最全水利工程监理部工作制度.docx

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1、最全水利工程监理部工作制度*工程项目监理部工作制度二。一九年九月目录为了做好工程监理服务工作,规范和加强项目监理部的管理工作,全面、高效、高质地完成工程建设任务,做好监理服务工作,按照国家现行法律、法规以及XXX的相关规定和制度,结合本工程的规模及特点,特制定本项目监理部工作制度。1、监理机构技术文件审核、审批制度1 .施工组织设计审批(1)本条所指的施工组织设计还包括施工措施计划、施工进度计划、施工工艺和技术方案等文件。(2)承包人进场后,应积极进行主体工程开工前的施工准备工作，按照投标文件的承诺和施工合同的约定分项、分类进行准备工作,其中,施工组织设计的审查是最主要的工作之一。(3)审查施

2、工组织设计应从以下几个方面进行：a.所采用的施工方法或工艺在技术上可行、经济上合理,能保证施工质量；b.施工布置能满足施工要求,保证施工质量和进度要求；c.施工所用材料满足设计要求,保证工程质量；d.施工现场内外交通满足施工要求；e.施工辅助设施、临时性建筑工程满足施工要求,保证施工质量;施工所选择的机械设备的型号、规格、性能能满足施工要求，保证施工质量；g.主要管理人员、工程技术人员、技术工人和项目部的组织机构能满足施工要求,保证施工质量；h.工程材料与设备能按计划供应；i.施工质量管理体系和安全体系满足施工质量要求。(4)监理部对承包人提交的施工组织设计进行审查后,书面提出意见,返给承包人

3、进行修改和补充。(5)承包人重新报送的施工组织设计经审查无误后,签订监理部的审查意见,通过施工组织设计。2 .开工申请与审批(1)合同项目开工与审批制度1)承包人提出的合同项目开工申请在具备开工条件后,承包人向监理机构填报”合同工程开工申请表”,申请表格式按监理规范”承包人用表CB14”执行,申请内容包括申请开工合同工程的名称、申请开工日期及计划工期等。2)监理机构签收合同项目开工申请在接到承包人填报的”合同项目开工申请表”之后,监理机构应对合同项目开工申请表及合同项目开工申请报告、已具备开工条件的证明文件等附件进行审阅并签收。已具备开工条件的证明文件应包括”发包人提供施工条件完成说明情况、”

4、施工技术方案(合同项目施工组织设计）申报表（审批意见）、”现场组织机构及主要人员报审表（审核意见）、施工设备进场报验单（审核意见）、”材料/构配件进场报验单（审核意见）、”施工测量成果（测量基准点复核、施工测量控制网、施工区原始地形图测绘）报验单（审核意见）、施工放样报验单（审核意见）“、”施工进度计划申报表（审批意见）”、质量/安全/环境保护保证体系文件、实验报告单、施工工艺实验报告、检测/试验计划及检测/试验设备清单等。3）监理机构对条约工程开工条件进行检查检查开工前应由发包人提供的下列施工条件:a、首批开工工程施工图纸和文件的供应。b、测量基准点的移交。c、施工用地。d、首次工程预付款的

5、付款。e、施工合同约定应由发包人提供的道路、供电、供水、通信等条件。检查开工前承包人的下列施工准备情况：a、承包人派驻现场施工设备的数量及资格是否与施工合同文件一致。如有变化，应重新审查并报发包人认定。b、承包人出场施工设备的数量和规格、性能是否符合施工条约约定要求。c、检查出场原材料、构配件的质量、规格、性能是否符合有关技术标准和技术条款的要求，原材料的储存量是否满足工程开工及随后施工的需要。d、承包人试验室应具备的条件是否符合有关规定要求。e、督促承包人对发包人提供的测量基准点进行复核，并督促承包人在此基础上完成施工测量控制网的布设及施工区原始地形图的测绘。f、砂石料系统。混凝土拌合系统以

6、及场内道路、供水、供电、供风等施工辅助设施的准备。g、承包人的质量保证体系。h、承包人的施工安全、环境保护措施及规章制度的制度及关键岗位施工人员的资格。I、承包人中标后的施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划及资金流计划等技术文件是否完成并提交给监理机构审批。j、应由承包人负责提供的设计文件和施工图纸文件是否完成并提交给监理机构审批。k、按照施工规范要求需要进行的各种施工工艺参数的试验是否完成并提交给监理机构审批。4）监理机构签发合同项目开工令经检查已具备开工条件且所报开工申请材料符合要求后，XXX工程师签发合同项目开工批复，开工批复格式按照监理规范“监理机构用表J1.o2”执行。（2）分部

7、工程开工申请与审批制度1）承包人提出分部工程开工申请在完成施工准备后，承包人向监理机构填报的“分部工程开工申请表”，申请格式按照监理规范“承包人用表CB15”执行，申请内容包括申请开工分部工程的名称、申请开工日期及计划工期等。2）监理机构签收分部工程开工申请在接到承包人填报的“分部工程开工申请表”之后，监理机构应对申请表及分部工程进度计划及分部工程施工技术方案等进行审阅并签收。3)监理机构对施工准备情况进行检查监理机构施工准备情况的检查内容包括：施工图纸、技术标准、施工我看技术交底情况、主要施工设备到位情况，施工安全和质量保证措施落实情况，材料。构配件质量及检验情况，现场施工人员安排情况，风、

8、水、电等必须的辅助设施准备情况，如场地平整、交通、临时设施准备情况、测量及试验情况等。2经检查已具备开工条件且所报开工申请材料符合要求后，XXX工程师签发分部工程开工批复，开工通知格式参照监理规范“监理机构用表J1.O3”执行。3、碎开仓申请与审批(1)承包人提出混凝土浇筑开仓申请在完成了混凝土浇筑之前的施工工序后，承包人向监理机构填报“混凝土浇筑开仓报审表。申请表格式按照监理规范“承包人用表CBl7”执行，申请内容包括开工申请仓位、申请浇筑时间和计划浇筑时间等。（2）监理机构签收混凝土浇筑开仓申请在接到承包人填报的“混凝土浇筑开仓报审表”之后，监理机构应对申请表进行审阅并签收。（3）监理机构

9、对浇筑准备情况进行检查监理机构浇筑准备情况的检查内容包括：备料情况、基面清理情况、钢筋绑扎情况、模板支立情况、细部结构情况及混凝土系统准备情况等。监理抽检材料归档备查。（4）监理机构签发并开仓审批意见经检查已具备开仓条件后，监理工程师在“混凝土浇筑开仓报审表”上签订同意开仓的审批意见。二、原材料、中间产品、工程设备报验制度1、材料出场必须有出厂合格证、生产许可证、质量保证书和利用说明书。复印件该当加盖提供者（供料商）和提交者（施工单元）的红印章和署名，应提交4份以便留备存档。2、监理工程师必须到材料现场堆放场，按规定的比例和方法抽样。3、承包人的材料送检员必须会同监理工程师共同抽样，并做好抽样

10、送检登记。4、由监理工程师监督承包人材料送检人，送具有资质指定检测部门检测。5、监理工程师在试验时间到后，应及时与检测部门联系查看或询问试验结果，并督促承包人索要材料试验证明书。6、承包人报送的“出场工程材料报验单”等，经XXX工程师签审后方可利用。7、监理机构监督承包人依照施工条约约定安排施工设备及时出场，并对出场的施工设备及其合格性证明材料进行核对。在施工过程中，监理机构监督承包人对施工设备及时进行补充、维修和维护，以满足施工需要。8、旧施工设备（包括租赁的旧设备）进行试运转，监理机构确认其符合利用要求和有关规定后方可也入利用。9、监理机构发现承包人使用的施工设备影响施工质量、进度和安全时

11、，及时要求承包人增加、撤换。三、现场见证取样、跟踪检测和平行检测制度1、见证取样和送检是在监理机构人员的见证下，由施工单元的现场实验人员对工程中触及结构平安的试块、试件和材料在现场取样，并送到经过省级以上建设行政主管部门对其天分认可和质量技术监督部门对其计量认证的质量检测单元（以下简称：检测单元）进行检测。1）、施工过程中，该工程监理工程师应依照送检计划，对施工现场的取样和送检进行见证，取样人员应在试样或其包装上作出标识、封志。标识和封志应标明工程名称、取样部位、取样的日期、样品名称和样品数量，并由监理工程师和取样人员配合完成。监理工程师和取样员应对试样的代表性和真实性负责。32）、抽样后无法

12、封志的必须由监理工程师与取样员共同送检,发生费用由承包人承担。3）、见证取样的试块、试件和材料送检时，应由送检单位填写建筑材料检验委托书，委托单应有监理工程师和送检人员签字、盖章。4）、检测单位应检查委托单及式样上的标识和封志，确认无误后方可进行检测。见证取样和送检的检测报告必须加盖专用章。5）、未履行上述手续，监理部将不予承认检测报告有效性。4、技术交底制度工程开工前监理机构通过发包人督促设计单位向施工单位进行施工设计图纸的全面技术交底（设计意图、施工要求、质量标准、工程技术关键部位、隐蔽工程、施工难点、设计特点、工艺、工序重点），并根据讨论决定的事项做出书面纪要，交设计和施工单位执行。主要

13、内容包括：1、施工必须注意的尺寸、轴线标高及预留孔洞，预埋件的位置规格数量等。2、施工中利用的材料品种、规格等级质量要求，和混凝土、砂浆、防水材料的配合比。3、施工方法，施工顺序，工程配合，工序搭接、安全操作要求。4、各项技术指标的要求和实施措施。5、设计变更情况、施工机器设备的情况和利用注意事项等。五、图纸审查及签发制度监理工程师收到施工设计文件、图纸后，在工程开工前10天,会同承包人及设计单元复查设计图纸，广泛听取意见，避免图纸中的差错、遗漏。1、图纸审查(1)审查图纸是否经设计单位正式签章；审查施工图有没有违背招标图纸的原则和内容；审核图纸本身有无错误或矛盾的地方。(2)审查图纸是否完整

14、，设计图纸与说明是否存在矛盾和问题，总平面和施工图的几何尺寸、平面位置、标高等是否一致。(3)审查各专业图纸之间、图与表格之间的结构和材料的规格、型号、质量、数量、标号、坐标、高程、尺寸、平、立、剖之间是否一致，是否有错、漏、缺。(4)审查各专业图纸之间预留孔洞、预埋件等的尺寸、规格、数量、高程是否同等。(5)审查设计造型、选材、结构等是否合理，是否便于施工和保证工程质量。(7)审查地基处理是否合理。(8)审查施工安全是否有保证。(9)审查结果由监理部将施工设计图纸核查意见单呈交发包人。2、图纸会审针对工程关键部位、隐蔽工程或者是工程重点、难点或有争议的图纸，应进行会审。图纸会审由建设单元或X

15、XX工程师主持，设计单元和施工承包人配合参加。首先由设计代表介绍设计意图、图纸设计特点对施工的要求和技术关键问题，和对证量、工艺、工序等方面的要求，然后由施工承包人或其他方面代表指出图纸中存在的问题及工程法人的其他要求和意见。最后由发包人、设计单元、监理单元、承包人四方协商解决存在的问题，写出书面的会议纪要(设计交底、图纸会审)，由设计人员进行修改或改良。3、图纸签发(1)监理工程师审查后的图纸加盖监理部公章，按规定时间、数量发至承包人，并照图施工。(2)监理发放的施工图纸应做好签发记录施工设计图纸签发表。六、关键部位及隐蔽工程验收签证制度1、主要建筑物的地基开挖、地基防渗、加固处置惩罚和排水

16、等所有完工将掩盖的工程，和对工程平安或效益有显著影响的部位施工完成后，承包人进行自检，并将评定材料报监理工程师，承包人应将所需检查的隐蔽工程在隐蔽前一天提出验收报告，关键部位也有同样要求。2、监理单位接到承包人验收申请报告后，在36小时内通知联合检查验收组进行检查验收，确认合格后，填写重要隐蔽工程及关键部位单元工程质量签证表并认真做好隐蔽工程的签证手续，在未经共同检验或检验不合格的部位，严禁自行封闭或掩盖，否则不予以认可并作违规处理。3、隐蔽工程和关键部位的检查验收工作，由监理部主持，组织设计和运转单元、地质部门、质量监督部门，承包人负责人配合进行检查验收。4、隐蔽工程联合检查验收时，地质部门

17、和施工单位应向监理部提供检查所需的施工地质测绘图和相应的地质检测资料、自检资料。7、工程质量报验制度1、承包人每完成一道工序及一个单元，都必须经过“三检”，应有详细地自检记录，尤其要正视原始材料的整理、保存，保证技术材料的完整性和正确性，隐蔽工程和主要结构工程因技术材料不全，不实而无法确认质量等级的，不得组织评定。2、“三检”合格后，由承包人凭上序工程水利水电施工质量终检合格证和工序质量评定表向监理申办开工（仓）签证，监理机构进行抽检评定等级。对于非联检项目在16小时内完成必要的抽检工作，联检在312小时完成验收签证。上道工序及上一单元工程未经复核检验或复核检验不合格，不得进行下道工序及下一单

18、元工程施工。3、监理工程师在检查工作中发现的工程质量缺陷和一般质量问题，应及时通知承包人，指明质量部位问题的性质及整改意见，限期纠正，待改正并重验合格签证后，方可进行下道工序施工。监理工程师应做好记录并及时记入监理日志。4、如承包人不及时改正，情节严重的，监理工程师可在报请XXX批准后，发出部分工程暂停指令待承包人改正后报监理单位进行复核，合格后发出复工指令方可重新开工。5、单元工程质量在承包人自检的基础上，由承包人工程负责人组织有关人员评定，并经承包人专职质量检查员核定，报监理工程师评定其质量等级。6、分部工程完工后，经自检合格，填写单元工程施工质量报验单，经监理工程师现场查验后，复核分部工

19、程质量等级并报质量监督机构核备，主体建筑物的分部工程，需报质量监督机构核定其工程质量等级。7、单位工程质量应由承包人项目负责人（或技术负责人）负责自检，由承包人总负责人或技术总负责人组织评定，在施工单位自评基础上，由监理部门复核、质量监督机构核定等级。8、承包人应逐月填报施工月报，监理部填报监理月报。9、监理工程师需要承包人执行的事项，除口头通知外可利用工程现场书面5指示，督促承包人执行。八、设计变更处理制度1、监理机构仅接受下列工程变更指示、通知或建议(1)执行发包人单位发出的工程变更指示。(2)由发包人同意的设计单元为条约工程施行所提出的工程变更建议或设计修改通知。(3)由于施工现场条件、

20、施工方案或施工状况发生变化，工程承包人依照条约文件规定的程序提出的施工变更建议。2、变更建议书内容工程承包人向监理机构提交的施工变更建议书应包括以下主要内容：(1)变更的原因及依据(2)变更的内容及范围。(3)变更工程量清单。其包括工程量或工作量、引用单价、变更后合同价格以及引用的施工项目合同价格增加或减少总额。（4）变更工程施工进度计划。其包括施工方案、施工进度和对条约控制进度方针和完工工期的影响。3、监理机构对工程变更的通知、要求或建议审查遵循的基本原则包括（1）变更后不降低工程的质量标准，也不影响工程完建后的运转与管理。（2）工程变更设计技术可行，平安可靠。（3）工程变更有利施工实施，不

21、至于因施工工艺或施工方案的变更，导致合同价格的大幅度增加。（4）工程变更的费用及工期是经济合理的，不至于导致条约代价的大幅度增长。（5）工程变更尽可能不对后续施工产生不良影响，不至于因此而导致合同控制性工期目标的推迟。九、工程文件收发管理制度1、设计文件管理(1)发包人提供用于工程施行的设计文件均一式九份，其中监理部审核备查及监理工作保存四份，其余五份依照工程承建条约文件规定通过监理部审核后批转承包人执行。(2)设计文件应根据发包人单位与设计单位签订的供图协议或供图计划，于项目开工前二至三个月提供发包人单位。监理部于收到发包人单位核转设计文件后15天内完成审核工作；对于需要修改的设计文件，提出

22、具体修改建议，通过发包人单位转回设计单位研究处理；审核合格图纸，及时签发承包人执行。(3)承包人对收到的设计文件应进行仔细浏览和检查(包括核对所有的尺寸、高程和数量)对发现的或在作业施行过程中发现设计文件中存在的缺陷或错误，应在14天内以书面方式通知监理部，供监理工程师在施工前作出修改和补充，避免由此引发返工和造成丧失。（4）未经发包人单元或监理部批准并签发的任何设计文件不能作为正式施工的依据。监理部也不为按未经有用签发的设计文件与按未经有用签发的施工变更施行的工程进行条约支付签证。（5）施工过程中，若地形、地质或其他自然条件发生了与设计文件不符的重大变化，承包人应及时书面通知监理部，并提出处

23、理或变更建议报监理部审批。6施工期间，监理部依据工程承建条约文件规定与发包人单元授权所签发的施工变更唆使，承包人应执行，也不得以此为理由要求解除或改动条约责任与义务。（6）除非合同文件另有规定，或监理文件另有要求，否则设计文件（包括监理部或监理部授权监理处签发的施工变更指示），在送达承包人6小时后生效。(7)承包人可根据施工需要自行复制所需数量的设计文件，也可通过监理部向发包人单位申请追加提供图纸份数，并为此支付其费用。(8)由发包人单位或监理部所提供的设计文件，未经监理部许可，承包人不得用于本合同项目范围以外或转给第三方2、施工文件管理(1)承包人应依照工程承建条约规定和监理文件要求，报送或

24、递交工程活动全过程的施工文件。施工文件的报送期限、内容、格式和细节应该符合发包人单元和监理部的要求。对于已经批准的施工文件，若因天然条件或施工发生重大变化且必须对施工文件作本色性的变更，承包人仍应按上述要求及时提出书面文件重新报请发包人单元或监理部审批。(2)条约文件规定由承包人负责设计的工程工程，承包人必须于工程开工28天以前，一式四份报监理部审批。(3)承包人编制的施工文件均应一式四份递交监理部，并由监理部监理员负责签收。已经审批的施工文件或其审签意见单也由承包人指定的资料员向监理部领取。(4)对于应报送审批并已送达的施工文件，监理部将在一个不长于7天的期限内完成审批工作，审批意见包括“照

25、此执行，“按意见修改后执行”、“修改后重新报送”或“已审阅”四种。返回承包人的施工文件审签或批复意见若为“修改后重新报送。承包人必须按有关规定和要求修改后重新报送，并承担由此所造成施工延误及经济损失等的合同责任。(5)施工文件的报送期限以监理部或指定签收人的签收日期为准，该报送期限按合同文件规定执行，若合同文件未作明确规定时，按有关监理实施细则或监理工作规程的要求执行。监理部超过审批期限仍未完成对施工文件的审批，可认为该报审文件已报经监理工程师。3、发包人指示或向建管单位报送的文件（1）除非发包人另有指示或合同文件另有规定，承包人向发包人报送的施工文件都必须主送监理部，并经由监理部审核和转达。

26、（2）除非发包人另有指示或合同文件另有规定，否则发包人关于工程项目施工主要意见和决策，都将通过监理部向承包人下达实施。4、监理文件管理（1）监理文件的投递时间以承包人授权部门与机构负责人或指定签收人的签收时间为准。（2）承包人对收到的监理文件如有异议，可于接到该监理文件的7天内（并在施行前），向监理部提出确认或要求变更的申请。监理部在7天内对承包人提出的确认或变更要求作出书面复兴，逾期未予复兴表示监理部对原指令予以确认。(3)承包人如对监理文件或监理部的确认意见有异议，可于该文件或确认意7见送达后的7天内向发包人申请复议，并承担由此而产生的一切费用与损失。(4)除非监理部、发包人复议或合同争议

27、评审组或通过仲裁程序对监理文件已作出撤销、变更或修改外，在确认、复议、评审或仲裁期间，原已送达的监理文件继续有效。(5)属于紧急工程文件，必须在其左上角一个明显位置加盖“急件”章，受理方应在一个合理的短时间内做出处置惩罚。在非常情况下，还可以先通过电话或口头传递文件内容要点，并在随后的8小时内补送书面正式文件。(6)根据工程监理合同文件规定，发包人应在14天内就监理书面提交事宜作出书面决定送达监理部。若超过期限监理部未收到发包人决定意见，可理解发包人对监理部的建议无异议，并将建议意见视为发包人的决定。（7）指令文件是指质量问题通知单、停工令、返工令、警告、备忘录、情况纪要等，指出施工中的各种问

28、题，提请承包人注意。在监理过程中，双方来往都以文字为准。监理工程师通过书面指令和文件对承包人进行质量控制。对施工中已发现或有苗头发生质量问题的情况，监理工程师及时以口头或现场指示的形式通知承包人加以注意或修整，然后在规定时间内以工程现场书面指示的形式予以确认。指令文件上交监理部、建管处各一份，其中：停工令、返工令、警告及重要通知上交监理公司一份。十、工程计量、支付签证制度1、工程计量（1）工程计量每月一次，周期为上月26日至本月25日。（2）承包人每月25日前，递交工程量清单及相关附件和监理工程师签认的工程计量报验单报总监审核。(3)对难以计量的工程量，由总监会同建设单位和承包人进行实测实量，

29、予以计量。2、工程款支付(1)预付款。预付款应依据条约要求支付。(2)进度付款。承包人每月25日根据监理工程师签认的已完成工程量其中包括：上月完成的工程量分项清单和工程计量报验单进场材料、永久工程设备清单、证明文件及其相应等附件,由承包人填报工程价款月支付申请书，监理机构在收到月进度付款申请单后的14天内完成核查。监理工程师依据合同报价表编制说明、单价分析表进行审核。经监理工程师审核后，由总监理工程师签发工程价款月付款证书，签审后报发包人支付。(3)其他支付应遵照条约执行。十1、会议制度1、会议由XXX或授权监理工程师主持。会议包括：第一次工地会议、监理例会、协调会议、安全会议、专题会议等，这

30、些会议邀请有关单位参加。2、第一次工地会议在工程开工令下达的7天前，由总监或总监与发包人的负责人联合主持召开。参加主要人员：监理部全体、承包人、项目经理、技术负责人、设计负责人、主设人员、设计代表、发包人单位代表及其他有关人员。会议内容包括：各方分别介绍工程各自驻工地现场的组织机构、成员及其分工；发包单位根据监理合同宣布对总监授权，并介绍监理人员；发包方介绍工程建设准备情况；承包方介绍施工准备情况；总监理工程师宣布机构基本工作程序，工作制度和工作方法及监理规划主要内容，并对监理工程师授权；发包人和总监对施工8准备情况提出意见和要求；研究确定有关各方在施工阶段参加工地会议的人员、周期、时间、地点

31、、主要内容等。3、监理例会。由XXX工程师主持，7天召开一次工地例会。监理部全体发包人单元代表，承包人、工程经理和技术负责人，设计代表参加。会议主要检查上次例会研究确定的事项落实情况，针对存在的问题提出处置惩罚措施和改良意见；检查和分析目前施工进度完成情况，要研究确定下阶段进度方针和计划，并制订和落实调整措施；审考核定工程计量与条约费用支付情况。4、工地协调会。在施工过程中如果监理人员与其他各单位之间，或其他各单位相互之间出现分歧和矛盾时，由XXX工程师主持召开（不定期的）协调会议，出现分歧和矛盾的有关单位人员参加，以便及时协调、解决分歧和化解矛盾，团结、合作、共同完成建设任务。5、专题会议。

32、在施工过程中，由于设计或施工的原因出现问题，影响了施工质量和进度时，XXX应及时主持召开专题性的会议，请发包人、设计、承包人的技术负责人和专业人员参加，讨论、研究并提出处理方案和技术措施，便于尽快解决存在的问题，或提出建议供发包人决策。6、监理部内部工作会议。由XXX工程师主持，全体监理人员参加，研究监理工作中出现的有关工程质量、进度、投资、合同等方面的问题。每天晚上一次碰头会约2030分钟；每周末一次小结,约2个小时；每月一次大结，约半天时间；年终一次总结，每次会议都应有会议记录，重要的内容应形成纪要和大事记。7、监理工程师应组织编写各类会议纪要，并将会议纪要发至有关各方。十二、监理质量缺陷

33、备案及检查处理制度1、质量事故发生后，有关单元应按“三不放过”原则，调查事故原因，研究处置惩罚措施，查明事故责任者，并根据水利工程质量事故处置惩罚暂行规定作好事故处置惩罚工作。2、在施工过程中，因非凡原因使得工程个体部位或部分发生达不到技术标准和设计要求（但不影响利用），且未能及时进行处置惩罚的工程质量缺陷问题（质量评定仍定为合格），应以工程质量缺陷存案形式进行记录存案。3、质量缺陷备案表由监理单位组织填写，内容应真实、全面、完整。各工程参建单位代表应在质量缺陷备案表上签字，若有不同意见应明确记载。质量缺陷备案表应及时报工程质量监督机构备案,格式见附录B。质量缺陷备案资料按竣工验收的标准制备。

34、工程竣工验收时，项目法人应向竣工验收委员会汇报并提交历次质量缺陷备案资料。4、工程质量事故处置惩罚后，应由工程法人委托具有相应天分等级的工程质量检测单元检测后，依照处置惩罚方案确定的质量标准，重新进行工程质量评定。5、施工中的质量问题，除在日常巡视、重点旁站、分部分项工程检验过程中解决外，可针对质量问题的严重程度分别处理。(1)对可以通过返修弥补的质量缺陷，责成承包人先提出质量问题调查报告并提出处理方案，监理人审核后(必要时经发包人和设计单位认可)，批复承包人处理，并对处理结果重新进行验收;(2)对需要返工处置惩罚或加固补强的质量问题，除责成承包人先写出质量问题调查报告并提出处置惩罚方案外，总

35、监理工程师签发工程部分暂停指令，并会同发包人和设计单元研究，经设计单元提出处置惩罚方案，批复承包人处置惩罚，并对处置惩罚成效重新进行验收；9(3)将完整的质量问题处理记录整理归档。6、质量事故的调查处置惩罚应符合下列规定：(1)质量事故发生后，承包人应按规定及时提交事故报告。监理机构在向发包人报告的同时，指示承包人及时采取必要的应急措施并保护现场，做好相应记录。(2)监理机构应积极配合事故调查组进行工程质量事故调查、事故原因分析，参与处理意见等工作。(3)监理机构应唆使承包人依照批准的工程质量事故处置惩罚方案和措施对事故进行处置惩罚。经监理机构检修合格后，承包人方可进入下一阶段施工。十三、监理

36、报告制度1、监理部应逐月编写监理月报，每月25日上报发包人（上报期限每月25-30日内，由总监审核）。2、监理部根据工程进展情况和现场施工情况，向发包人报送监理专题报告。3、监理部在服务期满后，向发包人提交工程监理工作总结报告。4、以上内容应按照S1.288-2014水利工程施工监理规范具体要求编写。十四、分部工程验收制度分部工程是单位工程质量认定及项目竣工验收的基础。为了更好地开展全面质量管理，完善检查验收的程序，特制定本制度。当某一分部工程已经完工或按合同要求已经完成，由施工单位自检合格后向项目法人提交验收申请报告。2、分部工程检查由工程法人(或委托监理单元)主持，由工程法人、设计、监理、

37、施工单元组成的联合检查组进行检查验收。3、分部工程验收成果是“分部工程验收鉴定书”。4、分部工程验收应在单元质量工程评定及总监签认的分部工程质量评定全部完成后，施工单位质检机构首先对检查签证项目进行系统整体检查并将发现的问题及时处理的基础上进行。5、分部验收主要工作是鉴定工程是否达到设计标准，按现行国家或行业技术标准，评定工程质量等级，对验收遗留问题提出处置惩罚意见。6、监理部要求施工单位提交并据以进行分部工程验收的主要资料有：(1)设计和竣工图纸。(2)变更说明和施工要求。(3)施工原始记录，原材料试验资料、半成品及预制件鉴定资料和出厂合格证。(4)工程质量检查、实验、测量、观测等记录，单元

38、工程质量及分部质量等级评定材料等。(5)地质材料。(6)设备鉴定书及安装、试运行记录。(7)非凡问题处置惩罚说明书和有关技术会议纪要。(8)其他与验收签证有关的文件和资料。7、承包人应在分部工程验收签证开始前，向项目法人提交分部工程验收签证申请符合要求的验收资料。项目法人在接到施工承包人验收申请后的10天之内决定是否验收。8、联合验收组在验收工作中，除应审核研究施工承包人提交的各项签证文件及资料外，还应进行现场检查，对于检查中发现工程质量有怀疑的部位进行必要1的抽样实验、检查，以便对工程质量作出符合实际的结论。9、分部工程验收工程签证文件正本一式六份，除送交监理部和发包人各一份外，其余四份暂存

39、施工承包人。10、分部工程验收的图纸、材料及验收签证书等是竣工验收材料的组成部分，必须按国家及XXX颁验收规程的有关竣工验收材料整理标准制备。十五、工程验收制度1、在承包人提交完工验收申请后，XXX应对是否具备验收条件进行审核，并根据有关水利工程验收规程和合同约定，组织或协助发包人在约定的时间内进行验收。2、协助发包人制订各类验收工作计划。3、编制工程验收监理工作报告。4、工程法人（或委托监理单元）主持分部工程验收，承包人应在分部工程的所有单元工程已经完建且质量全部合格时，提请工程法人进行分部工程验收。5、在分部工程验收前，监理部组织检查分部工程完成情况并审核承包人提交的分部工程验收材料，监理

40、部应唆使承包人对提供的材估中存在的问题进行补充修正。6、分部工程验收通过后，监理机构应签订分部工程验收鉴定书并督促承包人依照分部工程验收鉴定书中提出的遗留问题及时进行处置惩罚。7、承包人申请单元工程完工验收及单元工程投人利用验收，应由监理签订意见。8、监理部参加单位工程完工验收，单位工程投入使用验收，提出竣工验收意见，完成尾工处理工作。9、监理部协助发包人或受发包人委托及时签发工程移交证书或工程临时移交证书。十六、现场记录制度现场监理人员要正确、及时地做好每一个工程工程的现场记录（主要是监理日记和旁站记录），客观周全反映工程建设中出现的各类问题，不得涂抹、缺页、破坏和遗失、应妥善保管。总监安排

41、专人负责逐日将从事的监理工作写入监理日志，特别是触及设计、承包人和需要返工、改正的事项，应详细做出记录。主要内容包括:1、当天水文与气象概况：水位、天气、风力、最高、最低气温等。2、当天工程质量检查记录。检查内容、检测内容（详细抽检数据可单附旁站记录中），监理旁站检查施工单位是否违反批准的施工方案和操作工艺及技术规范，记录对重要工序、欠稳定工序和不宜测控的工序施工所见情况,当天施工用的机械、设备（名称、数虽、性能、检修）运行情况等3、监理决定及指示。（1）监理旁站对当天所作的决定；当天发生的纠纷及解决办法；总监或各级领导来工地现场指出的问题；当天与总监和各级领导口头谈话摘要；达成的主要协议等。

42、（2）监理对施工单位的指示。主要内容为：正式函件（用于重大的指示）；日常指示，如在每日的工地协调会中发出的指示；在施工现场发出的指示。4、进度控制情况。11当天施工进度与计划进度的比较（若发生施工进度拖延，应说明其原因）；当天的综合评语；其他（应注意的事项）说明。5、当天发现的施工质量问题及处置惩罚意见。6、其他记录，包括：工程量认证、工程款支付、监理月报、工程设计变更、监理会议、安全作业情况等情况的记录。十7、档案管理制度1、水利工程档案工作是水利工程基本建设工作中的重要组成部分，必须将其纳入工程基本建设工作的全过程。承包人从中标之日起至完工验收止，必须设专人（中专以上学历或参加过业务培训技

43、术人员）负责档案整理工作，详细收集、整理与本工程施工建设有关的所有资料，同时在工程项目开工前将档案负责人上报监理部审核备案。2、水利工程档案工作的进程要与工程施工进度同步，不答应有后补的征象出现。监理单元拨款签证的依据是单元工程质量评定表及监理单元抽检成效，看其是否达到设计标准及规范要求，依据S1.176-2007水利水电工程施工质量检修与评定规程规定，施工质量检修材料应完全或基本完全。工程档案达不到规定要求的，监理单元有权不予拨款签证，不得进行签证验收。在未完成归档工作（办理移交手续）前，建设单元将不予退还单元质量保留金。3、水利工程档案必须完整、真实、准确、系统，并要求字迹清楚，图面整洁，

44、图表一致，装订整齐，签字手续完备，图片、照片等还要附以有关情况说明，所有资料必须用签字笔或蓝黑水笔书写签署。4、竣工图是工程完工的实际反映，是水利工程档案的重要组成部分，必须做到图物符合。施工单元一定要在施工过程中，认真做好施工记录、检修记录、交代验收记录和签证，整理好变更文件（单独立卷），在工程竣工后按规定及时做好竣工图。所有竣工图必须由施工单元在图标上方加盖竣工图章，各负责人都要签字，在履行签字手续后，才能将竣工图保存起来。竣工图的编制形式和深度可按以下情况区分对待：（1）凡按图施工，没有变动的可利用原施工图作为竣工图。(2)在施工中，有一般性设计变更的，但能在原施工图上修改、补充的，可由

45、施工单元在原施工图上注明修改部分与本性依据和施工说明后，再将其作为竣工图。(3)凡结构改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大变更的工程，原施工图不能代替或利用的，必须有重新绘制的竣工图。5、档案装订、填写要求：(1)监理质量检查机构应按XXX水利工程施工质量检查评分实施细则、水利工程施工质量检查评分办法及当地有关文件要求及时收集整理、归档各阶段工程档案。在所有的水利基本建设项目的内业资料整理的过程中，应按水利水电工程施工质量验收评定表及填表说明一书所要求的填法进行填写，不得擅自简化表格的填写内容或自定填法(2)资料由建设单位存档的必须是原件，复印无效。（3）分发有关单元材料的隐蔽

46、工程验收记录、分部工程质量评定材料、单元工程质量核定材料及其他有关材料，必须是原件,复印无效。（4）卷内材料由责任人签字部位必须由责任人签字或个人名章如有空缺无效。12（5）卷内资料的填写必须全面真实，并注明日期。（6）卷皮一律采取档案部门统一规格的牛皮纸卷皮，用线绳装订。（7）卷皮书写一律采用微机打字，字体及型号应符合归档规定要求。（8）各卷装订完毕后。统一装人纸壳档案盒。档案盒封面名称用微机白纸打字后粘贴，其书写字体及型号符合统一要求(9)卷整理完整、干净、整齐。(IO)各种资料用纸规格要求统一为A4纸。(11)各卷内必须设全套(一至五卷)总目录：(12)资料归档必须统一编排页码，用打号机

47、打印。(13)工程技术档案要内容完整、清晰、整洁、准确。(14)各种档案的管理要从施工准备开始，直到工程交工，要贯穿于整个施工中。(15)以上内容在合同工期完工后，尽快完成档案装订整理工作。十八、监理部工作管理制度为保证监理人员高质高效地完成项目法人委托的监理任务，特制订以下工作管理制度。1、监理人员要热爱本职工作、忠于职守、认真负责，以“廉洁、守法、公道、诚信”为职业准则，以E公道、独立、自主”为工作原则.严格遵守监理条约，模范执行国家工程建设法律与行政法规及上级布置的各项任务。2、现场监理工程师在工程开工后必须进驻工地，吃住不能享受非凡待遇，如遇非凡施工环境必须与施工队同吃同住或住旅店的情况必须经总监批准。3、现场监理工程师不得擅自离开现场，离岗前必须向总监请假。4、严格按监理规程办事，对涉及工程工期、质量、资金、变更以及影响承包合同正常执行的重大问题要向总监汇报以便与建设单位或设计单位会商处理5、关于下发的停工令、违约警告、返工令、违规警告等重要文件，必须交发包人和监理公司一份。6、监理工程师每月9日、19日、29日向XXX工程师汇报进度、质量管理等情况，并作好监理日志、日记和监理月报。7、工作期间不准喝酒