期货从业：期货法律法规题库考点（三）.docx

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1、期货从业：期货法律法规题库考点（三）1、单选期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是（）A.应当由股东会作出决议B.应当根据章程的规定进行提名和聘任C.拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格D.公司如设（江南博哥）有独立董事，应当经全体独立董事同意正确答案：A2、判断题期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（）正确答案：对3、判断.期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国期货业协会指定的报刊或者媒体上公告。O正确答案：错参考解析：期货公司设立、变

2、更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告。4、单选O应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部正确答案：B参考解析：根据期货从业人员管理办法第22条第1款的规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。5、多选下列关于期货投资者保障基金的管理和监管的说法正确的有OoA.对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则B.保障基金应当实行独立核算、分别管理C.保障基金应当与保障基金管理机构管理的其他资

3、产有效隔离D.保障基金管理机构、期货交易所及期货公司，应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实正确答案：A,B,C,D参考解析：本题考查期货投资者保障基金的管理和监管的相关规定，要求考生予以识记。6、多选下列有关实物交割环节民事责任的处理，说法正确的有OoA.交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的，应当承担赔偿责任B.期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担违约责任；造成客户损失的，应当承担赔偿责任C.在期货合约交割期内，买方或者卖方客户违约的，期货交易所应当代期货公司、期货公司应当代客户向对方承担违约责任D.征购或者竞卖

4、失败的，应当由违约方按照交易所有关赔偿办法的规定承担赔偿责任正确答案：A,B,C,D参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干琳题的规定的第42条、第43条、第44条第3款和第45条规定，选项A、B、C、D说法正确。本题属识记内容，要求考生予以熟练掌握。7、多选根据期货交易管理条例的规定，下列属于期货交易内幕信息的有OOA.期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定B.期货交易所会员的资金和交易动向C.国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策D.国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息正确答案：A,B,C,D参

5、考解析：根据期货交易管理条例第85条第H项的规定期货交易内幕信息包括：国务院期货监督管理机构以及其他相关部门制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策，期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定，期货交易所会员、客户的资金和交易动向以及国务院期货监督管理机构认定的对期货交易价格有显著影响的其他重要信息。8、多选根据规定，下列机构中，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的有OOA.期货公司B.期货保证金安全存管监控机构C.期货交易所D.中国期货业协会正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第52条第1款的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营

6、机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。9、单选在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是OcA.期货交易所B.中国期货业协会C.中国证监会及其派出机构D.商务部正确答案：C参考解析：中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。10、单选由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约称为OOA.期权合约B.期货合约C.交割合约D.商品期货合约正确答案：B参考解析：期货合约，是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。11、单选期货公司

7、董事、监事和高级管理人员在任职期间累计O被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。A. 2次B. 3次C. 4次D. 5次正确答案：B参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间摞计3次被行业自律组织纪律处分的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。12、多选根据相关规定，对于期货投资者保障基金的投资来源，以下说法正确的是()A.期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的百分之三缴纳B.期货公司按照代理交易额的千万分之五的统一标准缴纳C.保障基金总额达到5亿元人民币的规模后，经批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金D.保障基金的规模

8、、缴纳比例和缴纳方式，可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况予以调整正确答案：A,D13、判断题期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的，其任职资格自离任之日起自动失效。()正确答案：对14、单选小吴为丁期货公司职员，2011年8月1日，因从事期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，丁期货公司就此向期货业协会进行了报告。则该案例中，丁期货公司的做法OOA.违法，证监会应根据期货交易管理条例第70条的规定处理B.正确，但还应该就此事在本公司网站上进行公告C.正确，但还应该将此事在期货业协会备案D.正确，符合期货从业人员管理办法相关规定正确答案：A参考解析：根据期货从业人员管理

9、办法第27条的规定，丁期货公司应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向中国期货业协会报告。据此，本题中，丁期货公司违反了期货交易管理条例第70条中“不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务或者报送文件、资料的”条款，证监会应按照期货交易管理条例的本条规定对丁期货公司进行处理。15、单选根据期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是OOA.发生不可抗力B.期货投资者提出要求或者情况危急C.期货交易所提出要求或者情况危急D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情

10、况危急正确答案：D参考析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第21条规定，使用期货投资者保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。16、判断题独立董事不得在其他期货公司兼任独立董事。（）正确答案：错参考解析：独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。17、多选?某期货公司为进行广告宣传，新设计印制了一批宣传资料，并在公司宣传会上进行分发，小王在阅读材料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持

11、本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了期货经纪合同。根据上述事实，请回答以下题。关于期货交易账户，下列做法中错误的是OOA.小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户B.期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户C.期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序D.未出具身份证原件，期货公司应当不予开户正确答案：A,B,C18、单选期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前O向期货公司董事会提出申请。A.5日B. 10日C. 15日D. 30日正确答案：D参考解析：根据期货公司首席风险官管理规

12、定第18条规定，期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。19、单选某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据期货公司风险监管指标管理试行办法，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准正确答案：D20、多选期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据O

13、制定的。A.期货公司管理办法B.公司法C.期货交易管理条例D.期货从业人员管理办法正确答案：B,C参考解析：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法是根据公司法和期货交易管理条例制定的。21、多选董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有OoA.提前通知本人B.将免职事由书面报告给公司住所地证监会派出机构C.将吴某履行职务情况书面报告给公司住所地证监会派出机构D.将替代人选名单书面报告给公司住所地证监会派出机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第16条规定，信达期货公司董事会免除吴某的职务，应提前通知吴某本人，并按规定将免职事由、首席风险官履职情况

14、及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。22、多选中国证监会及其派出机构有权采取下列哪些措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查？OA.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料B.询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明C.查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D.检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统正确答案：A,B,C,D参考解析：中国证监会及其派出机构有权采取下列措施，对期货公司或者营业部的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查：询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明；查阅、复制与被检

15、查事项有关的文件、资料；查询期货公司及其营业部的期货保证金账户；检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等计算机系统。23、单选期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经O签字确认。A.期货公司法定代表人B.期货公司财务负责人C.期货公司结算负责人D.全体股东正确答案：A参考解析：期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。24、多选期货从业人员的下列行为中，体现其严格自律、洁身自好的有OOA.抵制机构管理人员发出的违法违规指令B.发现投资者有不诚信

16、、违法违规的行为时，及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险C.发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，及时向有关部门反映或举报D.片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉正确答案：A,B,C参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第31条的规定，期货从业人员应当严格自律、洁身自好：对机构管理人员所发出的违法违规指令，从业人员应当予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告；机构未妥善处理的，从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不负责任等行为时，应当坚持原则，并及时向有关部门反映或举报。从业人员不能片面

17、也强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。25、多选客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己在交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易指令、期货公司通知的交易结果与王某交易指令记录进行核对。期货公司要证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（）A.交易品种B.买卖方向C.交易时间D.价格正确答案：a,B,C,D26、多窟?期苏从业i员王某（非管理人员）利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客

18、户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。根据上述事实，请回答以下题中国证监会可以对王某采取的监管措施包括OA.没收违法所得B.责令改正C.监管谈话D.出具警示函正确答案：B,C,D元元元亿亿亿27、单选期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度末客户权益总额平均不低于人民币（），控股股东期末净资产不低于人民币OOA.1亿元；3B.2亿元；5C.3亿元；5D.3亿元；10亿元正确答案：D参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第9条的规定期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前3个会计年度连续盈利、每季度

19、末客户权益总额平均不低于人民币3亿元，控股股东期末净资产不低于人民币10亿元。28、多选发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明OOA.事件的起因B.目前的状态C.可能发生的后果D.应对方案或者措施正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货公司管理办法第80条第2款规定，发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的，期货公司应当立即向中国证监会派出机构报告，说明事件的起因、目前的状态、可能发生的后果以及应对方案或者措施。29、单选由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买人或者卖出约定标的物的标准化合约是指()oA.商品期货合约B.金融期货合约C.期权合约D.买卖合约正确答案：C参考解析：期权合约，是指由期货交易所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。30、单选下列有权任免期货交易所负责人的机构是OoA.中国期货业协会B.国务院期货监督管理机构C.银监会D.商务部正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第7条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。