山东危化及化工企业分级报告（含评分、问题汇总）.docx

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1、山东XXXXXX化工有限公司评估分级报告零二三年十月一、企业评估分级结果根据荷泽市化工和危险化学品企业分级分类监管工作方案（荷安办发【2023】13号）文件要求，结合企业实际,评估专家组按照山东省化工和危险化学品企业评估分级指南（小微企业）确定的评估方法，对企业开展评估分级,经评估，山东XXXXXX化工有限公司总得分为阻外分，过程安全管理水平分级为捶色。各管理要素得分情况如下：序号管理要素名称管理要素得分Mn管理要素相对重要度Dn考虑要素相对重要度的计算得分MnDn1安全领导力与安全生产责任制64.242128.482安全教育、培训及能力建设63.832127.663风险管理62.673188

2、.004生产运行管理65.183195.535设备完好性管理58.103174.296作业许可管理72.830188683218.497应急准备与响应66.785714292133.578事故事件管理54.814814812109.639体系审核与持续改进63.33333333163.33211338.984507企业总得分63.76二、各管理要素量化评估表评估人员需选择符合度，系数和满分不能调整，评分=符合度X系数。未备注的符合度赋分标准：NA:不涉及(如选择NA,则该项评分和满分均不进行统计)；。分：完全不符合要求；1分：严重不符合；2分：较大的不符合项；3分：基本符合；4分：完全符合要求

3、；5分：超标准。1、安全领导力与安全生产责任制评估表安全领导力与安全生产责任制评估表企业名称：山东XXXXXX化工有限公司检查时间：2023年10月28日序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、三E要负责人安全履职能力I对公司主要负责人从安全领导能力、风险掌控能力、安全基本能力及应急管理能力4个方面进行评估。审核公司主要负责人对企业重大风险及控制措施的掌握情况、对相关安全法律法规的熟悉程度、对企业近期事故事件统计分析结果掌握情况、对企业安全管理体系及信息化建设的掌握情况，以及对企业安全文化创建的掌握情对公司主要负责人进行履职能力访谈。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安

4、监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)分值75分，符合度为3351525分值V60分，符合度为1;60分分值70分，符合度为2；70分分值80分，符合度为3；80分分值90分，符合度为4；分90分，符合度为5。1525关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）安全生产方针、目标制定不完善（缺少轻伤等目标分解）32610关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）安全管理机构及安全管理人员任命文件中人员花名册未体现（

5、鲁建新等），安全生产费用台账记录不准确（劳保用品未列明购置清单、职业卫生健康培训费）、未具体列出安全费用提取计划326101220况，审核公司主要负责人组织定期开展管理评审和绩效考核的效果。单项小计一、二E要负责人的安全履职情况2审核企业安全生产方针、目标的制定以及分解情况。查阅相关资料、记录，结合基础人员访谈。3审核安全管理机构、人员配备及安全投入情况。查阅机构成立、人员配备公示文件，查阅劳动合同，查阅人员花名册，查阅岗位清单单项小计三、领导个人安全行动计划制定与.执行4主要负责人有效实施个人安全行动计戈j查看个人安全行动计划落实材料关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)

6、88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)个人安全行动计划未提供完整的落实材料341220个人安全行动计划内容，落实小于50%的，符合度为I：个人安全行动计J内容，落实大于50%,小于80%的，符合度为3；个人安全行动计划内容，全部落实的，符合度为5。单项小计1220四、5W全生产责任制制度的完善性5企业是否制定安全生产责任制管理制度。查看企业管理制度汇编关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)是是2IO10符合度：是/否6管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订、考核流程是否全

7、面、合理。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ3034-2022)管理制度中对于安全生产责任制的编制、审定、批准、发布、培训、修订流程未作出具体规定23615单项小计1625五、安全生产责任制执行的有效性7企业应结合每个岗位的职责，明确所有层级、各类岗位（含劳务派遣人员、实习生等）的安全生产职责，做到“一岗一责”。查看企业组织架构、安全责任制汇编、岗位清单关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）缺少劳务派遣人员、实习生的安全生产职责；安全生产管理网络

8、图部分部门、岗位名称与安全生产责任制清单名称不一致。326108查看安全生产责任清单，审核各部门、岗位安全生产责任是否包含了相关安全法律、法规要求的安全生产责任。查看安全责任制汇编，查阅以下法规标准：中华人民共和国安全生产法、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（山东省人民政府令311号）、关于印发山东省生产经营单位安全总监制度实施办法（试行）的通知（鲁政办字202160号）、关于印发山东省生产经营单位全员安全生产责任清单的通知（鲁安办发（2021）50号）关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ3034-2022）符合428109审核各部

9、门、岗位安全生产责任是否与企业的安全管理制度或程序所要求的职责相匹配。查看安全生产责任清单和管理制度汇编关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）符合42810单项小计2230六、安全生产责任的培训及培训效果10审核安全生产年度培训计划是否包含了安全生产责任制内容。查看安全生产年度培训计划关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）包含安全生产责任制内容52IO1011审核安全教育培训记录是否组织开展了全员安全生产责任制教育培训。查看安全教育培训记录

10、关于加强化工过程安全管理的指导意见（安监总管三（2013）88号）3月份安全生产责任制教育培训未全员参与3335化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）单项小计1315七、5E全生产责任制修订情况12企业是否每年对安全生产责任制的适用性和有效性进行评审，是否定期修订。有下列情形之一的，是否及时修订：（D依据的法律、法规、规章、标准中的有关规定发生重大变化的；（2）组织机构及其职责进行了调整的；（3）企业生产经营内容发生重大变化的；（4）企业发生安全事故（件）后，在安全责任方面暴露出问题的；（5）企业认为需要修订的其他情况。查看安全生产责任制评审、修订的记录关于加强化工过程安全管理的指

11、导意见（安监总管三（2013）88号）化工过程安全管理导则（AQ/T3034-2022）安全生产责任制评审、修订的记录未体现出具体问题；22410单项小计410八、安全生产责任制考核13审核企业是否按照岗位安全生产责任清单制定可验证的考核方式及目标。查看安全生产责任制考核记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)安全生产责任制考核记录考核部门、岗位不全3261014审核企业是否基于安全生产责任制考核结果执行相应的奖惩措施。查看企业绩效考核记录、奖惩记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)

12、化工过程安全管理导则(AQ/T安全生产责任制考核记录未休奖惩情况326103034-2022)单项小计12202、安全教育、培训和能力建设评估表安全教育、培训和能力建设评估表企业名称：山东XXXXXX化工有限公司检查时间：2023年10月28日序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、5W全教育、培训和能力建设相关管理制度的完善性关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ“3034-2022)安全教育培训制度未包括能力建设、岗位说明书及岗位能力标准、培训矩阵等内容，培训矩阵根据实际作业活动和培训方式、频次修订341220建立

13、相关培训管理制度，内容不完整，缺项较多，符合度为1分：建立培训管理制度，内容完善、责任明确，符合度为3分；制度包含建立并实施培训矩阵的相关要求并实施，符合度为5分。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQT制度中归口管理部门不明确，安全教育培训制度中相关部门、人员职责不明确23615相关部门、人员职责不明确，符合度为1分；相关部门、人员职责清晰，符合度为3分；相关部门、人员3034-2022)职责清晰并有效落实，符合度为5分。18351企业是否建立安全教育、培训和能力建设相关制度要求，至少应包含安全教育培训管理制度，岗位说明书及岗位能力标准、

14、培训矩阵编制制度等。检查制度、程序，建立培训管理制度，内容完善、责任明确，包含建立并实施培训矩阵的相关要求2相关制度中对于归口管理部门、相关部门职责、岗位职责是否清晰、明确。通过查看制度资料、访谈等了解相关部门、人员职责的设置情况，职责清晰明确单项小计二、相关法规标准要求的教育培训活动开展情赤1.（培训效果评估）3企业是否针对新入职的员工，建立了完善的三级培训要求。查看制度、程序、培训教育档案关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)2023.8月三级安全教育培训档案培训内容与考核试卷内容不相符341220建立的相关管理

15、制度或要求不完整，符合度为1分；按规定参加三级安全教育或岗前培训等，培训学时满足要求，符合度为3分；主要负责人、二级单位主要负责人、各层级管理人员以及特种作业人员取得培训和相应资格证书，实施新工艺、新技术或使用新设备、新材料时，及时组织相关员工重新进行针对性的安全及技术培训，符合度为5分。4岗位调整或离岗一年后重新上岗的是否进行培训查看调岗或离岗后重新上岗培训教育记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)NA04005主要负责人、安全管理人员的培训情况查看培训考核相关记录化工过程安全管理导则(A(Xr3034-2022

16、)未提供主要负责人、安全管理人员培训记录248206特种作业人员是否取证及复审查看取证情况及复审记录化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)符合5420207是否制定安全教育及培训计划查看安全教育及培训计划化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)符合4416208是否按培训教育计划开展培训查看安全教育及培训记录化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)符合441620单项小计72100三、企业根据生产运营的不同阶段和风险特点，开展的针对性培训情况9新建装置试车前，参与装置试车的全体管理人员和操作人员岗位技能培训的开展情况。查看新建项目生产准备人员花名册、岗位能力标准及培训

17、教育档案化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)NA040010当安全生产信息变更或风险变化时，是否及时更新培训内容，对相关人员(包括承包商人员)进行培训。查看变更资料及对应的培训教育记录化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)无变更资料及对应的培训教育记录34122011是否对采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备设施的岗位操作人员进行相应的安全技能培训。查看记录化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)NA0400单项小计1220四、教育培训档案、记录保存及监督考核情况12是否建立“一人一档”的员工的教育培训档案，保存教育培训记录。查看“一人一档”及教育培训记录化工

18、过程安全管理导则(Ayr3034-2022)2023.5员工未全员培训且培训学时与培训计划不一致；档案缺少员工的教育培训相关资料341220建立员工培训档案内容不完整，符合度为1分；按要求建立健全员工培训记录和档案(包括培训时间、内容、参加人员以及考核结果等)，内容齐全、漉、准确，符合度为3分安全培训学时满足国家法律法规要求，明确保存期限，符合度为5分。13审核员工的教育培训记录，是否满足法规、企业管理制度和岗位培训计划的要求。杳看员工培训教育记录化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)基本符合341220单项小计2440五、教育培训执行情况的定期考核及持续改进14是否建立安全教育培训

19、的考核指标查看安全培训教育考核指标化工过程安全管理导则(Ayr3034-2022)安全培训教育考核指标不完善34122015是否依据考核标准，定期对教育培训执行情况进行考核，并提出和落实持续改进建议。查看安全培训考核相关资料化工过程安全管理导则(AQT3034-2022)未提供安全培训考核记录341220单项小计24403、风险管理评估表3、风险管理评估表企业名称：山东XXXXXX化工有限公司检查时间：2023年10月28H序号检查内容检查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、风险管理制度建立与风险标准制定1是否建立风险管理制度或明确要求。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意

20、见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)符合是31515符合度：是2风险管理的职责、范围、方法及风险管控要求、流程是否清晰，是否明确风险辨识范围、方法、频次和责任人，是否规定了风险分析结果应用和改进措施落实的要求检查制度、程序，审核危害识别的范围是否包括工艺、设备、选址和平面布置、操作、作业、建构筑物、自然灾害、与外部的相互影响等方面关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)风险管理制度未明确风险分析结果应用和改进措施落实的要求23615符合度：NA/是/否3企业是否制定了风险

21、分级管理标准。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)符合是31515符合度：是4企业是否制定了可接受的风险标准。检查制度、程序关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)企业未制定可接受的风险标准。否3015符合度：/否单项小计3660二、风险管理工作实施情况5“两重点一重大”的生产储存:装置是否每3年开展一次HAZoP分析，其余生产设施是否每5年开展一次HAZOP分析。查报告、查记录关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)“两重点一重大”的生产储存装置未

22、每3年开展一次HAZoP分析，其余生产设施未每5年开展次HAZOP分析O否3015符合度：NA/是/否6HAZOP分析记录与生产装置和设施的符合性情况，建议措施回复和关闭情况。查报告，重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏。现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)相关装置典型工艺风险的辨识情况不完善，未做HAZOP分析。I3315重点检查工艺节点划分是否涵盖了生产装置的所有流程，并抽查相关装置典型工艺风险的辨识情况，确认有无遗漏。现场查看HAZOP建议的落实和跟踪情况。7风险评估方法

23、以及评估标准的选择是否满足已制定的制度程序的要求。审核试点装置的HAZOP、SI1.报告，是否存在不同单位采用不同风险标准、分析的基本原则与取值是否致等情况，是否遗漏关键风险、风险分级是否合适，己有措施是否合适等。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)风险评估方法以及评估标准的选择不满足已制定的制度程序的要求。否3015符合度：NA/是/否8企业的风险管理应贯穿装置的工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废弃等全生命周期各个阶段以及作业过程。查新装置是否进行HAZOP分析，检维修风险分析、变更风险分析等。关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88

24、号)企业的风险管理未贯穿装置的工艺开发、规划设计、首次开车、生产运行、检维修、变更、废23615弃等全生命周期9企业是否建立风险管控措施清单，包括可接受风险的管控措施清单和不可接受风险的管控措施清单。审核抽查装置的风险管控清单中控制措施是否有针对性化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)A.4.4/A.4.5企业建立风险管控措施清单是31515符合度：NA/是/否10不可接受风险的管控措施清单是否逐项提出相应的管控要求和削减措施，并明确责任部门、责任人和完成时间，跟踪落实情况，确保风险削减措施按要求落实。查清单化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)不可接受风险的管控措施清

25、单未逐项提出相应的削减措施3391511是否依据GB/T37243的要求开展了外部安全防护距离的确定，且选用的方法符合GB/T37243的要求。查看外部防护距离报告。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)符合531515单项小计48105三、员工的风险管理能力12相关人员是否清楚风险防控职责、流程及工作要求。现场询问化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)抽杳部分员工基本清楚风险防控职责、流程及工作要求。但还需加强培训3391513基层岗位员工是否熟悉岗位风险和防控措施。审核基层岗位员工，是否熟悉岗位风险和防控措施。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)基层岗

26、位员工基本熟悉岗位风险和防控措施。34122014领导层是否熟悉企业重大风险及控制措施。审核企业主要负责人，评估其对企业或各专业存在的重大风险和相关控制措施的了解情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)领导层熟悉熟悉企业重大风险及控制措施。441620单项小计3755四、隐患排查治理15企业是否依据可接受风险管控措施清单，明确每项风险管控措施的责任人、检查频次、检查具体内容和发现问题后的处置要求等，将已有风险管控措施的检查和验证纳入H常检查内容，确保风险控制措施的有效性。审核试点装置的隐患排查是否按风险管控清单列出的措施细化检查内容。(独立保护层(IP1.)的管理，注意：报警+

27、人员影响是否有充足的时间，响应措施是否明确)。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)未将已有风险管控措施的检查和验证纳入日常检查内容是31515符合度：NA/是/否16各层级按规定频次或安排，组织开展事故隐患排查，逐级建立隐患台账，并及时更新。查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)未逐级建立隐患台账3391517隐患治理计划内容清晰、规范，重大隐患专项治理方案内容完善，做到“五到位”。查记录化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)符合43121518隐患治理按计划组织实施，无滞后现象。查看隐患整改记录。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4

28、4162019隐患整改销项前，制定并落实有效的监控、防范和应急措施，并告知岗位人员。查看未整改项预防措施及告知情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)431215单项小计64804、生产运行管理评估表4、生产运行管理评估表企业名称：山东XXXXXX化工有限公司检查时间：2023年10月28日序号检查内容枪查方式检查依据检查情况符合度系数评分满分备注一、安全操作相关的制度、流程建立I企业是否建立安全操作要素相应的管理制度及程序，内容至少应包括操作规程编制、工艺卡片制定、工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等管理要求。收集企业安全操作要素相应的管理制度，对照审查制度是否齐

29、全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素安全操作要素相应的管理制内容未包含工艺参数报警管理、开停车安全管理、巡检及交接班等内容是210IO符合度：是/否2操作规程管理制度是否明确操作规程编制、审查、批准、分发、使用、控制、修订及废止的程序和职贝O收集企业操作规程管理制度及流程，对照审查相应的制度、流程是否全面、完整。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条操作规程管理制度未明确废止的程序有210IO符合度：是/否单项小计2020二、考臬作规程及工艺卡片管理3企业岗

30、位操作人员是否参与装置操作规程的编制及修订工作。查看企业车间或装置操作规程，对照审核岗位操作人员的参与情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条岗位操作人员参与装置操作规程的编制5315154企业操作规程内容是否齐全，内容至少应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步骤与安全要求；工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置，偏离正常工况的后果及预防措施和步骤：操作过程的人身安全保障、职业健康注意事项等。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查内容是否

31、齐全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条企业操作规程内容不齐全内容未应包含：开车、正常操作、临时操作、异常处置、正常停车和紧急停车的操作步援与安全要求2510255企业操作规程所规定的内容是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，查看内容是否齐全，是否与装置现场一致，并包含所有的生产设备设施。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素符合4416206装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活

32、动的操作程序是否能满足安全操作要求。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，内容是否齐全，装置所有操作活动是否全部制定相应的操作程序，高风险操作活动的操作程序是否能满足安全操作要求。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素未明确高风险操作活动种类，操作程序不能满足安全操作要求。3412207装置操作规程中关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面。查看企业车间或装置操作规程，对照审核操作规程编制情况，关于偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述是否符合实际情况，内容是否全面、声全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-

33、2022)4.9安全操作要素装置操作规程内容不全面，无偏离正常工况的后果及预防措施和步骤的描述248208企业是否根据操作规程中确定的重要控制指标制定工艺卡片，内容至少应包括：装置或岗位原料性质指标、产品质量指标、工艺操作指标、公用工程介质指标及环保指标等。查看企业车间或装置工艺卡片，对照审核工艺卡片编制情况，查看内容是否齐全。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条工艺卡片控制指标不全面，未包括岗位原料性质指标、产品质量指标、公用工程介质指标及环保指标等。2510259装置操作规程中关于工艺参

34、数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值是否一致。抽查企业车间或装置运行参数，查看操作规程中关于工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置与工艺卡片和DCS系统设定值的一致桂。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素装置操作规程中未明确工艺参数的正常控制范围及报警、联锁值设置2482010企业应定期确认操作规程、工艺卡片的适应性和有效性，是否至少每三年对操作规程进行修订、审核；是否每年对工艺卡片进行评审；企业发生生产安全事故事件或行业内同类工艺装置发生事故时，应及时对操作规程进行审查；工艺技术、设备设施等发生变更或风险分析提出修订要求时，应及时组

35、织对操作规程中的相应内容进行修订。查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片是否按要求修订、评审、审核。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)没有每年对工艺卡片进行评审的记录25102511企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，以便于操作人员随时查用。抽查企业车间或装置各操作岗位是否存放有效的纸质版操作规程和工艺卡片，是否便于操作人员随时查用。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总

36、管三(2013)88号)符合54202012企业各生产装置操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。查看企业车间或装置操作规程及工艺卡片，对照审核操作规程和工艺卡片的编制情况与管理制度的要求是否相符，不同生产装置之间的操作规程是否存在差异性。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素相应的管理制度和操作规程未明确工艺卡片的编制要求3391513企业是否开展定期操作规程及工艺卡片、开停车操作程序的培训工作，培训及培训效果检验记录是否齐全。现场抽查企业装置或车间对岗位人员进行操作规程、工艺卡片、开停车程序的培训计划及培

37、训记录、培训效果检验记录。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素安全生产法第五十五条操作规程培训效果检验记录不齐全。34122014企业装置或车间岗位人员是否熟练掌握操作规程、工艺卡片、开停车程序等相关内容，是否严格按照相关要求进行操作，并对执行情况进行检查及考核。现场抽查企业装置或车间岗位人员对操作规程、工艺卡片、开停车程序的掌握情况，并查看相应的执行情况务核记录。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条操作规程的执行情况检查及考核不全面。341220单项小计14

38、2245三、正常操作管理15企业操作规程中正常操作程序是否识别全面、合理并满足安全要求；工艺参数的正常调整是否结合HAZOP等风险分析方法；正常操作、临时操作是否涵盖所有的余作，操作程序是否正确可执行、是否基于风险分析。全面审查企业车间或装置操作规程中正常操作的具体内容，与现场实际流程一致的最新版装置P&ID图时照梳理工艺参数的正常调整程序识别是否全面，重点审核编写的形式是否清晰，对于偏差原因的分析以及处理措施是否正确、完整，是否结合HAZOP等工艺风险分析方法；对照梳理操作目录，审查正常操作、临时操作是否全面、是否存在遗漏，对应审核操作程序是否正确、合理，基于风险审核操作程序是否正确、是否有

39、重大遗漏化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条企业操作规程中正常操作程序识别不全面，无工艺控制参数和连锁值的设置35152516组织企业车间或装置至少进行操作规程中1-2个现场正常操作、临时操作程序的模拟演练，检查验证操作程序的可执行性。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素岗位操作规程不完善，需要进行修订完善35152517现场查看企业车间或装置岗位人员操作活动，审查是否严格执行操作规程的要求。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素

40、54202018企业装置或车间岗位操作人员是否严格执行操作规程要求。现场抽查企业车间或装置物料加料是否严格按照规定的先后顺序和数量进行；涉及易燃易爆物料的加料是否有可靠的静电导除设施，涉及毒性物料的加料是否有可靠的安全防护措施。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素符合54202019企业装置或车间实际运行工艺参数与操作规程、工艺卡片中是否一致，工艺指标设置是否合理，操作是否平稳，是否存在工艺参数超标运行的情况。现场抽查企业车间或装置的运行数据，对照审查参数指标情况。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素企业装置或车间实际运行工艺参数

41、与工艺卡片一致，但需完善操作规程的控制参数35152520企业是否存在安全仪表系统随意摘除的情况。查看企业车间或装置装备的安全仪表系统是否正常投用，摘除联锁是否严格执行许可程序。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素符合55252521企业是否按照岗位开展巡检活动，巡检路线、内容、现场查看企业车间或装置岗位巡检及生产记录，审查记录是否及时、准确、清晰、完整，巡检路线是否合理、全面。化工过程安全管理导则(AQ/T3034-2022)4.9安全操作要素关于加强化工过程安全管理的指导意见(安监总管三(2013)88号)第八条未提供开展巡检活动的记录34122022狈tA足占口埋，王J1.C求是否齐全。抽查企业涉及“两重点一重大的车间或装置是否每小时巡检一次；涉有毒气体岗位进行巡检时，是否配备便携式有毒气体检测仪和应急逃生防护用品。化工过程安全管理导则(AQ/T30