X自动化企业年度报告.docx

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1、此资料来自：精品资料网()联系电话：020-39603888值班手机：13726808999企业QQ：800003985提供50万份管理资料下载3万集企业管理资料下载130OGB高清管理讲座硬盘拷贝国电南京自动化XX2001年年度报告来源：上海证券报期：2002年02月08日字体大中小国电南京自动化XX2001年年度报告目录重要提示一、公司基本情况简介二、会计数据和业务数据摘要三、股本变动及股东情况四、董事、监事、高级管理管控人员和员工情况五、公司治理结构六、股东大会情况简介七、董事会报告八、监事会报告九、重要事项十、财务报告十一、备查文件目录重要提示本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存

2、在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其合适的内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。程传玲董事、杨奇逊董事、陆于平董事未出席第一届董事会第八次会议，杨奇逊董事委托江自生董事长行使表决权。江苏天衡会计师事务所为本公司出具了带有解释性。说明段的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。一、公司基本情况简介1、公司法定中文名称：国电南京自动化XX公司英文名称:GuodianNanjingAutomationCo.,1.TD公司英文名称缩写：SAC2、公司法定代表人：江自生3、公司信息披露机构：证券部董事会秘书：邹峰证券事务代表：肖宁联系电话：0

3、25-3410173025-3418700-3020传真：025-3418700-3021联系地址：江苏南京市新模范马路38号综合楼五层4、公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路公司办公地址：江苏南京市新模范马路38号邮政编码：210003公司国际互联网网址：公司电子信箱：SdePtSaC-China.5、公司信息披露的报刊为中国证券报、上海证券报登载公司年度报告的中国证监会指定的国际互联网网址：公司年报备置地点：江苏南京市新模范马路38号综合楼五层证券部6、公司股票上市地：上海证券交易所股票简称：国电南自股票代码：6002687、其他有关资料：公司首次注册日期：1999年9月22日

4、变更注册登记日期：2000年8月16日、2001年4月30日公司注册地址：江苏南京市江宁高新技术开发区中新路企业法人营业执照注册号：3201001012270税务登记号码：320121716252246公司未流通股票的托管机构名称：中国证券登记结算公司上海分公司公司聘请的会计师事务所名称：江苏天衡会计师事务所办公地址：南京市正洪街18号东宇大厦8楼二、会计数据和业务数据摘要（一）利润情况（单位：元，合并报表）1、利润总额：31,991,131.902、净利润:28,463,455.403、扣除非经营性损益后的净利润：14,288,575.014、主营业务利润：127,221,953.015、其

5、他业务利润：4,709,814.206、营业利润：31,425,191.187、投资收益：208,737.488、补贴收入：1,022,236.969、营业外收支净额：-665,033.7210、经营活动产生的现金净流量：-22,176,834.5511、现金及现金等价物净增加额：-38,167,480.35注：非经常性损益的相关项目有营业外支出483,915.78元；科研补贴300,000.00元；变更会计估计14,358,796.17元。（二）截至报告期末公司前三年的主要会计数据及财务指标单位：元相关项目2001年2000年调整后调整前主营业务收入545,791,668.67419,168

6、,899.76419,168,899.76净利润28,463,455.4048,547,169.2547,358,791.56总资产896,674,910.54761,129,539.95765,504,116.64股东权益473,189,840.08448,072,041.88452,443,172.58每股收益0.2410.4130.401每股收益（加权平均）0.2410.4130.401每股收益（扣除非经营性损益）0.1210.4130.402每股净资产3.8903.7973.83调整后的每股净资产3.7833.7493.73每股经营活动产生的现金流量净额-0.19-0.37-0.37净

7、资产收益率（%）6.2010.8310.47净资产收益率（%加权平均）6.1610.7210.47相关项目1999年主营业务收入381,533,670.26净利润33,556,161.90总资产645,247,098.60股东权益428,684,381.02每股收益0.284每股收益（加权平均）0.367每股收益（扣除非经营性损益）0.258每股净资产3.63调整后的每股净资产3.57每股经营活动产生的现金流量净额-0.3净资产收益率（%）7.83净资产收益率（%加权平均）18.32（三）按照中国证监会公开发行证券公司信息披露编报规则（第九号）要求计算的利润数据净资产收益率（%）每股收益（人民

8、币元/股）报告期利润全面摊薄加权平均全面摊薄加权平均主营业务利润27.7227.521.081.08营业利润6.856.800.270.27净利润6.206.160.240.24扣除非经常性损益后的净利润3.113.090.120.12（四）报告期内股东权益变动情况相关项目股本资本公积盈余公积期初数118,000,000.00303,555,061.2414,257,911.31本期增加9,426,803.07本期减少期末数118,000,000.00303,555,061.2423,684,714.38相关项目其中：法未分配利股东权益合定公益金润计期初数4,752,637.1012,259,

9、069.33448,072,041.88本期增加3,142,267.691,530,995.1310,957,798.20本期减少期末数7,894,904.7913,790,064.46459,029,840.08变动原因：1、盈余公积和法定公益金的增加系本年度利润提取数额。2、未分配利润的变动原因系本年度净利润增加所致。三、股本变动及股东情况（一）股本变动情况1、公司股份变动情况表数量单位：万股本期变动本期变动增减（+、-）本期变动前后配送公积金转股增发其他小计股股一、未上市流通股份1、发起人股份78007800其中：国家持有股份境内法人持有股份78007800境外法人持有股份其他2、募集法

10、人股份3、内部职工股4、优先股或其他其中：转配股未上市流通股份合计78007800二、已上市流通股份1、人民币普通股400040002、境内上市的外资股3、境外上市的外资股4、其他已上市流通股份合计40004000三、股份总数11800118002、股票发行与上市情况（1）国电南京自动化XX总股本：11800万股，国有法人股7800万股，流通股4000万股。公司于1999年8月25日向社会公众上网公开发行4000万股A种股票，发行价：7.92元，1999年11月18日在上海证券交易所挂牌交易，股票简称：国电南自，股票代码：600268o（2）公司在报告期内无送股、配股、转增股本情况发生，股本结

11、构未发生变动。（3）本公司无内部职工股。（二）股东情况介绍1、截止本报告期末股东总数为30797户。2、前十名股东情况本期持股变动占总股本名次股东名称年末持股数增减情况（+百分比股份性质（股）一）（%）1国家电力公司南京电7800000066.101%国有法人力自动化设备总厂02恒信咨询966500-0.819%流通股3博凯投资896007-0.759%流通股4湖南证券584500-0.495%流通股5资产管理管控561600-0.476%流通股6汉博基金461129-0.391%流通股7兴华基金391014-0.331%流通股8同益基金3251980.276%流通股9广东证券312192+2

12、24100.265%流通股10沈丽华204200-0.173%流通股注：（1）公司第一大股东与前210名股东之间不存在关联关系。（三）持股5%以上法人股股东情况：国家电力公司南京电力自动化设备总厂持有本公司国有法人股78000000股，占公司总股本66.1%,所持国有法人股无质押、冻结情况。国家电力公司南京电力自动化设备总厂始建于1940年，1990年10月9日更改为现名。南京电力自动化设备总厂为国家电力公司全资企业，法定代表人：吴京翠；注册资本4420万元；生产经营范围：制造销售继电保护、安全自动装置和电力系统成套自动化设备，高低压开关及各类控制屏、盘、柜；电力辅机及电厂水处理成套设备，土工

13、试验及大坝观测仪器，水电、环保、配电等自动化设备、电力测试仪表，成套设备及相关技术的进出口业务，为本企业生产科研采购所需的原辅材料，机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件及技术的进出口业务，“三来一补”业务。（III）本公司前十名股东中，除国家电力公司南京电力自动化设备总厂外，其余单位与个人所持股份均为上市流通股，本公司不知其有无关联关系和质押、冻结情况。3、控股股东的实际控制人情况中国华电工程（集团）公司为国家电力公司全资子公司，国家电力公司南京电力自动化设备总厂是中国华电工程（集团）公司的全资企业。中国华电工程（集团）公司始建于1992年，2001年1月5日更改为现名。法定代表人：江自生；注

14、册资本2.16亿元。主业经营范围：大、中型火电、核电站及石油、化工、天然气、输煤管道工程的总承包；大、中型水电、火电、核电站配套系统、输变电系统工程承包；管道、电站配套系统、输变电系统相关设备、零配件的科研、开发和供应、销售；本企业自产产品及相关技术的出口业务；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）：经营进料加工和“三来一补”业务；经营转口贸易和对销贸易。四、董事、监事、高级管理管控人员和员工情况（一）公司现任董事、监事、高级管理管控人员情况1、基本情况姓名职务性别年龄任期起止年初年末是否在本公（岁）持股持股司领取报酬江自生董事长男562000.0

15、8-2002.0900否自2001年11吴济安副董事长男412000.08-2002.0900月起在本公总经理2001.10-2002.09司领取报酬程传玲董事男371999.09-2002.0900是张海青董事女451999.09-2002.0900否吴京翠董事女491999.09-2002.0900否杨奇逊董事男641999.09-2002.0900否郭国庆独立董事男391999.09-2002.0900否陆于平董事男391999.09-2002.0900否1000陈礼东董事男471999.09-2002.09新股1000否中签王宝平董事男571999.09-2002.0900否金军董事男

16、541999.09-2002.0900否李之宁监事会召集人男461999.09-2002.0900否倪重芳监事女531999.09-2002.0900否顾勇刚监事男372000.08-2002.0900是邹峰董事会秘书男361999.09-2002.0900是李克成副总经理男441999.09-2002.0900是宣勇副总经理男402000.03-2002.0900是郭效军总工程师男361999.09-2002.0900是章春华财务总监男611999.09-2002.0900是戴辉林总经济师男412001.03-2002.0900是说明：公司董事、监事在股东单位任职情况（1）董事吴京翠女士在国

17、家电力公司南京电力自动化设备总厂任法定代表人、党委书记;（2）董事陈礼东先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长；（3）董事王宝平先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长；（4）董事金军先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任副厂长；（5）监事会召集人李之宁先生在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任工会主席；（6）监事倪重芳女士在国家电力公司南京电力自动化设备总厂任财务处处长；2、董事、监事、高级管理管控人员年度报酬情况在本公司任职的董事、监事及高级管理管控人员的年度报酬，均按照经公司一届二次董事会批准通过的国电南自高级经理人员年薪制的实施合适的方案及相关细则执行。公司董事、

18、监事及高级管理管控人员中在公司领取报酬的有9人，其中8万元以下3人,812万元6人；现任董事、监事及高级管理管控人员在公司领取报酬的总额为78万元;2名董事、1名监事在公司领取报酬的总额为18万元（其中1名董事从11月起领取报酬）；在公司领取报酬金额最高的前三名高级管理管控人员的报酬总额为32.9万元；不在公司领取报酬的董事、监事共11人：江自生、张海青、吴京翠、杨奇逊、郭国庆、陆于平、陈礼东、王宝平、金军、李之宁、倪重芳，其报酬由派出单位支付，公司不单独（额外）为其提供工资、津贴、福利。3、报告期内离任的董事、监事、高级管理管控人员的情况及原因（1）报告期内，公司董事会一届五次会议通过决议：

19、同意卢强先生辞去公司董事职务的申请，并经公司2000年度股东大会批准。（2）报告期内，公司董事会一届五次会议通过决议：同意聘任戴辉林先生任公司总经济师。（3）报告期内，公司董事会一届七次会议通过决议：同意程传玲先生因工作调动辞去公司总经理职务的申请。（4）报告期内，公司董事会一届七次会议通过决议：同意聘任吴济安先生任公司总经理。（二）公司员工数量、专业构成、教育程度、退休人数情况1、报告期内在岗员工总数：1187人其中：中高级管理管控人员57人一般管理管控人员80人技术人员611人财务人员24人销售人员112人生产人员303人2、公司在岗员工受教育程度占公司员工总数硕士及以上69人5.81%本

20、科366人30.83%大专361人30.41%中专84人7.08%高中307人25.86%3、公司内部离岗退养人员136人五、公司治理结构（一）公司治理情况公司严格按照公司法、证券法和中国证监会有关法律要求，不断完善公司法人治理结构、建立现代企业制度、规范公司运作，公司制定了公司章程、董事会议事规则和监事会议事规则并加以完善。按照中国证监会和国家经贸委于2002年元月7日发布的上市公司治理准则规范性文件的要求，公司已制定了股东大会议事规则，待提交2001年度股东大会审议批准后执行。公司治理情况主要体现在以下几个层面的工作：1、关于股东与股东大会：公司能够确保全体股东享有法律、行政法规和公司章程

21、规定的合法权利，特别是中小股东享有平等地位，保证所有股东能够充分行使自己的权利；公司严格按照上市公司股东大会规范意见书的要求召集、召开股东大会。对参加股东大会的股东或股东授权代表提供会议议程、议案、表决票，并给参会股东留出合理的审议和提问时间，便于股东行使表决权；在确定召开股东大会的时间和地点的选择上尽可能让更多的投资者参加股东大会。公司的关联交易公平合理，并对定价依据予以充分披露；公司聘请具有证券从业资格的律师对股东大会作大会现场见证，并出具法律意见书。2、关于控股股东与上市公司的关系：控股股东行为规范，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动；公司与控股股东在人员、资产、财务、机

22、构和业务方面做到“五独立”，公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。3、关于董事与董事会：公司严格按照公司章程规定的董事选聘程序选举董事，并将在股东大会董事选举中积极推行累积投票制度，公司董事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求；目前董事会已建立了董事会议事制度。公司董事能够以认真负责的态度出席董事会和股东大会，切实履行公司法、公司章程和股东大会赋予的权力，并能积极参加中国证监会及上海证券交易所组织的培训，学习有关法律、法规，明确作为董事的权利、义务和责任。按照关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见，公司将进一步增加独立董事人数，建立起独立董事制度，并且进一步完善董事会各专业委员会的组织

23、架构。4、关于监事与监事会：公司监事会组成人员的产生和人员构成符合法律、法规的要求；公司监事会制定了监事会议事规则；公司监事能够认真履行职责，本着对股东和公司利益负责的态度，对公司财务以及公司董事、公司经理和其他高级管理管控人员履行职责的情况进行监督。5、关于绩效评价与激励约束机制：公司正积极着手建立公正、透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制；调整与完善公司的薪酬体系，经理人员的聘任公开、公平、公正，符合法律法规的规定。为稳定骨干队伍，公司将在适当时机推出股权期权激励机制。6、关于利益相关者：公司能够充分尊重和维护银行及其他债权人、员工、客户、供应商等利益相关者的合法权利；与

24、利益相关者积极合作，互惠互利、诚实守信，共同推动公司持续、健康地发展。7、关于信息披露与透明度：公司董事会秘书负责对外信息披露工作以及接待股东的来访和咨询；公司能够按照有关法律、法规和公司章程的要求，真实、准确、完整、及时地披露有关信息。对在信息披露中出现的差错能虚心接受证券监管部门的批评，公开登报致歉,及时纠正限期整改。公司能够按照有关规定，及时披露大股东或公司实际控制人的详细资料和股份变动情况。确保所有股东有平等的机会获得信息。公司将一如既往地严格按照公司法、证券法、上市公司治理准则及公司章程等有关法律法规的要求规范运作，增强企业竞争力，提高公司的盈利水平，努力寻求股东利益最大化，切实维护

25、广大投资者利益。（二）独立董事履行职责情况公司独立董事严格按照有关法律法规的要求认真履行职责，出席公司董事会、股东大会并发表意见；积极参加中国证监会组织的“上市公司独立董事培训班”的学习；对公司关联交易独立发表意见，切实维护中小股东利益。根据关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见规定，公司董事会还将逐步增加独立董事人数，在2002年6月30前完善独立董事制度。（三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况公司与控股股东南京电力自动化设备总厂之间已实现了业务分开、人员独立、资产完整、机构独立、财务独立，具体情况如下：1、在业务方面，公司在业务方面独立于控股股东，具有独立完整

26、的业务体系并且具有自主经营能力。2、在人员方面，公司与控股股东在劳动、人事及工资管理管控等方面是相互独立的，公司设有独立的人力资源部。公司经理、副经理及其他高级管理管控人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位领取报酬，且均未在股东单位担任除董事以外的重要职务。3、在资产方面，本公司拥有独立的生产体系，辅助生产系统和配套设施、工业产权、商标、非专利技术等无形资产均由本公司拥有，本公司独立拥有采购和销售系统。4、在机构设置方面，本公司设立了完全独立于控股股东的组织机构，不存在与控股股东合署办公的情况。5、在财务方面，本公司设有独立的财务部门，并建立了独立的会计核算系统和财务管理管控制度，并在银行独

27、立开户。（四）高级管理管控人员的考评及激励机制公司董事会根据公司经营情况及有关指标的完成情况,对公司高级管理管控人员的业绩进行绩效考评，并按照公司一届二次董事会批准通过的国电南自高级经理人员年薪制的实施合适的方案及相关实施细则执行。六、股东大会简介（一）公司于2001年3月15日在中国证券报、上海证券报上以公告形式刊登了关于召开2000年度股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2001年4月18日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共20人，代表股份7806.08万股，占公司总股本11800万股的66.15乐符合有关法律规定。大会以

28、逐项投票表决方式通过了如下决议：1、审议通过了公司2000年度董事会工作报告2、审议通过了公司2000年度监事会工作报告3、审议通过了公司2000年度财务决算报告4、审议通过了公司2001年度财务预算报告5、审议通过了公司2000年度利润分配合适的方案6、审议通过了公司2001年度利润分配政策7、审议通过了修改公司章程的议案8、审议通过了公司对外租赁柔性生产线的议案会议批准了卢强先生辞去公司董事职务的申请。上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。本次股东大会决议于2001年4月19日在中国证券报、上海证券报上公告。（二）公司于2001年8月3日在中国证券报、上海证券报

29、上以公告形式刊登了关于召开2001年第一次临时股东大会的通知，说明了会议召开的时间、地点、审议事项及其他有关事项。2001年9月26日，股东大会如期在南京国际会议大酒店召开。出席会议的股东或股东授权代表共7人，代表股份7803.5586万股，占公司总股本11800万股的66.132%,符合有关法律规定。大会以投票表决方式通过了如下决议：同意关于变更募集资金投资相关项目实施地点与实施方式的议案上海市震旦律师事务所邵曙范律师对大会作现场见证并出具了法律意见书。本次股东大会决议于2001年9月27日在中国证券报、上海证券报上公告。七、董事会报告（一）公司经营情况1、公司所处的行业公司从事以下业务的开

30、发、生产、销售、服务：电力系统各类自动化系统及装置；变电站、发电厂继电保护及自动控制设备、输变电设备、低压电器设备、铁路、交通、冶金、化工、石油、码头等行业的电气自动化系统及控制设备，属电力二次设备制造企业。报告期内公司已获得产品和技术的进出口权。本期公司主要产品经营情况如下表：地区产品类别主营业务收入（万元）主营业务利润（万元）华东线路保护产135802932华南品、变电站综4873940华北合自动化产56031231西北品、主设备保72891381东北护产品、铁路1990436华中自动化产品57891118西南644213992、公司经营状况（1）2001年是国电南自深化体制改革、调整经营

31、思路、团结奋进、继往开来的关键性一年。在国电南自全体员工的共同努力下，克服市场竞争加剧、产品价格下调等压力，2001年度公司订货额达到60901万元，比上年度增长12.15%,超额完成了年初公司制定的2001年度订货指标。经江苏天衡会计师事务所审计，公司2001年度主营业务收入54579万元，比2000年增长30.21%,实现净利2846万元。由于公司加大对研发相关项目的投入使得研发费用上升，另外公司主要产品价格的下调、财务费用的上升以及公司营销网络建设等因素，直接导致公司本期利润受到较大程度的影响，与2000年同期相比净利润下降41.37%。（2）报告期内，由公司研发中心开发研制且独立拥有自

32、主知识产权的三项新产品通过了国家电力公司组织的技术鉴定。其中：WDK-600微机电抗器保护装置性能和技术指标已达到国际先进水平；其余两项产品：PST620系列数字式变压器保护装置和PSF630系列微机高频信号传输装置的性能和技术指标均达到国内先进水平。这三项新产品已开始投入批量生产。（3）2000年通过鉴定的七大系列新产品的市场表现：订货额逐月提高，产品受到市场的欢迎。截止报告期末，PS6000变电站综合自动化产品订货已达1.44亿元，该系列产品已逐步成为公司主导产品。据不完全统计,其市场占有率在原有的基础上提高了8.35机PS1.601（602）数字式高压线路保护装置、PS1.603数字式电

33、流差动保护装置、PS640（650）系列低压保护装置及测控终端、PST1200系列数字式变压器保护装置、NH1.-801/802型发变组微机故障录波装置均获得良好销售业绩。DGT-801数字式发电机变压器组保护装置通过局部市场布点，预计2002年将取代部分老产品出现订货高峰。（4）经国家人事部人发2001121号文批准，公司获准成立博士后科研工作站。博士后科研工作站的建立，将有助于本公司引进高科技人才开发新产品、发展新专业；消化和吸收国外先进技术,保持公司技术领先和快速发展的能力;将有助于把科研成果快速转化为生产力，创建国际一流的科研开发和高科技产业基地，为公司未来可持续发展奠定了坚实的基础。

34、（5）报告期内，PS1.620系列数字式线路保护装置荣获国家电力公司科技进步三等奖；PS6000变电站综合自动化类产品被评为南京市优秀软件一等奖。（6）占公司主营业务收入及主营业务利润总额较大的主要产品：A、线路保护类产品：新一代数字式高压线路保护装置PS1.601（602）系列、新一代数字式电流差动保护装置PS1.603、PS1.620系列，微机型高压线路保护装置CS1.lo1、102系列,以及PS640/650系列低压保护装置及测控终端。2001年度该类产品完成销售收入17101万元，占公司总销售收入的31.33乐完成主营业务利润3997万元，主营业务成本13104万元，毛利率23.37队

35、B、电力主设备保护类产品：新一代数字式发电机变压器保护装置DGT-801、微机型发电机变压器保护WFBZ系列，微机型母线保护WMZ系列，故障录波与分析装置NH1.-801(802),WBZ-500变压器保护装置，PST-1201变压器保护装置。2001年度该类产品完成销售收入10158万元，占公司总销售收入的18.61%,完成主营业务利润2552万元，主营业务成本7606万元，毛利率25.12虬C、变电站综合自动化类产品：PS6000系列变电站自动化系统,CSC2000变电站自动化系统。2001年度该类产品完成销售收入15519万元，占公司总销售收入的28.435完成主营业务利润2105万元，

36、主营业务成本13414万元，毛利率13.56%。D、电气化铁路自动化类产品：WXB63、WBZ61A、IVRZ61。2001年度该类产品完成销售收入5310万元，占公司总销售收入的9.73%,完成主营业务利润1354万元，主营业务成本3956万元，毛利率25.50%。3、公司主要控股及参股公司的经营情况及业绩(1)深圳市海达实业有限公司：注册资本100万元，主要从事电子设备及元器件的采购、销售等业务，国电南自占90%股权。2001年该公司主营收入4902.27万元，实现净利润39.73万元，2001年末该公司总资产为1774.72万元，其中国电南自权益为366.73万元，较期初增长10.80%

37、。(2)北京国电南自安思控制系统有限公司：为中美合作经营企业，于2001年2月12日注册成立，总投资50万美元，其中注册资本40万美元。国电南自投资30万美元，享有60%的权益。该公司主营为电力自动化及其设备、专用软件、计算机和计算机网络设备的开发、研制生产、集成；以及上述产品的技术咨询、技术服务。该公司作为合资外方在国内的唯一战略合作伙伴，旨在通过引进国外电网自动化方面先进技术开拓和培育中国市场，并侧重于DMSEMSSCADA等电力自动化高端业务、电力设备在线监控系统。该公司在报告期内主要开展了市场研究、资源整合，为下年度的经营奠定良好基础，2001年该公司主营收入281.44万元，实现净利

38、润12.62万元，2001年末该公司总资产为617.92万元，对该公司采用成本法核算，本期暂无利润分回。(3)深圳市国电信息技术XX：该公司于2001年4月以定向招股方式设立，总股本为2500万股，国电南自投资825万元，占33%股份，第二大股东为浙江浙大网新科技XX。该公司主营电力行业信息技术开发与技术支持（电力市场支持应用系统；输、配电设备管理管控系统；电力地理信息系统；电力设备状态检修管理管控；电力营销系统等），以及数据综合业务网等系统集成工程业务。该公司以提供行业性解决合适的方案一一电力企业级信息工程与产品为目标，跟踪国际最新技术的发展，注重以技术研究和软件开发为核心的系统集成，软件产

39、品主要以行业专业应用系统和电力企业级大型应用软件为主。报告期内已获得康柏（COMBAQ）区域合作伙伴、1BM2001/2年度增值代理商、思科（ClSlo）高级认证代理商的资质，与SIEMENS、GENSYS等国外著名公司合作，设立了行业内第一家电力Call-center联合开发实验室；目前正在研发的产品有：主要应用于配电自动化的GIS应用软件、Call-center应用产品、预警平台、区域性的电力营销/客户服务系统、以省局为中心的物资送配系统等。2001年该公司主营收入768.44万元，实现净利润-170.96万元，2001年末该公司总资产为2374.18万元，其中国电南自权益为768.58万

40、元，较期初减少6.84%。（4）深圳市国电南思系统控制有限公司：2001年1月17日完成增资扩股，注册资本2400万元，国电南自投资100O万元，为第一大股东，占37.5%股权，第二大股东为红塔创新投资XX。该公司主要从事计算机软、硬技术开发销售,信息咨询、自动化系统集成；机电产品的销售等。该公司立足于已有的nspro2.0变电站自动化微机监控系统、nslar6000平台式SCADA系统，并与国电南自合作开发了基于1.INUX内核的实时系统软件平台，用于变电站自动化、电能量采集系统、电网调度自动化、路（管）线监控自动化系统及网控自动化，以占领行业制高点，同时适量进行计算机软硬件技术开发、销售、

41、信息咨询、自动化系统集成业务。报告期内该公司投入资金100万元与浙江大学合作开发EMS相关项目。该公司于2001年12月通过了IS09001质量体系认证，并着手进行CMM认证，以提高公司软件产品开发的规范化和流程化，提升产品质量，进一步提高公司客户的信赖度和满意度。2001年该公司主营收入770.80万元，实现净利润233.66万元，2001年末该公司总资产为3314.27万元，其中国电南自权益为1033.17万元，较期初增长3.32%。（5）北京国电联合商务网络有限公司：该公司于2001年1月12日注册成立，注册资本2OoO万元，国电南自投资400万元占20%股份。该公司主营业务是开发、运行

42、国家电力公司三大信息网之一一国电商务网，从事电力企业BlOB业务和物流管理管控等ASP增值应用服务。公司2001年尚处开发期，未产生明显效益，2001年该公司净利润为T98.02万元，2001年末该公司总资产为1854.17万元，其中国电南自权益为360.40万元，较期初减少9.9%。（6）上海国电电气有限公司：注册资本1000万元，其中国电南自占30.1%股权，为第一大股东。该公司主要进行成套电力工程设备，机电产品，金属材料，建筑材料的销售以及电力相关项目领域内的“四技”服务。该公司充分利用下游成套厂低成本加工优势，向电力一次设备拓展，研究、开发并销售智能开关柜、环网站、配电所、电源系统、智

43、能变电站等，通过OEM方式从事电气设备的成套工程。2001年该公司经营从零起步，经过多方努力，目前已成为多家国外公司在国内的代理商，并与国内各主要的电力设备、开关厂商建立了良好的相互合作关系。该公司自主开发的产品：环保型大容量直流电源系统、智能环网柜已进入测试鉴定阶段，有望成为下年度新的利润增长点，2001年该公司主营收入2433.30万元，实现净利润120.80万元，2001年末该公司总资产为1506.39万元，其中国电南自权益为335.61万元，较期初增长11.50%。（7）南京国电南自软件工程有限公司：该公司于2001年9月24日注册成立，注册资本4000万元，国电南自出资3900万元占

44、97.5%股份。该公司主营电力自动化的开发、销售，计算机软硬件的销售及技术开发、咨询、服务，计算机系统集成等。该公司的成立，一方面是顺应宏观环境的变化，充分利用国家给予软件企业的相关优惠政策；另一方面是借助于软件公司的设立,整合国电南自内部现有的行业软件开发力量，同时吸收外部的软件开发人才,进一步提高公司的软件开发水平，为新一代产品的开发提供适宜的配套软件。2001年该公司主营收入1526万元，实现净利润1116.41万元，2001年末该公司总资产为5399.88万元，其中国电南自权益为4988.50万元，较期初增长27.91%。（8）南京南自变电站自动化有限公司：为国电南自控股子公司，公司注

45、册资本200万元,国电南自占99%股权。该公司主营电力系统变电站自动化设备的开发、生产、销售、技术服务等。报告期内，该公司在国电南自研究开发中心有效技术支撑下致力于产品的升级换代,推出了新一代的处于国际先进水平的变电站综合自动化系统，适应了市场竞争的需要，进一步提高了公司产品的盈利水平和核心竞争能力，从而使公司的发展跃上了一个新的台阶，2001年该公司主营收入11707.81万元，实现净利润1761.98万元，2001年末该公司总资产为7523.32万元，其中国电南自权益为5031.87万元，较期初增长53.06%。4、主要供应商和客户情况公司从事电力系统自动化产品的研制、生产和销售，其主要原

46、材料为集成电路、接插件、电源、工控机和继电器等。公司向前五名供应商合计采购的金额占年度采购总额的16.81%；前五名客户销售额合计占公司销售总额的24.27%。5、公司经营中出现的问题与困难及解决合适的方案（1）由于市场竞争加剧，导致公司产品价格下调，产品的毛利率下降，对当期利润产生较大影响。对此,公司将在不断推出新产品的同时,凭借技术与服务优势加大新产品推广力度，使公司产品订货额有较大幅度的提高。通过市场的扩张，增加盈利，降低因产品价格下调对产品利润产生的影响。（2）由于本公司是电力制造业高科技企业，科研开发费用投入较高。根据国家新会计准则的有关规定，研发费用要当期摊销，这也使得公司当期利润

47、有较大幅度的下降。对此，公司采取如下措施加强对研发费用的管理管控：A、由公司专家委员会对研发相关项目严格执行前期可行性论证、阶段性评价、相关项目结束后进行总体评价。B、公司对研发费用实行专项资金管理管控，并对新开发相关项目进行公开招标。C、对新开发相关项目引入相关项目风险机制，对开发费用的管理管控采用风险相关项目管理管控模式，研发人员的收入将与研发相关项目的经济效益挂钩。D、公司将加强对开发产品知识产权的全方位管理管控。（3）随着公司订货额的稳步提高，在销售规模日益扩大的同时，应收帐款逐年增加，导致流动资金减少，银行贷款增加，公司财务费用进一步上升。这与电力行业建设周期长的特点有着密切的关系，即：公司主营产品以相关项目销售为主，回款周期较长，但2年以内的应收帐款成为坏帐的可能性较小。为此，公司在下半年加大了应收帐款清欠力度，成立了专门的机构，负责对应收帐款进行全面的清理。经过艰苦的努力，本年度回款额50085万元，与去年同期相比回款额增加了26.93%。（4）由于市场竞争程度的加剧迫使公司加