期货法律法规：2题库考点（强化练习）.docx

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1、期货法律法规：2题库考点（强化练习）1、单选期货交易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？（）A.强制期货交易所设立公益董监事B.不得发行股票C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营D.不适用公司法（江南博哥）之规定成立正确答案：A2、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C3、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？OA. 5%B. 10%C. 15%D.没有单一股东持股比例的限制正确答案：D4、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：OA

2、.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C5、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有（）以上理事出席方为有效。A. 1/3B. 2/3C. 1/4D. 1/2正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。6、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D7、判断题期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。正确答案：对8、单选、证券、期货交易内幕信息的知

3、情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C9、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D10、判加题大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算

4、价。（）正确答案：错参考解析：大连商品交易所的所有品种均可采用滚动交割方式，滚动交割结算价为期货合约配对日结算价。11、判断题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。O正确答案：错12、单选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B13、单选期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于O的投资者申请开立股指期货

5、交易。A. 60分B. 65分C. 70分D. 80分正确答案：D14、单选期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：OA.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A15、1选会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：OA. 一千元B. 一千百百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D16、单选以场所、设备或信息提供他人非法经营期货交易或期货交易所业务，应处：OA.五年并科240万罚金B.七年并科300万罚金C.三年并科200万罚金D.一年并科T80万罚金正确答案：C17、单选？甲是某国有期

6、货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()oA.合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B18、单选货商未经主管机关许可，擅自派出业务员赴南部设立办事处招揽客户开户交易，依法应处以：OA

7、. 7年以下有期徒刑，300万元罚金B. 5年以下有徒刑，240万元罚金C.1年以下有期徒刑，180万元罚金D.12万元以上，60万元以下罚镶正确答案：D19、单选下列何者有误：OA.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正确答案：B20、1选期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：C21、单选客户对当日

8、交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D22、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？OA.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D23、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期

9、货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，其原因可能是OOA.该期货公司的注册资本不符合法律规定B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C.李某因违法犯罪受到刑事处罚D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定正确答案：A,C,D24、单选期货结算机构应于一定处所备置OA.结算、交割之相关文件B.各结算会员之财务、业务数据C.监视之相关文件D.保证金

10、及权利金作业之相关文件正确答案：B25、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%70%B. 30%80%C. 40%90%D.以上皆非正确答案：B26、单症若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：OA.五百万元B.八百万元C.九百万元D. 一千万元正确答案：D27、单选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某

11、已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起O内，作出批准或者不批准的决定。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月正确答案：C28、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中

12、资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B29、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行

13、以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。30、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货

14、公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？OA.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.从事金融期货结算业务的计划书C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件正确答案：A,B,C,D31、单选下列叙述，何者有误：OA.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为

15、限B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户正确答案：C32、判断题一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。O正确答案：错33、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。34、单选

16、期货交易所管理办法自O起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A. 2001年10月1日B. 2007年4月15日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案：B35、单选患者，男性，30岁。左上肺浸润性肺结核。治疗2个月余。复查血常规：WBC5.51091.,P1.T75.51091.o考虑与服用以下哪种药物有关？OA.异烟脱B.乙胺丁醇C.毗嗪酰胺D.链霉素E.利福平正确答案：E参考解析：利福平可引起血小板减少。36、判断题期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。O正确答案：对37、判而题国有金融机构委派到非国

17、有机构从事公务的人员构成犯罪的，按照国家工作人员犯罪处理。正确答案：对38、单症下列何种人员非期货交易所之业务人员：OA.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：A39、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对40、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B41、单加期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及

18、时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，OOA.应当以投资者的利益为主B.应当以期货公司的利益为主C.应当以交易所的利益为主D.应当确保投资者的利益得到公平的对待正确答案：D42、单选有关期货交易所应提存营业保证金，何者正确：OA.应向银行缴存B.金额为六千万元C.得以现金，政府债券或金融债券缴存D.以上皆非正确答案：C43、判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。O正确答案：对44、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？OA.对期货业提起诉讼B.命令期货业停业或为其它必要处分C

19、.以上皆是D.以上皆非正确答案：B45、判断题为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。O正确答案：错46、单症期货交易法之施行日期，经行政院核定为OA.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B47、E选期货从业人员获取不正当利益，但情节不严重，应（）。A.暂停其期货从业人员资格6个月至12个月B.暂停其期货从业人员资格3年C.撤销其期货从业人员资格并且3年内拒绝受理其从业人员资格申请D.永久性撤销其期货从业人员资格正确答案：A48、单选杠杆保证金交易之事业系由何者经营？OA.期货商B.杠杆交易

20、商C.期货服务事业D.期货顾问事业正确答案：B49、单选依现行期货交易法之规定，经主管机关核准之期货契约，有下列何种情事时，主管机关得撤销之？OA.丧失价格指针之功能B.不符公共利益C.经期货交易所申请D.以上皆是正确答案：D50、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起O工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C51、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约

21、方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。O正确答案：对52、单症下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？OA.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B.期货交易契约之设计与研究C.期货交易之自行买卖、结算交割D.期货交易之全权委托正确答案：B53、SJ加题根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）正确答案：对54、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币180

22、0万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：该期货公司的哪些人员应当在风险监管报表上签字确认？OA.经营管理主要负责人B.财务负责人C.结算负责人D.制表人正确答案：A,B,C,D55、单选丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是OOA. 3200万元B. 3

23、000万元C. 2800万元D. 3100万元正确答案：C56、判断题期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，只能由中国证监会依法核准。O正确答案：错参考解析：期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由中国证监会依法核准。经中国证监会授权，可以由中国证监会派出机构依法核准。57、判断题获得境外期货业务许可证的企业在境外期货市场可以从事套期保值交易和投机交易。正确答案：错58、判而题经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书。O正确答案：错59、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评

24、价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对60、单选期货商受托从事期货交易之种类及交易所是（）A.得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告B.得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告C.两者均由行政院公告D.两者均由主管机关公告正确答案：D61、单选下列关于期货期权的说法正确的是OoA.内涵价值大于时间价值B.内涵价值小于时间价值C.内涵价值可能为零D.到期日前虚值期权的时间价值为零正确答案：C参考解析：当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。62、单选期货商不得接受全权委托代为决定OA种类B.数量C.价格D.以上皆是之期货交易正确答案

25、：D63、判断题期货从业人员资格管理办法所称的从事期货业务的机构包括期货交易所的非期货经纪公司会员。正确答案：对64、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A65、%选下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？OA.本国证券商得申请兼营期货业务B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C.申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准正确答案：A66、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所

26、为期货交易之行为：OA.场外冲销B.交叉交易C.配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B67、单加某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到O万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C.4、8、240D.5、10、242正确答案：D68、单选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是OA.注册资本最低限额为人民币2000万元B.主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格C.有具

27、备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案：A69、判断题期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。O正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第12条规定，鼓励期货投资者保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。70、单选下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：()A.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元正确答案：C71、单选期货商从事期货交易得有下列何种情事()A.泄漏期货交易人委托事项B.代期货交

28、易人保管款项、印鉴、存折C.提供账户供期货交易人交易D.招募银行员从事交易正确答案：D72、单虚依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系OA.场外冲销B.擅为交易相对人C.交叉交易D.配合交易正确答案：A73、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。()正确答案：错74、单选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得

29、期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司取得金融期货结算业务资格之日起()内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。A3个月B.5个月C.6个月D.12个月正确答案：C75、判断题证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第9条第2款规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。76、单选证券公司受期货公司委

30、托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A77、单选期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：（）A.财政部B.行政院C.中央银行D.证券暨期货管理委员会正确答案：C78、多选期货经纪公司有下列（）变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。A.变更法定代表人B.修改章程C.变更住所或者营业场所D.变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东正确答案：A,B,C,D79、判断题期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格

31、。正确答案：错80、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正确答案：D81、单选期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之OA.二个营业日B.三个营业日C.五个营业日D,十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商正确答案：A82、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。O正确答案：错参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第8条规定，期

32、货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币8亿元。83、单选期货公司在为客户开立账户前.,应当向客户出示OoA.期货交易利润说明书B.期货交易收益承诺书C.期货交易风险说明书D.期货交易风险免责书正确答案：C84、选本国证券商若仅兼营国内股价指数期货经纪业务，则其指拨专用营运资金为新台BOA. 一千五百万元B.五千万元C.一亿元D.二亿元正确答案：B85、多选甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是OOA.

33、丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产正确答案：A,B86、单选期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D87、多选期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循O原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：

34、A,B,C,D88、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。O正确答案：对89、判断题期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出申请，并报告中国期货业协会和期货交易所。O正确答案：错参考解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。90、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。O正确答案：对参考解析：根据期货公

35、司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。91、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。O正确答案：对92、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对（）A.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：

36、D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。93、判断题证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。O正确答案：对参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。94、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司

37、缴纳的期货投资者保障基金OOA.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有正确答案：A,B95、单选期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起OA.一年B.六个月Q三个月D.一个月内完成公司设立登记正确答案：B96、单加下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？（）A.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：D97、单选期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买

38、卖委托之范围OA.国内外各类期货B.国内外证券相关期货C.国内证券相关期货D.国外证券相关期货正确答案：B98、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。O正确答案：对99、单选下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？OA.除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司B.结算机构资本额为十亿元C.兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准D.兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门正确答案：D100、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券

39、公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）A.与A证券公司有业务往来的某期货公司B. A证券公司全资拥有的期货公司C.与A证券公司属于同一机构控制的期货公司D.A证券公司控股的期货公司正确答案：B,C,DIOK单选所谓非必要交易，系由主管机关考虑下列何因素认定之：OA.佣金占期货交易人权益比例B.当日冲销之比例C.期货交易人账户之款项是否足以支付其期货交易保证金或权利金D.以上皆是正确答案：D102、单还有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）A.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配

40、C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D103、单选下列叙述何者正确：OA.办理期货交易受托买卖之业务人员得兼任内部稽核人员B.期货商经理人或业务员请假不须指派职务代理人C.在职人员应每三年参加在职训练D.期货商业务员从事期货交易开户及受托行为，视为该期货商授权范围内之行为正确答案：D104、单选当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：（）A.期货契约B.选择权契约C.期货选择权契约D.杠杆保证金契约正确答案：D105、单选假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限

41、额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？（）A.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C106、单选有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？OA.董监事任期为三年B.董监事任期以一任为限C.董监事可融通资金予会员D.以上皆是正确答案：A107、判断题期货

42、公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对108、单尾？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲窃取公司公款的行

43、为构成了OOA.盗窃罪B.贪污罪C.职务侵占罪D.挪用公款罪正确答案：B109、单选下列叙述何者为是？OA.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C110、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：BIlK单尾依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？OA.独立的期货结算机构B.由期货交易所兼营结算部门C.由其它机构兼营结算部门D.以上皆是正确答案：D112、多选关于设立期货经纪公司的条件，下列

44、说法正确的是（）A.应当符合公司法的规定B.应当符合期货交易管理暂行条例规定的条件C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案：A,B,C,D113、判断题公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。O正确答案：对114、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；11从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、III、IVB. I、11、IIIC.以

45、上皆是D.以上皆非正确答案：C115、判断题证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。O正确答案：对116、单或有关期货交易之公告，以下何者为是？OA.期货交易种类目前系由行政院公告B.期货交易所系由主管机关证期会公告C.目前已公告五大类期货交易种类D.以上皆是正确答案：B117、判断题期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。（）正确答案：错118、单选中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为OOA. 15分B. 20分C. 25分D. 50分正确答案：D119、单选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OoA.接管丙期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C120、判断题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。O