2024年5月期货法律法规第二次模拟考试题.docx

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1、单选题1 .国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规运用信贷资金、财政资金进行期货交易的，对干脆负责的主管人员和其他干脆贡任人员赐予（）oA:干脆开除的处分B:降级至直判刑的惩罚C:降级的纪律处分D:降级直至开除的纪律处分参考答案D2 .国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金平安存管监限制度，设立（）oA:期货保证金平安运用审计机构B:期货保证金第三方管理机构C:期货风险金平安存管监控机构D:期货保证金平安存管监控机构参考答案D3 .期货公司的（），应当满意期货公司审慎经营和

2、风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求。A:交易软件、财务软件B:交易软件、结算软件C:结算软件、杀毒软件D:杀毒软件、财务软件参考答案B4 .从事期货交易活动,应当遵循（）的原则。A:公开、公允、公正B:公开、公允、诚恳守信C:公开、公允、公正和诚恳守信D:D、公开、公允、公正和诚恳信用参考答案D5 .当期货市场出现异样状况时，期货交易所可以实行的紧急措施包括（）。A:降低保证金B:调整涨跌停板幅度C:提高客户的最大持仓量D:提高会员的最大持仓量参考答案B6 .国务院期货监督管理机构依法履行职责时可以实行的措施不包括（）。A:复查相关财产权登记资料B:查阅相关的期

3、货交易记录C:查询相关的保证金账户D:拘役期货交易相关当事人参考答案D7 .期货投资者保障基金的筹集、管理和运用的具体方法，由国务院监管机构会同（）制定。A:国务院财政部门B:国务院税务部门C:中国期货业协会D:国务院商务部门参考答案A8 .申请设立期货公司，主要股东以及实际限制人具有持续盈利实力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。A:3B: 4C: 5D:6参考答案A9 .持仓限额,是指期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。A:持仓品种B:持仓时间C:持仓量D:持仓成本参考答案Q10 .国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内

4、期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流淌资产与流淌负债的比例等风险监管指标作出规定。A:长期性经营B:持续性经营C:稳健性经营D:营利性经营参考答案B11 .期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由（）依据期货市场发展状况、市场风险水同等状况调整确定。A:财政部B:中国证监督会C:期货交易所参考答案D参考答案QD:期货公司保证金监控中心19.（）负责公司制期货交易参考答案B15.公司制期货交易所采纳的组所股东大会和董事会会议的筹织形式是（备、文件保管以及期货交易所股A:国有独资公司东资料的管理等事宜。B:有限责任公司A:董事会秘书12.期货投资者保障基金的后续C:股份有限公司B:董

5、事长资金来源包括，期货交易所按其D:有限合伙制C:副董事长向期货公司会员收取的交易手续的（）缴纳。参考答案CD:理事长A:15%参考答案AB:3%C:10D:5%。16.期货交易所的所得收益依据国家有关规定管理和运用，但应20.客户以有价证券充抵保证金参考答案B当首先用于（）o的，会员应当将收到的有价证券A:职工福利()oB:会员分红A:在市场上回购C:股东分红B:进行公证13.运用期货投资者保障基金D:保证期货交易场所、设施的C:妥当保存前，（）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，主运行和改善D:提交期货交易所动清理资产并变现处置，应当先参考答案D参考答案D以自有资金和变现资产弥补保

6、证金缺口。不足弥补或者状况紧急的，方能确定运用保障基金。A:保障基金管理机构17.期货交易所联网交易的，应21.在期货公司年度报告、月度B:中国证监会和保障基金管理当于确定之日起（）日内报报告上签字的人员，应当保证报机构告中国证监会。告的内容真实、精确、完整；对C:期货交易所A:5报告厅内容有异议的，应当D:期货公司保证金监控中心B:10()oC:15A:辞职参考答案BD:30B:拒绝签字C:向监管部门报告参考答案BD:注明自己的看法和理由14.在对期货投资者保障基金进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，依据18.召开理事会临时会议的情形参考答案DC）补偿规则进行保障基金不包括（）

7、。补偿。A:1/3以上理事会联名提议22.期货公司之间或者期货公司A:个人和机构投资者B:期货交易所章程规定的情形与客户之间发生期货业务纠纷B:个人投资者C:理事长提议的，可以提请（）调解处理。C:保证金损失的90%D:中国证监会提议A:中国银行协会、期货交易所D:机构投资者B:中国记者协会、期货交易所C:中国期货业协会、期货交易管等业务制度和流程，保持财务D:12所稳健并持续符合中国证监会规D:中国律师协会、期货交易所定的风险监管指标标准，确保客户的交易平安和资产平安。参考答案B参考答案QA:审慎B:利润最大化C:风险最小化30.不属于申请独立董事的任职D:收入最大化资格应当具备的条件的是2

8、3.期货公司申请设立营业部，()o应当未因涉嫌违法违规经营正参考答案AA:具有从事期货、证券等金融在被有权机关调查，近（）业务或者法律、会计业务5年以内未因违法违规经营受到行政上阅历，或者具有相关学科教惩罚或者刑事惩罚。学、探讨的高级职称A:2年27.当期货公司与客户的利益冲B:具有大专以上学历B:6个月突无法避开时，应当（）C:通过中国证监会认可的资质C:1年A:客户损失得到相应补偿测试D:3个月B:保证公司利益不受损失D:有履行职责所必需的时间和C:削减客户损失精力参考答案QD:确保客户利益优先参考答案B参考答案D24.期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对（）31.原期货公司董事

9、、监事和高报告签署确认看法。28.期货公司董事、监事和高级级管理人员被中国证监会及其A:月度管理人员兼职的，应当自有关状派出机构认定为不适当人选而B:季度况发生之日起（）个工作日被撤职的。自被认定为不适当人C:年度内，向中国证监会相关派出机构选之日起（）年内，任何期D:每日报告。货公司不得任用该人员担当董A:3事、监事和高级管理人员。参考答案QB:5A:5C:7B:3D:10C:2D:125.期货公司应当依据（）的原则传递客户交易指令。A:数量优先B:规模优先参考答案B参考答案QC:时间优先29.期货公司董事、监事和高级D:价格优先管理人员因涉嫌违法违规行为32.依据期货业从业人员管理被有权机

10、关立案调查或者实行方法，通过从业资格考试的人参考答案Q强制措施的，期货公司应当在知员将取得（）颁发的从业资悉或者应当知悉之日起（）格考试证明。个工作日内向中国证监会相关A:中国证监会派出机构报告。B:中国期货业协会26.期货公司应当依据（）经A:2C:中国证券业协会营的原则，建立并有效执行风险B:3D:各期货公司管理、内部限制、期货保证金存C:6参考答案BB:监事C:总经理或者相关负责人D:股东、董事40.依据期货公司金融期货结算业务试行方法，期货公司从33.（）应当建立期货从业人参考答案D事金融期货结算业务，应当经员信息数据库，公示并且刚好更（）批准。新从业资格注册、诚信记录等信A:中国人民

11、银行息。B:中国证监业协会A:中国证监会37.首席风险官应当在每季度结C:中国期货业协会B:中国证监会及其派出机构束之日起（）工作日内向公D:中国证监会C:协会司居处地中国证监会派出机构D:商务部提交季度工作报告；每年（）前向公司居处地中国证监会派参考答案D参考答案Q出机构提交上一年度全面工作报告。A:10个1月31日41.期货公司申请金融期货结算B:20个1月20日业务资格，控股股东和实际限制34.协会应当自对期货从业人员ClO个1月20日人应持续经营（）个以上完做出纪律惩戒确定之日起（）D:20个1月31日整的会计年度。个工作日内，向中国证监会及其A:3有关派出机构报告。参考答案CB:4A

12、:5C:2B:7D:1C:10D:1538.自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适参考答案Q参考答案Q当人选之日起（）年内，任何期货公司不得任用该保山担当董事、监事和高级管理人员。42.期货公司金融期货结算业A:1务试行方法是依据（）而35.首席风险官是负货对期货公B:2制定的。司经营管理行为的（）和风C:3A:期货交易管理条例险管理状况进行监督检查的期D:4B:期货交易所管理条例货公司高级管理人员。C:期货从业人员管理条例A:合法合规性参考答案BD:期货经纪公司管理条例B:违法操作C:违规操作D:风险操作程序39.全面结算会员期货公司应当参考答案A参考答案A依据期货交易所的规定，

13、建立并执行对非结算会员的（）o43.期货公司申请金融期货交易A:持仓制度结算业务资格，董事长、总经理B:交易制度和副总经理中，应至少（）36.期货公司（）不得违反公C:限仓制度人的期货或者证券从业时间在5司规定的程序，越过董事会干脆D:保证金制度年以上。向首席风险官下达指令或者干A:1涉首席风险官的工作。参考答案CB:2A:董事C:3D:6B:净资本与净资产的比例C:负债与净资产的比例51.（）应当刚好将投资者适参考答案BD:规定的最低限额的结算打算当性制度实施方案及相关制度金要求报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案。参考答案AA:期货公司44.风险监管指标与上月相比变B:监控中心动超过

14、（）的，期货公司应C:期货业协会当向公司居处地中国证监会派出机构书面报告，说明缘由，并48.从事交易结算业务的期货公D:中金所在5个工作日内向全体董事和全司，净资本不得低于人民币参考答案A体股东书面报告。(A:5%A:1500万元B:10%B:3000万元C:15%C:4500万元52.期货从业人员有违反有关法D:20%D:6000万元律、法规、规章或期货从业人员执业行为准则（修订）行为参考答案D参考答案C的，任何人都可以向（）进行举报。A:协会B:期货公司总部45.期货公司的净资本不得低于49.证券公司与期货公司签订、C:期货交易所客户权益总额的（）o变更或者终止托付协议的，双方D:证监会A

15、:5%应当在5个工作日内报（）B:6%的中国证监会派出机构备案。参考答案AC:7%A:各自所在地D:8%B:证券公司所在地C:期货公司所在地参考答案BD:随意53.期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以当心谨参考答案A慎、（）和独立客观的看法为投资者供应服务，维护投资者的46.依据期货公司风险监管指合法权益。标管理试行方法，从事交易结A:诚恳守信算业务的期货公司净资本不得50.证券公司从事介绍业务，应B:保守隐私低于人民币（）万元。当与期货公司签订书面托付协C:合规职业A:3000议。托付协议所载明下列事项中D:勤勉尽责B:3500不合法的是（）oC:4000A:介绍业务的范围参考答案D

16、D:4500B:执行期货保证金平安存管制度的措施参考答案DC:酬劳支付及相关费用的分担方式54.为规范期货从业人员执业行D:为客户供应融资的利率约定为，促使其提高职业道德和业务素养，维护期货市场秩序，依据47.期货公司风险监管指标不包参考答案D（）和期货从业人员管理括（）o方法的有关规定，制定期货A:最低额度保证金从业人员执业行为准则（修订）讥A:期货交易管理条例B:期货公司管理方法C:期货交易法D:期货交易所管理方法参考答案A55 .依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，（）为合同履行地。A:期货公司注册地B:期货公司分支机构

17、居处地C:期货公司居处地D:期货交易所居处地参考答案B56 .期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予确认。A: 2个工作日B: 5个工作日Cl个月内D:期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内参考答案B57 .因实物交割发生纠纷的,（）为合同履行地。A:期货交易所居处地B:期货公司居处地C:期货仓库D:期货实物供应商居处地参考答案A58 .当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。A:当事人起诉状中在先的诉讼恳求B:违约诉讼恳求C:侵权诉讼恳求D:当事人起诉状中严峻的诉讼恳求参考答案A59 .依据股指期

18、货投资者适当性制度操作指引（试行）的规定，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。A:期货交易所收取的保证金标准B:期货公司收取的保证金标准C:证监会规定的保证金标准D:期货业协会规定的保证金标准参考答案B60 .中国金融期货交易所对（）落实投资者适当性制度相关要求的状况进行检查时，期货公司会员应当协作，照实供应投资者开户材料、资金账户状况等资料，不得隐瞒、阻碍和拒绝。A:期货交易所B:期货业协会C:期货公司会员D:中国证监会参考答案C多选题61 .中清设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并具备下列（）条件。A:有符合法律、行政法规规定的公司章程B:有合格的经营场所和业务

19、设施C:有健全的风险管理和内部限制制度D:注册资本最低限额为人民币2000万元参考答案ABC62 .期货公司的（）,应当满意期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金平安存管监控规定的要求。A:交易软件B:电脑软件C:杀毒软件D:结算软件参考答案AD63 .期货公司有下列（）行为之一的，责令改正，赐予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万以下的罚款；情节严峻的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A:接受符合规定条件的单位或者个人托付的B:允许客户在保证金不足的状况下进行期货交易的C:违法规定从

20、事与期货业务无关的活动的D:从事或者变相从事期货自营业务的参考答案BCD64 .期货交易所的职责包括（）qA:供应交易的场所B:设计期货合约C:监督期货交易D:依据章程和交易规则对会员进行监督管理参考答案ABCD65 .期货公司出现重大风险，严峻危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司（）oA:宣布破产B:指定其他机构托管C:进行接管D:贡令停业整顿参考答案BCD66 .期货公司有下列（）欺诈客户行为之一的，对干脆负责的主管人员和其他干脆贡任人员赐予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严峻的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。A:向客户供应虚假成交

21、回报的B:未将客户交易指令下达到期货交易所的C:挪用客户保证金D:不依据规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的参考答案ABCD67 .期货公司涉嫌严峻违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构可以区分情形，对其实行下列措施（）。A:限制或者暂停部分期货业务B:停止批准新增业务或者分支机构C:限制转让财产或者在财产上设定其他权利D:限制安排红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付酬劳、供应福利参考答案ABCD68 .中清设立期货公司，应当具备的条件包括（）。A:注册资本为5000万元以上B:有独立的法人财产C:主要股东最近5年无重大违法违规记录D

22、:从业人员具有期货从业资格参考答案BD69 .卜冽关于期货交易结算的说法，正确的有（）,A:期货交易的结算，由期货交易所统一组织进行B:期货交易所实行当日无负债结算制度C:期货交易所应当刚好将结算结果通知期货D:期货交易所实行当月无负债结算制度参考答案AB70 .期货交易所办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A:修改期货交易规则B:复原此前中止的交易品种C修改期货合约D:终止期货合约参考答案ABCD71 .下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有（）0A:期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金B:期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳

23、前一季度的保障基金C:期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益D:期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴参考答案AD72 .（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构，代为管理保障基金。A:期货交易所B:中国证监会C:财政部D:期货公司参考答案BQ73 .期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行方法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会依据期货交易管理条例（）进行惩罚。A:第六十八条B:第六十九条C:第七十条D:第七十一条参考答案AC74 .期货交易所先以违约会员的保证金担当该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度

24、的期货交易所应当以（）担当。A:违约会员的自有资金B:期货交易所风险打算金C:结算担保金D:期货交易所自有资金参考答案ABCD75 .期货交易所因下列（）情形解散的，应由中国证监会批准。A:理事会确定解散B:章程规定的营业期货届满C:会员大会或者股东大会确定解散D:董事会确定解散参考答案BQ76 .期货交易所应当编制交易状况（）报表，并刚好公布。A:日报表B:周报表C:月报表D:年报表参考答案BCD77 .期货交易所监事会的职权包括（）oA:枪查期货交易所财务B:监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为C:拟订期货交易所章程D:向股东大会会议提出提案参考答案ABD78 .中国证监会派出机构

25、对期货交易所会员进行风险处置，实行监管措施的，经中国证监会批准，期货交易所应当在（）等方面予以协作。A:限制会员资金划转B:限制会员开仓C:移仓D:强行平仓参考答案ABCD79 .卜.面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不精确的是（A:随意转让会员资格B:主持召开临时会员大会C:依据期货交易所章程和交易规则行使申诉权D:参与会员大会，行使选举权、被选举权和表决权参考答案AB80 .公司制期货交易所章程应当载明的事项包括（）A:设立目的和职责B:注册资本及其构成C:组织机构的组成、职责、任期和议事规则D:会员资格及其管理方法参考答案ABC81 .期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料

26、包括（）oA:加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件B:股东会或者董事会关于期货公司中清金融期货经纪业务资格的决议文件C:申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表D:公司治理、风险管理制度和内部限制制度文本及执行状况报告参考答案ABCD82 .期货公司应当在期货经纪合同中约定风险管理的（）（,A:标准B:条件C:处置措施D:免费条款参考答案ABC83 .期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列（）条件。A:申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B:具有健全的公司治理、风险管理制度和内部限制制度，并有效执行C:符合中国证监会期货保证金平安存管监控的规定D:具有从事金融期货经纪业务

27、的具体安排参考答案ABCD84 .期货公司（）记录至少保存20年。A:错单B:设诉C:交易结算D:交易指令参考答案ABCD85 .期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到5%的，持股比例最高的股东应当符合下列（）条件。A:近5年内未因违法违规经营受到行政惩罚或者刑事惩罚B:未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者实行强制措施C:在近5年内作为金融机构的股东或者实际限制人，或者作为上市公司的控股股东或者实际限制人，没有滥用股东权利、躲避股东义务等不诚信行为D:其自然人股东、法定代表人或者高级管理人员没有被实行证券、期货市场禁入措施，或者禁入期限届满已逾2年；没有被撤销证券、期货高级管理人员

28、任职资格或者从业人员资格，或者自被撤销之日起已逾2年；不存在公司法第一百四十七条第一款所列情形参考答案BD86 .有关机构和个人报送、供应或者披露的资料、信息应当真实、精确、完整，不得有（）oA:任何遗漏B:重大遗漏C:误导性陈述D:虚假记载参考答案BCD87 .中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服务机构进行专项审计、评估或者出具法律看法。A:期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏B:违反有关客户资产爱护和期货保证金平安存管监控规定或者风险监管指标管理规定C:期货公司出现在重大亏损D:中国证监会依据审慎监管原

29、则认定的其他重大情形参考答案ABD88 .期货公司董事、监事和高级管理人员有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对其进行监管谈话，出具警示函。A:未按规定履行职责B:未按规定参与业务培训C:违规兼职或者未按规定报告兼职状况D:未按规定报告近亲属在本公司从事期货交易的状况参考答案ABCD89 .依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法，申请除董事长、监事会主席、独立董事外的董事、监事任职资格，应具备的条件有（）oA:具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上阅历，或者经济管理工作5年以上阅历B:具有高校专科以上学历C:通过期货从员从业资格考试D:通过

30、中国证监会认可的资质测试参考答案AB90 .对有下列（）等情形的人员，不应任用为期货公司董事、监事和高级管理人员。A:对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任B:受到中国期货业协会严厉警告Cl年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D:累计3次被行业自律组织纪律处分参考答案ACD91 .期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理方法是依据（）制定的。A:公司法B:期货交易管理条例C:期货从业人员管理方法D:期货公司管理方法参考答案AB92 .卜.列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有（）0A:向中国证监会供应虚

31、假信息或者隐瞒重大事项，造成严峻后果B:拒绝协作中国证监会依法履行监管职责，造成严峻后果Cl年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话D:累计3次被行业自律组织纪律处分参考答案ABCD93 .下列情形中，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的有（）oA:因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年B:国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司兼职的其他人员C:因违法违规行为受到金融监管部门的行政惩罚，执行期满未逾3年D:自被中国证监会或者其派出机构认定为不

32、适当人选之日起未逾2年参考答案ABCD94 .期货从业人员管理方法中的期货从业人员是指（）oA:期货公司的管理人员和专业人员B:期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员C:期货投资询问机构中从事期货投资询问业务的管理人员和专业人员D:为期货公司供应中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员参考答案ABCD可以实行（）等监管措施。A:责令改正B:监管谈话C:出具警示函D:注销从业资格参考答案ABC96 .期货从业人员自律管理的具体方法，包括（）oA:从业资格考试B:从业资格注册和公示C:执业行为准则D:后续职业培训参考答案ABCD97 .期货公司的（）不

33、得违反公司规定的程序，越过董事会干脆向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A:董事B:董事长C:高级管理人员D:股东参考答案AD98 .首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出（）的推断，主动回避与本人有利害冲突的事项。A:公正B:独立C:审慎D:刚好参考答案BCD关制度，为首席风险官（）地履行职责供应必要的条件。A:独立B:有效C恪守诚信D:勤勉尽责参考答案AB100 .对于取得实行会员分级结算制度的交易所的全面结算业务资格的期货公司，首席风险官应当监督检查（）A:是否建立与全面结算业务相适应的结算业务制度和与业务发展相适应的风险管理制度，并有效执行B:是否公允对待本公司客户的权

34、益和受托结算的其他期货公司及其客户的权益C:是否存在非法托付或者超范围托付中间业务等情形D:是否存在滥用结算权利侵害受托结算的其他期货公司及其客户的利益的状况参考答案ABD101 .期货公司被期货交易所（）,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司居处地的中国证监会派出机构报告。A:接纳为会员B:暂停会员资格C:终止会员资格D:要求追加保证金95.期货从业人员违反本方法规 定的，中国证监会及其派出机构99.期货公司应当建立并完善相102.保证金不足的，全面结算会 员期货公司应当以（）代为参考答案ABC担当违约责任，并由此取得对该非结算会员的相应追偿权。A:风险打算金B:其他非

35、结算会员的保证金C:自有资金D:其他结算会员期货公司的保证金参考答案AC103 .依据期货公司金融期货结算业务的方法，下列说法正确的有（）0A:非结算会员在期货交易中违约但其保证金不足时，全面结算会员期货公司应当以风险打算金和自有资金代为担当违约责任B:全面结算会员期货公司认为必要的，可以对非结算会员进行风险提示C:非结算会员的结算打算金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当依据约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓D:全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度参考答案ABCD104 .期货公司申请金融期货交易结算业务资格，期货公司（）中，至少2人

36、的期货或者证券从业时间在5年以上。A:董事长B:总经理C:副总经理D:交易员参考答案ABC105 .非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后，期货交易所应当刚好将（）反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。A:受托回报B:佣金水平C:成交结果D:成交时间参考答案AC106 .净资本的计第公式错误的有（）oA:净资本=净资产资产调整值客户未足额追加的保证金-/+其他调整项B:净资本=净资产+负债调整值客户未足额追加的保证金/+其他调整项C:净资本=净资产负债调整值+负债调整值/+其他调整项D:净资本=净资产负债调整值+负债调整值-客户未足额追加的保证金参考答案ABCD107 .下列说法错误的有（

37、）。A:中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理实力，不行以提高其风险监管指标标准B:中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理实力，提高其风险监管指标标准C:中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理实力，降低及风险监管指标标准D:中国证监会及其派出机构可以依据审慎监管原则，结合期货公司的风险状况及风险管理实力，不行降低其风险监管指标标准参考答案AC108 .期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）oA:性质B:涉及金额C:可能发生的损失D:预料损

38、失的合计处理状况参考答案ABCD109 .证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）oA:进行期货交易B:做获利保证、共担风险等承诺C:虚假宣扬D:误导客户参考答案ABCD110 .证券公司违反证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法相关法规的，中国证监会及其派出机构可以实行责令限期（）等监管措施；逾期未改正，其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。A:整改B:监管谈话C:出具警示函D:停止介绍业务半年参考答案ABC111 .依据证券公司为期货公司供应中间介绍业务试行方法，证券公司受期货公司托付从事介绍业务时，应供应的服

39、务有（）oA:代理客户进行期货交易、结算、交割B:帮助办理开户手续C:供应期货行情信息、交易设施D:代期货公司、客户收付期货保证金参考答案BC112 .证券公司巾清中间介绍业务资格，应建立健全与介绍业务相关的（）等制度。A:风险隔离B:合规检查C:内部监制D:业务规则参考答案ABCD113 .（）对期货公司执行投资者适当性制度的状况进行自律管理。A:中国金融期货交易所B:中国期货保证金监控中心C:中国期货协会D:中国证监会参考答案AC114 .期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当（），投资分析及投资建议要有合理、足够的依据，要严格区分客观事实与主观推断，并对重要事实予以明示。A:

40、勤勉尽责B:独立客观C:诚恳守信D:重点举荐参考答案AB115 .期货从业人员有下列（）情形之一的，暂停其期货从业资格6个月至12个月；情节严峻的，撤销其期货从业资格并在3年内拒绝受理其他从业资格申请。A:采纳明示或示意与有关机构或个人具有特别关系的手段招俅投资者，或利用与有关组织的关系进行业务垄断B:在投资者不知情的状况卜.给投资者代理人或介绍人返还佣金C:以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费D:中国证监会或协会认定的其他不正值竞争行为参考答案ABCD116 .暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（A:期货从业人员拒绝协会调查或检查B:期货从业人员获得不正

41、值利益C:期货从业人员向投资者隐瞒重要事项D:期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息参考答案ABCD117 .不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括（）A:交易手续费B:税金C:利息D:交易亏损参考答案ABC118 .下列说法正确的是（）。A:在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构居处地为合同履行地B:因实物交割发生纠纷的，期货交易所居处地为合同履行地C:因实物交割发生纠纷的，交割仓库所居处地为合同履行地D:在期货

42、公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，期货公司居处地为合同履行地参考答案AB119 .期货公司违反投资者适当性制度，情节严峻的，中国金融期货交易所可以向（）提出行政惩罚或者纪律处分建议。A:中国证券业协会B:中国证监会C:中国期货业协会D:证券交易所参考答案小QB:错误参考答案A120 .期货公司工作人员对违规行为负有责任，情节严峻的，中国金融期货交易所可以（）oA:向中国证监会提出撤销任职资格的行政惩罚建议B:向中国期货业协会提出取消从业资格的纪律处分建议C:向中国证券交易所提出取消从业资格的纪律处分建议D:向中国证券业协会提出取消从业资格的纪律处分建议参考答案AB推断题121 .期货公司应当为每一个客户单独开立特地账户。A:正确B:错误参考答案B122 .国家机关和非营利组织均不得从事期货交易，期货公司不得接受其托付为其进行期货交易。A:正确B:错误参考答案B123 .期货公司变更法定代表人，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A:正确B:错误124 .期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。A:正确B:错误参考答案A125 .国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价的平均值为基准计算价值。A:正确B:错误参考答案