HSE风险管理的概念.docx

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1、随着经济全球化的发展，各个行业的发展壮大，不确定的因素越来越多，所面临的安全风险越来越多，安全风险所导致的损失也越来越重，重“经验型”“事后型”的传统安全管理模式已经不再力所不及。风险管理的产生和发展造成了对传统安全管理体制的冲击，促进了现代安全管理体制的建立。以风险管理为核心的HSE三位一体的管理体系已经被普遍接受。HSE风险管理就是通过识别系统中存在的风险，并运用定性或定量的分析方法得出系统发生危险的可能性及其后果严重程度的评价。进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，编制应急反应计划，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标。1、HSE风险管理的主要特点(1)预防为主。风险

2、管理本身就是HSE管理“预防为主”思想的重要体现。贯彻“预防为主”的理念运用危害因素辨识、风险评价、风险控制等工作方法可以将各类事故有效消灭在萌芽状态，从而有效降低各类风险的损害。(2)动态管理。HSE风险管理本身就是一个动态的、持续改进的系统工程，必须要形成一种长效的动态管理机制使风险管理工作随着企业生产活动的变化不断更新，使其形成动态化管理。(3)贴近实际。HSE风险管理必须要结合生产实际，从本行业特点出发，才能使危害因素辨识与风险评价工作更具有针对性和可操作性。(4)全员参与。风险管理工作必须要赢得各级管理者的支持和员工的广泛参与，才能达到全员提升风险意识和提高自我风险控制技能的目的，通

3、过学习和提高认识，使公司员工受到深入、系统的教育，真正明确风险管理工作的实际受益者是每名员工。2、HSE风险管理的过程和方法HSE风险管理基本过程包括风险识别、风险分析评估、风险应对及风险控制O整个过程是一个动态的、循环的、系统的、完整的过程并且是不断追求HSE绩效持续改进的过程。HSE风险管理流程图如下：风险识别风险分析风险应对风险监控（1）风险识别风险识别是进行HSE风险管理的第一个环节，是指HSE管理人员在收集资料和调查研究之后，运用有关的知识和方法对尚未发生的潜在风险以及客观存在的各种风险进行系统、连续和全面地识别，加以适当归类，并记录每个风险因素所具有的特点的过程。在这个过程中，要全

4、面调查、详细了解和研究面临的内部和外部情况，从而了解潜在威胁。风险识别出来后，应针对不同的风险类型进行分析和采取决策措施。风险识别是一个连续的过程，应贯穿于全过程，风险也会因条件的变化而不断变化。由于边界条件的变化，旧的风险被处置后，新的风险又可能会出现，并且原来处于弱势的风险因素可能会逐渐转化为风险。任何一种风险在识别阶段被忽略，尤其是重大风险被忽略，则可能导致整个HSE风险管理的失败，给企业造成不可估量的经济损失，甚至可能导致企业的破产和倒闭。增强风险意识、认真识别风险，是衡量风险程度并采取有效的风险控制措施和风险管理决策的前提条件。1）风险识别的方法文档审查信息搜集技术a）头脑风暴法b）

5、德尔菲法c）访谈d）根本原因识别e）优势、弱点、机会与威胁分析核对表分析假设分析图解技术a）因果图b）系统或过程流程图2）常用的工具和方法头脑风暴法（Brainstorming）头脑风暴法是借助专家的经验，通过会议，集思广益来获取信息的一种直观的预测和识别方法。这种方法要求会议的组织者善于激发专家和分析人员的创造性思维，通过与会专家的相互交流和启发，达到相互补充和完善的效果，使预测的结果更加准确。组织者应注意使会议的进行符合如下的规则：a）禁止参会人员相互之间发表对任何意见的非难，避免用词上的武断；鼓励思想的活跃，想法越多，越有可能出现有价值的设想。b）要重视那些与众不同、视角开阔、自由奔放的

6、思考方式，思路越广越新越好。c）要善于将不同的想法进行组合、分类和改进，同时应将初步分析的结果公布出来。这样可以避免重复，提高效率，也可以促使人们产生新的思考。d）会议上探讨的问题应该比较集中，避免在一个会议上探讨涉及面过广的问题。e）对于头脑风暴法产生的结果，决策者还应该进行认真的分析，既不要轻视，也不能盲目接受。头脑风暴法的应用非常广泛，通常用于解决那些需要构思和创造性的工作。在房地产企业的HSE风险管理中，头脑风暴法主要用于大家集思广益来识别新环境或新的变化所面临的风险。德尔菲法（De1.phi）德尔菲法起源于上世纪40年代末，最初由美国兰德公司首先使用，用于美国空军委托该公司研究一个典

7、型的风险识别课题，目前这种预测方法在社会、经济、工程技术等到领域中被广泛采用。德尔菲法的具体程序包括：a）组成专家小组。按照课题所需要的知识范围确定专家。专家组的人数可根据预测课题的大小和涉及面的宽窄而定，一般不超过20人。b）向所有专家提出所要预测的问题集有关要求，并附上有关这个问题的所有背景材料及专家索取的材料。c）各个专家根据他们所收到的材料，提出自己的预测意见，并说明自己是怎样利用这些材料提出预测值的。d）将各位专家第一次判断意见汇总，列成图标进行对比，将汇总的意见分发给各位专家，让专家比较自己与他人的不同意见，修改自己的意见和判断。也可以请其他专家加以评论，然后把这些意见再分送给各位

8、专家，以便他们参考后修改自己的意见。e）将所有专家的修改意见收集起来汇总，再次分发给各位专家，以便做第二次修改。逐轮收集意见并为专家反馈信息是德尔菲法的主要内容。收集意见和信息反馈一般要经过3-4轮，直到每一个专家不再改变自己的意见为止。经验表明，采用德尔菲法预测的时间不宜过长，时间越长准确性越差。德尔菲法是一种集中许多专家意见的方法，主要适用于在缺乏足够历史资料下进行的风险识别。检查表法检查表法实质上就是把人们经过的风险事件及其来源罗列起来，写成一张检查表，检查表中所列的内容是历史上曾发生过的风险，是HSE风险管理经验的总结。对企业全过程运用检查表法进行风险辨识，将对企业安全高效完成起重要的

9、作用。检查表可按如下程序编制：a）将企业管理程序分成若干个子系统。b）找出各子系统存在的风险因素，通常可运用事故树，查出潜在风险因素，作为检查表的基本项目。c）针对各风险因素，查找有关控制标准或规范。d）根据各风险因素的大小，重要程度依次列出HSE风险清单。e）列出参考文献，标准或规范。注意：编制检查表时首先必须明确使用范围。应根据实际情况和需求，确定编制那些类型的检查表。检查表的检查项目和要求必须简单、明确，抓住重点，即主要风险因素。检查项目和要点，应与有关安全技术规定和标准相符，切记单凭个人知识、经验确定。实践证明，检查表对识别风险因素、及时消除隐患、预防事故发生具有重要作用。组织可根据已

10、有的规章制度、规程、标准，对照检查表执行情况，从而对本项目当前风险状况作出准确评价。检查表法是目前使用最为广泛的风险识别方法。适用于房地产开发与运营各个阶段，具有很强的实用性，在本手册中所使用的风险识别方法也是检查表法。因果分析图法系统因果分析图形状象鱼刺，故也称为鱼刺图。因果分析图是由原因和结果两部分组成。因果分析图适用于分析引起风险的根据原因，确定风险源，从而能够从原因入手解决问题。房地产开发与运营的安全与否是人员、机械、材料、方法、环境等多方面因素综合作用的结果，这些因素与HSE的关系相当复杂，他们彼此之间也存在着错综复杂的关系。一般情况下，可从人的不安全行为（安全管理、设计者、操作者等

11、）和物质条件构成不安全状态（设备缺陷、环境不良）两大因素中从大到小，从主到次，由粗到细，有表及里，层层深入分析。（2）风险分析风险分析就是在风险识别的基础上用一些分析工具和方法将项目风险的不确定性按定性化和定量化相结合进行综合分析，以分析项目风险潜在影响的过程。风险分析是对风险识别的深化，也是确定风险管理技术选择和决策的重要依据之风险分析的主要方法有层级分析法、蒙地卡罗模拟、列表法、模糊风险综合评价、故障树分析法、敏感度分析法等。1）列举法通过对同类已完项目的环境、实施过程进行调查分析、研究，可以建立该类项目的基本风险结构体系，进而可以建立该类项目的风险经验数据库。它包括该类项目常见的风险因素

12、。在对新项目决策、或在用专家经验法进行风险分析时给出的提示，列出所有可能的风险因素，以引起人们的重视，或作为进一步分析的引导。2）故障树分析法（FaUItTreeAna1.ySiS）FTA是一种具有广阔应用范围和发展前途的风险分析方法，尤其对较复杂系统的风险分析和评价非常有效。它在风险分析中的应用主要是遵循从结果找原因的原则，将项目风险形成的原因由总体到部分按树枝形状逐级细化，分析项目风险及其产生原因之间的因果关系，即在前期预测和识别各种潜在风险因素的基础上，运用逻辑推理的方法，沿着风险产生的路径，求出风险发生的概率，并能提供各种控制风险因素的方案。它具有应用广泛、逻辑性强、形象化等特点，同时

13、，它有固定的分析流程，可以用计算机来辅助建树和分析，大大提高了风险管理的效率。故障树是由一些节点及它们之间的连线所组成的，每个节点表示某一具体故障，而连线则表示故障之间的关系。（3）风险应对策略风险应对就是根据风险估计及分析的结果，为了避免或减小风险而对项目风险采取的措施。风险应对计划必须与风险的严重程度、成功实现目标的费用有效性相适应，必须与项目成功的时间性、现实性相适应。常用风险应对策略包括：1）风险回避风险回避是指在完成项目风险分析与评价后，如果发现项目HSE风险发生的概率很高，而且可能的损失也很大，又没有其他有效的对策来降低风险时，应采取放弃原有计划或改变目标等方法，使其不发生或不发展

14、，从而避免可能产生的潜在损失。2）风险自留风险自留通过采取内部控制措施等来化解风险或者对这些保留下来的风险不采取任何措施。它的特点是：既不改变风险的客观性质，也不改变风险的发生概率和风险潜在损失的严重性。在处置自留的风险时，采取各种措施减少风险发生的概率以及降低损失程度。3）风险转移风险转移是进行风险管理的一个十分重要手段，当有些风险无法回避、必须直接面对，而以自身的承受能力又无法有效地承担时，风险转移就是一种十分有效的选择。风险转移是通过某种方式将某些风险的后果连同对风险应对的权力和责任转移给他人，转移的本身并不能消除风险，只是将风险管理的责任可能性地移交给了他人，项目管理者不再直接面对被转

15、移的风险。风险转移可分为两类：一类是保险转移，即公司通过小数额的保费避免有可能承受的风险。实践中企业对自己的物业、设备设施和危险作业的员工进行投保。第二类是非保险转移，多为合同转移。企业常常将风险影响较大、可分散的部分风险通过与他方订立合同将风险转移出去，当发生损失时，由接受方负责承担损失。例如合同中可载明“若被委托方在管理过程中造成业主或使用人的人身或财产损失时，责任和费用由被委托方承担”等。4）应急计划项目初期应及早编制应急预案，成立应急管理领导小组，加强应急管理，定期进行应急演练并对应急预案进行修订。（4）风险监控在项目生命周期实施HSE风险管理时，应持续对项目工作进行监督以寻找新的HSE风险和变化的风险。项目在实施过程中会出现许多难以预料的问题，初期的风险辨识、风险评估，即使是再仔细，再全面，也不可能把所有的HSE风险都认识清楚，因此在实施过程中必须反复进行风险监控，并制定防范措施。风险监控主要工具和方法如下：1）评估再评估：风险监控过程通常要求对新风险和已识别的风险进行重新评估。2)风险审计：风险审计在于检查并记录：风险应对策略；处理已识别风险的效力；HSE风险管理过程的效力。3)HSE委员会：定期召开HSE委员会，对公司HSE风险管理的情况进行讨论，促使对有关HSE风险的认识应对被更加容易和准确的进行。