2020年新版煤矿安全生产标准化体系基本要求及评分考核办法(试行).docx

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1、煤安监行管（2020）16号煤矿安全生产标准化管理体系考核定级办法（试行）第一条为进一步加强煤矿安全生产基础建设，深入落实“管理、装备、素质、系统”四个要素并重原则，持续推进煤矿安全治理体系和治理能力现代化，根据中华人民共和国安全生产法及有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于全国所有合法的生产煤矿。新建、改扩建、技改煤矿可参照执行。第三条考核定级标准执行煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）（以下简称管理体系）。第四条申报安全生产标准化管理体系等级的煤矿必须具备管理体系总则部分设定的基本条件，有任何一条不具备的，不得被确认为安全生产标准化管理体系达标煤矿。第五条煤矿安全生产标准

2、化管理体系等级分为一级、二级、三级3个等级，所应达到的要求为：一级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于90分，且不存在下列情形：1 .井工煤矿井下单班作业人数超过有关限员规定的；2 .发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起，一般事故未满1年、较大及重大事故未满2年、特别重大事故未满3年的；3 .安全生产标准化管理体系一级检查考核未通过，自考核定级部门检查之日起未满1年的；4 .因管理滑坡或存在重大事故隐患且组织生产被降级或撤消等级未满1年的；5 .露天煤矿采煤对外承包的，或将剥离工程承包给2家（不含）以上施工单位的；6 .被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内

3、的；7 .井下违规使用劳务派遣工的。二级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于80分，且不存在下列情形：1 .井工煤矿井下单班作业人数超过有关限员规定的；2 .发生生产安全死亡事故，自事故发生之日起，一般事故未满半年、较大及重大事故未满1年、特别重大事故未满3年的；3 .因存在重大事故隐患且组织生产被撤消等级未满半年的；4 .被列入安全生产“黑名单”或在安全生产联合惩戒期内的。三级：煤矿安全生产标准化管理体系考核加权得分及各部分得分均不低于70分。第六条煤矿安全生产标准化管理体系等级实行分级考核定级。申报一级的煤矿由省级煤矿安全生产标准化工作主管部门组织初审，国家煤矿安全

4、监察局组织考核定级。申报二级、三级的煤矿的初审和考核定级部门由省级煤矿安全生产标准化工作主管部门确定。第七条煤矿安全生产标准化管理体系考核定级按照企业自评申报、初审、考核、公示、公告的程序进行。煤矿安全生产标准化管理体系考核定级部门原则上应在收到煤矿企业申请后的60个工作日内完成考核定级。煤矿企业和各级煤矿安全生产标准化工作主管部门，应通过国家煤矿安监局“煤矿安全生产标准化管理体系信息管理系统”（以下简称信息系统）完成申报、初审、考核、公示、公告等各环节工作。未按照规定的程序和信息化方式开展考核定级等工作的，不予公告确认。（一）自评申报。煤矿对照管理体系全面自评，形成自评报告，填写煤矿安全生产

5、标准化管理体系等级申报表,依拟申报的等级自行或由隶属的煤矿企业向负责初审的煤矿安全生产标准化工作主管部门提出申请。（一）初审。负责初审的煤矿安全生产标准化工作主管部门收到企业申请后，应及时进行材料审查和现场检查，经初审检查合格、检查发现的隐患整改合格后上报负责考核定级的部门。（三）考核。考核定级部门在收到经初审合格的煤矿安全生产标准化管理体系等级申请后，应及时组织对上报的材料进行审核，审核合格后，对申报煤矿组织进行现场检查或抽查。对自评材料弄虚作假的煤矿，煤矿安全生产标准化工作主管部门应取消其申报安全生产标准化管理体系等级的资格，认定其不达标。煤矿整改完成后需重新自评申报，且1年内不得申报二级

6、以上等级。（四）公示。对考核合格的申报煤矿，由初审部门组织监督检查该矿隐患整改落实情况，并将整改报告报送考核定级部门，考核定级部门应在本部门或本级政府的官方网站向社会公示，接受社会监督。公示时间不少于5个工作日。（五）公告。对公示无异议的煤矿，煤矿安全生产标准化管理体系考核定级部门应确认其等级，并予以公告。省级煤矿安全生产标准化工作部门应同时将公告名单经信息系统报送国家煤矿安监局。对考核未达到一、二级等级要求的申报煤矿，初审部门组织按下一个标准化管理体系等级进行考核定级。第八条煤矿取得安全生产标准化管理体系相应等级后，考核定级部门每3年进行一次复查复核。由煤矿在3年期满前3个月重新自评申报，各

7、级标准化工作主管部门按第七条规定对其考核定级。第九条按照本办法考核确定为安全生产标准化管理体系一级的煤矿，作出符合一级体系要求的承诺，且同时满足下列条件的，可在3年期满时直接办理延期：1.煤矿一级等级3年期限内保持瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”；2 .井工煤矿采用“一井一面”或“一井两面”生产模式；3 .井工煤矿采煤机械化程度达到100%；露天煤矿采剥机械化程度达到IO0吼第十条办理直接延期的安全生产标准化管理体系一级煤矿，应在3年期满前3个月通过信息系统自评申报，由省级煤矿安全生产标准化工作主管部门组织对其条件进行审核，并就该矿是否在3年期限内

8、发生生产安全死亡事故、存在重大事故隐患且组织生产的情况征求当地煤矿安全监管监察部门意见，审核合格后通过信息系统报送国家煤矿安监局备案并予以公告。未达到安全生产标准化管理体系一级的煤矿不执行延期制度。第十一条安全生产标准化管理体系达标煤矿的监管。（一）对取得安全生产标准化管理体系等级的煤矿应加强动态监管。各级煤矿安全生产标准化工作主管部门应结合属地监管原则，每年按照检查计划按一定比例对达标煤矿对照管理体系进行抽查。对工作中发现已不具备原有标准化管理体系达标水平的煤矿，应降低或撤消其取得的安全生产标准化管理体系等级；对发现存在重大事故隐患且组织生产的煤矿，应撤消其取得的安全生产标准化管理体系等级;

9、对停产超过6个月的煤矿，应撤消其原有安全生产标准化管理体系等级，待复产时重新申报。各级煤矿安全监管监察部门在工作中发现达标煤矿存在重大事故隐患且组织生产的,应及时通报相应的考核定级部门予以撤消等级。（二）对发生生产安全死亡事故的煤矿，各级煤矿安全生产标准化工作主管部门应自事故发生之日起降低或撤消其取得的安全生产标准化管理体系等级。一级、二级煤矿发生一般事故时降为三级，发生较大及以上事故时撤消其等级;三级煤矿发生一般及以上事故时撤消其等级。（三）降低或撤消煤矿所取得的安全生产标准化管理体系等级后，应及时通过信息系统将相关情况报送原等级考核定级部门，由原等级考核定级部门进行公告并更新系统相关信息。

10、（四）对安全生产标准化管理体系等级被撤消的煤矿，实施撤消决定的标准化工作主管部门应依法责令其立即停止生产，进行整改，待整改合格后重新提出申请。（五）各级煤矿安全生产标准化工作主管部门每年组织对直接延期的安全生产标准化管理体系一级煤矿开展重点抽查。对达不到一级等级要求的煤矿，应予以降级或撤消等级，并将有关情况通过信息系统上传国家煤矿安监局。被降级的煤矿1年内不受理一级等级申请，被撤消等级的煤矿2年内不受理一级等级申请。（六）安全生产标准化管理体系达标煤矿应加强日常检查，每季度至少组织开展1次全面的自查，并将自查结果录入信息系统，煤矿上级企业每半年至少组织开展1次全面自查（没有上级企业的煤矿自行组

11、织开展），形成自查报告，并依据自身的安全生产标准化管理体系等级，通过信息系统向相应的考核定级部门报送自查结果。安全生产标准化管理体系一级煤矿的自评结果应报送省级煤矿安全生产标准化工作主管部门汇总，于每年年底通过信息系统向国家煤矿安全监察局报送1次。（七）各级煤矿安全生产标准化工作主管部门应按照职责分工每年至少通报一次辖区内煤矿安全生产标准化管理体系考核定级情况，以及等级被降低和撤消的情况，并通告相关煤矿安全监管监察部门。第十二条省级煤矿安全生产标准化工作主管部门可根据本办法和本地区工作实际制定实施细则，并及时报送国家煤矿安全监察局。第十三条本办法由国家煤矿安全监察局负责解释，自2020年7月1

12、日起执行，2017年颁布的煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）同时废止。煤矿安全生产标准化管理体系基本要求及评分方法（试行）第1部分总则煤矿是安全生产的责任主体，必须建立健全煤矿安全生产标准化管理体系，通过树立安全生产理念和目标，实施安全承诺，建立健全组织机构，配备安全管理人员，建立并落实安全生产责任制和安全管理制度，提升从业人员素质，开展安全风险分级管控、事故隐患排查治理，抓好质量控制，不断规范、持续改进安全生产管理，适应煤矿安全治理体系和治理能力现代化要求，实现安全发展。一、基本条件安全生产标准化管理体系达标煤矿应具备以下条件，任一项不符合的，不得参与安全生产标准化管理体系考核定级:1.

13、采矿许可证、安全生产许可证、营业执照齐全有效；2 .树立体现安全生产“红线意识”和“安全第一、预防为主、综合治理”方针，与本矿安全生产实际、灾害治理相适应的安全生产理念；3 .制定符合法律法规、国家政策要求和本单位实际的安全生产工作目标；4 .矿长作出持续保持、提高煤矿安全生产条件的安全承诺，并作出表率；5 .安全生产组织机构完备（井工煤矿有负责安全、采煤、掘进、通风、机电、运输、地测、防治水、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门；露天煤矿有负责安全、钻孔、爆破、采装、运输、排土、边坡、机电、地测、防治水、防灭火、安全培训、调度、应急管理、职业病危害防治等工作的管理部门），

14、配备管理人员；煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井、水文地质类型复杂和极复杂矿井、冲击地压矿井按规定设有相应的机构和队伍；6 .矿长、副矿长、总工程师、副总工程师按规定参加安全生产知识和管理能力考核，取得考核合格证明；7 .建立健全安全生产责任制；8 .不存在重大事故隐患。二、基本原则1.突出理念引领贯彻落实“安全第一，预防为主，综合治理”的安全生产方针，牢固树立安全生产红线意识，用先进的安全生产理念、明确的安全生产目标，指导煤矿开展安全生产工作。9 .发挥领导作用领导作用是煤矿安全生产管理的关键。煤矿矿长应发挥领导表率作用，具有风险意识，实施并兑现安全承诺，落实安全生产主体责任，提供必要的机构

15、、人员、制度、技术、资金等保障，有效推动安全生产标准化管理体系运行，实现安全管理全员参与。10 强化风险意识建立风险分级管控、隐患排查治理双重预防机制，增强煤矿矿长、总工程师等管理人员、专业技术人员风险意识，实现安全生产源头管控，不断推动关口前移。11 注重过程控制过程控制是煤矿安全生产管理的核心。建立并落实管理制度，强化现场管理，定期开展安全生产检查和管理行为、操作行为纠偏，实施安全生产各环节的过程控制。12 依靠科技进步健全技术管理体系，开展技术创新,推广先进实用技术、装备、工艺，优化生产系统，推动煤矿减水平、减头面、减人员；努力提升煤矿机械化、自动化、信息化、智能化水平，升级完善安全监控

16、系统，持续提高安全保障能力。13 加强现场管理加强岗位安全生产责任制落实，强化现场作业人员安全知识与技能的培养和应用，上标准岗、干标准活，实现岗位作业流程标准化。14 推动持续改进根据安全生产实际效果，强化目标导向、问题导向和结果导向，不断调整完善安全生产标准化管理体系和运行机制,推动安全管理水平持续提升。三、煤矿安全生产标准化管理体系煤矿安全生产标准化管理体系包括理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、质量控制、持续改进等8个要素。1 .理念目标和矿长安全承诺是指企业树立的安全生产基本思想，设定的安全生产目标和煤矿矿长

17、向全体职工作出的安全事项承诺。理念和目标体现了煤矿安全生产的原则和方向，用于引领和指导煤矿安全生产工作。矿长安全承诺主要涵盖安全生产、安全投入、保障职工权益等方面，是尊重客观规律，依法组织生产，落实主体责任的体现。由矿长作出表率，职工实施监督。2 .组织机构是指根据煤矿安全生产实际需要，建立健全煤矿安全生产的管理部门，为安全生产工作提供组织保障。3 .安全生产责任制及安全管理制度是指建立完善安全生产责任制和管理制度，明确全体从业人员的岗位职责，是开展各项工作的基本遵循。4 .从业人员素质是指通过严格准入、规范用工，开展安全培训，提高从业人员素质和技能，控制人的不安全行为，为煤矿安全生产提供人才

18、保障。5 .安全风险分级管控是指对生产过程中发生不同等级事故、伤害的可能性进行辨识评估，预先采取规避、消除或控制安全风险的措施,避免风险失控形成隐患，导致事故。6 .事故隐患排查治理是指对煤矿生产过程中安全风险管理措施和人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全条件和管理的缺陷进行检查、登记、治理、验收、销号，避免隐患导致事故。7 质量控制是指通过设定通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输等环节（露天煤矿为钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水等环节）的质量和工作指标,以及调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等方面的管理标准，规范煤矿生产技术、设备设施、工程质量、岗

19、位作业行为等方面的管理工作。8 .持续改进是指对管理体系运行情况的内部自查自评和对外部检查结果进行总结分析，评价管理体系运行情况，查找问题和隐患产生的原因，提出改进意见，提高体系运行质量。四、煤矿安全生产标准化管理体系考核内容1 .理念目标和矿长安全承诺。考核内容执行本方法第2部分“理念目标和矿长安全承诺”的规定。2 .组织机构。考核内容执行本方法第3部分“组织机构”的规定。3 .安全生产责任制及安全管理制度。考核内容执行本方法第4部分“安全生产责任制及安全管理制度”的规定。4 .从业人员素质。考核内容执行本方法第5部分“从业人员素质”的规定。5 .安全风险分级管控。考核内容执行本方法第6部分

20、“安全风险分级管控”的规定。6 .事故隐患排查治理。考核内容执行本方法第7部分“事故隐患排查治理”的规定。7 .质量控制。井工煤矿：考核内容包括通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业,考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。露天煤矿：考核内容包括钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施等专业，考核执行本方法第8部分“质量控制”的有关规定。8 .持续改进。考核内容执行本方法第9部分“持续改进”的规定。五、煤矿安全生产标准化管理体系评分方法1 .井工煤矿安全生产标准化管理体系评分方法

21、(1)井工煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表I-Io表1-1井工煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表序号管理要素标准分值权重QD理念目标和矿长安全承诺1000.03序号管理要素标准分值权重QD二组织机构1000.03三安全生产责任制及安全管理制度1000.03四从业人员素质1000.06五安全风险分级管控1000.15六事故隐患排查治理1000.15七量制质控通风1000.10地质灾害防治与测量1000.08采煤1000.07掘进1000.07机电1000.06运输1000.05调度和应急管理1000.04职业病危害防治和地面设施1

22、000.03A持续改进1000.05(2)井工煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。(3)各部分考核得分乘以该部分权重(质量控制部分为各专业权重)之和即为井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式(1)计算：15M=(ayXM)(1)式中M井工煤矿安全生产标准化管理体系考核得分；Mi理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项的安全生产标准化考核得分；0理念

23、目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、通风、地质灾害防治与测量、采煤、掘进、机电、运输、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等15项权重值。2 .露天煤矿安全生产标准化管理体系评分方法(1)露天煤矿安全生产标准化管理体系考核满分为100分，采用各部分得分乘以权重的方式计算，各部分的权重见表l-2o表1-2露天煤矿安全生产标准化管理体系评分权重表序号管理要素标准分值权重(bi)理念目标和矿长安全承诺1000.03二组织机构1000.03三安全生产责任制及安全管理制度1000.03四从业人员素质1000.06序号

24、管理要素标准分值权重(bi)五安全风险分级管控1000.15六事故隐患排查治理1000.15七质量控制钻孔1000.03爆破1000.07采装1000.07运输1000.08排土1000.05机电1000.05边坡1000.05疏干排水1000.03调度和应急管理1000.04职业病危害防治和地面设施1000.03A持续改进1000.05(2)露天煤矿安全生产标准化管理体系各部分在不存在重大事故隐患的前提下，按照各部分评分表进行现场检查打分。(3)各部分考核得分乘以该部分权重(质量控制部分为各专业权重)之和即为露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分，采用式(2)计算：N=(XN)(2)1=1式

25、中:N露天煤矿安全生产标准化管理体系考核得分；Ni理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项的安全生产标准化考核得分；bi理念目标和矿长安全承诺、组织机构、安全生产责任制及安全管理制度、从业人员素质、安全风险分级管控、事故隐患排查治理、钻孔、爆破、采装、运输、排土、机电、边坡、疏干排水、调度和应急管理、职业病危害防治和地面设施、持续改进等17项权重值。(4)在考核评分中，如缺项，可将该部分的加权分值，平均折算到其他

26、部分中去，折算方法如式(3)：式中T实得分数；Q加权得分数；缺项加权分数(缺项权重值乘以100)。第2部分理念目标和矿长安全承诺一、工作要求1 .理念目标制定煤矿安全生产理念和目标，向全体职工公示，形成安全生产共同愿景，用于指导和引领安全生产各项工作。(1)树立安全生产理念。安全生产理念应体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求。煤矿应加强安全生产理念宣贯，使各级管理人员、职工理解、认同并践行本单位安全生产理念，并将安全生产理念贯穿于安全生产决策、管理、执行的全过程，融会到全体职工的

27、具体工作中。(2)制定安全生产目标。结合本单位实际，制定可考核的安全生产目标：建立安全生产目标管理制度，明确各级安全目标责任人的相关职责，分解制定完成目标的工作任务，定期分析完成情况，实施目标考核；将安全生产目标纳入年度生产经营考核指标。目标内容应结合实际提出“零死亡”“零超限”“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击(无冲击地压事故)”等宏观目标，以及对隐患、违章、事故的量化指标，对重大安全风险管控的效果等。2 .矿长安全承诺(1)承诺的实施与兑现。煤矿矿长每年对全体职工作出安全承诺，保障安全生产条件，维护职工权益和福利。安全承诺应在显著位置进行公示，接受职工监督，每年应在职工代表大会上公开安

28、全承诺兑现情况，经职工代表大会评议，并将评议结果纳入矿长绩效管理。(2)承诺的内容。煤矿矿长安全承诺应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井(坑)，保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故。二、评分方法按表2T评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表27煤矿理念目标和矿长安全承诺标准

29、化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全生产理念(20分)理念内容体现牢固树立安全生产红线意识，贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，体现以人为本、生命至上的思想，体现机械化、自动化、信息化、智能化发展趋势，体现煤矿职工获得感、幸福感、安全感的需求和主人翁地位、体面劳动、尊严生活的要求4查资料。理念内容1项未体现扣1分理念贯彻1.对安全生产理念的建立、公示、宣贯和修订做出具体规定并落实2查资料。无规定不得分；规定内容缺1项扣1分；1项未落实扣1分2.管理人员和职工理解、认同并践行本单位安全生产理念4查现场。随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人未掌握扣1分理念落实

30、安全生产理念融会贯穿于安全生产实际工作10查现场和资料。抽查矿领导、部门管理人员，至少列举2条体现安全理念的具体工作，缺1条扣5分；现场检查，发现1项不符合安全理念的问题扣2分二、安全生产目标(30分)制度建立安全生产目标管理制度，对安全目标和任务及措施的制定、责任分解、考核等工作作出规定6查资料。未建立制度不得分；制度内容不全缺1项扣2分目标内容1.年度安全生产目标应符合本单位安全生产实际，将安全生产目标纳入企业的总体生产经营考核指标5查煤矿当年及上一年资料。总体生产经营目标超设计（核定）生产能力的，“安全生产目标”大项不得分；未纳入总体生产经营考核指标该项不得分；目标未体现保持或提升扣3分

31、项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分2.目标应可考核，内容应包含事故防范、灾害治理、风险管控、隐患治理等方面，体现“零死亡”，瓦斯“零超限”和井下“零突出”“零透水”“零自燃”“零冲击（无冲击地压事故）”等方面要求4查资料。安全生产目标内容缺项或不可考核，1项扣1分目标措施及执行分解、制定完成目标的工作任务和措施，明确分层级、专业或科室，以及每项任务的责任岗位、支持条件（人、财、物）和完成时限5查现场和资料。1项未制定工作任务扣1分；责任岗位、支持条件和完成时限，1项不明确扣1分;抽查工作措施，1条未落实扣1分：对照岗位目标任务及措施，随机抽考科室负责人2名，1人不清楚自身任务及措施扣1分

32、目标考核1.每季度统计目标任务完成情况，未按时完成的应分析原因，提出改进措施3查资料。未按要求统计不得分,少1次扣2分；未分析原因提出改进措施，少1项扣1分2.制定年度安全目标考核方案，有具体的考核指标、奖惩措施3查资料。无年度安全目标考核方案不得分；考核方案里无具体的考核指标扣2分；考核方案无具体的奖惩措施扣2分3.根据年度安全生产目标完成情况，对每项目标任务的责任人进行考核，纳入年度绩效管理4查资料。未考核不得分；未纳入绩效管理或未兑现考核1次扣2分三、矿长安全承诺(50分)建立公布1.煤矿对矿长安全承诺的建立、公示、兑现、考核作出规定5查资料。未作出规定不得分；内容缺1项扣1分2.矿长每

33、年向本单位全体职工进行公开承诺，签署承诺书并在行人井口（露天煤矿交接班室）公示5查现场和资料。未签署或未公示不得分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分承诺内容矿长安全承诺内容应包含但不限于：保证落实安全生产主体责任，保证建立健全安全生产管理体系，保证杜绝超能力组织生产，保证生产接续正常，保证安全费用提足用好，保证矿领导带班下井（坑），保证本人和矿领导班子成员不违章指挥，保证严格管控安全风险，保证如实报告重大安全风险，保证及时消除事故隐患，保证安全培训到位，保证职工福利待遇，保证职工合法权益，保证不加班延点，保证不迟报、漏报、谎报和瞒报事故10查资料和现场缺1项内容扣2分，随机抽考23名煤矿

34、领导，1人不了解承诺内容扣1分兑现矿长严格兑现安全承诺15杳现场和资料。现场抽查承诺践行情况，发现1条不兑现扣2分；涉及重大隐患行为的该项不得分并执行达标一票否决考核矿长将承诺兑现情况纳入年度述职内容和工作报告，经职工代表评议，并将评议结果纳入矿长年度绩效管理15查资料。未向全体职工公开承诺兑现情况扣5分;未进行评议扣5分；未纳入绩效管理扣10分，考核未兑现扣10分得分合计:第3部分组织机构一、工作要求1 .建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，负责煤矿重大安全事项的制定和调整；2 .明确负责煤矿安全生产各环节职责的部门，并严格履行相应职责。二、评分方法1 .存在重大事故隐患的，本

35、部分不得分。2 .按表3-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表37煤矿组织机构标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全办公会议机制(IO分)内容建立由矿长牵头、分管负责人参加的安全办公会议机制，议定内容包括安全生产理念和目标、机构配置和人员定编、年度安全投入计划、重大灾害治理方案、应急救援预案、重大风险管控方案、采掘（采剥）接续计划等工作的制定和调整等，形成会议纪要10查资料。未建立机制不得分；重大安全事项制定或调整无会议纪要，1项扣1分；非矿长牵头或无授权，1次扣1分二、职责部门(90分)安全管理1.设有安全生产监督管理部门，并明确

36、制定安全生产规章制度、现场监督检查、“三违”行为的制止和纠正等职责8查资料。职责未明确1项扣2分，部门职责不履行1项扣1分2.明确负责安全生产理念目标、安全承诺、安全生产监督管理、绩效考核和持续改进管理职责的部门10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分专业管理1.明确负责安全风险分级管控、事故隐患排查治理工作职责的部门8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分2.设有负责矿井采掘（露天煤矿钻孔、爆破、采装、运输、排土）生产技术管理的部门，并明确技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分3.

37、设有负责安全生产调度管理的部门，明确矿井生产调度指挥、应急管理，安全监测监控（露天煤矿调度监控）及井上下（露天煤矿坑上下）通信系统管理等工作职责8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分4.设有负责矿井通防管理的部门，明确矿井通风、防尘、防治瓦斯、防灭火、防突、爆破（露天煤矿采空区、火区、边坡）管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分5.设有负责矿井机电运输管理的部门，明确机电、运输、自动化信息化（露天煤矿机电、信息化）等技术管理及现场监督检查执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行

38、1项扣1分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分6.设有负责矿井水文地质管理工作的部门，明确防冲、防治水、水文地质、矿井地质、瓦斯地质、矿井测量（露天煤矿防排水、水文地质、工程地质、测量工程）管理及现场监督检查落实执行情况等工作职责10查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分7.设有负责煤矿安全培训管理的部门，明确培训、班组建设等工作职责8查现场和资料。职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分8.设有负责职业病危害防治、综合行政管理以及地面后勤保障等工作职责的部门，职责明确8查现场和资料。1项职责未明确扣2分，部门职责不履行1项扣1分得分合计:第4部分安全生产责任制及安

39、全管理制度一、工作要求1 .建立和履行安全生产责任制建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人的安全生产责任制。采取自下而上、全员参与的方式，制定各部门、各岗位的安全生产责任制，建立责任清单，明确责任范围、考核标准，并在适当位置进行长期公示，切实让各岗位职工明责、履责、尽责，确保责任无空档。2 .完善和落实安全生产管理制度煤矿应对各项制度的制定、宣贯、执行、考核、修订废止等环节进行规范。按规定建立健全安全生产投入、安全奖惩、技术管理、安全培训、办公会议制度，安全检查制度,事故报告与责任追究制度等安全生产规章制度，并严格贯彻落实。二、评分方法按表4T评分，总分为100分。按照所检

40、查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。表4-1煤矿安全生产责任制及安全管理制度标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、安全生产责任制(45分)建立1.建立煤矿矿长（法定代表人、实际控制人）为安全生产第一责任人，副矿长、总工程师分工负责的安全生产责任制，并以正式文件下发10查现场和资料。未明确第一责任人不得分，分管负责人未明确职责1人扣5分；未以正式文件下发扣5分，发现1项责任不落实扣1分2.明确部门、科室、区（队）、班组等各级单位安全生产责任10查现场和资料。未明确各级单位安全生产责任缺1个扣3分，发现1项责任不落实扣1分3.制定各岗位安全生产责任制，明确责任范围，岗位有固

41、定工作场所的，在适当位置进行长期公示15查现场和资料。未明确各岗位安全生产责任、责任范围缺1个扣3分；随机抽考矿领导、管理技术人员4人，1人不清楚岗位责任扣1分；岗位责任1项未公示扣3分，1项公示不全扣1分，发现1项责任不落实扣1分考核依据全年安全生产责任落实情况进行全员考核，制定落实考核方案，并将考核结果纳入岗位绩效管理10查资料。未考核不得分；未制定考核方案扣5分，考核方案落实不到位1处扣1分；未纳入绩效管理扣5分，发现1个单位或有1人未严格考核兑现扣1分二、安全管理制度(20分)制度要求安全生产管理制度应满足下列规定：1.符合相关的法律、法规、政策、标准；2.内容具体，符合煤矿实际，有针

42、对性，责任清晰，能够对照执行和检查10查现场和资料。随机抽查，内容不符合1处扣2分项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分制度内容至少建立以下安全管理制度，主要包括：安全生产责任制管理考核制度；安全办公会议制度；安全投入保障制度；安全监督检查制度；安全技术措施审批制度；矿用设备、器材使用管理制度；矿井主要灾害预防管理制度；安全奖惩制度；安全操作规程管理制度；事故报告与责任追究制度；事故应急救援制度；“三违”管理制度；矿领导带班下井（坑）制度10查资料。缺1项制度扣2分三、执行与监督(35分)培训将全员安全生产责任制教育培训工作纳入安全生产年度培训计划，全员掌握本岗位安全生产职责10查现场和资料

43、。未纳入不得分；1人未参加培训扣1分。随机抽考，范围覆盖矿领导、管理技术人员各2人，1人未掌握扣2分制度执行严格执行本矿各项制度15查现场和资料。1项制度未执行扣5分，制度执行不到位1处扣1分监督对违反制度的行为和现象有明确、具体的处罚措施和责任追究办法，并严格落实10查资料。不符合要求1处扣2分得分合计:第5部分从业人员素质一、工作要求1.人员配备及准入(1)矿长、副矿长和总工程师、副总工程师，安全生产管理人员、专业技术人员配备满足要求，且不得在其他煤矿兼职；(2)矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历；新上岗的特种作业人员应当具备高中及以上文化程度，或者职业高中、

44、技工学校及中专以上相关专业学历；普通从业人员必须具备初中及以上文化程度;(3)专业技术人员符合任职资格；(4)井下不使用劳务派遣工。2.安全培训(1)矿长组织制定并落实安全培训管理制度、安全培训计划，按规定投入和使用安全培训经费；(2)按照规定对从业人员进行安全生产培训，提升从业人员安全素质；(3)煤矿矿长和安全生产管理人员必须具备与生产经营活动相应的安全生产知识和管理能力，并考核合格；(4)自主培训应具备安全培训条件，不具备安全培训条件的应委托具备安全培训条件的机构进行培训;(5)特种作业人员取得相应的特种作业操作证；其他从业人员具备必要的安全生产知识和安全操作技能，并经培训合格后方可上岗；

45、(6)建立健全从业人员安全培训档案。3 .班组管理与不安全行为控制(1)班组安全建设。a.强化煤矿班组安全建设，制定班组建设规划、目标,保障班组安全建设资金，完善班组安全建设措施；b.加强班组现场管理，落实班组安全责任，制定班组安全工作标准，规范工作流程。(2)不安全行为管理。a.管控员工的不安全行为，制定对不安全行为从发现到制止、从帮教到再上岗的全流程管理制度，赋予每一个员工现场抵制和制止不安全行为(含“三违”行为)的权力；b.对不安全行为进行分析，制定不安全行为管控措施,不断减少员工不安全行为，杜绝员工“三违”发生。二、评分方法1 .存在重大事故隐患的，本部分不得分。2 .按表5-1评分，总分为100分。按照所检查存在的问题进行扣分，各小项分数扣完为止。3 .项目内容中缺项时，按式(1)进行折算：100100-c(1)式中A实得分数；B缺项标准分数;C一检查得分数。表57煤矿从业人员素质标准化评分表项目项目内容基本要求标准分值评分方法得分一、人员配备及准入(30分)矿长及安全生产管理人员1.矿长、副矿长、总工程师、副总工程师具备煤矿相关专业大专及以上学历，具有3年以上煤矿相关工作经历，且不得在其他煤矿兼职5抽查相关人员和查资料。1人不符合要求扣3分；在其他煤矿兼职“人员配备及准入”大项