期货从业：期货法律法规考点（强化练习）.docx

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1、期货从业：期货法律法规考点（强化练习）1、多选？甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务，下列关于委托的说法正确的是OA甲公司可（江南博哥）以接受客其全资拥有的期货公司全权委托B.甲公司可以接受其控股的期货公司的委托C.甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托D.甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托正确答案：A,B,C2、单选证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的OOA. 50%B. 80%C. 100%D. 150%正确

2、答案：D参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第6条的规定，证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%。3、单选某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为OOA. 901万元B. 990万元C. 802万元D. 1000万元正确答案：C4、多选期货公司可以申请经营的业务有OoA.

3、境内期货经纪业务B.境外期货经纪业务C.期货投资咨询业务D.国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第17条规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。5、多选下列有关期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理的说法正确的有OoA.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担C.期货公司挪用客户保证金，或者违反有

4、关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任D.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查期货纠纷案件中侵权行为民事责任的认定及处理，属于识记内容。选项A、B、C、D分别属于最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第52条、第54条、第55条和第53条规定的内容。6、单选根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资

5、格之日起未逾O的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。A. 3年B. 5年C. 6年D. 8年正确答案：B参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第19条的规定：因法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。7,:方选根据期货交易管理条例的规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有OOA.涨跌停板制度B.当日无负债结算制度C.保证金制度D.大户持仓报告制度正确答案：A,B,C

6、,D参考解析：期货交易管理条例第11条规定：“期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：保证金制度；当日无负债结算制度；涨跌停板制度；持仓限额和大户持仓报告制度；风险准备金制度；国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。”8、单选甲公司持有期货公司3%的股权，乙公司持有该期货公司3%股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下a法正确的是（）oA.该转让行为不需报监管机构批准B.该转让行为应当报中国证监会批准C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司正确答案：B9、单选?某期货公司股东会决议定，同意期货公司

7、现任总经理王某受让本公司7%的股权，并任命王某为期货公司董事长，兼任总经理一职。根据上述事实，请回答下题关于期货公司的股权受让行为，下列说法正确的是OA.王某可以受让期货公司的股权，但应当取得其他股东放弃优先购买权的承认B.王某可以受让期货公司的股权，但应当报请中国证监会批准C.王某不能受让期货公司的股权，因为他已在期货公司任总经理一职D.王某不能受让期货公司的股权，因为他说自然人，不满足期货公司管理办法规定的期货公司股东条件正确答案：D10、判断题期货公司的交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的，期货交易所有权要求期货公

8、司予以改进或者更换。O正确答案：错参考解析：期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。11、判断题期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。O正确答案：错参考解析：期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住

9、所地中国证监会派出机构报告。12、不定项选择股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括OoA.知识测试要求B.可用资金要求C.交易经历要求D.交易规模及自有资金要求正确答案：A,B,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，股指期货投资者适当性标准操作要求的内容包括可用资金要求、知识测试要求、交易经历要求、一般法人及特殊法人投资者的特殊要求等，不包括交易规模及自有资金要求。13、单选在我国，结算担保金用于OcA.应对结算会员违约风险B.维持期货交易所各项设施的正常运行C.弥补期货交易所的损失D.补偿结算会员的投资损失正确答案：A参考解析：根据期货交易所管理办法第77条第2

10、款规定，结算担保金属于结算会员所有，用于应对结算会员违约风险。14、多选根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）的规定，期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取的处理措施有OOA.通报批评B.公开谴责C.暂停从事交易所期货业务D.撤销任职资格或取消从业资格正确答案：A,B,C参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第22条的规定期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的，中国金融期货交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施；情节严重的，中国金融期货交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职

11、资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。15、单选刑法第167、第168、第169条所规定的“签订、履行合同失职被骗罪”、“国有公司、企业、事业单位人员失职罪”、“国有公司、企业、事业单位人员滥用职权罪”、“徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪”这四种犯罪的共同主体是OOA.国有公司、企业直接经办的工作人员B.国有公司、企业直接负责的主管人员C.国有公司、企业的董事长、总经理D.国有公司、企业的上级领导正确答案：B参考解析：根据刑法第167条、第168条和第169条的规定，题干所述四种犯罪的共同主体是国有公司、企业直接负责的主管人员。16、单选对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损

12、失的，按照O补偿规则进行补偿。A.个人投资者B.机构投资者C.个人和机构投资者D.保证金损失的90%正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第22条第2款规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。17、不定项选择下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有OOA.期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历B.投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交

13、易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交己录C.期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定D.投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录正确答案：B,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第15条的规定，投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日目终应当具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录。因此选项B说法错误。根据股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）第16条的规定，投资者商品期货

14、交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内商品期货交易结算单作为证明，且具有10笔以上的成交记录。因此选项D说法错误。18、单选？甲是期货公司的客户。期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为，未将甲的指令入市交易。请根据上述事实，请回答以下问题。如果期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失OA.完全由甲承担B.完全由期货公司承担C.甲、期货公司各承担一部分D.期货交易所承担一部分正确答案：A19、多选发生下列哪些事项的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告？OA.变更公司章程B.作出终止业务等重大决议C.任免董事、监事、

15、高级管理人员、财务负责人D.被有权机关立案调查或者采取强制措施正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第80条规定，发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告：变更名称、公司章程；发生本办法第14条规定情形以外的股权变更；作出终止业务等重大决议；任免董事、监事、高级管理人员、财务负责人、营业部负责人，或者高级管理人员的分工发生变更；被有权机关立案调查或者采取强制措施；中国证监会规定的其他事项。20、单选期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近O内未出现严重的期货交易、结算风险事件。A. 2年B. 3年C. 4年D. 5年正确答案：B参

16、考解析：期货公司申请金融期货结算业务资格的，应近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。21、多选期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，应当符合的条件有OoA.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚，无不良信用记录B.符合持续性经营规则C.近5年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件D.近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件正确答案：B,D参考解析：期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：符合持续性经营规则；近2年内无重大违法违规经营记录，未

17、发生重大风险事件；中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。22、单选侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A.当事人起诉状中在先的诉讼请求B.侵权诉讼请求C.违约诉讼请求D.标的额较大的诉讼请求正确答案：A参考析：侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。23、单选甲是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以OA.要求期货公司承担违约责任B.要求期货公司承

18、担侵权责任C.要求期货公司承担违约责任或侵权责任D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任正确答案：A24、单选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A. 5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：C参考析;中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。25、多选期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用的化解风险的措施有OOA.提高交易保证金标准B.调

19、整涨跌停板幅度C.按一定原则减仓D.以上都正确正确答案：A,B,C,D参考解析：期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。26、单选期货公司会员为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码的，该一般法人投资者的净资本应不低于人民币OOA. 50万元B. 100万元C. 200万元D. 300万元正确答案：B参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第5条的规定，期货公司会员只能为净资产不低于人民币100万元的一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。27、多选?赵某是信达期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了

20、发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员职业操守有问题，不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是OOA.甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.甲向乙明确解释期货交易的方式、流程C.甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱D.甲隐瞒了期货交易的风险正确答案：A,B参考解析：根据关于发布证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的通知第18条的规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等

21、承诺，不得虚假宣传.误导客户。据此，排除选项C、Do28、多选当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取的紧急措施有OOA.调整涨跌停板幅度B.限制会员的最大持仓量C.提高保证金D.暂时停止交易正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第12条的规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：提高保证金；调整涨跌停板幅度；限制会员或者客户的最大持仓量；暂时停止交易；采取其他紧急措施。29、多选根据期货交易管理条例的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取

22、的措施有OOA.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第51条规定，选项A、B、C、D都是正确答案。此外，国务院期货监督管理机构还可以采取下列措施：询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以

23、封存；等等。30、单选甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙到他家做客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一个期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。A.不构成犯罪B.构成内幕交易罪C.构成泄露内幕信息罪D.构成侵犯商业秘密罪正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第85条和刑法第180条的规定，甲不属于期货交易内幕信息的知情人员，因此其从事的期货交易不属于内幕交易，不构成犯罪。31、多选？甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，

24、人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C32、多选?某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）A.保存工作底稿和工作记录，相关记录至少

25、保存至整改问题完全解决B.对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况C.有权查阅期货公司相关文件、档案和资料D.每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告正确答案：C,D33、单选张华担任某期货公司业务主管，对自己与公司客户及公司领导之间的关系有如下心得，其中，错误的是OA.客户有不符合的要求时，不能迎合，不能为客户利益而损害所在机构的合法利益B.为和其它公司争夺客户，可许诺投资者较低的手续费标准，甚至低于行业自律标准，但绝不能低于经营成本C.本单位管理人员发出违法违规指令的，应当予以抵制，并按程序向高管人员或者董事会报告D.如果发现客户有不诚信、违法违规的行为

26、时，应当及时向期货公司报告，并注意防范投资者的信用风险正确答案：B34、多窟？甲乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦以霉烂变质，无法使用。根据上述事实，请回答下题对于货物的质量问题，乙应当向（）主张权利A.期货公司B.中国期货业协会C.交割仓库D.期货交易所正确答案：C,D35、单选?综合题：2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备

27、必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有O具有期货从业人员资格的业务人员。A. 2名B. 3名C. 5名D. 7名正确答案：A参考解析：拟开展介绍业务的营业部至少应有2名具有期货从业人员资格的业务人员。36、单选期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，（）可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A.中国证监会B.期货交易所C.中国期货业协会D.财政部正确答案：A参考解析：期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，中国证监会可以按照期货投资者保障基金管理暂行办法规定决定使用保障基金，对不能清偿

28、的投资者保证金损失予以补偿。37、多选下列说法中正确的是OoA.客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除B.客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金包括已经计入应收风险损失款科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务正确答案：A,B,C参考解析：期货公司风险监管指标管理试行办法第十七条规定，未足额追加的客户保证金不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务，D选项不选。38、多选下列有关强行平仓责任的处理，说法正确

29、的有OoA.期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担B.期货公司或者客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，由期货公司或者客户自行承担，法律、行政法规另有规定或者当事人另有约定的除外C.期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担，期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿D.期货公司的交易保证金不足，又未能按期货交易所规定的时间追加保证金的，按交易规则的规定处理；规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓所造成的损失，由期货公司承担正确答案：B,C,D参考解析

30、：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第37条第2款的规定，期货公司因客户违规超仓或者其他违规行为而必须强行平仓的，强行平仓所造成的损失，由客户承担。因此选项A说法错误。39、单选风险监管指标与上月相比变动超过O的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在O工作日内向全体董事和全体股东书面报告。个个个个CA. 10%；3B. 15%；3C. 20%；5D. 30%；7正确答案：参考解析：风险监管指标与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。40、判断题期货公司董

31、事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）正确答案：对41、多选?某期货公司在客户出现保证金不足且呈持续状态的情况下，允许其继续进行期货交易。此后期货公司陆续对上述客户强行平仓并发生客户穿仓损失。该期货公司在客户出现巨额穿仓损失并未追加保证金情况下，未能及时采取相关措施和未进行相应的会计核算，同时在报送监管部门的财务报表中也未对客户巨额穿仓情况及由此形成的债务进行报告。期货公司在编制风险监管报表时，下列表述正确的是（）A.客户保证金未足额追加的，期货公司应当相应调减净资本B.未足额追加的客户保证金应当按中国证监会规定

32、的保证金标准计算C.未足额追加的客户保证金应当按期货交易所规定的保证金标准计算D.未足额追加的客户保证金不包括已经记入“因收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务正确答案：A,C,D42、判断题会员制期货交易所和公司制期货交易所的法定代表人都是总经理。O正确答案：对43、单选2008年4月，某期货公司财务工作人员任某挪用300万元期货保证金，为其父亲进行股票交易，获利30万。随后将挪用的300万元期货保证金返还。下列关于任某挪用期货保证金的刑事责任的表述，正确的是OA.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任C.任

33、某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪D.鉴于任某将挪用的保证金予以返还，任某可以不承担刑事责任正确答案：B44、多言内幕信息的知情人员，是指由于其（），能够接触或者获得内幕信息的人员。A.职业地位B.监督地位C.管理地位D.作为专业顾问履行职务正确答案：A,B,C,D参考解析：卤幕：言向的知情人员，是指由于其管理地位、监督地位或者职业地位，或者作为雇员、专业顾问履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。45、多选对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取的监管措施包括OOA.约见谈话B.口头警示C.责令处分责任人员D.限期说

34、明情况正确答案：A,B,C,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第20条的规定对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。46、单选单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处OOA. 3年以下有期徒刑或者拘役B. 5年以下有期徒刑或者拘役C. 3年以上7年以下有期徒刑或者拘役D. 5年以上10年以下有期徒刑或者拘役正确答案：B参考

35、解析：单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役。47、多选期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据O制定的。A.期货公司管理办法B.公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法正确答案：B,C参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据公司法和期货交易管理条例制定的。48、单选?吴某为期货公司的客户，由于经常出差无法参与交易，在该期货公司营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏发生巨额亏损，遂向法院提起了诉讼。根据上述事实，请回答以下题。吴

36、某可以向O提起诉讼。A.营业部住所地中级人民法院B.期货交易所住所地中级人民法院C.期货公司住所地中级人民法院D.期货交易所住所地高级人民法院正确答案：A49、单选期货交易所应当按照O的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。A.交易保证金的10%B.结算准备金的20%C.手续费收入的20%D.经营利润的30%正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第78条第1款规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。50、多选全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的O应当与期货交易所保持一致。A.内容B.处理方式C.格式D.处理日期正确答案：A,B,C,D参

37、考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第26条第3款的规定，全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。51、判断题期货公司解散、破产的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务。O正确答案：对52、多症期货从业人员有下列哪些情形的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请？OA.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的B.获取不正当利益的C.向投资者隐瞒重要事项的D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则

38、（修订第39条规定，期货从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：有本准则第26条所禁止行为之一的；拒绝协会调查或检查的；获取不正当利益的；向投资者隐瞒重要事项的；违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。选项A属于期货从业人员执业行为准则（修订）第26条所禁止的行为。53、多选非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A.成交时间B.委托回报C.成交结果D.结算流程正确答案：B,C参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第20条第1款规定，非结

39、算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。54、单选期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为OOA.违规交易B.内幕交易C.透支交易D.非法交易正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第31条第2款的规定，期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。55、多选根据期货交易管理条例的规定，期货公司不得OoA.从事或者变相从事期货自营业务B.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资C.对外担

40、保D.经营境外期货经纪业务正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第17条第1款规定，期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪业务。56、多选根据期货从业人员执业行为准则（修订）的规定，严禁期货从业人员从事的行为有OoA.贬低或诋毁其他机构、从业人员B.采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徒投资者C.利用与有关组织的关系进行业务垄断D.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第26条的规定，提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事下列不正当竞争行为：采用虚假或容易引

41、起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉；最低或诋毁其他机构、从业人员；采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招彳来投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断；在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金；以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费；中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。57、多选？甲公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实，请回答下题。根据相关法律规定，甲公司应当满足的条件是（）A.净资本不低于12亿元B.配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员C.已建立客户交易结算资金第

42、三放存管制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：a,C,D58、单速血货司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括OOA.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件B.申请日前.2个月月末的期货公司风险监管报表，及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告D.申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表正确答案：D参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第10条的规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应

43、当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表59、单选只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请O资格。A.基础结算会员B.非结算会员C.全面结算会员D.特别结算会员正确答案：B参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第13条的规定，只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。60、单选某期货公司在其开户银行的期货保证金账户余额为3亿元，在期货交易所的专用账户中保证金余额合计为5亿元，公司划入期货保证金账户中的自有资金为5000万元。该公司的客户权益为OA. 8亿元B. 2.5亿元C. 7.5亿元D. 8.5亿元正确答案：

44、C61、单选期货公司变更名称的，应当在O工作日内向其住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。A. 2个B. 3个C.5个D.10个正确答案：C参考解析：根据期货公司管理办法第80条规定，期货公司变更名称的，应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。62、多选根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）的规定，对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取O监管措施。A.责令参加培训B.书面警示C.增加内控合规自查次数D.专项调查和暂停受理或者办理相关业务正确答案：A,B,C,D参考解析：根据股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）第

45、20条的规定对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员，中国金融期货交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。63、单选小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。下列表述正确的是（）A.公司应当以案例说法的方式介绍期货交易的风险，履行风险告知的义务B.公司与小王签订的经纪合同后，应由小王根据合同的约定向期货交易所申请交易编码，供交易使用C.公司应当向小王出示期货交易风险说明书，并由小王签字确认

46、已了解其内容D.公司应向小王出示期货公司从业人员资格证明，并由小王签字确认以知悉正确答案：Q64、3选根据期货交易所管理办法的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以O承担责任。A.违约会员的自有资金B.结算担保金C.期货交易所风险准备金D.期货交易所自有资金正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第84条第2款的规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担责任。65、单选期货交易的交割，由O统一组织进行。A.期货交易所B.期货公司C.期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第39条第1款规定，期货交易的交割，由期货交易所统