时是否考虑下列内容：a）以往管理评审所采取措施的实施情况；b）与质量管理体系相关的内、外部因素的变化；C府关质覆管理体系绩效和有效性的信息；d）资源的充分性；e）应对风睑和机遇所采取措施的有效性；f）改进的机会

14、.管理评审的输出是否包括与下列事项相关的决定和措施：a）改进的机会；b）质量管理体系所需的更改；C）资源需求.组织是否保留记录，作为管理评审结果证据？GBT1912016公司体系文件准确地回答出了管理评审活动的职发分工S实施的作用.管理目的目的是评价公司QMS的适宜性、充分性、有效性.时机（一年进-次，时间间隔不超过12个月12、查有管理评审控制程序规定每年至少进行一次管理评审.对管理评审的输入和输出、须次、方法、内容、改进机会、记录保解等均作出明确规定.符合标准要求.3,2021年5月25日由总经理主持进行了管理评审.输入内容为：内审报告、质量管理体系运行报告；各部门体系运行情况报告；质量目

15、标实现情况的报告；纠正和预昉措施报告；顾客满意率统计分析报告；风险和机遇的应对情况.输出内容为：加强员工务意识及产品技术知识培训，提高员工综合素质；进一步深入学习GB/T19001-2016标准、质量手册和程序文件，提高企业的质量管理水平，从而使质量管理上一个新台阶。评审结论：经评审公司质方针是适宜的并得到很好地贯彻、落实，质H管理体系运行充分、适宜、有效，同时符合公司的经营管理理念和宗旨.4、查到：管理评审签到表、会议记录、管理评审报告等符合规定要求.受审核部门管理层部门代袤审核地点会议室检查结果序号审核内容和方法审核依据审核记录符合不符合1010.110.2组织采取的改进措施包括哪些？是否

16、包括：a）改进产品和服务；b）纠正、预防或减少不利影响；c）改进质够理体系的绩效和有效性。如何应对包括投诉在内的不合格？是否评审和分析不合格，确定不合格的原因，确定是否存在或可能发生类似的不合格，实施所需的措施，评审所采取的纠正措施的有效性？风险和机遇是否有适时更新？质量管理体系是否有更改?纠正措施是否与不合格的影响相适应？是否有保留不合格性质、相关措施以及纠正措施结果的记录？GB/T19001-2016和公司体系文件查询，对测量、分析和改进过程进行了策划，内容包括：领客满意度调查、内部审核、过程和研发产品监视和测量、不合格品控制及纠正/预防措施省理等，包括了对统计技术的适当应用，三到不合格纠

17、正措施控制程序,对不合格输出及管理体系出现的不合格均进行了策划和规定.经询问，在体系运行过程中未出现不合格情况，如发现不合格，要予以纠正，并制定了纠正措施，所制定的纠正措施与不合格所产生的影响相适应。没有顾客投诉，研发过程中紧定与合作方进行联系，遇到问酗商解决.风险和机遇以后在运行中如有不适宜会发生更新.质现管理体系刚刚建立.目前，公司体系运行良好，持续改进的机制得到了建立。10.3质量管理体系的适宜性、充分性和有效性是否持续改进？结合内部审核和菅理评审确认，确定是否存在持续改迸的需求或机会？经运企业进行了以下持续改进活动1企业进行了质量方针和质然目标的适宜性评审2企业进行了质目标的分解考核3企业进行了数据分析4企业制定了纠正措施1项以上;舌动基本满足标准要求.NO.9审核员：审核组长：2023年7月24日