期货法律法规：期货从业人员管理办法考试题库（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：期货从业人员管理办法考试题库（强化练习）1、单选期货从业人员自律管理的具体办法由中国期货业协会制订，报（）核准。A.中国银监会B.中国银监会派出机构C.中国证监会D.中国证监会派出机构正确答案：C（江南博哥）参考解析：期货从业人员管理办法第三十条规定，期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。2、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）正确答案：错参考解析：期货从业人员

2、管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。3、判断题期货从业人员管理办法是期货业协会根据期货经营机构从业人员管理暂行办法制定的。O正确答案：错4、单选、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.挪用客户的期货保证金或者其他资产C.中国证监会禁止的其他行为D.代理客户进行期货交易正确答案：D5、单选期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送O处理。A.中国证监会B.检察院C.中国证监会派出

3、机构D.法院正确答案：A6、单选期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.协会D.商务部正确答案：C7、判断题经证监会批准，期货公司可以任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。O正确答案：错8、判断旋期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。O正确答案：对9、单选、在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为OOA.AFPB.SCCAC.TPAD.CA125E.CEA正确答案：

4、D参考解析：对原发性肝癌所致的腹水有价值的肿瘤标志物为AFP；SCCA在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能有扁平上皮细胞癌；TPA是存在于肿瘤组织中的不含糖多肽，无器官特异性，对良、恶性肿瘤鉴别有重要价值；在浆膜腔积液中含量明显增高，提示可能患有卵巢癌的肿瘤标志物为CA125；当积液中浓度大于20g1.,积液/血清比值大于1.0时，高度怀疑恶性积液的肿瘤标志物为CEAo10、单选中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起()个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。A. 5B. 15C. 20D. 10正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货

5、从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。11、判断题中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。()正确答案：对12、多选期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事O等违法违规行为。A.欺诈B.内幕交易C.操纵期货交易价格D.编造并传播有关期货交易的虚假信息正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈

6、、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。13、多选期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为包括OOA.以本人名义从事期货交易B.泄露因工作关系掌握的非结算会员的结算信息C.代理客户从事期货交易D.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员的合法权益正确答案：A,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。第十四条第七项规定，期货从业

7、人员不得以本人或者他人名义从事期货交易。14、多选期货从业人员出现O的情况时，机构应在10个工作日内向中国期货业协会报告。A.期货从业人员被解聘B.期货从业人员死亡C.期货从业人员辞职、退休D.期货从业人员在执行职务中有违反法律、法规、规章以及中国证监会有关规定的行为正确答案：a,B,C,D15、判而题期苏乐业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国期货业协会可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。O正确答案：错16、单选为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织OOA.年度检查B.后续职业培训C.资格考核D.资格公示正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法

8、第二十二条第一款规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。17、多选根据期货从业人员管理办法的规定，从事期货经营业务的机构有（）。A.期货公司B.期质交易所的非期货公司结算会员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构D.期货投资咨询机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员管理办法第3条规定，期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构，都属于从事期货经营业务的机构。18、单选被注销期货从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当OOA.申请资格考试豁免B.参加聘用公司的职业培训C.

9、重新参加中国期货业协会组织的资格考试D.参加中国期货业协会组织的后续职业培训正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。19、判断题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，考试合格证明将作废。O正确答案：错20、单选期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。A.刑事B.行政C.民事D.人事正确答案：B21、单选通过期货从业资格考试的人员，可以取得OcA.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明B.中国证监会颁发的从业资

10、格证书C.中国期货业协会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明正确答案：A参考析：期货从业人员管理办法第八条规定，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。22、多选依期货从业人员管理办法规定，期货从业人员必须OOA.遵守协会和期货交易所的自律规则B.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为C.遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为正确答案：A,B,C,D23、判断题中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。O正确

11、答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。24、单选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向O报告。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.高级管理人员或者董事会正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十九条规定，机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。25、判断题取得从业资格考

12、试合格证明的人员连续3年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。O正确答案：错26、判原题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向中国期货业协会报告，由中国期货业协会注销其从业资格。（）正确答案：错27、单选根据期货从业人员管理办法规定，O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A28、单选O负责组织从业资格考试。A.中国期货业协会B.中国证监会及其派出机构C.国家外汇管理局D.商务部正确答案：A29、判断题中国证监会、中国期货业协会共同组织期货从业资格考试。O正确

13、答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第六条规定，协会负责组织从业资格考试。30、单选O应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。A.期货交易所B.中国期货业协会C.期货保证金安全存管监控机构D.期货保证金存管银行正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第二十三条规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。31、判断题期货从业人员向客户提供专业服务时，应充分揭示期货交易风险，不得做出不当承诺或者保证。O正确答案：对32、判面题未取得从业资格的人员，不得在机构中从事任何工作。O正确答案：错33、多选甲乙丙

14、丁四人欲参加期货从业人员资格考试，其中不能参加期货从业人员资格考试的是OoA.甲今年20周岁，小学毕业B.乙今年28岁，硕士学历，患有间歇性精神病C.丙今年15岁，人称“神童”，现已大学毕业D.丁高中毕业就在家待业正确答案：A,B,C34、判断题中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。O正确答案：对35、单选期货从业人员管理办法的施行时间是OO.2007年7月4日B. 2007年4月15日C. 2008年3月27日D. 2008年4月15日正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年

15、7月4日起施行。36、判断题中国期货业协会、中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。O正确答案：错37、单选O负责期货从业资格的认定、管理及撤销。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会及其派出机构正确答案：C参考薛析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会（简称协会）依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。38、单选关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述中，不正确的是（）。A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B.不得

16、以本人或者他人名义从事期货交易C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D.坚持客户利益高于一切的原则正确答案：D39、判断题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，可以直接向期货业协会申请从业资格。O正确答案：错40、单选下列不属于从事期货经营业务的机构的是OcA.期货交易所的非期货公司结算会员B.期货公司C.期货投资咨询机构D.交割仓库正确答案：D41、判断题协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。O正确答案：对42、多选下列属于期货业从业人员应当遵守的执业行为规范的是OoA.诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉B.具有良好

17、的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不当交易行为C.不得以本人或者他人名义从事期货交易D.以专业的技能，谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务，保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益正确答案：A,B,C,D43、判断题取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。O正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。44、多选期货从业人员必须OoA.遵守有关法律、行政法规和中国证

18、监会的规定B.遵守协会和期货交易所的自律规则C.不得从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为D.不得协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格等违法违规行为正确答案：A,B,C,D45、判Q题当加加从业人员的自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，应及时向客户进行披露，并且坚持客户合法利益优先的原则。O正确答案：对46、判而题期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员和期货投资咨询机构的期货从业人员均不得代理客户从事期货交易。O正确答案：对47、判原题期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起20个工作日内向协会报告，由协会注销其从

19、业资格。（）正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。48、单选钱某通过资格考试后，应当取得O颁发的期货从业资格考试合格证明。A.期货业协会B.中国证监会C.证监会派出机构D.期货公司正确答案：A49、多选期货公司的期货从业人员不得有O行为。A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B.代理客户从事期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.为客户提供期货相关信息正确答案：A,C50、单宗泉取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会OoA.B.C.D.给予警告,给予警

20、告,责令改正,责令改正,并处5万元以下罚款单处或者并处5万元以下罚款给予警告，单处或者并处1万元以下罚款给予警告，单处或者并处3万元以下罚款正确答案：D参考解析：根据期货从业人员管理办法第31条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以卜罚款。51、单选期货从业人员资格管理办法是由O制定并颁布的。A.中国期货业协会B.国务院法制办C.中国证券监督管理委员会D.全国人民代表大会正确答案：C52、判断题期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。O正确答案：对53、判断题取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向

21、中国证监会或其派出机构申请从业资格。()正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。54、单选下列各项中，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得从事的行为是OOA.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.收付、存取或者划转期货保证金正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第十六条规定，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：利用结算业务关系及由此获得的结算信息损

22、害非结算会员及其客户的合法权益；代理客户从事期货交易；中国证监会禁止的其他行为。B、C选项为期货公司的期货从业人员不得进行的行为，D选项为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有的行为。55、判断题期货从业人员管理办法明确规定期货公司的从业人员可以按照自己的意愿对客户资产进行操作。（）正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第十五条第二项规定，期货公司的从业人员不得挪用客户的期货保证金或其他资产。56、单选张某是某期货公司职员，2010年3月1日，因其从事的期货业务行为涉嫌违法违规调查处理，该期货公司的下列做法，正确的是OOA.应当立刻召开全体股东大会，及时公布此事情B.应当立刻召

23、开重要客户代表大会，及时公布此事情C.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起30个工作日内向中国期货业协会报告D.应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到从事期货经营业务的机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，从事期货经营业务的机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报57、判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注

24、销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。O正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。58、单选从事期货经营的机构对本机构期货从业人员给予处分决定的，应当自作出处分决定之日起O个工作日内向O报告。A. 3中国证监会B. 3期货业协会C. 10期货业协会D. 10中国证监会正确答案：Q59、4断题中国证监会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。O正确答案：错60、单选中国期货业协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起个工作日内，向中国证

25、监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公JoA. 10B. 12C. 15D. 20正确答案：A参考解析：期货从业人员管理办法第二十六条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。61、单选（）应当对期货从业人员的报告行为保密。A.证监会和协会B.交易所和证监会C.协会和交易所D.交易所和协会正确答案：A62、判面题期货公司在办理从业资格申请过程中弄虚作假的，情节严重的，对直接负责的主管人员和其它直接责任人员暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。O正确答案：对63、单壶期货从业人员辞职的，其从业资格应当被Oo

26、A.暂停B.注销C.吊销D.撤销正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。64、单选如果期货从业人员被迫执行违法违规指令，但是按照期货从业人员管理办法的规定履行了报告义务的，（）行政处罚。A.可以从轻、减轻B.应当从轻、减轻C,可以从轻、减轻或者免于D.应当从轻、减轻或者免于正确答案：C65、多选具有从业资格考试合格证明的人员符合O条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。A.

27、已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.最近5年内未因违法违规行为被撤销证券期货从业资格正确答案：A,C66、单选取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向（）申请从业资格。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.证券交易所正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。67、判断题协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定

28、履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第三十五条规定，协会工作人员不按期货从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。68、单选对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的人员，中国证监会应责令其改正，给予警告，单处或者并处O万元以下罚款。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第三十一条规定，未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。69、单选王某被某期货公司聘用，且获得从业资格

29、考试合格证明。2007年10月，该期货公司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现王某在2005年5月曾因违法违规行为被撤销证券从业资格。按照期货从业人员管理办法规定，该期货公司OOA.不能为王某办理从业资格申请，并必须解聘王某B.不能为王某办理从业资格申请，但仍聘用王某C.可聘用王某并为其办理以业资格申请D.为王某办理从业资格申请但必须解聘王某正确答案：B70、多速下列属于期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员禁止性行为的是OOA.利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权血B.挪用客户的期货保证金或者其它资产C.中国证监会禁止的其它行为D.代理客户从事期货交易

30、正确答案：A,C,D71、多选下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有()OA.收付、存取或者划转期货保证金B.代理客户从事期货交易C.将客户介绍给期货公司D.中国证监会禁止的其它行为正确答案：A,B,D72、判断题通过期货从业资格考试的，即获得了期货从业资格。O正确答案：错参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在机构向协会申请从业资格。未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。73、多选从事期货经营业务的机构任用取得从业资格考试并满足()条件的人员，应当为其办理从业资格申请。A.已被本机构聘用

31、B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满D.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格正确答案：A,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十条规定，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：品行端正，具有良好的职业道德；已被本机构聘用；最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；中国证监会规定的其他条件。7

32、4、单选关节腔积液进行微生物学检查，应采用第几管的标本OoA.第一管B.第二管.第二直D.第四管E.第五管正确答案：A参考解析：关节腔积液穿刺标本应分装在3支无菌试管内。第一管做理学和微生物学检查；第二管加适量肝素抗凝做化学检查和细胞学检查；第三管不加抗凝剂用于观察积液的凝固性。75、多选期货从业人员受到O的监督。A.中国证监会B.中国证监会的派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：A,B76、单选下列各项中，期货从业人员可以从事的行为是OoA.向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险并作出一定的收益承诺或者保证B.以本人或他人的名义进行期货交易C.为迎合客户的不合理要求而损害社会

33、公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，坚持客户合法利益优先的原则正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第十四条规定，期货从业人员应当遵守下列执业行为规范：向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证；不得以本人或者他人名义从事期货交易；不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益。77、判断题协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予罚款处分。（）正确答案：错78、多选期货公司任用无从业资格的人员从事期货业务或者在办理从

34、业资格申请过程中弄虚作假的，应予以O处罚。A.责令改正，给予警告B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款D.情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第三十二条规定，有下列行为之一的，中国证监会根据期货交易管理条例第七十条处罚：任用无从业资格的人员从事期货业务；在办理从业资格申请过程中弄虚作假；不履行本办法第二十三条规定的配合义务；不按照本办法第二十七条规定履行报告义务或者报告材料存在虚假内容。79、判断题中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自

35、律管理活动。O正确答案：对80、判断题期货从业人员的资格考试由中同证监会组织。（）正确答案：错81、判面题期货业从业人员应当自觉避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保公司的利益。O正确答案：错82、单选以下对期货从业人员应当遵守的执业行为规范描述不正确的是OOA.不得以本人或者他人名义从事期货交易B.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为C.不得为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益D.向客户提供专业服务时，应对客户作出盈利保证正确答案：D83、单选依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销的机

36、构是OOA.中国证监会B.中国期货业协会C.期货保证金安全管理机构D.期货交易所正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。84、多选下列哪些情况从事期货业务的机构应当在10个工作日内向中国期货业协会报告的是OOA.期货从业人员的死亡B.期货从业人员的辞职C.期货从业人员的退休D.期货从业人员的被解雇正确答案：A,B,D85、判断题中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。O正确答案：对86、

37、单选期货从业人员违反期货从业人员管理办法以及中国期货业协会自律规则的，协会应当给予OOA.市场禁入B.纪律惩戒C.警告D.罚款正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。87、单选取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过O向中国期货业协会申请从业资格。A.期货公司B.期货交易所C.所在从事期货经营业务的机构D.期货监督管理机构的分支机构正确答案：C参考解析：期货从业人员管理办法第九条规定，取得从业资格考试

38、合格证明的人员从事期货业务的，应当事先通过其所在从事期货经营业务的机构向中国期货业协会申请从业资格。88、判断题从事期货经营业务的机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。O正确答案：对89、判断题协会对期货从业人员作出纪律惩戒决定之后，应当在规定期间内向中国证监会及其有关派出机构报告，证监会应当及时在其网站公示。O正确答案：错90、多选下列应遵守期货从业人员管理办法的情形包括OoA.申请期货从业人员资格B.从事期货经营业务的机构任用期货从业人员C.期货从业人员从事期货业务D.期货从业人员从事非期货业务正确答案：a,B,C91、多速雇三证说期货

39、从业人员资格考试马上就要开始了，于是跑去报名，张三的下列条件不符合参加从业资格考试要求的是OOA.今年17岁B.初中学历C.属于完全民事行为能力人D.未婚青年正确答案：A,B92、判原题通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。O正确答案：对93、多选期货从业人员自律管理的具体办法包括OoA.从业资格注册和公示B.后续职业培训C.执业行为准则D.纪律惩戒和申诉正确答案：a,B,C,D参考解析：血货人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等。94、单选张某为某期货公司职员，2010年9月1日，因其从事的期货业

40、务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该期货公司OOA.行为符合期货从业人员管理办法规定B.应该将该事情在期货协会备案C.应该在自己的网站上公告D.行为违法，由证监会按规定处罚正确答案：D参考解析：期货从业人员管理办法第二十七条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。本题中，该公司未按照此规定履行报告义务，根据期货从业人员管理办法第三十二条规定，证监会应根据期货交易管理条例第七十条对其进行处罚。95、多选期货投资咨询机构的期货

41、从业人员不得有以下哪些行为？OA.为客户设计投资方案B.对投资方案的风险进行评估C.代理客户从事期货交易D.利用传播媒介提供、传播虚假或者误导客户的信息正确答案：&D参考解析：%期货从业人员管理办法第十七条规定，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。96、单选为加强期货从业人员的资格管理，规范期货从业人员的执业行业，根据O制定期货从业人员管理办法。A.期货公司管理办法B.期货交易管理办法C.期货交易所管理办法D.期货交易管理条例正确答案：D97、多选下列关于期

42、货从业人员管理的表述，错误的有OoA.期货从业人员自律管理的办法，由中国证监会制定，中国期货业协会具体执行B.中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库C.期货公司负责及时更新本公司期货从业人员从业资格注册等信息D.期货从业人员可以自愿参加后续职业培训正确答案：A,D参考解析：期货从业人员管理办法第二十一条规定，协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。第二十二条规定，协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。期货从业人员应当按照有关规定参加后续职业培训，其所在机构应予以支持并提供必要保障。第三十条规定，期货从业人员自

43、律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。98、判断题期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的虚假信息等违法违规行为。O正确答案：对参考解析：期货从业人员管理办法第十三条规定，期货从业人员必须遵守有关法律、行政法规和中国证监会的规定，遵守中国期货业协会和期货交易所的自律规则，不得从事或者协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵期货交易价格、编造并传播有关期货交易的

44、虚假信息等违法违规行为。99、判断题期货从业人员自律管理的具体办法，由协会制订，报中国证监会核准。O正确答案：对100、多选导致期货从业资格被注销的情形有OOA.期货从业人员因工伤住院B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司C.期货从业人员辞职后，准备去一家期货公司D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销正确答案：B,C,D参考解析：期货从业人员管理办法第十一条规定，期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。IOK多选甲系某

45、从事期货经营机构的人员。一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当OOA.坚决予以抵制B.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告C.机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告D.直接向中国证监会或者协会报告正确答案：A,B,C102、判断题因被迫执行违法违规指令但按照规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。O正确答案：对103、单选下列选项中，不属于期货从业人员的是OoA.期货公司的打字员B.期货交易所的非期货公司结算会员中的管理人员和专业人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中的管理人员和专业人员D.期货投资咨询机构中

46、从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员正确答案：A104、多选机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向O报告。A.中国证监会B.中国证监会派出机构C.中国期货业协会D.商务部正确答案：A,C105、单选取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。A. 1B. 2C. 3D. 5正确答案：B参考解析：期货从业人员管理办法第十二条规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在从事期货经营业务的机构中执业的，在申请从业资格