反有组织犯罪法及反洗钱知识测试题.docx

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1、反有组织犯罪法及反洗钱知识测试题一、单选题1 .开展未成年人参加黑社会性质组织、境外的黑社会组织，教唆、诱骗未成年人施行有组织犯罪的，依法（）追究刑事责任。A、免予B、减轻C、从轻D、从重2 .电信业务经营者、互联网效劳提供者拒不为侦查有组织犯罪提供技术支持和协助的，由（）责令改正。A、人民检察院B、人民法院C、公安机关D、有关主管部门（，3 .中华人民共和国反有组织犯罪法制定根据是（）。A、宪法（正确咨B、中华人民共和国刑法C、中华人民共和国治安管理处分法D、中华人民共和国网络平安法4对有组织犯罪的罪犯，（）可以按照中华人民共和国刑法有关从业制止的规定，制止其从事相关职业，并通报相关行业主管

2、部门。A、人民检察院B、人民法院C、公安机关D、有关主管部门5 .教唆、诱骗未成年人参加有组织犯罪组织或者阻止未成年人退出有组织犯罪组织，尚不构成犯罪的，按照规定（）处分。A免予B、减轻C、从轻D、从重（I6 .对因组织、领导黑社会性质组织被判处刑罚的人员，设区的市级以上公安机关可以决定其自刑罚执行完毕之日起，按照国家有关规定向公安机关报告个人财产及日常活动。报告期限不超过（）年。A、3B5C、7D107 .为有组织犯罪活动提供资金场所等支持、协助、便利，尚不构成犯罪的，O。A、处五日以上十日以下拘留，可以并处一万元以下罚款（I-/-B、处五日以上十日以下拘留，可以并处三万元以下罚款C、处十日

3、以上十五日以下拘留，可以并处一万元以下罚款D、处十日以上十五日以下拘留，可以并处三万元以下罚款8 .有组织犯罪的被告人自愿如实供述自己的罪行，成认指控的犯罪事实，愿意承受处分的，可以依法（）处理。A免予B、减轻C、从轻D、从宽I9 .为有组织犯罪活动提供资金、场所等支持、协助、便利，情节较重的，（）。A、处五日以上十日以下拘留，并处一万元以上三万元以下罚款B、处五日以上十日以下拘留，并处三万元以上五万元以下罚款C、处十日以上十五日以下拘留，并处一万元以上三万元以下罚款（1呵与生）D、处十日以上十五日以下拘留，并处三万元以上五万元以下罚款10.国家工作人员组织、领导、参加有组织犯罪的，应当依法（

4、）处分。A、免予B、减轻C、从轻D、从重（11O可以向反洗钱行政主管部门查询与有组织犯罪相关的信息数据，提请协查与有组织犯罪相关的可疑交易活动，反洗钱行政主管部门应当予以配合并及时回复。A、人民法院B人民检察院0公安机关（；D、监察机关12、变更被保护人员的身份，重新安排住所和工作单位的保护措施，由（）批准和组织实施。A、人民检察院B、人民法院C、公安机关D、国务院公安部门（正确答案）13、我国反洗钱法规定的洗钱上游犯罪包括（）大类。A.5B.6C.7D.814、客户先前提交的身份证件或身份证明文件已经过有效期限的，客户没有在合理的期限内更新且没有提出合理理由的，金融机构应该（）A.继续为客户

5、办理业务B.采取临时冻结账户C中止为客户办理业务D.不予理睬15、反洗钱法第三十一条规定中，针对情节严重的，国务院反洗钱行政主管部门建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构直接负责的（）给予纪律处分A.反洗钱领导小组组长B.反洗钱专干C.董事、高级管理人员和其他直接责任人员D.其他直接责任人员16、中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知（银发201048号）为进一步提高可疑交易报告工作的有效性，指导反洗钱工作人员准确理解执行反洗钱监管规定，明确了勤勉尽责的履职要求，以下说法不正确的是OA金融机构应逐步建立以客户为监测单位的可疑交易报告工作流程，有效整合可疑交易监测分析与客户尽职

6、调查两项工作B.金融机构应将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节C.反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务D对于客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，不需要提交可疑交易117、对于低风险等级客户，各单位应开展持续性的客户身份识别，关注客户的交易情况，及时提示客户更新资料信息，并定期对客户信息进行核对更新，对个人客户，应至少每O进行一次集中核对。A.季度B.半年C.一年D.三年（18、洗钱行为和洗钱犯罪的本质区别是（）A.洗钱金额的大小不同B.社会危害的大小不同C.洗钱次数的多少不同D.洗钱的手段不同19、以下属于反洗钱内部控制制度核心管理制度的是

7、（）A.大额交易和可疑交易报告制度B.反洗钱绩效考核制度C反洗钱内部评估制度D.反洗钱监督检查、调查和保密制度20、（）年，金融行动特别工作组（FATF）发布金融业风险为本的反洗钱及反恐怖融资方法指引:高级原则和程序，将风险为本的理念引入反洗钱工作A.2003年B.2007年C.2012年（D.2013年21、反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容，从动态过程看不应该包含（）A.事前预防B.事前控制C.事后监督D.事后纠正22、保险机构委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，（）对受托机构进行的洗钱风险管理工作承担最终法律责任。A.受托机构B.委托机构C.受托机

8、构和委托机构D.业务员23、中华人民共和国反洗钱法颁布时间为（）A.2006-10-31（kiWi）B.2007-10-31C.2003-10-31D.2007-1-124、金融机构应按照客户的特点或者账户的属性，并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素，划分（）等级A.风险（正确答案）B.客户C.VIPD.服务25、体现“内部控制优先”的要求不包括（）A.要充分考虑各种可能的洗钱风险B.把消除洗钱风.险作为制定反洗钱内部控制制度的出发地和落脚点IC.要把防控洗钱风险纳入总体风险的控制框架内D.要与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相适应26、委托金融机构以外的代理机构办理保险业务

9、时，应在委托协议中明确双方在（）方面的反洗钱职责A.可疑交易报告B.宣传培训C.交易资料保存D.客户身份识别（27、中华人民共和国根据缔结或者参加的国际条约，或者按照（）原那么，与其他国家、地区、国际组织开展反有组织犯罪合作。A、平等互惠.?；）B、互不干预内政C、实事求是D、政治互信28、电信业务经营者、互联网效劳提供者拒不为侦查有组织犯罪提供技术支持和协助，经责令改正拒不改正或者情节严重的，按照（）有关规定给予处分。A、宪法B、中华人民共和国刑法C、中华人民共和国网络平安法（ID、中华人民共和国治安管理处分法29、不得查封、扣押、冻结与有组织犯罪案件无关的财物。经查明确实与案件无关的财物，

10、应当在（）以内解除查封、扣押、冻结，予以退还。对被害人的合法财产，应当及时返还。A、3日IB、7日CIOBD、30日30、反有组织犯罪工作应当坚持（）。A、总体国家平安观（涧工）B、预防治理平安观C、标本兼治平安观D、绝对领域平安观31、洗钱的上游犯罪范围日益扩大，基本遵循了（）的发展脉络A.毒品犯罪特定犯罪最广泛的上游犯罪（;上）B.黑社会性质犯罪一特定犯罪一最广泛的上游犯罪C.恐怖活动犯罪一特定犯罪最广泛的上游犯罪D.贪污贿赂犯罪一特定犯罪最广泛的上游犯罪32、金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。（）A.信用（卜厂二）B地域C.业务D.行业3

11、3、按照反洗钱法的规定，国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经（）批准可以采取。A.国务院反洗钱行政主管部门负责人IB.国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人C国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人D.国务院总理34、亚太反洗钱组织成立于（）年A.1995B.1997C.2000D.200335、利用支票开立账户进行洗钱属于（）洗钱方式A.利用银行业洗钱：）B.通过证券业洗钱C.通过保险业洗钱D.利用期货、期权洗钱36、反洗钱法的立法宗旨是为了（）A.预防洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪B.打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪C.预防和打击洗钱活

12、动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪D.预防或打击洗钱活动，维护金融秩序，遏制洗钱犯罪及其相关犯罪37、金融机构有以下哪种行为，情节严重的，可以处二十万元以上五十万元以下罚款（）A.未按照规定建立反洗钱内部控制制度B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C.未按照规定履行客户身份识别义务ID.未按照规定对职工进行反洗钱培训38、保险机构应确保客户风险评估工作流程具有（）或可追溯性。A.可稽核性（B.可复核性C可行性D.可验证性39、（）年，中国人民银行正式被赋予反洗钱职能A.1998B.2001C.2013D.200340、金融机构报送的大额交易和可疑交易报告要素不

13、全或者存在错误的，应在接到中国反洗钱监测分析中心补正通知的（）个工作日内补正A.3B.5C.7D.10二、多选题1、移民管理、海关、海警等部门应当采取以下措施（），严密防范境外的黑社会组织入境渗透、发展、实施违法犯罪活动.A、有权决定境外黑社会组织人员不准入境、不子签发入境证件IB、宣布境外黑社会组织人员入境证件作废，C、发现境外黑社会组织人员入境时，应当及时通知公安机关（.：）D、发现涉嫌违反我国法律或者发现涉嫌有组织犯罪物品的，应当依法扣留并及时处理（2、黑社会性质组织的特征包括（）。A、形成较稳定的犯罪组织，人数较多，有明确的组织者、领导者，骨千成员基本固定;（正确答案）B、有组织地通过

14、违法犯罪活动或者其他手段获取经济利益，具有一定的经济实力，以支持该组织的活动;C、以暴力、威胁或者其他手段，有组织地多次进行违法犯罪活动，为非作恶，欺压、残害群众;（D、通过实施i法犯罪活动，或者利用国家工作人员的包庇或者纵容，称霸一方，在一定区域或者行业内，形成非法控制或者重大影响，严重破坏经济、社会生活秩序。（正确答案）3、对参加有组织犯罪组织的犯罪嫌疑人、被告人不起诉或者免予刑事处罚的，可以根据案件的不同情况，依法子以（），或者由主管部门予以行政处罚或者处分。A、训诫（jB、责令具结悔过jIC、赔礼道歉D、赔偿损失L4、（）可以依照中华人民共和国刑事诉讼法的规定查询、冻结犯罪嫌疑人、被告

15、人的存款、汇款、债券、股票、基金份额等财产。有关单位和个人应当配合。A、人民法院：工）B、人民检察院B，人民C、公安机关D、监察机关5、（）应当对有组织犯罪涉案财产审查甄别，在移送审查起诉、提起公诉时提出处理意见。A、人民法院B、人民检察院C、公安机尖”QD、监察机关6、反有组织犯罪工作应当（），惩防并举、标本兼治。A、坚持专门工作与群众路线相结合（正丽看案）B、坚持专项治理与系统治理相结合C、坚持与反腐败相结合D、坚持与加强基层组织建设相结合7、反有组织犯罪法规定有组织犯罪是指（）A、刑法第294条规定的组织、领导、参加黑社会性质组织犯罪。B、黑社会性质组织实施的犯罪。（正确7,QC、恶势力

16、组织实施的犯罪。，D、邪教组织实施的犯罪。8、根据中华人民共和国反有组织犯罪法规定，金融机构未按规定协助采取紧急支付、临时冻结措施的，可能面临的后果包括（）。A、责令改正（IB、拒不改正的，处五万元以上二十万元以下罚款（C、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处五万元以下罚款D、情节严重的，建议有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给子处分（正确笞窠）9、有关国家机关、行业主管部门存在下列（）的，由其上级机关责令改正;情节严重的，对负有责任的领导人员和直接责任人员，依法给子处分;构成犯罪的，依法追究刑事责任。A、拒不履行或者拖延履行反有组织犯罪法定职责IB、拒不配合反有组织犯

17、罪调查取证外C、在其他工作中滥用反有组织犯罪工作有关措施的D、向公安机关等部门报案、控告、举报有组织犯罪线索的10、反有组织犯罪法规定有关部门应当动员、依靠（），共同开展反有组织犯罪工作。A村民委员会B、居民委员会C、企业事业单位（D、社会组织（iH、反有组织犯罪法规定，恶势力组织是指具备下列特征的（）犯罪组织。A、经常纠集在一起，以暴力、威胁或者其他手段（：确”，）B、在一定区域或者行业领域内多次实施违法犯罪活动C、为非作恶，欺压群众，扰乱社会秩序、经济秩序，造成较为恶劣的社会影响I确答案）D、尚未形成黑社会性质组织的犯罪组织12、根据金融机构合规情况和风险状况，中国人民银行及其分支机构可以

18、采取哪些监管措施（）。A、监管提示（lB、约见谈话C、监管走访（正确彳D、执法检查13、属于专业反洗钱国际组织的是（）。A.亚太反洗钱小组”）B.欧亚反洗钱与反恐融资小组（C.巴塞尔银行监管委员会D.金融行动特别工作组14、根据金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引规定，以下哪些客户（）可以直接将其确定为最高风险等级客户。A.客户被列入我国发布或承认的应实施反洗钱监控措施的名单B.客户涉及大额交易报告C.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查工作，）D.客户为外国政要或其亲属、D系密切人.施二:）15、中国的反洗钱刑罚体系包括刑法的以下条款（）。A.第191条B.第312条（C第11

19、9条D.第349条三、判断题1、办理有组织犯罪案件，应当以事实为根据，以法律为准绳，坚持宽严相济。A、对（正确答案）B、错2、犯罪嫌疑人、被告人积极配合有组织犯罪案件的侦查、起诉、审判等工作，为查处国家工作人员涉有组织犯罪提供重要线索或者证据的，可以从宽处罚。A、对B、错3、对有组织犯罪案件的犯罪嫌疑人、被告人，采取分别羁押或单独羁押等措施的，应当依法通知犯罪嫌疑人、被告人的家属和辩护人。A、对B、错4、查封、扣押、冻结有组织犯罪涉案财物，应当为犯罪嫌疑人、被告人及其扶养的家属保留必需的生活费用和物品。A、对（正确答案）B、错5、对因组织、领导黑社会性质组织被判处刑罚的人员，县级公安机关可以决

20、定其自刑罚执行完毕之日起，按照国家有关规定向公安机关报告个人财产反日常活动。A、对，B、错6、境外的黑社会组织在境外对中华人民共和国国家或者公民犯罪的,不适用中华人民共和国反有组织犯罪法A、对B、错（正确答案）7、学校发现有组织犯罪侵害学生人身、财产安全，应当及时向公安机关和教育行政部门报告。A、对（正碓8、国家工作人员利用职权或者职务上的影响干预反有组织犯罪工作,构成犯罪的，依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的，免予处分。A、对B、错9、任何单位和个人都有协助、配合有关部门开展反有组织犯罪工作的义务。A、对，B、错10、境外的黑社会组织的人员在境外对中华人民共和国国家或者公民犯罪的，不予追究刑事

21、责任。A、对B、错（11、办理有组织犯罪案件中，经查明确实与案件无关的财物，应当在48小时以内解除查封、扣押、冻结，子以退还。A、对B、错I12、为谋取非法利益或者形成非法影响，有组织地进行滋扰、纠缠、哄闹、聚众造势等，对他人形成心理强制，足以限制人身自由、危及人身财产安全，影响正常社会秩序、经济秩序的，可以认定为有组织犯罪的犯罪手段。A、对13、对办理有组织犯罪案件的执法、司法工作人员及其近亲属，可以采取人身保护、禁止特定的人接触等保护措施。A、对（正确答案）B、错14、通过反有组织犯罪国际合作取得的材料一般不可以在行政处罚、刑事诉讼中作为证据使用。A、对B、错15、参加境外的黑社会组织，有违法所得的，除依法应当返还被害人的以外，应当退还当事人。A、对B、错