期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试题库.docx

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1、期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试题库1、单选里程表允许误差范围OOA.+15%-10%B. +10%10%C. +15%15%正确答案：B2、多选下列关于期货投资者保障基金管（江南博哥）理与监管的说法，不正确的有OOA.期货投资者保障基金管理机构应定期向中国证监会通报期货公司风险状况B.期货投资者保障基金可以用于购买国债C.存在较高风险的期货公司应当每季度向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准正确答案：A,C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条第二款规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况，存在较高风险的

2、期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十四条规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。3、判断题对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十七条规定，对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。4

3、、单选对机构投资者以个人名义参与期货交易的，补偿规则是（）。A.按照个人投资者补偿规则进行补偿B.按照机构投资者补偿规则进行补偿C.按照个人投资者与机构投资者补偿规则的平均数额进行补偿D.不予补偿正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。5、判断题使用期货投资者保障基金前，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。O正确答案：对6、判断题期货投资

4、者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。O正确答案：错7、单选中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当()向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。A.每日B.每月C.每季度D.每年正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。8、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的()，经会计师事务所审讣后，报送中国证监会和财政部。A.筹集报告B.管理报告C.使用报告D.年度收支计划正确答案：A,B,C参考解析：根据

5、期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告。9、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%正确答案：C10、多选期货投资者保障基金的使用应遵循的原则是OOA.安全、稳健B.保障投资者合法权益C.多元化D.公平救助正确答案：B,D参考解析：期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。11、单选期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障

6、基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（）A.半个月内；5个工作日内B. 1个；15个C. 1个；20个D. 2个；20个正确答案：B参考薛析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。12、判断题保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿。O正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实

7、行比例补偿。13、判断题期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送期货交易所。O正确答案：错14、单选（）负责保障基金财务监管。A.期货交易所B.会员大会C.国务院D.财政部正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十七条规定，财政部负责保障基金财务监管。15、多选期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告会计事务所审计后，报送（）。A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行D.期货交易所正确答案：A,B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使

8、用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。16、多选经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以对出现（）的情形采取暂停缴纳保障基金的措施。A.保障基金总额达到6亿元人民币B.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险C.期货交易所、期货公司因不可抗力导致无力缴纳保障基金的D.期货公司出现亏损正确答案：B,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：（一）保障基金总额达到8亿元人民币；（二）期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。17、单选负责保障基金业务监管，对

9、保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查的是（）。A.中国期货业协会B.中国证监会C.财政部D.国资委正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监营，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。18、单选期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳

10、保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。19、判断题期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。O正确答案：对20、多选关于期货投资者保障基金的使用，以下说法正确的是OoA.期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿B.使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口C.现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿D.对投资者因参与非

11、法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿正确答案：A,B,C,D21、判断题期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。（）正确答案：对参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十二条规定，鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产22、判断题投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第三条规定。23、多选保障基金按照（）的原则筹集。.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：A,B24、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为（）

12、。A.期货公司交易手续费B.期货交易所交易手续费C.国家专项资金D.期货交易所风险准备金正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条的规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。25、单选对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（）补偿。A. 90%B. 100%C. 60%D. 80%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部

13、分按80%补偿。26、单选期货投资者保障基金管理机构应当以期货投资者保障基金名义设立O,专户存储期货投资者保障基金。A.准备金账户B.保障金专用账户C.资金专用账户D.投资者专用账户正确答案：C参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储期保障基金。27、单选O负责期货投资者保障基金的财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司财务部门正确答案：B28、多选下列选项中，属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是()。A.期货公司严重违法违规导致保证金出现缺riB.期货公司

14、风险控制不力等导致保证金出现缺口C.可能严重危及社会稳定和期货市场安全时D.期货市场波动正确答案：A,B,C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严疆违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。29、判断题期货投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。()2009年1月真题正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第二条的规定。30、单选有权批准期货投资者保障基金的年度收支计划和决算的是()。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。