《基金法律法规、职业道德与业务规范》(二).docx

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1、科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（二）1、基金资产保管职费应由下列哪机构担当（）A、基金销售机构B基金托管人C基金管理人D基金注册登记机构2、基金市场营销的特殊性不包括OA专业性B规范性C服务型D平安性3、基金监管的基本O.是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和指导作用的基本准则.AJlJB方针C方法D方式4、关于基金职业道德，以卜表述错误的是OA基于基金行业以及基金从业人员所担当的特定的职业义务和贡任，在长期的基金执业实践中形成的执业行为规范。B与-股社会道硬、职业道德没有任何关系C是基金从业人员职业道德规范的简称D是般社会道第、职业道德基本规范在基金行业的详细化5、为J增加基金管理人的

2、风险防范实力，爱护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立OA风险打舞金B法定打算金C拨备打.算金D投资打算金6、依据基金从业人员行为自律准则要求，以下行为错误的是OA确保基金管理人利益B维护社会公共利益C优先保证持有人利益D自觉遵遵守法律律规定7、（）在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司A契约型基金B公司型基金C开放式基金D封闭式基金8、有关基金注册登记机构的职员，以下表示错误的是O,n发放据金红利并代扣檄红利所行税B负揖基金份额登记，确认基金交易C建立并管理投资者基金份额账户D建立并保管基金投资者名册9、O原则是基金监管活动的目的和宗旨的集中体现。A保障投资人利益原则B适度监管原则

3、C依法监管原则D审慎监管原则10、基金托管人基于基金份额发告的。钱，将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。Al日B5日C2日D3日11、基金管理人整改后，应当向中国证监会提交报告。中国证券会阅历收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日）日内解除对其实行的有关措施。A2B3C4D512、依据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A信息管理平台建设B持续营销实力C销售人员实力D盈利实力13、公司型基金依据O设立并运营。A基金招募说明找B发起人协议C基金合同D基金公司章程14、以卜不玉树证券投资基金特点的是OA组合投资、分散风险B集中资金、干脆投资C合理财、专业管理D

4、利益共享、风险共担15、O是指市场失灵要求政府干预，但现代市场经济的政府干硕应是“适度”的干预。A保障投资人利益原则B适度监管原则C依法监管原则D审慎监管原则16、以下关于赎回费归博金财产的比例，法规没有明确要求的是OA对持有期长于6个月的股票基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产B对如有期少F711的惭分与金投资者收取不低J1.5%的赎但费,井全额计入桂金财产C对持有期长于6个月的债券基金投资者，应将不低于赎回费总额的25%计入基金财产D对持有期少于7日的股票基金投资之收取不低下1.5%的赎【可费，并全额计入基金财产17、基金管理人职成终止的，基金份额持有人大会应当在（）个月内

5、选人新基金管理人。A2B3C41）618、基金从业人员在执业活动中应遵循相关基金职业道德范围，以下不符合基金职业道德规范的是O协调平衡基金持行人利益、个人及所在机构的利益B公允的对待其管理不同基金财产C不得在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送D不侵占、不挪用基金资产19、世界上最早的证券投资基金即英国“海外及殖民地政府信托”基金成立于（）年。Al768B1420C1868D168620、基金当事人不包括OA基金份额持有人B基金管理人C基金市场服务机构D基金托管人21、所谓（）.是指基金监管活动不仅要以价值最大化的方式实现基金监管的根本H标，而且还要通过基金监管活动促进基金

6、行业的高效发展。A保障投资人利益原则B高效监管原则C依法监管原则D审慎监管原则22、某基金公司在参加新股申购过程中，因同事参加网上网下申购导致违规。事后分析发觉，业务流程对该业务环节制定/相关限制措施，但由于人m交接使新入职人员忽视了对该流程的限制，这反应的是内控机制哪方面的问题O,A监有内控限制B执行内部限制制度C设置内部限制机构D建立内部限制制度23、句中国证监会发布证券投资基金销隹管理方法及相关的规范性文件，基金管理人可以办理其募集的基金产品的O业务.A管理B销售C投资D监管24、关于封闭式基金的管理特点，以卜表述错误的是OoA基金份额在基金合同期限内固定不变B基金份额持有人不得随时申请

7、赎【可C基金份额可以在依法设立的证券交易所交易D基金无特定存续期限25、中华人民共和国证券投资基金法正式实施的时间是（）。A2004年7月1日B2004Fl6月1且C2OO3年IO月28日D2003年12月28B26、基金管理人通过授权限制来限制业务活动的运作，以下属于不适当授权的是OA总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责B基金经理A私自授权基金经理B在其休假期间待其管理基金C总经理授权副总经理分管公司市场销售业务D股东会授权董事会审批肯定额度之下的固定资产处置事项27、()贯穿于基金市场准入和持续监管的全过程，体现为博金监管机构对基金机构内部治理结构、内部稽核监限制度、风险限制

8、制度以及资本足鲂率、资产流淌性等方面的监管规制。A保障投资利益原则B审慎监管原则C依法监管原则D三公监管原则28、基金市场营销的特殊性不包括OA全面性B服务性C持续性D规范性29、商业银行、证券公司、保险公司、期贪公司、证券投资询问机构、独立基金销售机构、保险代理公司、保险经纪公司符合肯定条件，均可向中国证监会申请注册为O.基金管理机构B基金销售机构C基金投资机构D基金监管机构30、下列选项中，不属于风险应对措施的是OA风险接受B风险回避C风险评估D风险共担31、国内第一只开放式证券投资基金是OA基金金泰B基金开元C华安创新证券投资基金D南方稳健发展证券投资基金32、证券投资基金法规定，开放式

9、基金的登记业务O,A只能托付中国证监会认定的第三方独立机构办理B只能由基金管理人办理C只能由销售机构办理D可以由基金管理人办理，也可以托付中国证监会认定的其他机构办理33、基金监管的O,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透亮度，实现市场信息公开化，而II要求基金监管机构的监管规则和惩罚应当公开，这也是政务公开原则的体现.公正原则B公开原则C公允原则D依法原则34、某基金公司不负优有监督职员的从业人员甲发觉本公司销伶部门员工乙有商业贿赂行为，甲最佳行为是OA甲无需主动向监管机构供应违法违规线索B甲无需举报违法行为，但假如相关监管部门对此进行调杳要予以协作C甲应当刚好制止并向上级部门

10、或者监管机构报告D甲不是负成监督职资的基金从业人员，无需制止乙的行为35、基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召桀.代表基金份额O%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会。A8B_10C15D2036、关于中国基金业协会，以下描述正确的是OA中国基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织B中国基金业协会应负责办理公开募集基金的注册备案工作C中国基金业协会的权利机构是理事会D中国基金业协会章程应报国务院批准37、（）我国推出f第一只货而市场基金。A200312lB20008lC20052lD2OO2/5/138、关于基金职业道谯，以卜表述错误的是OA是般社会道德、职

11、业道的总和B是基金从业人员在长期的基金执业实践中锁形成的职业行为规范C是一般社会道德.、职业道谯基本规范在基金行业详细化D是基金从业人员职业道德规范的简称39、基金监管的（）,是指基金市场主体同等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量:同类监管对象的行为.A公正原则B公开原则（:公允原则D依法原则40、关于基金投资者教化工作的基本原则，理解错误的是OA投资者教化应纳入各业务环节.B有助下监管机构爱护投资者C不存在广泛适用的投资者教化安排D提高投资询问服务水平是投资者教化工作的束点41、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和

12、表决方式等事项.10B15C20_D3042、幽认基金份额持有人持有基金份额的机构是OA基金托管人B中国基金业协会C基金销倭机构D基金注册登记机构43、己追求资产的长期增值和盈利为基本目标，投资丁具有乩好增长潜力的上市股票或者其他证券的证券投资基金是O,A指数基金B增长型基金C收入型基金D平衡性基金44、为确保基金公司信息系统平安运作，可指定的相关制度不包括（）R投资管理制度B授权制度C门禁制度D内外网分别制度45、基金监管的（）,要求基金监管机构在公开、公允基础上，对监管对象公正对待，一视同仁。A公正原则B公开原则C公允原则D依法原则46、关F巨额赎【可的认定标准，以下说法正确是的O单个开放

13、H基金净赎回申请超过基金总份额的15%Bt个开放日基金净赎回申请超过法金总份额的10C单个开放日基金赎回总额申请超过基金总份额的10%D单个开放日基金赎回总额社情超过基金总份额的15%47、依据证券投资博金法的规定，基金份额持有人大会可以实行O的方式召开。A现场B非现场C公开D私下48、对公募基金信息披磺的要求，以下描述错误的是OA应保证投资人能够依据基金合同更制公开披露的信息资料B应保证投资人实时了解基金投资组合信息C应保证锁披露信息的真实性、精确性和完整性D应确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时间内披露49、一国的证券基金组织在他国发型证券基金单位并将募集的资金投资于本国或者第三国证券

14、市场的证券投资基金是OA全球基金B国际基金C离岸基金D在岸基金50、证券投资基金的运作环节不包括O证券投资基金资产的托管和基金份额的登记交易、基金的估值B证券投资基金的评级探讨C证券投资基金的会计核算和信息披露D证券投资基金的募集和投资管理51、证券期货交易所、登记结算结构、指数公司、地方基金业协会以及其他资产管理相关机构加入协会的，为OA监管会员B特殊会员C联席会员D一般会员52、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和.R政治行为B职业行为C经济行为D文化行为53、对于非公开募集基金管理人的内部治理结构也没有强制性的监管要求，而由基金业协会制定相关指引和准则，实行

15、（）。A注册管理B登记管理C核准管理D自律管理54、属于基金客户服务原则的是OA客户至上，保障收益B平安第一、专业规范C优先服务、有效沟通D本金平安、追求收益55、依据证券投资基金运作管理方法的规定，O为股票基金.,A50%以上的基金资产投资于股票B55席以上的基金资产投资于股票C80以上的基金资产投资于股票D30%以上的基金资产投资了股票56、以下关于基金托管协议的说法，钳误的是OA基金托管协议中应明确估值错误时的处理及中任认定B基金托管协议应包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和喝茶c基金托管协议主要目的在J爱护基金份额持有人的合法权益D基金托管协议是她金份额持有人和与金托管人冷订的协

16、议57、基金业协会的权利机构为（），协会牵程由会员大会制定，并报中国证监会备案。A董事会B全体公协大会C监事会I）理事会58、对于忠诚尽责执业道德中廉洁公正的基本要求，以下行为错误的是OoA抵制来自于同事、亲友等各种关系因素的不当干扰，坚持原则，独立自主B不从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动C对上级的不当干预无条件听从I）不侵占或挪用基金财产或者机构固有财产59、依据证券投资基金法的规定，担当非公开募集基金的O,应当依据规定向基金业协会履行登记手续，报送基本状况。A基金托管人B基金投资者C基金监管人1）基金管理人60、鞋金管理人内部限制机制的四个层次不包括）。.A股东的检杳、

17、监督、限制和指导B公司管理层对人员和业务的监督限制C员工自律D各部门主管的监督检包61、ETF属于（）.A指数基金B保本基金C基金中的基金D主动性基金62、适时性原则要求基金管理公司随着内外部环境改变制定、修改或者完善内部限制制度，以下不属于前述提到的内外部环境的是O,A公司经营理念B公司经营战略C公司人员变动D法律法规调整63、在会员大会闭会期间，。依据章程的规定执行会员大会决议，组织和领导基金业协会开战日常工作，其会议机制、决议程序、详细职权等由协会章程规定.A董事会B全体会员大会C监事会D理事会64、私募基金的合格投资者投资于雎只私募基金的金额OoA个人投资者不得少于300万元B机构投资

18、者不得少于100万元C个人投资者不得少于50万元D机构投资者不得少于100O万元65、4私募投资基金监管暂行方法规定，除基金合同另有约定外，私募基金应当由O托管.A基金监管人B基金投资人C战金管理人D战金托管人66、关于基金托管人职贵终止的情形，以卜描述错误的是OoA被基金份额持有人大会解任B被依法取消基金托管自个C依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产D所托管菸金出现违法违规状况67、下列关于开放式股票型基金的说法，错误的是OA股票型基金80%以上的资产为股票资产B非交易所交易的股票型基金每天只进行一次净值计算，因此每一交易日只有一个价格C与其他类型基金相比，股票型基金的风险较高，但预期收益

19、也较高D开放式股票型基金的价格在没移交U内始终处:改变之中6、关于基金管理人董事会的合规职责，表述错误的是OA址事会确定公司合规管理部门的设置及其职能B董事会对公司的介规管理担当最终货任C干脆确定合规部门人员薪制D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项69、从我国的实践看，不属于基金行业自律管理的内容是OA建立基金行业教化培训体系B爱护基金行业的整体利益C开展基金业宣扬活动,树立行业形象D对关系基金业发展的重点、难点、热点问题进行深化探讨70、投资者教化的内容不包括OoA风险提示B风险教化C投资者维权D投资询问71、依据证券投资基金法的规定，O基金财产的证券投资，包括买卖公开

20、发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及中国证监会规定的其他证券以及衍生品种。A非公开募集B公开募集C封闭式募集D开放式募集72、依据职业道德规范中保守陷私的基本要求，以下做法错误的是OA不泄露在职业活动中锁获知的内幕信息B不公开尚处于禁止公开期间的信息C与同事沟通自己获知的随私D不向第三者透露作为隐私的信息73、债券基金的波动性通常要（）股票基金，因此经常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B小于C等于D不确定74、依据规定办理基金销售结算资金的划付，是O的法定义务.A基金销将支付机构B基金份额登记机构C基金投资顾问机构D基金评价机构75、基金管理人担当着严格的受托费任，维护O

21、的合法利益。A基金托管者B基金管理/C基金投资者D基金监管者76、对丁公允对待客户的说法，以下选项错误的是O.A在进行投资分析、供应投资建议、实行投资行动时，应当公允地对待全部客户B不能因为基金份额多或者其他缘由而厚此薄彼C在基金发生巨额赎回时，优先满意个人投资者的赎回申请D敬重全部客户77、社会经济基础和社会关系的不同就确定了道德的（）A继承性B差异性C详细性D约束性78、以下中国基金业协会会员中，为般会员的是OoA地方基金业协会B证券期货交易所C基金管理人D基金服务机构79、货币市场工具通常指到期日O的短期金融工具。A不足3年B2年以内C不超过一年D不足6个月80、依据募集方式分类，可以将

22、基金分为OoR封闭式基金与开放式基金B公募施金“私暮格金C契约型基金与公司型基金D生动型基金与被动型基金81、为J防止基金管理人的从业人员与C繁盛利益冲突，法律法规有必要限制其某些行为。A基金托管者B基金管理者C基金投资者D基金监管者82、依据基金销告适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。A信息管理平台建设B投资管理实力。股东背景D注册资金83、因为确定或者影响道德形成和发展的各种因素具有历史持续性，所以，道镌也必定与文化、民俗、宗教、伦理等同样有着历史的）R继承性B差异性C详细性D约束性84、关于基金执业道德教化和修养，以下表述钳误的是OA法金职业道第教化和修养是从自

23、律走向他律的活动B基金职业道德教化和修养是把外在的基金职业道德规范转化为内在的职业道德情修，职业道德观念和执业行为习惯的活动C基金职业道镌教化和修养是从他律走向自律的活动D基金职业道德教化和修养是从被动接受教化走向主动自我教化的活动。85、混合基金的风脸O股票基金，预期收益则要O债券基金。R低丁：高手低TC低：低于D高石：高丁86、关于基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东或实际限制人，以下描述正确的是OA变更公司的实际限制人，应当报经国务院证券监督管理机构批准B变更持有百分之五以上股份的股东，应当报中国基金业协会批准C变更公司的实际限制人，应当报公务员证券监督管理机构备案D变更持有百分之五

24、以上股权的股东，应当经中国基金业协会备案87、O原则是基金管理人内部治理的法定基本原则。A依法监管B内部限制C适度监管D基金份额持有人利益优先88、以下哪一种内容不是投资的特点O.A投资将来收益具有不确定性B投资的产出会大于投入C投资者期望投资网报应当能补偿预期的通货膨胀率D投资者期望投资回报应当补偿资金被占用的时间89、O是指依据基金行业工作的特点，有目的、有组织、有安排的对基金从业人员实行的职业道德影响，促使其形成基金职业道谯品质，正确履行基金职业道德义务的教化活动，是提育基金从业人员职业道想素养的基本手段“A基金管理方式教化B基金基本常识教化C战金投资运作教化D施金职业道德教化90、要求

25、基金从业人员持证上岗的目的是（）。1、保证基金从业人员在执业之前通过资格考试，并经由所在机构向中国基金业协会申请执业注册2、保证基金从业人员具备必要的执业实力和专业水平3、保证基金从业人员执业过程中不出现差错4、保证基金从业人员在执业活动中处于监管机构的监督之FA1、2、4BK2、3CR3、4D2、3、491、在国外，以下基金中不属丁保本基金的是O合同生效满3年以后投资者可以没份不低于认购份额净值赎回基金B合同生效满三年后，假如基金份额净值在认购份额净值的105%以上，则投资人须要支付2%的管理费用C,合何生效满五年后，投资者可以每份不低认购份额净值的95%赎I可基金D合同生效满两年后，投资者

26、可以每份不低于认购份额净俏的】0册赎回基金92、职业道德的作用有Ok调整职业关系2提升职业素养3、促进行业发展4、消退职业冲突A2、3、4B1.2、3C1.2、4Dl,2,3、493、依据证券投资基金法的规定，O不在具备法定条件，或者未能勤勉尽赤，在胆行法定职费时存在重大失误的，中国证监会、中国银监会应当先令其改正。R基金托管人B基金投资人C基金监管人D基金管理人94、以下O不屈于合规风险。A反洗钱风险B销售合规风险C市场波动风险D投资合规风险95、基金职业道德教化，首先是职业道第O教化。A规范B观念C理念。思想96、关于基金托管人的职责，以下描述错误的是（）A依据规定监督基金管理人的投资运作

27、B编制基金财务会计报告、中期和年度基金报告C平安保管基金财产D依据规定开设基金财产的资金账户和证券账户97、ETF申购是指。A用篮子股票换取ETF份额B把ETF份额换成现金C用现金换取ETF份额D用ETF份额换取一篮子股票98、甲是某基金公司的基金经理，甲的挚友乙是上市公司的亟事长，当该上市公司非公开增发股票时，甲的正确做法是O.A考虑和乙是挚友关系，就通过其配偶的证券账户，参加上市公司增发B考虑和乙是挚友关系，就运用所管理的基金参加上市公司增发C考虑和乙是挚友关系.就运用所管理的基金帮助维护上市公司的古交D考虑和乙是挚友关系，就回避运川所管理的盛金参加上市公司增发99、基金托管人整改后，应当向上述金融监管机构提交报告：阅历收，符合有关要求的，应当自验收完毕之日起（）日内接触对其实行的有关措施。A2B3C4D5100,有关于认购和申购的区分，以下表述错误的是OA申购通常按未知确认B认购价通常固定为1元C认购申请和申购申请的份额确定日相同D认购费率实践中一半低于申购费率