期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库（三）.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库（三）1、单选对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 90%B. 100%C. 60%D. 80（江南博哥）正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。2、判断题期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。（）正确答案：对3、多选期货投资者保障基金是在（），可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专

2、项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定。4、多选根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B.期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C.保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D.保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整正确答案：a,D参考解析：戒据

3、期货投资者保障基金管理暂行办法第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。5、单选期货投资者保障基金的现有基金不足补偿投资者保证金损失的，应当OoA.由中国证监会予以补偿B.由财政部予以补偿C.由后续缴纳的保障基金补偿D.由期货公司按比例追加保障基金正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳

4、的保障基金补偿。6、单选期货交易所、期货公司保障基金总额达到O元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A5亿B.6亿C.7亿D.8亿正确答案：D7、单选保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行OOA.比例补偿B.全额补偿C.部分补偿D.申请补偿正确答案：A8、判断题期货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。9、单选甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公

5、司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是（）。A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿d仝立r他C：按金百与之九十的比例补偿D.按照百分之八十的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。10、判断题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权

6、益和公平救助原则，实行比例补偿。11、判断题保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。12、单选期货投资者保障基金管理暂行办法自O起施行。A. 2007年8月1日B. 2007年10月1日C. 2008年8月1日D. 2007年10月1日正确答案：A13、多选经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。A.保障基金总额达到6亿元人民币B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的D.期货公司出现亏损正

7、确答案：B,C参考解析：后据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。14、多选经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币B.遭遇意外C.遭遇市场风险D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力正确答案：A,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司

8、可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到8亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。15、判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。O正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产16、多选下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有OOA.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准正确答案：

9、A,C参考解析：%期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。17、判断题保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，保障基金

10、应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。18、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%正确答案：C19、多选期货投资者保障基金应当实行O,并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。A.独立核算B.分别管理C.独立管理D.分别核算正确答案：A,B20、判断题期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（）正确答案

11、：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条的规定。21、多选期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是OoA.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助正确答案：B,D参考解析：血货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。22、多选期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例（）进行处罚。A.第六十八条B.第六十九条C.第七十条D.第七十一条正确答案：A,C23、判断题对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10

12、万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。（）2009年9月真题正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定。24、单选李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是（）。A.全部补偿B.对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿C.对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿D.按照百分之八十的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在IO万元以下（含10万元）的部分全额补

13、偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。25、单选张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）。A15万元B. 14.50万元C. 14万元D. 10万元正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15-10）90%=14.50（万元）。26、判断题期货公司因严重违法违规或者风

14、险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以动用期货投资者保障基金。（）正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以使用保障基金对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。27、单选下列选项中关于保障基金的来源的说法，不正确的是（）。A.期货交易所按其向媚货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳B.期货公司从其收取纳交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳C.保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产D.对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较低比例缴纳保障基

15、金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，对于周财务状况恶化、风险控制不力薄存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。28、单选期货公司应当按（）缴纳期货投资者保障基金后续资金。A.月度B.季度C.半年度D.年度正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。29、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式

16、。O正确答案：对30、判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）正确答案：错31、单选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为100O万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OoA.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的

17、保障基金后续资金的金额为30万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为45万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金正确答案：B参考解析：根据2007年8月1日起施行的期货投资者保障基金管理暂行办法第9条规定，保障基金的后续资金来源于：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保益基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。32、多选O

18、应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国期货业协会B.保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司正确答案：B,C,D33、单选期货投资者保障基金对个人投资者保证金损失的补偿原则是（）。A.为保护中小投资者利盐，实行全额补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分金额补偿，超过20万元的部分按800-/0补偿C.对每位个人投资者的保证金损失在20万元以下（含20万元）的部分全额补偿，超过20万元的部分按90%补偿D.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按9

19、00-/0补偿正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含IO万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（一）对每位机构投资者的保证金损失在IO万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。34、判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，中国证监会依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第23条规定，动用保障基金对期货投资者的保证

20、金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货35、单选期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。36、单选期货投资者保障基金的筹集原则是OoA.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权

21、益D.安全、稳健正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。37、多选期货投资者保障基金可以运用于（）。A.购买中央级金融机构发行的金融债券B.银行存款C.购买国债D.购买巾央银行票据正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。38、判断题对个人期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金补偿原则为：保证金损失在10万元（含10万元）以下的部分全额补偿，超过10万元的部分按百

22、分之九十补偿。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定。39、单选期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例（）进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。A.第六十八条、第六十九条B.第六十八条、第七十条C.第七十条、第七十一条D.第六十八条、第七十一条正确答案：C40、多选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为100O万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所（）。A.

23、应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表资料B.应确保财务记录和档案完整、真实C.缴纳的保障基金在其营业成本中列支D.在保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查保障基金的管理和监管。依据期货投资者保障基金管理暂行办法关于保障基金的管理和监管的具体规定（第1318条），期货交易所应妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料；确保财务记录和档案完整、真实；保障基金应当实行独立核算，分别管理；保障基金总额达到8亿元后，可向中国证监会、财政部申请暂停缴纳保障基金。41、判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失

24、进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。()正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。42、单选期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货投资者保障基金管理机构B.期货交易所C.期货公司D.期货投资保障基金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。43、单选保障基金的后

25、续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的O缴纳。A. 10%B. 5%C. 20%D. 3%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的396缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5%010%。的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。44、判断题期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。O正确答案：对45、判断题期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。O正确答案：错46、单症期货公司缴纳的期货投资者

26、保障基金在其O中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。47、单选O负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司财务部门正确答案：B48、多选（）可以指定相关机构为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保险基金。A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.期货交易所正确答案：B,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十三条的规定，中国证监会、财政部可以指定相关机枸作为保障基金管理机

27、构，代为管理保障基金。49、单选甲公司进行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元。关于对甲的赔偿，下列说法正确的是OoA.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿B.全部补偿C.按照90%的比例补偿D.按照80%的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条第一款第二项规定，对期货投资者的保证金损失的，保障基金应对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。因此，本题中，应对甲损失中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照80%的比例补偿。50、判断题期货投资者保

28、障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。51、判断题期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。52、多选下列关于对保障基金的监管，说法正确的是()。A.财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管，对保

29、障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部正确答案：A,B,C,D参考解析：4据向货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障

30、基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。53、单选鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受OA.社会捐赠和其它合法财产B.社会捐赠和行政拨款C.行政拨款和发行债券D.社会捐赠和发行债券正确答案：A54、单选期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。A.补偿投资者收益低于正常收益的部分B.补充期货公司亏损C.补偿投资者保证金损失D.补偿投资者投资失误造成的重大损失正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险拉制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和

31、期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。55、单选期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。56、多选期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，证监会可以采取以下（）措施。A.吊销期货业务许可证B.罚款C.责令改正D.责令停业摧顿正确答案：A,B,C,D参考解

32、析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十五条规定，期货公司囚严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条、第七十一条进行处罚，吊销期货业务许可证。涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。期货交易管理条例第七十条，第七十一条规定的处罚措施包括责令改正、责令停业整顿、罚款和吊销期货业务许可证等。57、判断题对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分金额补偿，超过10万元的部分按9

33、0%补偿。58、多选关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D.对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿正确答案：A,B,C,D59、判断题期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）正确

34、答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。60、判断题期货投资者保障旗金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益，根据期货公司管理办法制定的。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第一条规定，期货交易管理条例才是该法制定的依据。61、判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。（）正确答案：对62、单选对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，（）。A.由期货公司风险准备金补偿B.由期货交易所风险准备金补偿C.由后续缴纳的保障基金补

35、偿D.不再补偿正确答案：C63、判断题中国证监会负责期货投资者保障基金财务监管。期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报中国证监会批准。O正确答案：错64、判断题对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。O正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。65、判断题中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（）2009年9月真题正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第

36、五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。66、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A. 10%B. 5%C. 15%D. 20%正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。67、单选若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经O批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机

37、构D.商务部正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。68、单选（）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。69、单选O负责期货投资者保障基金的财务监管。A

38、.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：A70、判断题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。O正确答案：错71、判断题期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。（）正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。72、判断题投资者在期货投资

39、活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定。73、单选期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立O,专户存储期货投资者保障基金。A.准备金账户B.保障金专用账户C.资金专用账户D.投资者专用账户正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期保障基金。74、多选期货交易活动实行的原则有OoA.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.分享利益，共担风险D.投资风险自担正确答案：A,B,D参考解析

40、：期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。75、判断题期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。（）正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。76、单选中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当O向保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每季度C.

41、每年D.每月正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。77、判断题对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）正确答案：错参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障基金按照下列原则予以补偿：现有期货投资者保障基金不足补偿的，由后续缴纳的期货投资者保障基金补偿。78、单选期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者O的原则。A.投资决策自主、投资风险自担B.投资决策自

42、主，投资风险共担C.自由交易，投资风险自担D.自由交易，投资风险共担正确答案：A79、多选保障基金的（）的原则。A.筹集按照取之于市场、用之于市场B.管理和运用遵循公开、合理、有效C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助D.管理应遵循安全、稳健正确答案：A,B,C,D80、单选期货投资者保障基金的使用遵循的原则是：保障投资者合法权益和公平救助原则，（）。A.补偿额等于缴纳额B,损失多少，补偿多少C.实行比例补偿D.实行会员补偿正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。81、单选期货公司因严重违法、违规

43、或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿投资者保证金损失予以补偿。A.期货投资者保障基金管理机构B.中国证盛会会同财政部C.中国证监会D.财政部正确答案：C参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定。82、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送（）。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.期货交易所正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部

44、。83、判断题投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。84、判断题期货投资者保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。O正确答案：对85、单症期货投资者保障基金的后续资金来源中期货交易所缴纳的比例是按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）。A. 15%B. 3%C. 10%0D. 5%0正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基

45、金管理暂行办法第九条规定，期货投资者保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳86、多选保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿D.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿正确答案：a,

46、B,D参考解析：戒据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。87、多选根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是（）。2009年9月真题A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B.期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C.保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D.保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整正确答案：a,D参考解析：戒据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金