期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）题库知识.docx

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1、期货法律法规：1期货从业人员执业行为准则（修订）题库知识1、判断题从业人员可以根据投资者的投资意愿，但不得迎合投资者的不合理要求，更不得为了投资者利益而损害社会利益。O正确答案：对参考解析：符合期货从（江南博哥）业人员执业行为准则（修订）第二十四条规定。2、单选从业人员不得疏怠履行应承担的义务，不包括OoA.从业人员应当代理客户从事期货交易B.从业人员应当严格按照有关期货业务规则规定办理相关期货业务C.从业人员应当及时告知投资者有关期货业务的情况，对投资者了解交易情况等合理的要求，应当在其职责范围内尽快给予答复D.从业人员应当在法律法规及公司制度规定范围内根据客户授权进行期货业务正确答案：A参

2、考解析：从业人员不得代理客户从事期货交易。3、单选期货从业辅助人员违反职业准则的，由（）进行处理。A.证监会B.期货业协会C.所在机构D.公安机关正确答案：C4、单选期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护（）的合法权益。A.国家B.投资者C.期货公司D.期货交易所正确答案：B5、多选、期货经营机构的管理人员应当对下属O等工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。A.期货从业人员B.期货业务辅助人员C.居间人员D.经营机构的其它人员正确答案：A,B6、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广

3、泛的营销，并且经常给投资者代理人或介绍人返还佣金。（）正确答案：错7、单选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对（）予以明示。A.客观事实的真实性B.主观判断的合理性C.重要事实的客观性D.重要事实正确答案：D8、多选期货从业人员执业行为准则的基本准则包括OoA.合规执业、诚实守信B.公开、公平、公正C.勤勉尽责、保守秘密D.避免利益冲突正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四条规定，合规执业；第五条规定，公开、公平、公正；第六条规定，诚实守信；第七条规定，勤勉尽责；第八条规定，保守秘密；第九条规定，

4、避免利益冲突。9、单选期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，但情节不严重的，应（）。A.永久性撤销其期货从业资格B.暂停其期货从业资格3年C.撤销其期货从业资格并且3年内拒绝受理其从业资格申请D.暂停其期货从业资格6个月至12个月正确答案：D10、单选期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货经营机构秘密、O及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。A.期货行业秘密B.投资者的商业秘密C.期货公司人员变动情况D.期货交易所任职情况正确答案：B参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第八条规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在期货

5、经营机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人。11、单选违反期货从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，撤销其从业资格，并在O年内或永久性拒绝受理其资格申请。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请。12、单选聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起O个工作日内向协会报告。A. 10B. 15C. 20D. 60正确答案：A参考解析：期货从业人员执业行为准则

6、（修订）第三十五条第二款规定，从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。13、判断题期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。O正确答案：对14、判面题期货从业人员拒绝协会调查或检查的，给予警告批评。O正确答案：错15、多选期货从业人员有下列（）情形的，暂停其期货从业人员资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。A.采用明示或暗示与有关机构或

7、者个人具有特殊关系的手段招彳来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B.贬低或诋毁其他机构、从业人员C.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第三十九条第一项规定，从业人员有二十六条所禁止行为之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。第二十六条规定，提倡同业公平竞争，严禁从业人员从事下列不正当竞争行为：（一）采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；（一）

8、贬低或诋毁其他机构、从业人员；（三）采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；（四）在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；（五）以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；（六）中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。16、单选期货从业人员为了争取客户而向客户作出保证收益的承诺，情节严重的，该期货从业人员在O不能再次申请从业人员资格。A. 1年内B. 6个月内C. 3年内或永久性D.永久性正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十条规定，从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格

9、并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。17、单选期货从业人员涉嫌违法违规，需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当OoA.作出行政处罚B.及时向期货交易所发出行政处罚建议书C.及时移送中国证监会处理D.给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚正确答案：C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第四十六条规定，从业人员违反国家法律、法规的执业行为

10、，需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。18、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该OOA.向中国证监会报告B.移交司法机关追究刑事责任C.直接对其进行刑事处罚D.对其进行行政处罚后再移交司法机关处理正确答案：a,B19、判断题当前期货行业竞争趋于白热化，各期货公司为了增加开户人数展开了广泛的营销，并且经常给投资者代理人或介

11、绍人返还佣金。这种做法符合相关规定。（）正确答案：错20、判断题期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徐其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。O正确答案：对21、单选期货从业人员向投资者隐瞒重要事项情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且O拒绝受理其从业人员资格申请。A.3年内B. 6个月至12个月C. 3年内或永久性D.永久性正确答案：A22、判断题期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的，可向人民法院申诉。O正确答案：错23、多宗下列属于期货从业人员应当保守的秘密的是OoA.国家秘密B.所在期货经营机构秘密C.投资者的商业秘密及个人隐私D.在执业过程中所获得的

12、未公开的重要信息正确答案：A,B,C,D24、判断题期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员，对知悉的投资者秘密信息等负有保密义务。（）正确答案：对25、多选期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以O的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。A小心谨慎B.勤勉尽责C.独立客观D.诚实守信正确答案：A,B,C参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第七条规定，期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。26、多选期货公司的从业人员不得有下列O行为。A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易B.进行虚假宣传，诱

13、骗客户参与期货交易C.挪用客户的期货保证金或者其他资产D.中国证监会禁止的其他行为正确答案：,B,C,D参考解析：期货从业人员执业行为准则（修订）第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；挪用客户的期货保证金或者其他资产；中国证监会禁止的其他行为。27、判断题期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者期货从业人员执业行为准则的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。O正确答案：错28、单选期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以O的形式向个人发出。A.口头传达B.电话通知C.媒体公开D.警告信正确答案：D29、SJ加题期货从业人员违反期货从业人员执业行为准则（修订）情节轻微的会受到警告处分。（）正确答案：错30、判断题期货从业人员执业行为准则（修订）自2003年7月1日开始实施。（）正确答案：错