证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前模拟试卷四.docx

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1、证券从业资格证券市场基本法律法规考前模拟试卷四单选题1.根据证券发行上市保荐业务管理办法，保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员被采取自律监管措施、行政处罚、刑事处罚等的，其应（江南博哥）当退还0。A.被问责当年已领取的除最低工资外的福利待遇B.违规行为发生至今已领取的全部项目提成C.违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬D.被问责当年已发放的以前年度递延支付的奖金正确答案：C参考解析：本题考核证券公司内部控制保障。保荐机构应当建立健全内部问责机制，明确保荐业务人员履职规范和问责措施。保荐业务人员被采取自律监管措施、自律处分、行政监管措施、市场禁入措施、行政处罚、刑事处罚等的，保

2、荐机构应当进行内部问责。保荐机构应当在劳动合同、内部制度中明确，保荐业务人员出现前款情形的，应当退还相关违规行为发生当年除基本工资外的其他薪酬（C项正确）。故本题选C选项。单选题3.卜列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是0。A.证券公司股东金B.证券公司可以为股东融资提供担保C.不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过关联交易使用证券公司资产正确答案：C参考解析：本题考核证券公司。AD选项错误，证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，损害证券公司或者客户的合法权益。B选项错误，证券公司股东及其控股股

3、东、实际控制人不得违规要求证券公司为其或其关联方提供融资或者担保。C选项正确，不能清偿到期债务的个人不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。故本题选C选项。单选题4.证券公司合规负责人由0决定聘任、解聘。A.董事会B.股东大会C.监事会D.总经理正确答案：A参考解析：示题考核证券公司监督管理条例。证券公司董事会的合规管理职贡证券公司董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担贡任，履行下列合规管理职贡：（1）审议批准合规管理的基本制度：（2）审议批准年度合规报告：（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要贡任或者领导责任的高级管理人员：（4）决定聘任、解聘、考核合规负责人，

4、决定其薪酬待遇：（5）建立与合规负责人的直接沟通机制：（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。故本题选A选项。单选题5.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、O等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况B.债务、投资知识和经验、社会资源、诚信状况C投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好【）.债务、投资知识和经验、社会资源正确答案：A参考解析：本题考核普通投资者风险承受能力的主要因素。专业投资者之外的投资者为普通投资者。经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源

5、、资产状况、债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。故本题选A选项。单选题6.根据证券公司另类投资/公司管理规范，下列关于证券公司设立f公司开展另类投资业务的说法，错误的是OA.证券公司应当清晰划分证券公司与另类广公司及另类子公司与其他公司之间的业务范围B.证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C.证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系D.证券公司另类子公司的合规及风险管理负责人由另类子公司自主招聘和考核正确答案：D参芍解析：本题考核证券公司另类投资子公司管理规范

6、的相关内容。应当清晰划分证券公司与另类子公司及另类子公司与其他子公司之间的业务范围，避免利益冲突和利益输送。（A选项正确）证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。（B选项正确）证券公司应当将另类子公司的合规与风险管理纳入公司统一体系（C选项正确），加强对另类子公司的资本约束，实现对子公司合规与风险管理全覆盖，防范利益冲突和利益输送。故本题选D选项。单选题7.按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为()。A.双边法律关系与多边法律关系B.纵向法律关系与横向法律关系C.主法律关系与从法律关系D.确认性法律关

7、系与创设性法律关系正确答案：D参若解析：本题考核法律关系的种类。按照法律关系发生的方式，可以将法律关系分为确认性法律关系与创设性法律关系。故本题选择D选项。单选题8.经营机构发布证券研究报告，应当遵循静默期安排。其中担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起O内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。A. 30日B. 40日C. 20日D. 10日正确答案：B参考解析：本题考核静默期安排。担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之H起40日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。故本题选B选项。单选题9.证券金融公司开展转融通业务，

8、应当向证券公司收取定比例的保证金。保证金可以证券冲抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()A.8%B. 10%C. 12%D. 15%正确答案：D参考解析：本题考核转融通业务。证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15,可充抵保证金证券的种类和折算率由证券金融公司确定并公布。故本题选D选项。单选题10.根据证券行业诚信准则，下列选项中，属于证券公司及其工作人员应当遵守的勤勉尽责要求的是()。A.自觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度B.尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，

9、自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为C.对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推谈应承担的贡任D.不利用虚假和误导性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息正确答案：C参考解析：本题考核证券行业诚信准则。A选项错误，闩觉学习了解并遵守相关法律法规、监管规定、自律规则、业务规范和内部规章制度属于合法合规的要求。B选项错误，尊重同行，公平竞争，禁止商业贿赂，自觉维护市场竞争秩序，坚决反对不正当竞争的行为属于公平竞争要求。C选项正确，对自己的专业能力有充分认识，不承诺力不能及或不能如期完成的业务，不推谈应承担的责任属于勤勉尽责的要求。D选项错误，不利用虚假和误导

10、性信息进行宣传，不编造传播虚假和误导性信息属于言行一致的要求。故本题选C选项。单选题Z1.中国证监会等监管机构制定证券公司信用业务相关监管政策、实施监督管理的法律依据是O。A.中国证券登记结算有限责任公司证券出借及转融通登记结算业务规则（试行）B.转融通业务监督管理试行办法C.证券公司融资融券业务管理办法D.证券法和证券公司监督管理条例正确答案：D参考解析：家题考核证券经纪的法律法规。证券法、证券公司监督管理条例是中国证监会等监管机构制定信用业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。故本题选D选项。单选题J12.根据公司法，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本

11、公司股份总数的O。.15%B. 10%C. 20%D. 25%正确答案：D参考解析：本题考核股份有限公司股份转让的相关规定。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%。故本题选D选项。单选题13根据证券公司证券自营业务指引，证券公司证券自营业务最高决策机构是（）。A.自营业务部门B.投资决策机构C.董事会D,股东（大）会正确答案：C参考解析：本题考核证券H营业务的决策的相关内容。董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债、损益和资

12、本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等，并以董事会决议的形式进行落实，自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。故本题选C选项。单选题14.下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是0A.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务B.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动正确答案：C参考解析：本题考核

13、证券公司及其分支机构的业务经营。证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。故本题选C选项。单选题”5.证券公司向普通投资者销售产品前，应当告知的信息不包括00A.可能直接导致本金亏损的事项B,限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容C.可能宜接导致超过原始本金损失的事项D.就产品收益提供的确定性判断正确答案：D参考解析：本题考核向普通投资者销售产品或者提供服务前应当告知的信息。经营机构向普通投资者销传产品或者提供服务前，应当告知下列信息：（1）可能直接导致本金亏损的事项（A项正确）；（2）可能

14、直接导致超过原始本金损失的事项（C项正确）：（3）因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项；（4）因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；（5）限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容（B项正确）；（6）投资者适当性匹配意见。故本题选D选项。单选题J16.根据证券公司风险控制指标计算标准规定,卜.列关于证券自营业务风险控制指标的说法，错误的是O。A自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的500%B.持有一种权益类证券的成本不得超过净资木的30%C,持有一种权益类证券的市值与其流通市值的比例不得超过5%D.自营权益类证券及其衍

15、生品合计额不得超过净资本的100%正确答案：C参考解析：本题考核证券自营。根据证券公司风险控制指标计算标准规定，证券公司经营自营业务，其持仓规模必须符合下列规定：第一，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的100机第二，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。第三，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30第四，持有一种权益类证券的市值与其总市值（C选项错误）的比例不得超过5S因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。第五，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20$,不含同业存单，国债、中央银行票据、国开

16、债及基金名称显示投资方向为此类债券的指数基金（含ETF）。因包销、成立发起式基金中国证监会认可的做市业务、买入信用衍生品（合约名义本金未超过持有标的债券规模）或卖出信用衍生品履行保护义务等导致的情形及中国证监会另有认定的除外。故本题选C选项。单选题17.证券公司提交虚假证明文件骗取业务许可的，应给予（）处罚。A.中止业务B.没收相关业务收入并处罚款C.撤销相关许可并处罚款D.撤销相关许可正确答案：C参若解析：本题考核证券法提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以100万元以上100o万元以下的罚款（C项正确）.故本题选C选项

17、。单选题1&根据证券公司风险处置条例有关规定，下列关于证券公司风险处置过程中有关司法程序的说法，错误的是（）。A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、熨制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合C.处置证券公司风险过程中，发现涉嫌犯罪的案件，属公安机关管辖的，应当由国务院公安部门统一组织依法查处D.证券公司实际控制的关联公司，其资产与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构不得向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告的民事诉讼程序正确答案：D参考解析：本题考核证

18、券公司风险处置条例。证券公司设立或者实际控制的关联公司，其资产人员、财务或者业务与被处置证券公司混合的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院提出申请中止以该关联公司为被告、第三人或者被执行人的民事诉讼程序或者执行程序。故本题选D选项。【单选题9.股票质押式回购业务中，证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只股股票质押的数量不得超过该股票股股本的O。A. 20%B. 40%C. 30%D. 10%正确答案：C参考解析：本题考核股票质押式回购业务。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%故本题选C选项。单选题20.证券公司在资产管理业务中违反中国

19、证监会相关规定，中国证监会及其派出机构可以对其直接负贡的主管人员和其他直接贡任人员采取的行政监管措施有0。A.出具警示函B.责令改正C.责令定期报告D.暂不受理与其所在机构行政许可有关的文件正确答案：A参考解析：本题考核资产管理业务的监管措施及法律责任。证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的，对直接负责的主管人员和其他直接贡任人员，采取监管谈话、出具警示函、贡令参加培训、认定为不适当人选等行政监管措施。故本题选A选项。单选题21.下列关于资产支持证券信息披露的说法，正确的是O。A.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告B.

20、每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告C.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告D.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告正确答案：参考解析：本题考核资产支持证券信息披露。每次收益分配前，管理人应当及时向资产支持证券合格投资者披露专项计划收益分配报告。故本题选A选项。单选题22.经营机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，关于独立性原则，以下说法错误的是()。A.经营机构应当从组织设置、人员职贡上，将证券研窕报告制作发布业务与销售服务业务分开管理B.除相关销售服务人员外，其他人不得在证券研究报告发

21、布前影响证券研窕报告的发布时间C.制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员D.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司基金管理公司等利益相关者的干涉和影响正确答案：B参考解析：本题考核证券投资咨询。经营机构应当维护证券研究报告制作发布的独立性，从组织设置、人员职贲上，将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理：制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员；证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程研究观点和发布时间。经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受

22、利益相关者的干涉和影响。故本题选B选项。单选题23根据证券公司柜台交易业务规范，下列关于柜台交易合同签订、财产担保的说法，错误的是O。A.证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电了方式签订柜台交易合同B.金融衍生产品的柜台交易合同应符合证券业协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定C.证券公司向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放D.证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，不得办理担保设定手续正确答案：D参考解析:条题考核柜台交易合同签订、财产担保。A选项正确，证券公司进行柜台交易，应当与特定交易对手方或投资者以书面或电子方式签订柜台交易

23、合同。B选项正确，约定双方的权利义务。金融衍生产品的柜台交易合同应符合协会对金融衍生产品主协议及配套文件的相关规定。C选项正确，向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。D选项错误，证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续。故本题选D选项。单选题24根据私募投资基金监督管理暂行办法，下列不满足私募基金的合格投资者资产规模或者收入水平要求的是()。A.净资产为500万元的单位B.金融资产为300万元的个人C.最近三年个人年均收入为100万元的个人D.最近三年个人年均收入为50万元的个人正确答案：A参芍解析：本题考核非公开募集基金

24、的合格投资者的要求。合格的单位投资者，净资产应不低于100O万元(A选项，净资产少于100O万，故不满足资产规模的要求)：合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。故本题选A选项。【名师点拨】私募基金”对合格投资者的要求和“私募资产管理产品“对合格投资者的要求是不同的考点，注意区分。单选题25.期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照。对结算参与人进行结算：结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。A.结算价B.收盘价C.成交价D.最低价正确答案：A参考解析：本题考核期货与衍生品法。期货交易实

25、行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算。故本题选A选项。单选题26某证券公司资产管理部客户服务组与公司信息技术中心携手开发了综合信息F台，能够自动提取账户运作信息并生成定期报告，通过系统后台发送客户指定邮箱，降低了漏报、错报、迟报等风险，提升了客户满意度。上述实践彰显了证券行业文化建设中的()。提升服务能力筑牢发展基础弘扬清风正气恪守职业操守A.坚持专业精神,B.坚持依法合规,C.坚持廉洁自律,D.坚持诚实守信,正确答案:A参考解析：本题考核证券行业文化建设。坚持专业精神，提升服务能力敬畏专业，做精主业。提倡专业主义，提升专业能力，

26、坚持守正创新，增强专业化发展软实力”，培育工匠精神，增强学习本领，打造专业化服务的核心竞争力；着力提升把加强党的领导和专业主义精神结合起来的能力，金融服务实体经济的能力，防范化解金融风险的能力，适应国际化发展的能力金融机构治理能力。故本题选A选项。单选题27.上市公司设。负责公司股东大会和苗事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。.董事助理B.监事长C.董事会秘书D.董事长正确答案：C参考解析：本题考核上市公司组织机构的特别规定0上市公司设董事会秘书，负贡公司股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料的管理，办理信息披露事务等事宜。故本题选C选项。单选

27、题J2&企业计提法定公积金超过注册资本的O之后，可不再提取。A. 50%B. 30%C. 51%D. 25%正确答案：A参考解析：本题考核公司财务会计制度的基本要求和内容。公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取。故本题选A选项。单选题29.下列关于证券公司网络和信息安全管理的说法，错误的是0。A.证券公司应当对本机构网络和信息安全负责，相关责任不因其他机构提供产品或者服务进行转移或者减轻B.中国证监会建立集中管理、分级负贡的证券期货业网络和信息安全监督管理体制C.中国证券业协会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理D.中国证监会派出机构对本辖区经营机构和信息

28、技术系统服务机构网络和信息安全实施日常监管正确答案：C参考解析：本题考核证券公司网络和信息安全管理。中国证监会科技监管部门对证券期货业网络和信息安全实施监督管理，C项错误。故本题选择C选项。单选题30.为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创造能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于()年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。A. 2017B. 2018C. 2019D. 2020正确答案：C参考解析：本题考核科创板的设立时间。为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场

29、对提高我国关健核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于2019年在上交所设立科创板并试点注册制。故本题选择C选项。单选题31.证券公司风险覆盖率不得低于O。A. 80%B. 60%C. 100%D. 50%正确答案：C参考解析：本题考核证券公司应持续符合的风险控制指标标准。证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：(I)风险覆盖率不得低于100%；(2)资本杠杆率不得低于8%；(3)流动性覆盖率不得低于100%；(4)净稳定资金率不得低于100%。故本题选C选项。单选题32下列关于董事

30、、高级管理人员违反经营义务所得收入的处理方式，正确的是()。A.所得收入依据公司章程的规定处理B.所得收入归个人，但公司应当对相应人员进行处罚问责C.所得收入用于赔偿因违规经营行为导致的损害D.所得收入归公司所有正确答案：D参考解析：本题考核董事、监事和高级管理人员的义务和责任。董事、高级管理人员违反经营义务所得的收入应当归公司所有。故本题选D选项。单选题33.根据期货和衍生品法，下列关于鳄境交易与监管协作的说法，错误的是O。A.境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向国务院期货监督管理机构备案，境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变相从事任何经营活动B.境内机构为境外机构在

31、境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批准C.境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册D.境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境内期货经纪业务资格的境外期货经营机构进行，国务院另有规定的除外正确答案：D参考解析：本题考核跨境交易与监管协作。A选项正确，境外期货交易场所在境内设立代表机构的，应当向国务院期货监督管理机构备案。境外期货交易场所代表机构及其工作人员，不得从事或者变相从事任何经营活动。B选项正确，境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批

32、准，适用本法的相关规定。境内机构为境外机构在境内从事期货市场营销、推介及招揽活动，应当经国务院期货监督管理机构批准。C选项正确，境外期货交易场所向境内单位或者个人提供直接接入该交易场所交易系统进行交易服务的，应当向国务院期货监督管理机构申请注册，接受国务院期货监督管理机构的监督管理，国务院期货监督管理机构另有规定的除外。D选项错误，境内单位或者个人从事境外期货交易，应当委托具有境外期货经纪业务资格的境内期货经营机构进行，国务院另有规定的除外。故本题选D选项。单选题34.证券金融公司应当每年按照税后利润的()提取风险准备金。A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%正确答案：B参考解析：家题

33、考核转融通业务规则。证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。故本题选B选项。单选题35证券公司应至少O对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。两年半季每每每每A.B.C.D.正确答案：B参考解析：象题考核流动性风险限额的相关内容。证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、熨杂程度、流动性风险偏好和外部布场发展变化、监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少每年对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。故本题选B选项。单选题36.证券代销协议的必备条款不包括O

34、0A.代销证券的种类、数量B.代销证券的金额C.不可抗力D.代销证券的发行价格正确答案：C参考解析：本题考核承销协议的主要内容。发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明卜.列事项：（1）当事人的名称、住所及法定代表人姓名：（2）代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格：（A、B、D项正确）（3）代销、包销的期限及起止日期;（4）代销、包销的付款方式及口期：（5）代销、包销的费用和结算办法：（6）违约责任：（7）国务院证券监督管理机构规定的其他事项。其中不包括不可抗力，故本题

35、选C选项。单选题37.下列关于证券公司审慎经营的说法，正确的是（）。A.将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理B.将客户的交易结算资金归入自有财产并存放在商业银行C.建立健全风险管理与内部控制制度D与他人合资、合作经营管理分支机构正确答案：C参考解析：本题考核证券公司及其分支机构的业务经营。AD项错误，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，也不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。B项错误，证券公司客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。C项正确，证券公司应当按照审慎经营的原则，建立健全风险管理与内部控制制度，

36、防范和控制风险。故本题选C选项。单选题38.根据证券法，下列关于投资者保护的说法，错误的是()。A.普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司可以拒绝B.根据财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素，投资者可以分为普通投资者和专业投资者C.投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申请调解D普通投资者与证券公司发生纠纷的，证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定，不存在误导、欺诈等情形正确答案：A参考解析：本题考核投资者保护的具体方式。投资者与发行人、证券公司等发生纠纷的，双方可以向投资者保护机构申

37、请调解。普通投资者与证券公司发生证券业务纠纷，普通投资者提出调解请求的，证券公司不得拒绝。投资者保护机构对损害投资者利益的行为，可以依法支持投资者向人民法院提起诉讼。故本题选A选项。单选题39.甲证券公司代销乙基金公司的一款混合型证券投资基金。王某是甲证券公司经纪业务事业部负贵代销金融产品上架工作的主管。根据证券公司代销金融产品管理规定，王某可以接受乙公司提供的O。A.宴请及观光游览服务B.基金宣传推介资料C.乙公司机构客户基金优惠申购费率D.高档礼品正确答案：B参考解析：条题考核代销金融产品业务。证券公司及其从事金融产品代销业务的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益。故本题选B选项。单选题

38、40.根据证券法，下列投资者的做法，错误的是O。A.乙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之五，乙某按照规定报告并通知该上市公司予以公告B.某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例又增加百分之五，丁某按照规定报告并公告，在公告后三口内再行买入该上市公司股票C.丙某持有某上市公司已发行的有表决权股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的有表决权股份比例每增加或者减少百分之一时，丙某在该事实发生的次日通知该上市公司并公告D甲某通过证券交易所交易某上市公司股票在持股比例达到

39、该上市公司已发行的有表决权股份达到白分之五时，甲某按照规定报告并通知该上市公司予以公生正确答案：B参考解析：本题考核证券法。通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%1时，应当在该事实发生之日起3口内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书而报告，通知该上市公司，并予公告。在上述期限内不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的有衣决权股份比例每增加或者减少5%,应当依照前款规定进行

40、报告和公告。在该事实发生之日起至公告后3日内，不得再行买卖该上市公司的股票，但国务院证券监督管理机构规定的情形除外。（B选项错误）违反上述规定买入上市公司有表决权的股份的，在买入后的36个月内对该超过规定比例部分的股份不得行使表决权。故本题选B选项。多选题根据融资融券合同必备条款，卜.列关于融资融券合同所包含内容的说法，正确的有O。A订立合同的目的和依据B.载明开立信用业务相关账户的有关内容C.约定融资融券特定的财产信托关系D.约定融资融券交易涉及的权益处理事项正确答案:ABCD参考解析：本题考核融资融券业务合同的基本内容。A选项正确，根据中国证券业协会发布的融资融券合同必备条款，融资融券业务

41、合同的基本内容应包含订立合同的目的和依据。B选项正确，合同应载明开立信用业务相关账户的有关内容。C选项正确，融资融券业务合同应约定融资融券特定的财产信托关系，即信托目的、信托财产范围、信托的成立和生效、信托财产的管理、信托财产的处分及信托的终止。D选项正确，合同约定融资融券交易所涉及的权益处理事项。故本题选ABCD选项。多选题2.证券期货经营机构违反适当性管理规定，有下列（）情形的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下的罚款。A.未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的B.未按规定进行投资者类别转化的C.未建立或者更新投资者评估数据

42、库的D.未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的正确答案：ABCD参考解析：本题考核对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。经营机构有卜.列情形之一的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接货任人员，给予警告，并处以3万元以卜罚款：（1）未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的（A项正确）：（2）未按规定进行投资者类别转化的（B项正确）：（3）未建立或者更新投资者评估数据库的（C项正确）；（4）未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的；（5）未按规定划分产品或者服务风险等级的；（6）未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的（D项正确）；（7）未按规定制定或

43、者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的；（8）未按规定开展适当性自查的；（9）未按规定妥善保存相关信息资料的。故本题选ABCD选项。多选题3.根据证券公司风险处置条例，证券公司出现下列O情况且情节严重时，证监会可以对其接管。A.治理混乱，管理失控B.挪用客户资产并且不能自行弥补C.在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大D风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机正确答案：ABCD参考解析：本题考核证券公司风险处置条例内容。证券公司有下列情形之的，国务院证券监督管理机构可以将其证券经纪等涉及客户的业务进行托管：情节严重的，可以对该证券公司进行接管：（1）治理混乱、管理失控；（A选项

44、表述正确）（2）挪用客户资产并且不能自行弥补；（B选项表述正确）（3）在证券交易结算中多次发生交收违约或者交收违约数额较大：（C选项表述正确）（4）风险控制指标不符合规定，发生重大财务危机；（D选项表述正确）（5）其他可能影响证券公司持续经营的情形。故本题选ABCD选项。多选题4.根据证券法,发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，贡令改正，对O给予警告，并处以十万元以上一百万元以下的罚款。A.直接负责的主管人员B.控股股东C.实际控制人D.其他宜接责任人员正确答案：AD参考解析：本题考核擅自改变公开发行证券募集资金用途法律责任。证券法规定，发行人违反本法规定擅自改变公开发行证券所募集资

45、金的用途的，贲令改正，处以50万以上500万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人（A、D项正确）给予警告，并处以10万元以上100万元以下的罚款。故本题选AD选项。多选题J5.除证券法外，与证券交易、证券投资活动有关的上市公司收购以及上市公司重大资产重组财务顾问业务涉及的法律法规、部门规章和规范性文件包括O。A.上市公司并购重组财务顾问业务管理办法B.上市公司收购管理办法C.科创板上市公司重大资产重组特别规定D.关于加强证券经纪业务管理的规定正确答案：ABC参考解析：本题考核与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的法律依据。依据的法律法规主要包括证券法上市公司并购重组财务顾问

46、业务管理办法（A项）上市公司重大资产重组管理办法（C项）和上市公司收购管理办法（B项）等。故本题选ABC选项。多选题6卜列不属于资产证券化基础资产清单的有O。A.不动产租金债权B,提单C.仓单D.产权证书正确答案：BCD参考解析：本题考核资产管理业务。资产证券化基础资产负面清单包括不能直接产生现金流、仅依托处置资产才能产生现金流的基础资产，如提单、仓单、产权证书等具有物权属性的权利凭证。故本题选BCD选项。多选题7.以下属于违反证券公司发布研究报告关于利益冲突防范和信息隔离墙机制的行为有飞）。A.从事证券研究报告业务的相关人员，兼职从事公司证券自营业务B.证券公司持有某上市.公司股票达到已发行股份的0.5%,并且发布了对该股票明确估值的证券研究报告C.担任某上市公司配股的主承销商，自确定并公告公开发行价格口10口内，发布与该上市公司有关的证券研究报告D.跨越隔离墙期满，证券分析师可以利用公司承销保荐业务项目的非公开信息发布证券研究报告正确答案：ACD参考解析：本题考核：证券公司发布研究报告关于