期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库.docx

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1、期货法律法规：期货交易所管理办法考试题库1、判断题期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户可以混码交易。O正确答案：错2、不定项选择某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据期货交易所管理办法的规定（江南博哥），该交易所应当在决定之日起O日内向中国证监会报告。A. 5B. 10C. 15D. 30正确答案：B3、单选、期货交易所终止的，应当成立OOA.终止组B.处理组C.清算组D.清理组正确答案：C参考析：期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。4、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政

2、策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的OoA.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C5、单选公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告OOA.理事会B.董事会C.中国证监会D.员工代表大会正确答案：C6、多选期货交易所可以采取的组织形式包括OoA.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制正确答案：B,D参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。7、

3、判断题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。8、多选期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D9、单选期货交易所应当召开临时会员大会的情况是OOA.会员理事不足期货交易所章程所规定人数的B.1/3以上会员联名提议C.理事长认为必要D.2/3以上理事联名提

4、议正确答案：B10、单选下列说法中，正确的是OoA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年D.期货交易所理事会由总经理主持正确答案：A11、判断题公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对12、判而题在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第八十八条第二款规定，在期货交易过程中出现异常情况，期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前必须报告中国证监会。13、

5、判断题公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。O正确答案：对14、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错15、判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。O正确答案：错16、多选会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是OOA.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：A,B,C,D17、单选期货交易实行()会员和客户应当遵守一户

6、一码制度，不得混码交易。A.客户交易编码制度B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。18、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。()正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。19、单选依期货交易所管理办法规定，设立期货交易所应当由

7、O审批。A.证监会B.中国人民银行C.期货业协会D.国务院正确答案：A20、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D21、单选上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是O

8、OA.把最大涨跌幅度调整为土5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A参考析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。22、单选假设上海期货交易所的铜期货价格于2006年8月14日、15日、16日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铜期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。那么除了这些已经采取的措施外，还可以采取什

9、么措施？OA.把最大涨跌幅度调整为5%B.把最大涨跌幅度调整为3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A23、判断题期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。O正确答案：错24、判断题对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。O正确答案：对25、单选会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事正确答案：A26、单选2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元

10、。A. 300B. 400C. 500D. 600正确答案：B27、单选公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括OoA.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。28、单选期货交易所的高级管理人员应当具备O要求的条件。A.股东大会B.中国证监会C.期货业协会D.期货保证金安全存管监控正确答案：B参考解

11、析：根据期货交易所管理办法第九十九条规定，期货交易所的高级管理人员应当具备中国证监会要求的条件。29、判断题1/4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。O正确答案：错30、多选公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是正确答案：A,B,C31、单选（）是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A.股东大会B.会员大会C.董事会D.理事会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十六条规定，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

12、32、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于OOA.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B33、单选实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立OoA.当日无负债B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。34、判断题公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。O正确答案：对35、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由O委派。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二

13、十六条规定，非会员理事由中国证监会委派。36、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。37、单选会员制期货交易所中层管理人员的任免要向O报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。38、多选期货交易所实行（）制度。A.每日负债结算B.保证金管理C.大户报告D.风险警示

14、正确答案：b,C,D参考解析：Z期加交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。39、判断题期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。O正确答案：对40、多选期货交易所有下列O行为的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。A.未经批准变更名称或者注册资本B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所C.违反有价证券充抵保证金规定D.不按照规定对会员进行检查正确答案：A,B,C,D参考

15、解析：根据期货交易管理条例第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚：未经批准变更名称或者注册资本；未经批准设立分所或者其他任何交易场所；违反有价证券充抵保证金规定；不按照规定对会员进行检查；未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条规定。41、单选下而有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是OoA.期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的分所正确答案：D参考解析：A项，期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告

16、中国证监会。BC两项，期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。D项，期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。42、判断题期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）正确答案：错43、判断题理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当予会议召开10日前通知全体理事。

17、O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。44、单选实行全员结算制度的期货交易所会员由O组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。45、判断题会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。O正确答案：对46、判断题公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。O正确答案：错47、多选下列关于理事长的说法中，正确的是OoA.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事

18、会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权正确答案：B,D48、多选期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A.限制开仓B.提高保证金标准C.限期平仓D.强行平仓正确答案：b,C,D49、判而题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。50、单选（）是指已被合约占用的保证金

19、。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。51、单选会员制期货交易所所设理事会任职期间为O年。A. 1B. 2C. 3D.4正确答案：C52、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。53、判断题期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、

20、冻结、扣划或者强制执行。O正确答案：对54、单选A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是OoA.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案正确答案：B55、单选会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由O任免。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.期货业协会正确答案：C56、多选2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是OOA.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答

21、案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。57、判断题交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）正确答案：错58、判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。O正确答案：对59、单选公司制期货交易所设总经理1人，副总经理（）人。总经理、副总经理由中国证监会任免。A.若干B. 1至2C. 1D. 2正确答案：A60、单选某年某期货交易所的手续费收入为100

22、O万元，那么该交易所应提取的风险准备金是OOA. 500万元B. 400万元C. 300万元D. 200万元正确答案：D61、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。（）正确答案：错62、判而题依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对63、单选下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是OoA.发布市场信息B.监管会员期货业务C.提供交易设施D.监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务正确答案：D64、多选下列情形中，需要由中国证监会批准的有OoA.期货交易所制定或者修改章程、业务规则B.上市、中止、取消或者恢

23、复期货交易品种C.上市、修改或者终止期货合约D.期货交易所发布的即时市场信息正确答案：A,B,C参考解析：1期.交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。65、判断题期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于30年。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。66、单选期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足O的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A.交易B.结算C.交易和结

24、算D.期货保证金安全存管监控正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。67、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第八十四条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。68、多选下列选项中属于期货交易所总经理职权的是OoA.拟订期货交易所合并、分立、解散和清

25、算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。69、单选实行会员分级结算制度的期货交易所只向O收取保证金。A.会员B.特别结算会员C.非结算会员D.结算会员正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。70、判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期

26、货交易所设理事会，每届任期3年。71、判断题标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。()正确答案：错72、判断题会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。O正确答案：对73、判断题期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。O正确答案：错74、单选期货交易所不需要编制并及时公布下列O报表。A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表正确答案：A75、多选关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有()OA.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金B.期货交易所只对

27、结算会员结算、收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金正确答案：a,B,C参考解析：1期加交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。76、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经

28、批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C77、判断题期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向其报送相关信息。()正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十七条规定，期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向期货保证金安全存管监控机构报送相关信息。78、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会

29、员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D79、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。80、单选理事会会议至少O召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。81、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续

30、负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。82、判断题财政部依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。83、多选保证金分为OoA.结算准备金B.履约金C.交易保证金D.有价证券正确答案：a,C参考解析：戒据期货交易管理条例第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。84、判断题期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接

31、从事期货交易。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。85、单选期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是OOA.变更交易所名称B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.股东大会决定解散期货交易所D.期货交易所分立正确答案：B86、单选非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当（）。A.向全面结算会员期货公司报告B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C.向期货交易所报告D.责令客户直接向期货

32、交易所报告正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。87、判断题会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。O正确答案：对88、判断题会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。O正确答案：对89、单加期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，OOA.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百条规定

33、，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。90、判断题公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。O正确答案：错91、判而题经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。92、判断题会员制期货交易所会员大会由总经理主持。O正确答案：错93、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易

34、所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C94、判断题会员制期货交易所理事会会议至少每半年召开一次。O正确答案：对95、判而题实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。（）正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。96、判断题期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。O正确答案：错参考解析：根据

35、期货交易所管理办法第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。97、另选公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（）通过。A.董事会B.监事会C.理事会D.股东大会正确答案：B98、判断题会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4,应当召开临时会员大会。（）正确答案：错99、判断题期货交易所的法定代理人是理事长。O正确答案：错100、多选下列（）事项，不是期货交易所管理办法要求期货交易所章程应当要载明的事项。A.组织机构的

36、组成、职责、任期和议事规则B.全体员工的招聘办法C.全部业务制度D.风险准备金管理制度正确答案：B,CIOK单选下列关于期货交易所的说法中，正确的是OoA.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易正确答案：C102、判断题期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）正确答案：错103、多选会员制期货交易所理事会行使下列O职权。A.召集会员大会，并向会员大

37、会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定C.审议理事长提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过正确答案：A,B,D104、单选Y歹;关于理事会职权的说法中，错误的是OoA.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案正确答案：A105、多选期货交易所工作人员不得OoA.购买商业银行发售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解

38、析：期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。106、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B107、多选下列说法中，错误的是OoA.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监

39、会批准正确答案：A,D108、多选会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有OoA.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长正确答案：AB参考析：期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。CD两项，该办法第二十七条规定，理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。109、判断题期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。O正确答案：

40、对110、单萩O负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长正确答案：AIlK判断题期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。（）正确答案：错112、判断题当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。113、单选下列关于期货交易所的说法，错误的是OoA.会员制期货交易所的注

41、册资本划分为均等份额，由会员出资认缴B.期货交易所应按照其章程实行自律性管理C.申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理正确答案：C参考解析：C项，期货交易所管理办法第九条第五项规定，申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历。114、单选实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.结算会员资信和业务开展情况B.收入规模C.盈利情况D.人员情况正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，实行会员分级结算

42、制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。115、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由O产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。116、单选期货交易所应当在期货保证金存管银行开立O,专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户正确答案：A117、判断题期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。O正确答案：对参考解析：

43、期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。118、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。119、多选关于期货交易所的说法，正确的是OOA.未经中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动B.期货交易所，必须标明期货交易所字样C.期货交易所，可以标明商品交易所字样D.期货交易所以外的其

44、他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第六条、第七条规定，期货交易所既可以标明期货交易所字样，也可以标明商品交易所字样，其他任何组织或者个人不得使用期货交易所或者近似名称。期货交易所的设立必须经证监会批准，未经批准，任何单位或者个人不得设立。120、多选属于期货交易所总经理的职权的是OOA.主持期货交易所的日常工作B.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员，决定员工的工资和奖惩C.拟订期货交易所的财务预算方案、决算报告D.主持会员大会和理事会会议正确答案：A,B,C参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定和第二十八条规定

45、，可知ABC为正确选项。121、单选我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后()日内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。A. 10B. 20C. 30D. 60正确答案：Q122、%IJ断题国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第七十二条第二款规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。123、单选根据期货交易所管理办法的规定，O应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。124、多选董事会对股东大会负责，行使O的职权。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大