期货法律法规：2题库知识点（题库版）.docx

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1、期货法律法规：2题库知识点（题库版）1、判断题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。（）正确答案：错2、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲（江南博哥）又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OOA.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B3、多

2、选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）A.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.予以训诫，并处以1万元罚款正确答案：A,B,C4、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产

3、量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。5、判断题期货公司应当按照分类和账龄，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。（）正确答案：错参考解析：期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。6、单选在我国，有（）以上的理事联名提议时，期货交易所应该召开理事会临时会议。A. 1/3B. 2/3C. 1/5D. 3/4正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第29条第2款的规定，有1/3以上的理事联名提议时，期货交易所应

4、该召开理事会临时会议。7、单选期货交易所管理办法自（）起施行，1999年8月31日发布的老办法同时废止。A. 2001年10月1日B. 2007年4月15日C.2002年10月1日D.2002年5月1日正确答案：B8、判断期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）正确答案：对9、单选有关日本之商品期货交易，下列何者系正确无误：I商品期货经纪商必须每4年重新申请核发营业执照；I商品期货经纪商得为自己之利益从事自营买卖，故其自营部门之商品期货交易必须与客户委托的商品期货交易分开记帐；In商品期货经纪商必

5、须加入日本商品期货经纪商协会，并接受该协会之自律管理；IV商品期货经纪商每半年应编制净资产调查表，并透过商品期货交易所向通商产业省或农林水产省申报OA. I、IIIB. IKIVC.以上皆非D.以上皆是正确答案：D10、判断题首席风险官任期届满前，期货公司董事会有权任意免除其职务。O正确答案：错参考解析：首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。11、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。（）正确答案：对12、单选期货交易法之施行日

6、期，经行政院核定为OA.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B13、单症期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D14、单选期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之OA.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金C.三年

7、以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金D.处新台币12万元以上，60万元以下罚镶正确答案：D15、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C16、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）A. 2%B. 5%C. 7%D. 10%正确答案：D17、判断题客户在期货

8、交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。()正确答案：错参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。18、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C19、i期货结算机构取得或处分固定资产，每笔交易价额超过新台币：OA.三千万元B.四千万元C.五千万元D.六

9、千万元者，应依所拟订取得或处分固定资产处理程序办理正确答案：C20、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当()OA.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接

10、责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。21、单选有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？OA.期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者B.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者C.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者D.以上全部情况，期货商应即办理催缴正确答案：B22、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：（）A.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核

11、正确答案：A23、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有O以上理事出席方为有效。A. 1/3B. 2/3C. 1/4D. 1/2正确答案：B参考析：根据期货交易所管理办法第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。24、单选期货商为因应公司紧急资金周转向非金融机构借款，应于事实发生之日起OA.二日内B.三日内C.五日内D.十日内，申报正确答案：A25、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。（）正确答案：错26、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会

12、员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D27、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时OA.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准3、21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D28、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；11从事内线交易者；In从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、III、IVB. I、11、IIIC.以上皆是D.以上皆非

13、正确答案：C29、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）A.一日内B.二日内C.五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B30、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是正确答案：A31、判断题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）正确答案：对32、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答

14、下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OOA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C33、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予O处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B34、SJ断题期货投资咨询机构的从业人员不得代理客户从事期货交易。O正确答案：对35、单症期货交

15、易所，应于申请设立许可时，向主管机关指定之银行存入新台币：（）A.一亿B.二亿C.三亿D.四亿做为设立保证金正确答案：B36、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金OOA.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有正确答案：a,B37、单虚乱设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易

16、所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C38、判断题一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。O正确答案：对39、单选依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之

17、规定，下列何者系为错误（）A.期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B.期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C.于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户D.期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可正确答案：D40、单选首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报

18、告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会正确答案：C41、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。42、判断题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。（）正确答案：错43、单选下列叙述，何者正确？OA.期货交易辅助人应缴存营业保证金一

19、千五百万元B.期货交易辅助人每增加一分支机构应增提一千万元C.期货交易辅助人应于每月十五日前申报上月份业务量月报表D.期货交易辅助人就法定业务之履行有故意或过失者，委任期货商应与自己之故意或过失，负同一责任正确答案：D44、多选下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B.自然人投资者被法院宣告失踪的C.投资者被法院宣告进入破产程序的D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形正确答案：A,C,D45、单选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司

20、应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B46、单选有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：（）A.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D47、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：对48、单选期货结算机构应于一定处所备置OA.结算、交割之相关文件B.各结算会员之财务、业务数据C.监视之相关文件D.保证金及权利金作业之相关文件正确答案：B49、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭

21、到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理OOA.客户的保证金和其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户正确答案：A,B,D50、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）A. 5%B. 10%C. 15%D.没有单一股东持股比例的限制正确答案：D51、单选下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？OA.本国证券商得申请兼营期货业务B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C.申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准正确答案：A5

22、2、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C53、单言?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本正确答案：D54、单选本国证券商申请兼营期货业

23、务要件之一，必须其分支机构最近几年未受撤销设立许可之处分者：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C55、单选下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核OA. abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A56、单选依期货交易法第一百零八条禁止对作条款之规定，对作可分为四种，其中期货商未将客户订单送至期货交易所执行交易者，系OA.场外冲销B.擅为交易相对人C.交叉交易D.配合交易正确答案：A57、判断题在转换套利中，看涨期权与看跌期权的执行价格相同，但到期日不同。正确答案：错参考解析：在转换套利中，看涨期权与

24、看跌期权的执行价格相同，到期日也相同。58、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A.初任业务员应于到职后半年内参加B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C.在职业务员每二年参加D.以上皆是正确答案：D59、判而题经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书。（）正确答案：错60、单选中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为OOA. 15分B. 20分C. 25分D. 50分正确答案：D61、单选证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行

25、，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C62、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？OA.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D63、判断题期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。正确答案：错64、单宗？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据

26、期货公司管理办法回答以下问题：如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OOA.接管丙期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C65、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C66、判断题期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币5亿元。O正确答案：错参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第8条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应

27、当不低于人民币8亿元。67、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是OOA.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从

28、事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准正确答案：A,C,D68、单选会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：OA. 一千元B. 一千五百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D69、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。70、判断题期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客

29、户。（）正确答案：对71、判断题期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后，其高级管理人员任职资格仍然有效。（）正确答案：错72、单选有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？OA.董监事任期为三年B.董监事任期以一任为限C.董监事可融通资金予会员D.以上皆是正确答案：A73、多选甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资

30、金正确答案：a,B,C74、判而题未建国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对75、单选下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？（）A.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B.期货交易契约之设计与研究C.期货交易之自行买卖、结算交割D.期货交易之全权委托正确答案：B76、单选主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？OA.三个月B.六个月C.九个月D.一

31、年正确答案：B77、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对78、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B79、判断题交割仓库由期货交易所指定，期货交易所可以限制实物交割总量。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第39条第2款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权

32、利和义务。80、单选客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由（）。A.期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外B.客户自己承担C.期货公司与客户平均分担D.期货公司与客户自行协商正确答案：A81、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？（）A.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B82、判断题大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算价。（）正确答案：错参考解析：大连商品交易所的所有品种均可采用滚动交割方式，滚动交割结算价为期货合约

33、配对日结算价。83、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。84、单选下列不属于会员制期货交易所理事长行使的职权的是OoA.组织协调专门委员会的工作B.主持期货交易所的日常工作C.主持理事会会议和理

34、事会日常工作D.检查理事会决议的实施情况并向理事会报告正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第28条的规定，选项A、C、D均属于会员制期货交易所理事长行使的职权。选项B属于期货交易所总经理行使的职权。85、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面

35、结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算业务资格但未获批准，根据期货公司金融期货结算业务试行办法的规定，其原因可能是OoA.该期货公司的注册资本不符合法律规定B.王某、赵某和李某的期货或者证券从业时间不符合法律规定C.李某因违法犯罪受到刑事处罚D.王某、赵某和李某中具有期货从业人员资格的人数不符合法律规定正确答案：A,C,D86、单选期货结算机构首次应提存新台币：OA.一亿元B.二亿元C.三亿元D.四亿元作为赔偿准备金正确答案：C87、单加客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对O的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。A.该日所有持仓和交易结算结果B.该日所有

36、交易结算结果C.该日之前所有交易结算结果D.该日之前所有持仓和交易结算结果正确答案：D88、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。89、单选下列何者有误：()A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正

37、确答案：B90、单选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A91、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：本题中甲的朋友乙构成OOA.操纵期货交易价格罪B.行贿罪C.泄露内幕信

38、息罪D.对单位行贿罪正确答案：B,C92、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正确答案：D93、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。()正确答案：错94、判原题一位投资者在A公司开户，他只能委托A公司的从业人员提供服务，不应该委托其他期货经营机构或者从业人员提供服务。()正确答案：错95、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户

39、的委托关系。O正确答案：对96、判断题中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第36条的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后.按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。因此，本题说法不正确。97、单选期货商不得接受全权委托代为决定OA.种类B.数量C.价格D.以上皆是之期货交易正确答案：D98、单选有关期货结构机构规定何者正确无误？OA.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算

40、机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放正确答案：B99、单选大地期货公司按照规定每季都向保障基金

41、管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。根据规定，大地期货公司应当补偿客户OoA. 10万元B. 14万元C. 15万元D. 12万元正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第54条的规定，期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。因此，本题的正确答案为C。100、判断题期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并交纳会员费。O正确答案：对IOK单选依期货交易法之规定，期货结算机构之组织形态包括下列何者？OA.

42、独立的期货结算机构B.由期货交易所兼营结算部门C.由其它机构兼营结算部门D.以上皆是正确答案：D102、判断题期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。O正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第12条规定，鼓励期货投资者保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。103、单选期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处OA.一年以下有期徒刑,B.三年以下有期徒刑,C.五年以下有期徒刑,D.七年以下有期徒刑,得并科新台币180万元罚金得并科新台币200万元罚金得并科新台币240万元罚金得并科新台币300万元罚金正确答案:104、单选理事。A.5日B.7日C. 10日D.

43、 20日正确答案:参考解析:B会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开O前通知全体C根据期货交易所管理办法第29条第1款的规定，会员制期货交易所理事会每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。105、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对106、单选某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口，中国证监会决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲个人投资者的保证金损失了5万元，乙个人投资者的保证金损失了10万元，丙机构投资者的保

44、证金损失了300万元，那么甲、乙、丙投资者可分别得到O万元的保障基金补偿。A.5、10、240B.5、8、270C4、8、240D.5、10、242正确答案：D107、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？（）A.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D108、判断题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。（）正确答案：错109、单选美国期货交易保证金额度

45、系由（）A.商品期货管理委员会B.期货交易所C.期货结算机构D.全美期货协会正确答案：B110、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？OA.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：DHK单选依期货交易法，杠杆交易商系准用何者之规定？OA.期货交易所B.期货结算机构C.期货商D.期货信托事业正确答案：C112、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？OA.代期货公司、客户收付期货保证金B.协助办理开户手续C.提供期货行情信息、交易设施D.代理客户进行期货交易、结算或者交割正确答案：B,C113、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：OA.组织型态为股份有限公司B.最低实收资本额十亿元C.应存入五千万元之设立保证金D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照正确答案：C114、单选下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？OA.期货交易人B.期货交易所C.结算会员D.以上皆非正确答案：A115、单加若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后