广发银行重庆分行尽职免责清单.docx
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1、广发银行重庆分行尽职免责清单广发银行庆分行尽职免责清单类型序号A*正面清单1授信业务相关人员按国家有关法律法规及本行授信业务管理相关制度、流程等合规尽职地履行了岗位职竞;无确切证据证明工作人员未按照标准化操作流程完成相关操作或未勤勉尽职的.2在相关人员合规尽职的前提下,因国家政策、法规调整变化,或由于国际、国内政治、经济、金源形势重大影响.自然灾害、突发事件等不可抗拒因素影响等原因,导致借款人丧失还款能力而造成授信风险、损失或同类客户还款能力普遍卜.降的系统性风险,目相关工作人员在风险发生后及时揭示风险并第时间采取措施。3在依法合规前提下,采取改革创新、拓展业务、化解不良资产等创新手段时,由于
2、无主观恶意造成的差错或损失。4在办理授信业务过程中,参与集体审议的人明确提出不IrtJ意见(有合法依据),未被决策人员采纳,事实证明该意见正确,且该项决策与授信业务风险存在直接关系。5信贷资产本金已还清、仅因少量欠息形成不良的,如相关工作人员无舞弊欺诈、违规违纪行为,并已按本行有关管理制度积极采取追索措施.6因工作调整等移交的存鬓授信业务,移交前已暴露风险的,后续接管的工作人员在风险化解及业务管理过程中无违规失职行为:移交前未暴露风险的,后续接管的工作人员及时发现风险并采取措施减少了损失。7在档案或流程中有书面记录、或有其他可采信的证据表明工作人员时不符合当时有关法律法规、规章、规范性文件和本
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