ISO内审检查表资料.docx

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1、内审检查表标准条款审核要点审核记录范国l组织穆差范围和过程是否有缺失？2.组织对标准条款是否剪裁？如有.所剪裁条款中过程确尚没有？4质量管理体系4.1总要求1.组织是否依据标准要求建立.实施.保持和改进？2.组织过程是否被确定和管理？过程间依次及关系是否被确定和管理?3.殂织关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和般控？4级锐及过程测It和监控点是否确定并有效?对测*和监控结果是否有分析,改进活动？5.组短是否存在对产品质收有影响的外包过程？如有，在犯织中是否明确并实施了限制？4.2文件要求总则I.Jfl织所建立文件是否包括了质玳方针和质址目标,侦量手册.程序.记录及其他所要求的

2、文件？2.组织是否依据标准要求建立了文件化体系？3.组织是否依据内部管理须要建S.J，相应程序文件？4组织是否依据标准要求建立了质求记录？5.组织文件详略是否得当？是否适宜可操作？6.组织文件有哪线媒体，形式或类型？这些文件表现形式或类型是否适当.有效？7.组织文件详略程度是否及卜列因素相适应？a）组织的规模和类型：b）过程的困难程度及相互关系：C）涉及人员所需的实力。质量册1.组织是否编制并保持版麻手册？手册内容是否眼盅口符合本标准要求，井反映了为达到标准要求所实行的葩本过程及方法？2.组织质款手册对标准要求有否剪裁?如有,所剪裁条款是否有说明？说明是否充分.可信？3.由用桢量手册是否对中全

3、部过程进行描述？是否劝这%过程之间的关系加以确定且有效？4.俎织质H手册对组织机构及职能支配描述是否确定且有效?是否包括文件程序或其他参考程序？5项砥手册是否受控？文件限制1.组织是否依据标准要求建立并保持“文件限制程序“？该程序适用范围是否包括组锐要求的全部文件（内,外部文件：各种类型文件：谷种媒体形式的文件）？标准条条审核要点审核记录文件限制2.文件发布前是否组织相关部门评审,以确保文件的适用性.完整性.忱调性？3,殂织文件批准权限是否按文件类别,适用范例，所处层次确定相应的批准人？全部文件发布前是否得到批准，以确保文件的适宜性？有效性？4.文件是否发生运用场所或岗位?执行人员是否能得到所

4、需文件？5.文件是否得到刚好更改？文件更改前是否批准？更改的文件是否确保了四个到位（即全都同一文件更改到位：全部相关文件更改到位：全都相关部门/岗位通知到位；涉及实物时处置到位）？6.不问类型，状态（如修改，外来文件的文件是否按规定诳行标识，保持清楚,易于识别和检杳？7.组织彳i哪些外来文件？这些文件分发是否受控？8.组织分发至供方及其他相关方文件是否受控？9.作废文件是否已撤出访用场所?未嫌出时，是否有明建标识，能防止非预期运用？10.组织文件保管是否指定设施.场所.人员.能确保文件不损坏，不丢失，刚好供应？Il.组织是否建立文件档案？文件归档.整理.鉴定，评审，保管,利用是否受控？记录限制

5、I.组织是否依据标准要求建立并保持了“质li己录限制程序，该程序适用苞围是否包括了实施，保持和改进产生的全部记录（包括原始记录.统计报表,分析报告,相关方有关记录和以各种媒体.形式存在的记录）2.组织是否依据标准要求设置了旗l记录？记录顶11星否满意标准要求？3.组织为确保过程有效运作，跟制.证明.改进，是否设置了必要记录？4质量记录是否按规定进行标识？标识是否达到唯一可追溯？文件规定外旃琬记录如何标识？5,旗收记录的填写是否直实，刚好，清楚,正确？6,质改记录的传递（包括收集，报送.领用.分发,归档.联网等方式是否确定要求？7.质IR记录是否确定保存地点，方式,期限？记录保存环境设施是否适宜

6、，能防止搅坏,变质或丢失？记录保存期限是否适宜,能满意证明.限制.追溯.改进要求？记录保存检索是否简便？&保存的记录是否依据时间要求进行了鉴定和整理？对失效的无保存价位的记录刚好依据规定进行了处置？9.质量记录是否进行整理分析.并为改进和管理供应信息？标准条款审核要点审核记录5管理职责5.1管理承诺1.Ai词管理者对满点顾客要求有何想法？现以何方式传达酒席顾客要求的重要性，并供应其身体力行的证据？2.如次确定的适用的法律法规有哪些？这些法律法规分管部门是否清荒并得到有效执行？址织是否评价其行为和结果符合法律法规的状况发觉不符合之处,是否实行改进措施?3.最高管理者是有组织制定质麻方针和目标，并

7、使其成为组织焦点，成为建立.实施,保持和改进的宗旨？4.组织质Iit方针.目标是否形成文件,由最高管理者批准颁发？5.最高管理者是否组织管理评审活动并拘管理评审作为其有关的决策.限制.改迸的工具，以确保自己所确定的及质量有关的组织的意图和方向是正确的.适宜的.并得到始终有效的贯的实施？6.建立实施保持改进所需资源，最而管理者如何确保供应？有否实例佐证?5.2以顾客为中心1.“以顾客为中心”经营理念是否在1织中得到树立?纲织关注焦点是否放在帧客身上.特殊是不满意顾客身上？2.为实现旗客满意Il标，最高管理者是否推动全员参及，并有切实可行的操作过程的手段,最大限收地调动员工的参及意识和能动性？3.

8、组织通过哪些方式.途径,以确保顾客要求得到确定.转化为要求并予满意？组织是否针对展客和最终运用者来确定他们关切的产品特性，特殊是产品的关键特性？%在确定原客的需求和期里时，组织是否已考虑及产品有关的义务（如对健康和平安的诉任,环境爱惜等）和法律法规要求,并利化为组织目标.指标和要求，实行措施.且得到落实.实现5.3质量方针1.质量方针足否及级织的宗旨相适应,及组织的总方针相一样，体现组织的目标和特点？2.质地方针是否包含满意相关方（特殊是顾客.员工.供方.社会）要求的承诺？是否包含持续改进的承诺？两个承诺是否有实施性内杵和方向？3.质量方针是否为质盘目标的制定,评审供应了明确的框架，具有较强的

9、方向性和指导性？4.防量方针及其含义在组织各层次员工中是否得到充分.正确理解,并协Wl一样，深化人心？5.质量方针在组织各层次中，居否得到贯彻和坚持?是否进行评审.以确保其持续适宜得到有效贯彻?标准条款审核要点审核记录5.4策划质量目标质量管理体系策划1.在组织的各层次上是否已建立麻量目标？所隹立质量目标及质量方针和持续改进的承诺,是否一样？2.所建立质量目标是否可测埴？目标之间是否跳调一样，是否相互保证？3.所建立的质量目标是否包括满意产品要求所需的内容，如设备,工艺水同等目标?4.组织为实现质量目标是否进行策划.分析确定实现目标的问题及相应措施，时间要求，由任人落实明确,并对目标实现程度有

10、检看,有评价？5.组织质Iit目标更改策划及实施时.过程是否受控,以确保贯彻质址方针.的完整性？5.501ft.权尔和沟遇，职1.组织各个部门.各级人员职费.权限及其相互关系是否确定弁予以沟通？2.组织全部员工是否消她本职范围并被有效沟通履行？管理者代衣1.最高管理者是否已指定管理者代表并对其授权？2.管理者代表是否清楚自己的职责和权限,并被有效履行？内部沟通1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效.充分的沟辿？2.在自上而下沟通过程中,组织行哪线沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织有哪些沟通方式（如报告制度）？在横向及斜向沟通过程

11、中组织有,何措施防止混乱，避开统一指挥系统被贼坏？在内部沟通过程中，是否存在主要障珥？5.6管理评审1.最高管理者是否依据支配进行管理评审?评审时WHfll隔是否适宜?2.管理评审是否评价现织（包括质加方针,目标）变更的须要？管理评.中的结果能够导致的有效性和效率的提高吗？3.为提而管理评审有效性.信息黜入是否符合标准要求？是否充分，足够？是否反映组织当前的业绩和改进的机会？4管理评审是否形成报告（记录）？报告内容是否符合标准要求，不仅对组织的适宜性,有效性,充分性作出评价，同时确定了姐织及过程改进的机会和措施？6资源管理6.1资源的提供1,为实施，保持,改进过程，达到顾客满意，祖织是否能终刚

12、好确定并供应所需资源？关键过程,关键岗位资源是否足够.适宜？标准条款审核要点审核记录6.1资源的供应2.现织时资源的确定.供应.运用是否进行管理.验证，清除了不适当资源，不适当运用，提高资海利用率？6.2人力资源总Wl1.祖织各个梅位的任务.性质及要求是否确定？是否依据履行岗位职贲所要求的实力支配人员？2.如织是否从教化.培训,技能和问历等方面评价工作人员的实力或进行人力素养测评？实力.意识和培训1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定?主关犍岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？2.组织是否针对为满意组织发展.个人成长,必需具备的学问.阅历，实力提出新的培训1要求？3.组织培训资源（包

13、括师资.教材.场所.设施.阅加.工具等）是否足够适宜？4.依据组织确定的培训需求是否支配支配.组织分层分类培训,确保按需培训，学以致用？5.组织是否留意实力（如技术实力.管理.交往实力）培训？是否留意意识（参及意识，质fit意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的学问，意识和实力？6.组织对所开展培训的有效性毡否进行评价？所实行的评价方法（包括考核实例.视察.问卷等）是否有效.适宜？7,祖织员工是否建立保持了教化.培训,技能和阅历的记录？6.3基础设施1,组织为实现产品符合性，必需具哪些她础设施？这些设施是否得到维护，能够持续满意运行要求？2.场础设施选址，布置是否适宜，有利于确保组织的工

14、作效率和产品质量？3.俎织对实现产品符合性有IE要影响的建筑物.工作场所，是否足够（如面枳）,适宜（如位置）？4.组织有躲些过程设法？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？祖织通过哪些维护方式.手段.过程来确保关雄设备的技术状态良好？5.组织有哪些怏件.软件？这些硬件和软件配置是否足锣.适当，得到维护和限制？6.组织支持性服务（如运输.通讯）是否确定，完整，快捷.掂时，且退税为实现产品符合性所需支持性服务褥到有效维护?6.4工作环境1.组织为实现产品的符合性，有哪些HJ要工作环境因素（包括人和物理的因素）？这些环境因素是否得到识别和管理？标准条款审核要点审核记录6.4工

15、作环境2.组织为保证产品质量所确定的工艺P.生环境要求（如光亮度.温湿度，噪声,粉尘等是否充分，适宜,并得到限制?3.组织为爱惜员工身心健康，平安，确保工作质麻和效率，是否识别并实行措施消退工作过程中的有杏因素，预防事故，预防杷误过程（活动？4.工作环境中人.物.场所配置及结合是否满息员工的工作须要？是否满意产品质量限制的须要？是否有利于建立.保持平安.文明的工作环境？7产品实现7.1产品实现的策划I.现织产品的就量目标和要求有哪些？体现在组织邪些文件中？2,祖织是否已编制产品实现工艺/作业流程图？在该流程图中，过程及依次是否恰当？哪性过程需建立或已建立了文件？哪些过程已确定或需确定5金证.确

16、认.监控.检骁和试骁活动？3.对需确定的验证，确认，检验和试验活动,下列是否明确：a）要求?b）所蔺客观证据?C）产品接收准则?d）认定的供应方式？4,产品实现彳那些关键过程？特殊过程？如何确保它们处在受控状态？其资源是否足好,适宜？5.为实现过程及其产晶满建要求，确定了哪些供应证据的所需记录？6.产品实现策划的结果形成了哪些文件？这些文件及组织的其他过程的要求是否一样，并适子组织运作？7.2及帆客有关的过程及产品有关的要求的确定I,组织有哪些政客？不同颐客的要求有哪些差异？组织的顾客目标市场是否明确,适宜？2.顾客规定的要求（包括性能，交付,价格,包装，运输.服务等方面的要求）组织是否已确定

17、并被充分理解？3.顾客没有规定，但规定的用途或己知的预期用途所必需的要求有哪些？组织是否已被充分理解？4.及抗织产品有关的法律有阴?是否己被收集并得到确定？5.为满意顾客要求,确保组织利益，祖织提出了哪些及产品要求有关的附加要求？这些附加要求是否形成文件？及产品有关的要求1.顾客的产品要求有就些表现形式（包括口头要求.合同，订单标书等）？针对顾客产M要求不同的表现形式，组织实行了哪些方式予以接收.确定，评审？2.常规及特殊规产品要求界限标准是否确定？该界限标的评审准考虑因素包括产品价格,技术质量要求,交付期.付款等）是否全面.必需？标准条款审核要点审核记录及产品有关的要求的评审3.针对常规及特

18、殊观产品要求.组织实行了哪些评审方式？这些评审方式是否有效？4.评审内容是否包括了顾客的产品要求和组织有关产品的附加要求？评审是否抓住了:曳点？组织确定的附加要求顾客是否乐您接收，能移达到？5.31织接收了多少顾客合同或订单?这些合同或iJ邛是否都在接收前得到评审？若顾客供应的要求没有形成文件，组织在供应产品承诺前是否接殳了适宜的方式，对顾客要求进行了确认？6.现织通过评审，会得到哪”评审结果，会引发哪倏措施？这些评审结果及由评审引发的措施形成碎纥记录,并得以保持？7.抽连交付及交付后活动记录.验证组织通过评审是否能确保产品要求出终确定并被理解？及以前表述不一样的合同或订单的要求1.l得到妥当

19、解决？组织有实力确保满意规定的要求？8.当顾客提出产品要求更改时,组织是否评审，确认？当组织提出产品要求更改时，组织是否犯到颐客U可？9.产品要求发生变更时.期织是否有确定的变更过程.以倚保相关文件褥到更改，相关人员知道已变更的要求？对己实现部分产品是否及顾客协商妥当处理？顾客沟通1.组织是否已建立牢靠的有效的及颐客沟通的柔道和方式？在和顾客沟通过程中，如织是否尽力.充分.主动？2,如媒在产品信息问询,合同.订单的处理,颐客反馈（包括顾客投诉）三方面是否己建立有效的沟通方式，井能刚好沟通？3.组织如何使顾客反Wl简洁化,并主动要求反馈？4.发生顾客投诉后，组织是否立刻沟通，处理，解决顾客当前的

20、不满感？5.在及顾客沟通时，是否因人而异，尽切,实在.敬武顾客？7.3设计和开发1.组织产品设计和开发是否存在如存在，其设计.信息来源.开发性质和特点是什么？2.在设计开发前，组织的市场调研活动是否充分,广泛并形成文件（如市场调研报告?设计和开发策划3.谁提出产品设计开发建议?谁确定产品设计开发?其确定的依据是否充分.牢推？标准条款审核要点审核记录7.3设计和开发设计和开发策划4.产品设计开发策划结果是否形成文件如设计开发支配）？所形成文件是否确定设计和开发阶段及应开展的评审.险证和常认活动？是否明确了各有关部门.成员的职费,权限？5.参及设计和开发的不同小组之间接11是否明确，合理，并实施了

21、有效管理，确保了有效沟通？6.参加设计和开发人员,是否具有足够的实力？是否具有工作所备的充分的资源和信息？7.设计和开发策划所形成的文件,是否随着设计和开发的进展，剧好予以更新，保持其适宜,有效性？设计和开发输入1.及产品要求有关的输入是否确定并形成文件？输入信息来源有哪些,是否充分.牢靠.有效？2股计和开发输入文件是否包括T列项目:产品的适用性要求（如性能和功用,路官特性等）？新产品预料产量，成本，价格目标，投资预算及新产品投放市场的目标？适用的法律法规和标准要求（有没有遗漏）?以前类似设计供应的适刖信息？其他要求（如运用条件及限制，配套的材料，事件开发的材料.工艺要求等）？3.设计和开发输

22、入文件的充分性是否得到评审？通过评审是否确保了文件要求完整.清楚.没有自相冲突？是否尽了最大可能使全部要求定量化,为设计供应统一的准则？设计输入要求是否具有先进性，合理性，可行性利经济性？设计和开发输出1.设计和开发输出的文件有哪些？这些文件是否得到事前确定？是否针对设计和开发输入进行验证的方式提出？这些文件在发放.实施前是否得到具有资格的人批准？设计和开发发出2.设计和开发输出的文件，是否满意下列要求；每一设计和开发输出阶段都有明确，齐全的文件？每一-给出文件都能满意输入要求？在输出文件中已规定或引用，评价产品接也准则？M）输出文件能鲂满意选购,运作，须要？在输出文件中己规定及产品平安和正常

23、运用至关重要的产品特性（如操作,贮存，蟋理和处置的要求）？已确保输出文件完整,精确，协调,统一，清楚？标准条款审核要点审核记录设计和开发评审1.在形成设计开发的结果各阶段，设置了哪些评审点？各评审点的W审内容是否明确和系统？各评审点实行了就些适宜的评审方法？2.被评审的设计和开发是否包括了有关的职能代表，并是一个集刖广益,科学评价的过程？3.评审结果及跟踪措施的记录是否建立并予保持？4.评审未通过时，组织是否致力于解决未通过的焦点问题，在未解决防，不得转入下一设计阶段？5.通过设计和开发评审.已达到：U）设计和开发的结果具有满意要求的实力?对识别出的问四已实行措施并对措施有效性进行了验证？设计

24、和开发般证1.当某项设计和开发活动结果涉及重大的产品特性时，是否设置验证点？各验证点腌证内容是否明确？2.各验证点毡否实行了适宜的验证方法？验证是否在及实际运用的状况相像的状况卜进行？睑证所需客观证据是否能鲂充分证明已满意规定要求？3.各验证点粉证结果及跟踪措施是否有记录并予保持？4,骁证时发觉的问题是否实行了措施并对其效果新裟证？在未解决阿Sg之前不得转入卜一阶段？设计和开发确认1.在新产品交付或批量投产前,是否经过设计确认？设计确认内容,是否囤困着狡期运用或应用要求进行？谀计确认是否在规定的运用条件下进行？设计确认方式是否适宜？2.对设计确认发觉的何题是否已实行措谑,并对其效果重新验证？在

25、未解决何时之前不得转入下一阶段？3.确认结果及跟踪措施记录是否建立并予保持？I.当发生设计错误,投产困难等更改状况时,是否刚好于以识别.确认,并进行更改？设计和开发更改的限制2全部设计和开发更改是否遵循同更改程序，并经授权人员确定和批准？3.对某些设计和开发的重要更改是否经过评审，验证和确认？评审是否包括评价更改（如零件）对已交付产品及其组成部分的影响？4设计和开发更改是否对关联文件同步更改，以保持样？更改信息是否已传递到更改实施及相关职能部门和人员？5更改.更改评审的结果及跟踪措施是否形成记录并子以保持？标准条款审核要点审核记录7.4选购选购过程I组织选购过程有哪些？这些过程限制的方法是否确

26、定.适宜且有效,能确保选购的产品符合规定要求？2.殂银有哪些供方应选择,评价？供方选样,评价准则是否确定？供方选择.评价准则是否依据组织要求供应产品的实力制定？组织是否依据供方选择评价准则进行供方的选择,评价？供方选择，评价结果是否形成记录并予保持？3.组织是否建立合格供方书目?书目是否得到批准并分发至有关部门？选购是否依据书目进行？4.供方供货业绩是否有记录？对供货业绩不良时地否实行措施，以促使供方改进，满意选购要求？5.组织是否建立实施合格供方流新评价准则？对立新评价结果及跟踪措施是否有记录并予保持？6.组织是否建立，保持及合格供方信息反馈柔道,刚好沟通.保持协调，有良好的互惠关系？7.临

27、时供方是否建立,实施了有效的限制措施？8.顾客有要求或组织认为必要时，供方更新信息是否向枝客报告或经顾客同意？供方更新条件，措施是否确定并于实施？选购信息I.选购依据是否充分，车农？选购产品的要求是否明确.适宜（包括品名.规格,数量,交付期.价格等）？2.当供方的产品,程序，过程，设备的改变会导致影响组织产从政届时，组织对这种改变状况毡否要求得到批准？这些需批准的状况是否确定并被实施？3.当供方人员的改变会导致影响产丛质肽时,组织是否依据规定人员资格要求并对其鉴定？4.组线是否依据规定过程实施选购？选购及批准权限是否明确并得到实施？5.组织是否供应必要的选购支配资料和选购承诺，以使供方能垓湎意

28、这些期里要求？选购产品的骁证I.组织是否计时不同供方的产品,性侦及供货业领，进行分类或分缎，规定并实施检的或其他必要的活动，以确保选物产品满意规定的选购要求？2.组织是否时选购产品的验证记录.及供方的沟通以及对不合格品的反应做出规定以证明其符合规定要求标准条款审核要点审核记录选购产品的睑证3.组织对供方首样检胎状况及要求是否明确规定并执行？如织对供方时样状况及要求是否明确规定并执行？供方样品是否有标识.有首样检脸,封样的记录？4.组织对选购产品未实施检脸时,是否建立实施了其他有效的限制措施（签订质保协议或监限制度）？5.组织是否规定选购产品在供方现场验证的状况并予以实施？顾客是否提出对选购产品

29、在供方现场脸证的要求并予实施？如有，组织在选期文件中对拟会证的支配和产品放行的方法作出了规定7.5生产和服务供应生产和眼1.在生产和服务供应商,组织如何诳行策划？策划结果形成了哪些可操作的文件？2.组织生产和服务供应受控条件有哪些？其中关雄过程受控条件是否齐备，充分,适宜？3.为彳效地进行生产和服务供应，有关人S是否抉得相应的产品特性要求产品特性的信息以何种形式表述？该去述是否形成文件,且清越.正确.完型.适用？4,当没有作业指导书,不能有效进行生产和服务时，有关人员是否能获得作业指导书？作业指导书是否清楚.选用.正确.有效？5.在生产和眼务供应过程中运用的设符的技术性能和技术状况是否能垓确保

30、达到产品防S1.工作效率和能源消耗的要求？特殊是那些趾织主要以设备和岐客接触时（如电信.公路），是否能筋确保顾客满意？设备运用人员是否能够正确运用设;,是否规定并实施了有效的限制措施？对运用的设备是否适宜.组织是否规定并实施了有效的检查评价制度，一旦发觉不适宜谀备，组织是否刚好实行措施予以订正？订正后是否垂新验证评价？务供应的控制6.为确保生产和服务供应过程受控，在霜进行测及监控的过程或场所，有关人员是否获得并运用了能防满意测枇和监捽要求的装置？7.在生产和服务供应过程中，哪些过程和过程输出必需实施赛控或测fit?赛控或测限的项目，要求及方法是什么？由谁实他监控或测？实施监控或测吊的资源是否适

31、当,充分？实施的监控或涮依是否已确保过程受控？8.在生产和服务供应的过程中，对产品的放行上个过程的输出作为下个过程的输入是否明确；放行条件并被遵守？放行过程的监控或测信并被实检？放行手续并被执行？9.产品的交付过程.条件.方式,确认是否规定并被实施？交付过程中，顾客足否感到可信，使利，快捷，精确？组税是否保存了产品交付记录？标准条款审核要点审核记录生产和总务供应的限制10.组织交付活动及规定行哪些？这些交付后活动是否有助于提高艘客满意率？有助于改进开发产M或服务质生产和服务供应过程的确认1.组织有哪些特殊过程？证明特殊过程所需实力的确认活动是否有规定并得到实施？2.确认是否针对特定的预期运用或

32、应要求得到满意iS行？适用时，确认是否包括：过程的评审和批准准则并得到实施?设备的认可活动（认可准则和认可记录）？人员费格的笔定（包括人员资格稔定准则和鉴定记录）？运用特定的方法和程序？过程实力不足实行改进措族后，是否进行再确认？标识和可追溯性1.在产品实现过程中,凡有区分产品,追溯性要求的场合，产品标识方式是否确定并被实施？所作产处标识毡有Ife达到区分产品或追溯性要求？2.M对监控和测fit要求,产品状态标识姥否确定并被实施？在任-测试点，产品待测，己测等状态是否标识，使不同状态产品能够得到有效.清楚识别？3.产品标识实鹿.保持.撇除过程是否明确并受控？产品标识涉及内容是否可区分或可追溯？

33、4.对布追溯性要求的场合.产M标识是否唯一，已受控并有记录？5.当接受技术状态管理作为保持产品标识和可追溯性的一种方法时是否包括技术状态标识.限制.纪实和事核？颐齐财产I.组银是否存在顾客财产？如有，有哪些？这些顾客财产自交付日起组织实行哪些措施,进行识别.粉证.爰恺和维护？这丝措施是否有效并被实施？2.顾客财产中是否含有学问产权?如有，如织是否依据法律和顾客要求实行了爱惜措施？3.当顾客财产发生丢失.损坏或发觉不适用的状况时，组织是否实行措施防止扩大.并予以记录.向帧客报告？在未征御顾客看法之前，不推自处附？产品防护1.组织是否针对产品的符合性,在标识.搬运.包装.贮存期间实行防护措施,确保

34、产品不损坏，不变质，不丢失？2.在顾客有要求时，组织是否依据顾客要求供应防护措施且阅历证有效？加织所实行的防护措施是否能i长到产品交付地点？3.当产品涉及平安.健康等特殊要求时，祖织所实行防护措施能在产品寿命期间或有效期内保持行效叫？标准条条审核要点审核记录7.6监视和测量装置的限制1.ift织的测录和监视装置是否依据质最限制,保证和改进要求配置？所配置的测埴和监控装置实力是否满意规定要求？2.组织已规定了哪殴监视和测量活动?蛆织通过建立哪些过程.确保上述活动可行并及监视和测fit要求相一样的方式实施？3.组织是否建立了测量设符Ift值传递系统,可追溯至国际或国家承认的测限基准？4组织是否建立

35、/测址设备系统？全部冽盘设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测依是否已按规定周期或在运用前得到校掂或验证？.5.测fit设备校准或验证没有国际或国家承认的测录基准时，组织是否制定用于校正或验证的文件？6.测依设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？7.测量设备询整或再附整状况，方法及要求是否明确？调整过程是否受控,防止调整使测依结果失效的措施有哪些井被实施？8.测坡设备不符合要求时，俎织对以往测量结果的有效性是否进行评价并记录?纨织对读设备和任何受影响的产品是否实行了适当措施？9.计算机软件满意预期用途的实力在初次运用前是杳得到确认和记录？对荒曳

36、新确认的状况是否规定，实施并有记录？io.对测量设备需at新校准（校准周期以外的）状况是否确定并予实施？11.测收设务在搬运，维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？8SJIit分析和改进8.1总则1.组织为确保产M,符合性并实现持续改进,对所需的监控.测量.分析和改进过程如何进行策划？策划是否在产品.过程.体系业绩.顾客满意程度四个方面绽开？策划结果是否形成文件？文件中是否确定了适用方法及应用程度？2.组织在策划过程中,是否确定统计技术应用需求，场合及要求？对统计技术应用正确性.适用性是否有监控.险证措施?8.2监视和测量1.为监控和测网顾客是否满感，组织获得这些信息呆道有哪？接

37、受了物些方法进行顾客满意程度的测域或监控？顾客满意2.现织使顾客湎意关键因泰有哪些？使顾客满意的关键因素是否已成为组织进行测Ift和监捽的依据？标准条款审核要点审核记录8.2Itttt和测和3.如织是否在映客不满意的何堪点和使顾客满意的关键因素上设置了测出或赛控点.并确定了测出或监控方法？帧客满海4.组织对顾客满意程度的评价是否来自顾客的看法感受？是否具有代表性.可信性？1.组织是否依据标准要求建立.实施,保持了内部审核程序？2.依据规定的时间间隔,姐织是否编制审核支配？该支配有没有覆藕全部部门.主要场所.过程？3.依据审核支配规定的审核对象,是否编制了检变衣？这些检查表是否置虚了标准要求？是

38、否覆盅了所审核对象主要职能？是否反映了推动内部管理的须要？是否突出了审核区域的IR点？是否可操作？是否依据审核准则（特殊是飙织文件）编制?内部审核4审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性?有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过特地培训.授权,具备相应资格？5.现场审核记录是否己反映松交衣内容己经检杳？时不合格客观事实描述是否清楚，可证明.可追溯？6.对现场审核发觉的不符合项是否开具不合格项.并经受审核部门确认？7.对审核发觉的不合格，是否实行措施，确保消退井使防止其再发生？对措施的有效性是否进行粉证，并有验证结果的报告？8.组织是否编制内审报告，对的符合性.有效性进

39、行统计分析和评价并实施改进？9.内审计.末次会议是否召开？有没有会议记录？及公人员是否符合要求？10.审核用工作文件是否齐全.规范.正确,并褥到整理.保存？过程的!视和测量1.在产品实现过程中,组织设置哪些泅Ift或监控点？针对关键过程，组织是否实脩了有效的测凝或监控活动？2.组织对所设置的测量或赛控点.是否针对过程要素.特殊是过程支配性因素进行测Jlt或赛控？这些测限或赛控活动能否证明过程实现所策划结果的实力？成为确保产品符合性的基本手段3.当测砒或监控发觉过程策划结果未满意要求时，是否针对不合格本身实行了可行.有效的措施？是否实行了订正指的，以防止不合格再发生？标准条款审核要点审核记录产品

40、的的视和测麻I选购产晶特性的测录和监控策则结果是否形成文件，并被执行？2,对生产1服务供应过程中的半成品在制品特性的测量和施控，策划结果是否形成文件并被执行？3.产品交付前，对产品特性是否进行测依和监控？交付顾客的产品是否符合下列条件：全部规定的测段或赛控项目部已附满完成？交忖前产品测显和赛控给果符合接收准则？有关证据齐备并获认可？4.在产品实现过程的适当阶段,产品特性的接收准则是台确定并被遵守？产品符合接收准则的证据是否充分.牢推并被保持？测量或监控记录上是否指明有权力放行产品的人员（如签名）？5.依据产品特性测量和芨控文件的规定，测盘和监控活动没有完成之前偌放行产品和交付眼务时,是否得到组

41、织有关授权人员批准,或适用时顾客的批准？8.31.组织是否建立.保持1“不合格品限制程序”？该程洋是否符合标准要求并对组织各个过程，各种状况不合格品评审.处冏作出了明确的,合适的规定？其被实施能防止不合格品的非预期运用或交付?2.不合格品的评审,处置人员及权限是否明确？不合格品是否在具有费格的人员评审后才进行处置？不合格品限制3,所选择的不合格品处置方式是否符合要求？让步时，是否经授权人批准或按顾客要求批准？不合格品订正后是否重新验证？是否实行措施.消退发觉的不合格或防止其原按期的运用或应用？4.对不合格品的性质.评审.处置（包括让步批准）足否保持记录？5.对交付或起先运用后的不合格品组织是否

42、区分轻理援急,指定人倒快速确认不合格品，实行补救措施，解决顾客当附不满意？该指施是否及其所产生的影响（包括潜在的）相适应？8.4数据分析1.组织为证明的适宜性.有效性并识别持续改迸机会，确定.收集.分析了哪些数据？这数据的统计方法.时间.传递要求是否得到燃定和实施？是否包括来自测址和监控，不合格品限制等主要数据？2.组织是否建立，实施了数据分析规定？通过数批:分析.应供应的信息是否包括：顾客满怠?及产品要求的符合性？过程和产品的特性及趋势.包括实行预防措脩的机会？供方业绩改进及开发？标准条条审核要点审核记录8.4数据分析3.为提高数据分析的有效性和效率组织是否实行了适用的统计技术？8.5改进持

43、续改进1组织持续改进的机制是否形成？该机制是否创建了一种氛困,使每个员工都。参及改进的意识和机会？2.组织是否通过运用质锻方针,质瞰目标.审核结果.数据分析，订正和预防措施以及管理评审，致力于提岛的有效性?3.殂织持续改诳绩效是否明显？有充分的，牢状的事实或数据对比予以证明？订正措施1.组织是否建立并保持了“订正措施程序”?该程序是否依据标准要求作出以下的规定：评审不合格（包括顺客投诉?确定不合格的缘由?评价确保不合格不再发生的缘由？确定和实施所需的措施？记录所实行措施的培果？评审所实行的订正指检？2.组织对应实行订正指拖的不合格,是否执行了“订IE措施程序”3.组织采集仃正措施信息的来源是否

44、正?S.充分、军点.刚好？所实行的订正措腌,是否用总过程及有效性，健防止不合格再发生,并及不合格的影响程度相适应？对订正措施实施及有效性是否进行记录，评审，实施了闭环管理？4.对来自顺客的投诉,是否在实行补救措施后，能分析顾客投诉缘由，实行订正措施，防止再发生类似的顾齐投诉？预防措族1.组织是否建立保持了“预防措施程序”?该程序是否依据标准要求作出了以下娓定;确定潜在不合格及其缘由?评价防止不合格发生的措族的制求？确定并实施所僭的措施？记录所实行措施的结果？评审所实行的预防措俺？2.组织对应实行预防措施的潜在不合格,是否执行了“预防措施程序”?3.组织采集预防拼魄信息的来源是否正常.充分.牢盆.刚好？适用时,是否包括：顾客需求和期望?市场分析？管理评审的输出？标准条款审核要点审核记录预防措施数据分析的输出?湎意度的测量？过程测量？艘客信息的汇总系统？有关的记录？自我评价的结果？的供应运作条件失控的早期报警过程？1.组织所实行的颈防措施过程是否符合要求？是否他意过程及有效性？是否能防止潜在不合格发生.并及潜在不合格的影响程度相适应？对按防措施的实施结梁是否有记录？有效性是否评价？是否实施了闭环管理？