期货从业：期货交易管理条例考点.docx

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1、期货从业：期货交易管理条例考点1、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。A.1个月B.2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例(江南博哥)第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：(一)营业执照被公司登记机关依法注销；(一)成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；(三)主动提出注销申请；(四)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。2、单选国务院期货监督管理机构的

2、工作人员进行内幕交易的，OoA.直接追究刑事责任B.从重处罚C.从轻处罚D.视具体情况而定正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第七十三条第二款规定，国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的，从重处罚。3、多选根据期货交易管理条例，下列表述正确的有()。2009年H月真题A.禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易B.期货交易可以在经国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行Q禁止现货交易D.百货交,应在依法设立的期货交易所进行正确答案：A,B,D参考解析：根据期货交易管理条例第四条的规定，期货交易应当在依法设立的期货交易所

3、或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。4、单选期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。A.出具仓单B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条同第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一）出具虚假仓单；（一）违反期货

4、交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。5、多选期货公司下列（）行为和活动是违反法律法规规定的。A.为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资B.对外担保C.从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外D.从事或者变相从事期货自营业务正确答案：A,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第十七条第二、三、四款规定，期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。期货公司不得从事或者变相从事期货自营

5、业务。期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。6、判断题期货交易所应当及时发布价格预测信息。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。7、单选根据期货交易管理条例，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于OOA. 15%B. 25%C. 75%D. 85%正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例

6、不得低于85虬8、单选期货业协会的性质是O组织，属于社会团体法人。A.自律性B.行政性C.非营利性D.联盟性正确答案：A参考薛析：期货交易管理条例第四十七条第一款规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。9、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。10、判断题期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。()正确答案：错参考解析：期

7、货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。11、单选期货交易管理条例对变相期货交易进行了规定，期货交易管理条例施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构B.国务院商务主管部门C.国务院D.国务院工商行政管理部门正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第八十九条第二款规定，本条例施行前采用前款规定的交易机制或者具备前款规定的交易机制特征之一的机构或者市场，应当在国务院商务

8、主管部门规定的期限内进行整改。12、单选国务院期货监督管理机构在期货市场出现()情况时，可以采取必要的风险处置措施。A.异常B.大幅度下跌C.交易清淡D.大幅度上涨正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十二条规定，当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。13、单选期货交易所将结算结果通知会员的时间是()。A. 5BB. 10日C. 30日D.当日正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。14、单选有权规定充抵保证金的有价证券的种类、价值的计算方法和充抵比例等的机

9、构是()。2009年9月真题A.期货交易所B.中国期货业协会C.国务院银行业监督管理机构D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十二条的规定，期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由国务院期货监督管理机构规定。15、单选期货交易所是期货市场的核心，是一种非营利机构交易所，按照其章程的规定实行O管理。A.行业B.自律C.统一D.合规正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。16、多选在我国

10、，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位正确答案：A,B参考解析：国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。17、单选下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（一）变更住所或者营

11、业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事顼。前款第（一）项、第（二）项、第（四）项、第（五）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款第（三）项所列事项，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。18、多选（）依法收取的保证金，不得低于中国证监会规定的标准。A.期货交易所向会员B.期货公司向客户C.期货交易所向客户D.期货公司向会员正确答案：AB19、%选定我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A.

12、期货公司B.期货交易所C.中国证券登记结算公司D.中国期货业协会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行。20、单选期货交易所会员可以伎用下列除()之外的价证券冲抵保证金进行期货交易。A.标准仓单B.股票C.附侦D.地方政府债券正确答案：B参考漏析：期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、周债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证彝的种类、价值的计算方法和充抵保证食的比例等，由园务院期货监督管理机构规定。21、多选期货公司实施()行为之一的，应责令改正，给予警告，投收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有

13、违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.未经批准设立营业部的B.违反规定进行混码交易的C.未经批准办理变更事项的D.伪造、变造、出租、出借、买卖期货业务许可证和经营许可证的正确答案：A,B,C,D22、单选设立期货专门结算机构应当经()批准。A.期货交易所B.国务院期货监督管理机构C.期货业协会D.国家工商局正确答案：B参考解析：期货交易管理条例第八十六条规定，国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。23、判断题期货交易的收费项目、收费标准

14、和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()正确答案：对参考解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。24、多选下列选项中属于期货业协会应当履行的职责的是()。A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作C.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解D.期货公司业务审批正确答案：A,B,C25、单选国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的风险监管指标作出规定。A.长期性经营B.持续性经营C.稳健性经营D.营利性经营正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第五十八条规定，国

15、务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。26、单选下列各选项中，可以从事期货交易、期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是（）。A.国家机关B.事业单位C.中国期货业协会的工作人员D.民营企业正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期

16、货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。27、判断题期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构舰定的其他期货业务。O正确答案：对28、单选期货公司在客户保证盒不足而客户又未能在期货公司统一规定帕时问内及时追加时，（）应当将该客户的期货合约强行平仓。A.期货公司B.期货交易所C.中央登记结算中心D.中国证1啦会正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十八条

17、第二款规定，客户保征金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户来在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。29、单选期货业协会理事会成员产生的依据是()。A.法律B.期货业监督管理机构C.章程D.中国证监会正确答案：C参考解析：根据婀货交易管理条例第四十八条第三款规定，期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。30、多选国务院期货监督管理机构对()的期货业务活动进行监督管理。2009年11月真题A.非期货公司结算会员B.期货交易所C.期货公司D.交割仓库正确答案：A,B,C,D参考解析：戒

18、据血货交易管理条例第五十条的规定，国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理。31、多选期货公司欺诈客户的行为有()。2009年11月真题A.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：(一)向客户做获利保证或者不按照规定向

19、客户出示风险说明书的；(二)在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；(三)不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。32、判断题瑚货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担。（）（2009年11月真题）正确答案：错参考解析：根据期货交

20、易管理条例第十八条的规定，期货公司从q嗡纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。33、多选任何单位或者个人从事下列（）活动，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。A.非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构B.擅自从事期货业务C.组织变相期货交易活动D.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的正确答案：a,B,C34、判而题期加交易的交割仓库由中国证监会统一指定。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条规定，期货交易的交割，由期货交易

21、所统一组织进行。交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订卧议，明确双方的权利和义务。35、单选相关单位利用内幕信息从事期货交另的，直接负责的主管人员将会被（），并处3万元以上30万元以下的罚款。A.撤职B.警告C.刑事处分D.降级正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第七十三条第一款规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10

22、万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。36、多选期货交易所有（）行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B,C,D37、判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任

23、人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。38、多选当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取（）的紧急措施。A.调整涨跌停板幅度B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持仓量D.提高保证金正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交另所可以按照其章程规定的权限和程序，决定

24、采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（一）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。39、判断题未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。（）正确答案：错参考解析：设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。40、单选期货交易应当采用（）方式或者经批准的其他方式。A.公开的集中交易B.公外的分散交易C.小公开的分散交易D.小公开的集中交易正确答案：A参考解析：根据期货交易管

25、理条例第三十六条规定，婀货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。41、多选在我国，期货公司应当保证期货（）资料的完整和安全。A.交易B.结算C.交割D.交易记录正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十二条规定，期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全。42、单选下列单位或者个人，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是Oo2009年9月真题A.证券市场禁止进人者B.某高校教授C.某市商务局D.中国证监会派出机构的工作人员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货

26、交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（一）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。43、判断题期货业协会设理事会。理事会成员按照合同的规定选举产生。（）正确答案：错参考解析：期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。44、单选期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，有违法所得，期货监督管理机构应当责令改正，给予瞽告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款

27、。A. 1倍以上5倍以下B. 1倍以上3倍以下C. 3倍以上5倍以下D. 5倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条第(八)项规定，期货公司不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的，责令改正。给予酱告，没收违法所得，并处违法所得1借以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节j毗建的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。45、判断题期货交易所应当依照期贷交易管理条例和国务院期货监督管理机构的规定，建立健全各项规章制度，加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。(

28、)2009年9月真题正确答案：对参考解析：参见期货交易管理条例第十条规定。46、单选在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是OoA.期货交易所的所有会员B.期货交易所的期货公司会员C.期货交易所的非期货公司会员D.非期货交易所会员正确答案：C47、单选国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循()原则。A.套期保值B.诚实信用C.公平公正D.差价交易正确答案：A参考解析：国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵镭套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。48、判断题期货公司应当向客户做出获利保证。O正确答案

29、：错49、多选下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。2009年9月真题A.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处B.制定期货从业人员资格标准和管理办法C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十条的规定。50、单选?2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存人5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以内己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：在该案例

30、巾王某违犯了下列哪条规定？（）A.挪用客户保证金B.违规划转客户保证金C.收取保证金不入账D.不按照规定接受客户委托正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第三款舰定，期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用：（一）依据客户的要求支付可用资金；（一）为客户交存保证金，支付手续费、税款；（三）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。51、多选下列关于中国期货业协会会员的表述中，符合期货交易管理条例规定的有0。2009年9月真题A.期货公司以外的专门从事期货经营的机构应加入中国期货业协会，缴纳会员费B.期货公司应当加入中国期货业协会，缴纳会员费C.期货

31、从业人员应当加入中国期货业协会，其会员赞由所在的机构代为缴纳D.期货业协会是期货业的自律性组织正确答案：a,B,D参考解析：戒据期货交易管理条例第四十七条的规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会，并缴纳会员费。52、判断题期货交易所实行次日无负债结算制度。期货交易所应当在结算完毕后及时将结算结果通知会员。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员53、判断题期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。0正确答案：对5

32、4、单选甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是（）。A.直接开除的处分C.降级的纪律处分B.承担民事赔偿责任D.降级直至开除的纪律处分正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满1

33、0万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。55、单选期货交易所合并、分立或者解散，应当经（）批准。A.国务院期货监督管理机构B.中国期货业协会C.银监会D.所在地法院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第13条规定，期货交易所合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。56、判断题期货合约是指由国务院期货监督管理机构绕一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的非标准化合约。（）正确答案：错参考解析：期货合约是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合

34、约。57、多选（）应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。A.期货交易所B.期货公司结算会员C.期货公司D.非期货公司结算会员正确答案：A,C,D58、多选期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（）等监管措施。2009年9月真题A.撤销任职资格B.记人信用记录C.提示D.谈话正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十九条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采

35、取谈话、提示、记人信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。59、多选（）等中介服务机构向期货交易所和期货公司等市场相关参与者提供相关服务时，应当按照国务院期货监督管理机构的要求提供相关资料。A.会计师事务所B.证券公司C.律师事务所D.资产评估机构正确答案：A,C,D60、判断题期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。（）正确答案：对61、多选中国期货业协会对于期货从业人员的管理内容包括（）。2009年11月真题A.对期货从业人员违法行为的行政处罚B.期货从业人员资格的撤销C.期货从业人员资格

36、的管理D.期货从业人员资格的认定正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第四十九条的规定，期货业协会的职责之一便是负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人，其不享有行政处罚权。62、判断题期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处1万元以上。10万元以下的罚款。（）正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第六十九条规定，期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万

37、元以上10万元以下的罚款。63、单选国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。A.薪酬期格备任资报B.C.D.正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十七条规定64、判断题保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。()正确答案：错参考解析：保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。65、单选期货市场的监督管理机构是OoA.期货业协会B.中国证监会C.国务院期货监督管理机构D.期货公司正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第五条第一款

38、规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。66、单选期货交易所在保证金不足的情况下进行期货交易的，如果违法所得不满IO万元的，应当责令改正，给予警告，并处()的罚款。A. 2万元以上3万元以下B. 3万元以上5万元以下C. 10万元以上20万元以下D. 10万元以上30万元以下正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十条第一款规定，期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许

39、可证。67、单选?某期货公司接受客户甲委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的表现，认为大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买人大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该案例中该期货公司应受到()惩罚。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，井处违法所得3倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处5万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证B.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处30万元以上50万元以下的罚款；情

40、节严重的，责令停业整顿C.责令改正，给予普告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上20万元以下的罚款；情节严重的，责令停业耀顿D.责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业控顿正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条规定，期货公司未将客户交易指令下达到期货交易所的，责令改正。给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上5

41、0万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。68、判断题期货业协会是期货业的自律性组织，是公司法人。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第四十七条规定，期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。69、判断题期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，国务院期货监督管理机构会同国务院审计部门制定。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第五十四条规定，期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。70、多选期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，严禁挪作他用，但下列（）情形除外。A.依据客户的要求

42、支付可用资金B.为客户交存保证金，支付手续费、税款C.期货公司为了自己盈利D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形正确答案：ABD71、SJ断题国喜院期货监督管理机构的工作人员，应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，保守国家秘密和有关当事人的商业秘密，不得利用职务便利牟取不正当的利益。（）正确答案：对72、多选期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全（）等风险管理制度。A.持仓限额和大户持仓报告制度B.涨跌停板制度C.保证金制度D.当日无负债结算制度正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第十一条规定，期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度：（一）保证金制度；（一）

43、当日无负债结算制度；（三）涨跌停板制度；（四）持仓限额和大户持仓报告制度；（五）风险准备金制度；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立、健全结算担保金制度。73、判断题会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金，或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的相关费用和发生的损失由期货交易所承担。（）【2009年9月真题正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第三十八条的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约

44、强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。74、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出0统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：参见期货交易管理条例第三十五条规定。75、多选银行业金融机构从事（）的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。A.期货经纪B.期货保证金存管C.期货结算业务D.为期货公司融资正确答案：B,C76、单选如果期货公司提供虚假申请文件来骗取期货业务许可证的，证券监督管理机构可以撤销其期货业务许可，OOA.没收违法所得B.处以违法所得2倍罚款C.处以违法所得3倍罚款D.

45、处以违法所得5倍罚款正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第七十二条规定，期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，没收违法所得。77、多选中国期货业协会的组成机构有OoA.董事会B.监事会C.理事会D.会员大会正确答案：C,D参考解析：会员大会是期货业协会的权力机构。期货业协会还设理事会。78、多选期货交易所会员、客户可以使用有价证券充抵保证金进行期货交易时，()应当按照国务院期货监督管理机构规定。A.有价证券的名称B.价值的计算方法C.充抵保证金的比例D.有价证券的种类正确答案：

46、B,C,D79、单加?列更于客户账户管理的表述，错误的是()。【2009年9月真题】A.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户B.期货公司应当为客户申请交易编码C.客户销户时，期货公司应及时向期货交易所申请注销客户的编码D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第三十条规定，期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。80、单选期货公司乙不符合规定条件，但期货公司甲仍然接收乙的委托，可以对甲采取责令改正、给予警告，没收违法所得，并处违法所得。的罚款。A. 1倍以上3倍以下B. 3倍以上7倍以下C. 1倍以上10倍以下D. 5倍以上10倍以下正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十条第一款