xx证券项目实施案例.docx

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1、集团财务管理与某ERP应用XX证券工程实施案例分析前言21世纪人类最成功的革命是信息技术的革命，信息技术的出现为企业的扁平式管理和量化管理提供了工具和依川金融证券行业作为信息技术应用的先锋.对企业的多站点管理、时效管埋、多纬度立体分布应用提出了更多、更快、更演的要求，中国XX组建后摆在公司财务管理面前紧迫而艰巨的任务是在最短的时间内完成五家证券的财会制度统一.并使财分信息走上同一平台.这不仅是财芬管埋的衢要，更是公司羟营决策的需要.2000年10月，经过为期半年的企业管理软件选蟹.XX证券公司在详细考察了众多国内外知名的ERP公司与产品后.慎重选择了&某ERP产品,同时选择了&公E作为其信息化

2、建设的合作伙伴.次公F作为国内最大的ERP软件方案供给而，通过系统、标准的实施方法一一“金手指六步法，为XX证券公司提供了完善的集团财务管理应用解决方案.1工程需求及实施方案1.1 工程需求XX证券公司根据其自身所处证券行业的特点，提出了以下具体要求： 财务管理实现集中化管理方式，全国各分支机构通过即专线与总部进行连接，数据集中存 放在总部： 实现O1.AP在线分析处理，总部对各分公司进行数据的多层次探察和多角度分析，不断满足 财务管理及信息决策： 财务、证券核算业务集成,财务与其它交易软件有效接口： 全面葩于PEB的网络技术.1、叠体解决方案&公司针对XX证券的爵求和工程特点，为XX证券提供

3、了完整的解决方案和实施方案，主要包括产品解决方案、平安体系解决方案、运行环境配置方案、应用开发方案和工程实施方案等。具体内容如下： 硬件及网络泥置解决方案 证券行业的产品解决方案 集团财务应用解决方案 集团应用合并报表解决方案 集团财务数据聚集与数据仓库的解决方窠 集团财芬用户权限控制与管理解决方案 产品平安体系解决方案 业务数据接口解决方案集团财分管理在级分析O1.P)解决方案2、网络配方案集中管理模式强调的是数据集中存放和处理.应用系统分布于各个操作层面上,结合&某产品的技术架构.XXii券的网络架构分为三个子集，即数据库效劳器、中间层效劳器、客户端，如下列图所示；图示说明：- 集团总部的

4、数据库效劳器(DATASERVER)配建一台，使用W1.N200QNT平台。集团总部的中间层效劳器(MTSSERVER)A已置：根据XX证券公司目前的下属单位数量及应用量,中间层效劳者设置了三台.- 总部的客户掂(workstation)使用普通的PC机,作为客户端操作某系统使用，从系统应用角度讲，总部的客户端和各下属营业部的客户端无本质的区别,只是应用的地理位置和各个操作人员使用的数据和N用的模块不同而己。总部的客户那是作为总部各机构使用某系统的最终应用终然。- 哲业部的客户端(workstation)：如前所述，该客户端与总部的客户端无本质的区别，只是应用的范困不同而已.营业部使用客户崩只

5、负说本单位财务系统的数据操作.踪上所述.某系统根据金融证券公司数据集中存放、分布应用的业务特点和需求.将XX的财务管理信息系统设计为结构清新的三层网络结构，即数据阵效劳器层、中间层效劳器层和客户崩应用层.某系姚模块配方案某系统是分模块设计，提供包括：总帐系统、固定资产系统、工资系统、现金管理系统、现金流量表系统、合并报表系统、结算中心系统、财务分析系统、集团控制系统等模块根本涌羡了集团财务的所有业务范围.同时具备管理、监督和分析功能根据XX证券的经营模式、经营目标和经营分布等特点和XX证券对本系统的目标要求,结合&某系统金融证券版的应用模块，选在某系统中的12个模块.其某系统模块组织图如图1所

6、示，某软件配置清单如表1所示.某系统模块配量说明1、功能模块组合复杂性低，易于实他.从F某系统金融证券版模块配置总体结构图中可以看出，各个模块是相互独立的，单独可以完成各自功傥雷求，同时在各个模块当中又分别设置了“与总帐系统相连”和“凭证生成”功能.这样就可以任意组合模块，有机的把各个功能模块的数据通过凭证传递到总帐系统中生成帐簿，再向上形成报衣和合并报表，以后通过数据挖掘，为企业的决策和分析提供强有力的保证，到达了模块自由加合，易于实施的目的。2、功能模块体系反映了集团财芬从核算到分析、决策的全过程,为实能构建r一个强大的平台.在11个模块系统中，工资、固定资产、现金管珊、总帐、报表、现金流

7、量表、合并报表现成了财务核算的平介.财务分析、领导查闻构成了财芬分析和财务决策的平台.两个平台通过报表和合并报表相连,从而扩展了集团财务的深度和广度，真正实现财务管理的功能.1.4关键技术应用方案1.4.1 集中管理促使集团监控的轻松实现由于全国所有的营业机构的数据集中存放在集团公司总部.故相对于各分支机构而言，总部对各种数据的搜集与二次加工更显方便快捷。M实上，XX证券总部对：级分支机构的财务管理而言是一种典型的扁平式的管理方式，即二级分支机构相对独立运营，各分支机构之间相对独立，而总部通过集中的数据监控而时各分支机构具有绝对的控制权.从另一个角度来讲，XX证券总部对全国174家分支机构的财

8、芬及相关业务数据的二次加工和控制权比各分支机构更为快捷与方便（因为各单位本他并不存放数据，全部数据均放汽在总部）。此种方式所带来的另一个直接的好处是总部财务或赛察部门对其下级单位的财务赛仲与审计相对于传统的异地操作而言已不再是“远程”的概念了，现在是全部“就近”监控与审计，各分支机构出于有快速的DK专线与总部效劳器相连,全国相连成一个企业内部的INTRANET,因此也不会有“远程”的感觉.从技术上来讲，GiX柴和最底层的局部已由先进的IT技术来实现，用户感受到的是领先的IT技术所带来的方便与快捷.1.4.2 大量并发用户数据流*负我的技术突破&某系统所采用的三层结构技术从根本上斛决了大数据流量

9、i!求对通信流量的平衡负我问题。由于客户端只向系统发出请求.大量的数据计算是通过中间件向数兆摩发出的,客户珀本身与中间层和数据座之间的数据流用并不大，因此客户逑对通信戏跖的带宽要求并不高，由于&某系统在国内财务及管理软件厂商中独宓采用国外已成熟的先进的中间件技术,故从有效负载大容量、多用户实时处理技术上已到达国外先进技术的前沿.数据库效劳器与中间层效劳器的别离及一个数据除效劳器可也备多台中间层效劳器来平衡多并发用户麻的技术实现使得用户可根据几大井发用户访问的钱设来合理配置其总部的硬件结构,根据XX证券目前全国有174家分支机构及最大并发访问Ift情况,采用数据库效劳零、备份效劳器中间层效劳器来

10、解决目前的全国174家分支机构的数据存贮及各项子功能模块的操作.1.4.3多帐套集中存放的平安机制XX证券全国174家分支机构的全部数据集中存放在总部数据库效劳器上为了防止总部数据库效劳推一旦发生故隙或其他原因使数据原数据器不能正常工作致使全国所彳j分支机肉无法进行正常业务处理的除患，总部配置了数据库备份效劳器，这样可则Ur防止此类情况的发生。同时出于旬个分支机构的财务数据均相汇独立，即显个营业部独享一个独立的数据麻，因此假设某个分支机构的数扭:原因为某种黑因发生了故障,并不会彬响到其他分支机构的数据库的平安性，1.4.4 资金管理的完善对证券公司来讲.资金管理是企业管理的命脉，因此如何将分布

11、全国174家分支机构的宽金诳行统一的管理与调度是苜先要解决的问题,&某所强调的集中管理有效地解决了这个难题，由于全国所有分支机构的数据集中存放于总部.所以总部对各分支机构的资金状况随时都了如指掌.通过系统提供的方便实用的管理工具（如集成报表、财务分析、O1.AP等）总部可以随时对下属单位的资金进行多角度的综合分析与控制.因此总部资金管埋部门不单是一个反映型的管理部门,通过使用本系统可以将监控与控制职能综合在一起，时各分支机构的经济防脓即时掌握,防止管理失控的现象出现.&某系统与COGNOS的集成使某系统管理应用层次有了一个很大的跨跃,即Ur以将一般财务及业务分析二维表的平面分析延伸到多维表的立

12、体分析.通过数据钻取、切片、旋转等功能的实现,使企业可旎从多角度、多维度地对其集中存放于总部的数据迸行业务智能分析。2工程实施过程一一用正确的方法做正确的事工程实脩方法保证了思想（即工程解决方案贯穿于整个工程过程的控制当中，固然思想是先进的、可操作的，但工程实施方法-金手指六步法（用正确的方法无疑保证了工程的可控制性。卜面简述金手指六步法中的培训过程,培训是保证XX工程成功的关犍.2.1 产品的应用培训系统实施成功与否的一个电要标志就是看培训是否成功，所以培训在系统实施的全过程中显得尤为理要.为了加强培训的控制和力度,&公司专门建立了整套为XX工程定制的培训工具和培训流程，主要有以下几个环节:

13、 按照XX证券工程培训大纲和培训流程组织和指导培训工作； 组织建立三地176人的培训环境和培训惊套： 建立培训主讲老师、辅导老师的组织管理工作，定期总结与交流； 完成8个主要功能模块和计算机相关基础知识培训,到达了预期效果： 组织完成了176人的上机操作与练习的指导工作：由于本次培训过程中内容多、人员多、过程长、且分布在南京、大连、昆明三地同时迸行，我们根据各地不同实际情况制定了统一的实地方案和实施流程.而且对于各地出现的不同何跑统一协调和解决.并提供了统一解决方案，到达了协调统一、实施统一、方案统一和结果统一的良好效果.2.2 关键业务的培训1、 合并报表的培训；作为一个卜辖172家营业部的

14、大型if券集团有限公司，合并报表的工作尤为重要，由于管理单元较多，人员水平不一，工程小组人员组织了合并报表业务流程3整理,帮助整个集团合并报表的使用者理清了工作流程，明确了出任分工，提离了合并报表上报的效率.2、 固定资产的培iM：由于证券行业的特殊性，固定资产在各个营业部的财务管理中占用很多时间，由于各操作人员长期使用手工计提折II1.对信息模式下的固定资产管理不甚了斜，所以工程小组针对这种情况而固定资产的使用做了固定资产日常操作疑难及重点问应资料胫理,帮助各营业部的操作人员迅速掌握了固定资产管理系统的使用.2.3 系统管理员的培训I、某系统管埋规程培训由于系统管理员的工作是保障工程成败的关

15、键，所以某系统管理规程的培训目的主要是明确系统管理员的职费和梅位分工,对系统管理员的工作进行地化。2、某系统数据备份、恢史培训系统管理员很重要的一项工作是进行数据的备份和数据恢登，它是确保系统24*7不间断运行的关键.为了保证数据的平安性,就必须对系统管理员进行某系统备份和灾难性恢更工作的培训.2.4 领导查询系统的培训I.商业智能系统的简介：在国际上提供BI软件的公司已逐渐成为专业提供此类软件的公司井旦将其领先的技术向其他ERP厂商或数据处理机构提供其专业的产品和效劳,如O1.AP、数据挖掘、立方体数据分析等诸多功能.OOGNOS(f)BI系统正是其中的佼佼者，现在国际ERP市场上领先的厂商

16、如SAP、SSA等公司均与COGNOS合作使用其BI系统向其客户提供整体的信息处理加工解决方案，此类方案使单一的ERP产品增演了其数据：次处理和加工的功能，使得客户在使用本系统时更加充份地使用其现有的数据，无疑对集团用户集中处理数据时建立自己的业务智能系统提供了便利的手段.2、COGNOS系统的培训：针对CoGNoS系统功能强大,操作复杂的特点,工程小组专门根据XX的业务实际情况和需求制作了Sx领导查诩系统业务流程整理.简化了操作流程的史杂度，f史操作人员操作更加方便可行.3、应用CoGNoS创立领牙查询系统：&某系统现已和CoGN0$的产从进行了很好的连接，CtXiXOS的业务智能系统可能通

17、过&公司的数则接口将某系统生成的数据iS行二次加工，生成管理层需要的更加灵活、更加智能化的管理信息(相关功能及结果请卷考有关COGNOS的产品介绍和&公Mfj关信息资料,因此根据XX证券的管理框架及管理需求特提出使用该系统以增强公司的整体管埋水平.通过以上培训，熠强了工程小加双方对集团财务系统应用的认识，提高了集团财务和业务数据核算、分析、挖掘的能力.为工程的下一步实的和工作提供了保障.3应用成效和总结3.1 应用成效一、培养了一批财务铃理信息化应用人才，提高了企业财务管理应用层次，为企业实现财务信息化管理迈出了室实的一步。为从根本会计核算转向财务管理提供了基础保障和人员保障，使得XX组建初期

18、原五家证券公司财务人员的计算机和财务水平参差不齐的现状。了很大的改变和提高.:、管理目标更加明确和hH匕通过企业标准业务流程整理和标准培训，为企业财务信息化建设和企业管理标准化提供了依据使其对企业财务管理的目标更加量化和标准化（通过更多的粽合的财务分析报表实现）.三、提高了企业的竞争力。通过某ERP产品的成熟运用，加快了企业财务信息和决策信息处理速度和桢使企业在同行业中具有强烈的竞争优势.，3.2 应用总结工程能否顺利实施,关他在于人的因熊。主要从以下三个方面阐述：1、企业筑导保持若对工程的始终关注，无论从应用部门、伯息部门以及企业图层时时刻刻都在关注着工程的实6宜与进展，及时将实施主体部门转入企业应用部门，这是保持工程成败的关键。2.工程实施小组在整个工程的实施过程中始终坚持“团结、严逆、求实”的作风,并且互相配合从组织上保证了工程成功的因素-3、强有力的工程效劳支持体系保证了对待工程问卷始终能够给予最快的答应和响应.4、标准的工程实施和有效的沟通条道.保证了工程实地目标和工程实施进度处于可控状态.总之，在整体工程实施过程中,需要有明确的目标和双方岛层领导支持，运用标准的工程管理和实施方法.通过先进的管理系统和工具，工程的实施一定能州成功。