期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点（题库版）.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法题库考点（题库版）1、单选？甲期货交易所截至2009年第二季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为50亿元，该期货交易所2009年第二季度向期货公司会员收取的交易手续费为10（江南博哥）00万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为15万元B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为30万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2009年第二季度应缴纳的保障基金后

2、续资金的金额为45万元D.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金正确答案：B参考解析：根据2007年8月1日起施行的期货投资者保障基金管理暂行办法第9条规定，保障基金的后续资金来源于：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳；保益基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。由此，若不合代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2009年第二季度应缴纳30万元保障基金后续资金。2、单选对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 90%B. 10

3、0%C. 60%D. 80%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。3、单选期货投资者保障基金集中管理、统筹使用的是（）。A.期货交易所B.中国证监会C.中国财政部D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。4、判断题期货交易所延期缴纳缴纳保障基金的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。()正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规

4、定，期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。5、判断题期货投资者保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关期货投资者保障慕金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。O正确答案：对6、判断题期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。()正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。7、多选期货交易所、期货公司延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存

5、、报送有关信息和资料的，证监会可以采取的处罚措施包括()。A.警告B.责令改正C.没收违法所得D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上20万元以下的罚款正确答案：A,B,C参考解析：A据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。期货交易管理条例第六十八条、第七十条规定的处罚措施有警告、责令改正、没收违法所得和对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。8、单选期

6、货投资者保障基金启动资金的来源为()。A.期货公司交易手续费B.期货交易所交易手续费C.国家专项资金D.期货交易所风险准备金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。9、判断题中国期货业协会根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。10、多选期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是OOA.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D

7、.公平救助正确答案：B,D参考解析：期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。11、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定。12、单选甲公司迸行期货投资，在投资过程中，由于乙期货公司过错导致甲经济损失达25万元，关于对甲的赔偿，下列说法正确的是（）。A.对其中的10万元全额补偿，剩下的15万元按照百分之八十的比例补偿D全立R之卜档C：按标百*之九十的比例补偿D.按照百分之八十

8、的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。13、单选张某是甲期货公司的客户，甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资保障基金，张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投等者保障基金补偿的最大金额为（）。A. 15万元B. 14.50万元C. 14万元D. 10万元正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条的规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含1

9、0万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。据此，张某可能得到的期货投资者保障基金补偿的最大金额为10+（15-10）90%=14.50（万元）。14、单选保障基金管理机构作为保障基金管理的机构，应当及时将保障基金的情况报告OOA.保监会和财政部B.证监会和财政部C.人力资源和社会保障部、银监会D.人力资源和社会保障部、证监会正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会和财政部。15、单选下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。A.先由期货投资者保障基金弥

10、补保证金缺口B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置正确答案：A参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。16、单选保障基金不可以用于（）投资。A.银行存款B.购买国债C.中央银行债券D.房地产正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理

11、暂行办法第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。17、多选关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D.对投资者因参与非

12、法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿正确答案：A,B,C,D18、单选期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立O,专户存储期货投资者保障基金。A.准备金账户B.保障金专用账户C.资金专用账户D.投资者专用账户正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期保障基金。19、判断题鼓励期货投资者保障基金来源多元化，期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。O正确答案：对20、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送()。A.财政部B

13、.中国证监会C.中国人民银行D.期货交易所正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。21、多选期货交易活动实行的原则有OoA.公开、公平、公正B.投资者投资决策自主C.分享利益，共担风险D.投资风险自担正确答案：A,B,D参考解析：期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。22、多选期货投资者保障基金是在()，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.投资者严重违法违规B.投资者风险控制不力C

14、.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口D.期货公司风险控制不力导致保证金出现缺口正确答案：C,D参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定。23、单选期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。()A.半个月内；5个工作日内B. 1个；15个C. 1个；20个D. 2个；20个正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在

15、每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。24、判断题保障基金应当实行独立核算，集中管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。25、多选保障基金按照O的原则筹集。A.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：A,B26、单选期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属()。A.期货投资者保障基金管理机构B.期货交易所C.期货公司D.期货投资保障基金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行

16、办法第十二条的规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。27、单选若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经O批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国期货业协会C.期货投资者保障基金管理机构D.商务部正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。28、单选期货公司缴纳的期货投资者保障基金

17、在其O中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，期货交易所、期货公司缴纳的保障基金在其营业成本中列支。29、单选有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是（）。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。30、判断题只有期货公司的保障基金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用自有资金补偿。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条规定，只有期货公司的自有

18、资金和变现资产无法弥补保证金缺口时，才可以使用保障基金补偿。31、单选（）动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，依法取得相应的受偿权。A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十三条规定，动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，保障基金管理机构依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。32、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A. 10%B. 5%C. 15%D. 20%正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障

19、基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。33、多选下列选项中属于保障基金的后续资盒来源的是（）。A.期货交易所接其向期货公司会员收取的交易手续费B.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产C.期货交易所积累的风险准备金D.期货公司从其收取的交易手续费巾缴纳正确答案：A,B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基盒的后续资金来源包括.（一）百货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的百分之三缴纳；（二）期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的千万分之五

20、至十的比例缴纳；（三）保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。34、多选使用期货投资者保障基金前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失。A.保障基金管理机构B.中国证监会C.期货交易所D.财政部正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十一条的规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。35、多选下列情形中所导致的损失应当由投资者负担的是O。A.投资品种价值本身发生变化B.期货市场波动C.期货盛司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的

21、D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁所造成的重大风险正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，投资者在期货投资活动中周期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，出投资者自行负担。36、单选李某是一名期货投资者，在投资过程中，由于期货公司过错导致其经济损失达8万元，关于对李某的赔偿，下列说法正确的是()。A全部补偿B.对其中的五万元全额补偿，剩下的三万元按照百分之九十的比例补偿C.对其中的五方元全额补偿，剩下的三万元按照百分之八十的比例补偿D.按照百分之八十的比例补偿正确答案：A参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位个人投资者的保证

22、金损失在IO万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。37、多选O应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国期货业协会B.保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司正确答案：B,C,D38、单选期货交易所应当在本办法实施之日起O个月内，将应当缴纳的启动资金划入保障基金账户。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：A39、单选期货投资者保障基金的筹集原则是OoA.取之于民、用之于民B.取之于市场、用之于市场C.保障投资者合法权益D.安全、稳健正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金按照取之于市场、用之于

23、市场的原则筹集。40、单选O负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司财务部门正确答案：B41、判断题对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。（）正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。42、判断题期货交易所负责期货投资者保障基金业务监管，对期货投资者保障基金的筹集、管

24、理和使用等情况进行不定期核查。O正确答案：错43、单选现有保障基金不足补偿的，由O补偿。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金C.交易所补偿D.期货公司补偿正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。44、单选期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条的规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴

25、纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。45、判断题期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条的规定。46、多选期货交易活动实行O的原则。A.公开B.公平C.公正D.投资者投资决策自主、投资风险自担正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定，期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。47

26、、多选保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿D.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿正确答案：a,B,D参考解析：戒据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部

27、分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。48、判断题期货投资者保障基金产坐的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。49、多选保障基金的（）的原则。A.筹集按照取之于市场、用之于市场B.管理和运用遵循公开、合理、有效C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助D.管理应遵循安全、稳健正确答案：A,B,C,D50、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和

28、财政部批准的其他资金运用方式。O正确答案：对51、单选期货投资者保障基金管理暂行办法的施行时问是OoA. 2006年4月15日B. 2006年8月1日C. 2007年4月15日D. 2007年8月1日正确答案：D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和财政部审议通过，自2007年8月1日起施行。52、判断题期货投资者保障基金管理暂行办法是为保护期货投资者的合法权益，根据期货公司管理办法制定的。O正确答案：错53、单选期货投资者保障基金的管理和运用遵循O的原则。A.效率B.公开、合理、有效C.适度D.取之于市场，用之于市场正确答案：B54、判断题期

29、货投资者保障基金管理机构、中国证监会，应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。O正确答案：错55、多选（）应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表资料，确保财务记录和档案完整、真实A.中国证监会B.期货交易所和期货公司C.财政部D.保障基金管理机构正确答案：B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十六条的规定，保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完艇、真实。56、单选下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是OoA.期货投资者保障基金应

30、当独立核算，分别管理B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报正确答案：D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国

31、证监会和财政部批准的其他资金运用方式。57、多选根据相关规定，对于期货投资者保障基金的资金来源，以下说法正确的是()。2009年9月真题A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B.期货公司按照代理交易额的千丹之五的统一标准缴纳C.保障基金总额达到5亿人民币的规模后，经批准，期货交易所期货公司可以暂停缴纳保障基金D.保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整正确答案：A,D参考解析：戒据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条、第十一条的规定，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续赞的3%缴纳，期货公司从其收取的交易手续赞中按照代理交

32、易额的千万分之五至十的比例缴纳。保障基金总额达到8亿元人民币可以暂停缴纳保障基金，保险基金的规模，缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况，市场风险水平等情况予以调整。58、单选期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以()名义设立，专户存储保障基金。A.期货交易所B.保障基金C.期货公司D.期货投资者正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。59、多选下列各项属于可以动用期货投资者保障基金的情形有OoA.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺口B.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口

33、C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时D.期货市场波动正确答案：A,B,C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。第三条第二款规定，投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。60、多选下列选项中，属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是()。A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺riB.期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时D.期货市场

34、波动正确答案：a,B,C参考解析：戒据期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严疆违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。61、多选以下说法正确的是OcA.期货公司进行混码交易的，客户不承担责任B.期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果C.透支交易是指客户没有保证金D.期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准正确答案：a,B,D62、多选血货以资者保障基金应当实行O,并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。A.独立核算

35、B.分别管理C.独立管理D.分别核算正确答案：A,B63、单选里程表允许误差范围OoA.+15%-10%B. +10%10%C. 15%-15%正确答案：B64、多选对期货投资者保障基金的管理应当遵循O的原则，保证期货投资者保障基金的安全。A.安全B.收益C.公开D.稳健正确答案：A,D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，对期货投资者保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证期货投资者保障基金的安全。65、单选期货投资者保障基金管理暂行办法自O起施行。A. 2007年8月1日B. 2007年10月1日C. 2008年8月1日D. 2007年10月1日正确答案：A66、判断题

36、期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。（）正确答案：错67、单选鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受O,社会捐赠和其它合法财产B.社会捐赠和行政拨款C.行政拨款和发行债券D.社会捐赠和发行债券正确答案：A68、单选中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当O向保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每季度C.每年D.每月正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体

37、风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。69、多选期货投资者保障基金可以运用于()。A.购买中央级金融机构发行的金融债券B.银行存款C.购买国债D.购买巾央银行票据正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券(包括中央银行票据)和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。70、多选期货投资者保障基金的()，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。A.规模B.缴纳比例C.缴纳方式D.财务监管正确答案：A,B,C参考

38、解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式。71、单选期货投资者保障基金是在()严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。A.期货交易所B.证券交易所C.期货公司D.基金管理公司正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二条规定，瑚货投资者保障基金是在期货公司违法违规或风险控制不力等导致保证金缺口的情况下设立的。72、单选期货公司应当按O缴纳期货投资者保障基金后续资金。A月度B.季度C.半年度D.年

39、度正确答案：B参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十条第二款规定，期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。73、判断题期货投资者保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。O正确答案：对74、判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。()正确答案：对75、多选保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告OOA.期货交易所B.会员大会C.中国证监会D.财政部正确答案：C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十四条规定，保障基金管理机构应当及时将保障基金的使用、补偿、追偿等情况报告中国证监会

40、和财政部。76、多选保障基金的后续资金来源包括OoA.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳B.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的5%缴纳C.期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5%010%。的比例缴纳D.保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产正确答案：A,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5%。10%。的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。77、多选期货投资者保障基金的()应报

41、财政部批准。A.年度收支计划B.使用C.年度决算D.追偿正确答案：A,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。78、判断题使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。O正确答案：对79、多选对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是OOA.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿B.对每

42、位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按80%补偿正确答案：a,B,C,D80、单选血货各年所、期货公司保障基金总额达到O元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A5亿B.6亿C.7亿D.8亿正确答案：D81、判断题期货交易所可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理期货投资者保障基金。O正确答案：错82、单选保障基金的后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的（）缴纳。A. 10%B. 5%C. 20

43、%D. 3%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的后续资金来源包括：期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳；期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的5%Kl0%。的比例缴纳；保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产。83、判断题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。84、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按（）补偿。A. 50%B.

44、 70%C. 80%D. 100%正确答案：C85、多选期货投资者保障基金的管理和运用遵循（）的原则。A.公开B.合理C.机构投资者优先于个人投资者D.有效正确答案：A,B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第七条规定，保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。其中并没有“机构投资者优于个人投资者”这一原则。86、单选负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国资委正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监营，对保障基金的筹集、管理和使用等

45、情况进行定期核查。87、多选下列关于期货投资者保障基金管理与监管的说法，不正确的有OOA.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准正确答案：A,C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央

46、级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。88、单选期货交易所、期货公司保障基金总额达到O元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A5亿B.6亿C.7亿D.8亿正确答案：D89、判断题期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。O正确答案：对90、判加题对期货投资者的保证金损失，现有期货投资者保障基金不足补偿的，将不予补偿。（）正确答案：错参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对期货投资者的保证金损失，期货投资者保障