2024年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题.docx

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1、2024年台湾省证券从业资格考试：证券投资基金概述试题本卷共分为I大心50小区，作答时间为180分神.总分I(X)分，60分及格.一、单项选界题共SOJ1.,每J1.2分.每J的各选项中，只有一个量符合题意)I.新设合并.指两个或两个以上的公司各自解散,在此基础上设立一个新的股份有限公司,这个新设的股份有限公司原有几个公司的全部资产和业务，A.接管B.不接管C.收购D.放弃2 ._-般将25%YO%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于-般股,A,成长型电金B.收入型基金C.指数基金D.平衡型嘱金3 .卜列不是证券发行市场上的投资者的是一.A.人民银行B.商业银行C.保险公司D.社会团体4 .

2、证券从业资格考试内容包括一,通过了有关资格考试即取得相关从业资格.A.一门基础性科目和二门专业性科目B.一门基础性科目和一门专业性科目C.二门基础性科目和二门专业性科目D.二门基础性科目和一门专业性科目5 .净价交易的成交价格是一。A.债券票面价格B.债券票面价格+债券到期利息C.债券票面价格-债券未到期利息D.债券市场价格6 .投资者申购、赎回基金胜利后,注册登记机构一般在O日为投资者办理增加权益或削诚权益的笠记手续，A. T+0B. T+1C. T+2D. T+37 .发行人应披露的高级管理人员的内容不包括),A.姓名8 .国籍C.境外居住权D.配偶姓名8,依据法律形式的不同，粗佥可分为契

3、约型璃佥与公司型基金。公司型基金以_的投资公司为代表.A.英国B.日本C.法国D.中国9.土融资融券交易风险揭示竹3应提示客户妥当保管O等资料.A.证券账户卡、身份证件 ：B.信用账户卡、身份证件和交易密码 ；C.身份证件和银行账户 ：D.交易密码、证券账户R和身份证件10 .保本基金供应的保证类型-槛不包括一。A.本金保证B.收益保证C-红利保证D.风险保证11 .保荐人应在_时向闻价对象供应投资价值探讨报告.A.累计询价B.公告招股说明书C.询价D.首次发行12 .按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括_A.基本风险和非基本风险B.基本风险,羟营管理风险C.信用

4、交易风险、交易差错风险、系统保障风哙和其他风险D.系统风险和非系统风险13 ._是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券形成的负债的明细数据的账户.A.客户信用证券账户B.客户信用资金台账C.客户信用资金账户D.客户交易资金交收账户14 .依据资产的运用期限,考虑资产功能改变等因案重新确定成新率、坪定重估成本的方法.称为（）.A.收益现值法 D.重置成本法 :C.现行市价法 :D.清算价格法15 .按道琼斯分类法，大多数股票被分为_A制造业、建筑业、即电通信业B.制造业、交通运输业、工商眼务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业16.某

5、国债面伯为I(X)元，票面利率为5%,起息日是8月5日,交协日是12月18日，期交易11挂碑显示的应计利息额为A. 1.88B. 1.86C. I.S2D. 1.8017.深圳证券交易所的B股投资者须开设_A.美元账户B.人民币资金账户C.港币赅户D.居住地法定加币账户18.证券公司与客户的关系必需是“一对一”的客户资产管理业务是O。A.定向资产管理业务 B.限定性集合资产管理安排 :C.非限定性集合资产管理安排&nb$p：D.专项资产管理业务19 .依据一划分，证券交易种类可划分为股票交易、使券交易、加金交易和其它金融衍生工具交易.A.交易性质B.交易对象C.交易场所D.交

6、易规模20 .基金募集失败,_应担当法定货f匕A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构21 .可转换债券的市场价格变动与本公司一殷股票价格的变动.A.同方向B.反方向C.无关D.成比例22 .卜列各项中，M于嵌入式衍生工具的是一。A.期权合约B.期货合约C.公司债券条款中包含的取回条款D.可换交易合约23 .卜列关于证券交易所的说法中,错误的是一。A.证券交易所的会员只能是证券公EB.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的里:要条件之一C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性D.只有交易所的会员才能在交切所中进行交易24 .如一项潜在损失是可能的，H.损失的数额

7、是可以合理地估计出来的，则该项损失应在O上反映.A.评估报告B.附注C.法律看法书D.会计报表25 .按道琼斯分类法,大多数股票被分为.A.制造业、建筑业、那电通信业B.制造业、交通运输业、工商服务业C.工业、商业、公共事业D.公共事业、工业、运输业26:海证券交易所端制并公布的以全部上市股票为样本.以股票发行会为权数按加权平均法计算的股价指数是A.上证30指数B.深圳琮合指数C.上证踪合指数D.深圳成分股指数27.深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括_.A.可以特代部分的现佥占申照、赎回市侑的现金比例上限B.必需用现金替代的各组合证券种类及替代金额C.最小申明、赎回单位中的预估现金

8、部分D.前交易日的基金份额净值28.下列不属于契约型基金与公司型基金区分的是_.A.法律主体资格B.投资者的地位C.基金营运依据D.基金营运规模29 .无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在的收盘价的上下30%或_确定。A.当日已成交的平均价B.当H最高或最低成交价格之间C.当日最高成交价D.当日最低成交价30 .在证券交易中，涨跌幅的计徵公式是_0A,涨跌幅价格=当日开盘价X（1+-涨跌幅比例）B.涨践幅价格=前日收盘价X（1.+-涨跌幅比例1C.涨跌幅价格=前日开盘价X（1.+-涨跌帽比例）D.涨跣幅价格=前口平均价X（1+选跣幅比例）31._股要将被并购企业50%以上的资产

9、与并购企业的资产进行置换，或双方资产合并。A.极衣性重组B.调整型资产重组c.实质性Ifta1.D.以上答案都不对32 .同证券交易所相比，场外交易市场A.管PiI比较宽松，缺乏统一的飙织和章程B.通过公开竞价方式确定交易价格C.实行经纪制D.交易效率较高33 .目前，凭证式国债发行完全采纳,记账式国债发行完全采纳A.承购包销方式：公开招标方式H.承陶包的方式：承的包销方式C.公开招标方式：承明包销方式D.公开招标方式：公开招标方式34 .金管理公司的收入主要来源F-,A,基金资产投资收益B.买卖有价证券价差收入C.基金管理费D丛金托管费35 .新股发行的信息披露中，关于f设券方面的披砺错误的

10、有A.发行人应披露最近1期末的主要使项B.发行人应披露最近3期末的主要债项C.银行借款D.贷款用途6.相比之下，下列能较比较粕确培说明轨道跳被突破后的股价走势的是A.股价会上升B.股价的走势将反转C.股价会下降D.股价的走势将加速37.工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷爱护地的接地电阻应小于_欧姬。A. 4IOB. 510C. 415D.10438 .首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向询价对象询价的方式确定股我发行价格。所谓询价对象，是指符合中国证监会规定条件的机构投资者。卜列不属于询价对象的是A.信托投资公司B.财务公司C.合格境外机构投资者D.上市公司39 .技术分析的优点是_A.

11、同市场接近考虑同理比较干脆B.能就比较全面地把握证羿价格的范本走势C.应用起来相对简洁D.进行证券买卖见效慢、获得利益的同期长40 .凭证式国债是一种不行上市流通的微券.一不能成为凭证式国债的承俏机构.A.中国工新银行B.中国农业银行C.温通证券有限的任公司D.邮政储汇局41 .基金的件服务费费率大约为一.A. 0.25%B. 0.33%C. 0.50%D. 1.5%42 .下列属于交易所交易的衍生工具的是一.A.在期货交易所交易的期货合约B.公司债券条款中包含的转股条约C.公司债券条款中包含的返华条约D.公司债券条款中包含的赎回条约43 .O须要符市场划分为牛市和焦市两个不同的阶段,通过分别

12、考察基金经理在两种状况下的按抬实力,从而对基金的择时实力作出衡.现金比例改变法 D.胜利概率法 :C.二次项法 :D.双贝塔方法44 .股份有限公司的资本是指在公司登记机关登记的(),A.总投资B,货币资本C.注册资本D.资产冲值45 .依照E财政部、闰家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知3规定，基金管埋人运刖璃金资产买卖股票依据0.1%的税率征收(),A,印花税B.企业所得税C.营业税D.个人所得税46 .公募鹤佥主要具有的特征干j_.A.可以面对社会公开发仰基金份额和宣扬推广B.基金募集对望不固定C.投资金额要求低,相宜中小投资者参加D.遵守姑佥法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监音47 .证券公司在办理经纪业务时是作为_、A.托付人B.信托人C.中介人D.投资人48 .在下列几种股票价格中，道氏理论认为M正要的是_,A.开盘价B.收盘价C.全天以岛价D.全天最低价49 .凭证式国债是种_的储带型做券，由具备凭证式国债承销团费格的机构承销，而这种资格一般是由_每年确定的.A.不行流通：中国证监会和中国人民银行B.不行流通：财政部和中国人民银行C.可流通：中国证监会和中国人民银行D.可流通;财政部和中国人民银行50.证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的附收盘价为一。A.当日开盘价B.该证券发行价C.零D.开盘价与发行价的均值