2024年度“双随机、一公开”监管工作情况报告4篇.docx

《2024年度“双随机、一公开”监管工作情况报告4篇.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2024年度“双随机、一公开”监管工作情况报告4篇.docx（12页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、2024年度“双随机、一公开”监管工作情况报告4篇2024年度“双随机、一公开“监管工作情况报告一按照省市各级市场监管领域部门联合“双随机一公开”监管相关工作要求，报请市政府同意印发XX市市场监管领域XX年度“双随机一公开”抽查计划（冶市监联办（XX）4号）等文件，根据文件要求，现将今年1-7月“双随机、一公开”监管工作情况通报如下：一、基本情况（一）抽查计划落实情况。XX年全市市场监管领域部门联合“双随机、一公开”监管工作抽查计划共136项，其中单部门抽查计划38项，部门联合抽查计划98项，本年度计划任务抽查频次合计268次。XX年抽查计划完成率要达到100%。截止7月底，全市“双随机、一公

2、开”监管工作抽查计划完成率较低，仅达到21.64%。（二）信用分类监管情况。XX年，应用企业信用风险分类结果要达到80%以上。截止7月底，全市运用企业信用风险分类结果开展双随机抽查任务已完成40次，企业信用风险分类结果运用率占比32.60%o（三）抽查事项覆盖情况。XX年，抽查事项覆盖率要达到100%。截止7月底，全市抽查事项覆盖率仅达到75.40%。（四）检查结果公示情况。XX年，检查结果公示率要达到100%。截止7月底，全市市场监管领域各单位检查各类市场主体、非市场主体382户，已按要求公示382户，公示率100%。位通过双随机检查发现问题88个，问题发现率2507%q二、存在问题（一）抽

3、查计划落实进展缓慢。截止7月底，市水利局、市人社局、市商务局、市教育局、XX市生态环境局XX分局、市医保局、市税务局、市统计局、市政数局、市司法局、市烟草专卖局、市消防救援大队抽查任务进度完成率0%。（二）信用风险分类应用不足。企业信用风险分类管理与“双随机、一公开”监管工作结合不够。截止7月底，市发改局发起的“固定资产投资项目节能审查意见落实情况专项检查”；市住建局发起的“工程造价咨询企业抽查”、“对新型墙体材料认定产品的监督检查”、“对建设工程安全生产的监督检查”、“对工程质量检测机构的监督检查”；市卫健局发起的“工业企业职业健康制度落实情况的检查”、“影剧院音乐厅卫生状况及卫生制度的检查

4、”；市商务局发起的“拍卖行业经营资格抽查”；市应急局发起的“工贸、矿山企业安全生产检查”、“工贸企业安全生产联合抽查”；市农业农村局发起的“对农产品地理标志地域范围、标志使用的检查”；市公安局发起的“易制毒化学品、麻精药品单位安全防范检查”；市金融办发起的“小额贷款公司、融资担保公司监督检查”；市文旅局发起的“对互联网上网服务营业场所经营情况的监督检查”、“对娱乐场所经营情况的监督检查”未应用企业信用分类结果。市水利局、市统计局的抽查事项覆盖率较低。（四）发现问题处置不规范Q各成员单位应对抽查结果为“通过登记的住所无法联系”的，统一推送给市场监管部门统一列入经营异常名录。截止7月底，市农业局、

5、市自规局、市住建局、市发改局、市卫健局、市公安局暂未将抽查中发现问题的名单推送给市场监管局。三、下一步工作（一）加快落实抽查计划工作。XX年全省营商环境指标评价工作即将全面展开，评价周期定为XX年9月1日至XX年8月31日，“双随机、一公开”监管覆盖率是XX年全省营商环境评价“市场监管”指标的重要内容。各成员单位要按照XX市市场监管领域XX年度双随机抽查计划（冶市监联办（XX）4号）的要求，按时完成各项抽查任务。各成员单位8月份要完成部门联合抽查计划的80%以上。（二）加强信用风险分类结果应用。XX省“双随机、一公开”监管平台已实现全市企业信用风险分级分类结果与市场主体库的对接，各单位要实行信

6、用风险分类结果与“双随机、一公开”监管深度融合,将信用风险分类管理拓展到各专业领域，根据信用风险分类结果合理确定、动态调整抽查比例、频次，实施差异化监管。（三）加强动态管理抽查事项清单。按照“双随机、一公开”监管相关工作要求，严格落实抽查事项清单动态管理，根据法律、法规、规章及政策调整情况，各成员单位结合本地监管实际，及时调整抽查事项清单，确保抽查任务依法进行。（四）加强结果公示运用。各任务牵头部门在每次抽查任务完成后20个工作日内，将抽查检查结果录入XX省“互联网+监管”双随机一公开监管平台内，并通过XX市人民政府网等方式向社会公示，接受社会监督。对双随机抽查发现的各类问题，按照“谁管辖、谁

7、负责”的原则做好后续监管工作衔接，对发现的违法违规行为依法加大惩处力度，涉嫌犯罪的依法移送司法机关，防止监管脱节Q2024年度“双随机、一公开”监管工作情况报告二各市、自治州市场监管局，各有关单位：为进一步规范自愿性认证市场秩序，提升认证有效性和公信力，按照市场监管总局办公厅关于开展XX年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知（市监认证函（XX）83号）要求，我局组织开展了XX年认证从业机构“双随机、一公开”监督检查工作。现将有关情况通报如下：一、基本情况本次检查由市场监管总局统一抽取被检查对象，采取统筹协调、分级实施，通过获证组织现场查验与认证档案检查相结合的方式进行。重点核查自愿性认证活

8、动中认证机构人员是否到现场，认证机构是否在认证过程中对关键过程和场所进行审核，认证机构是否按照认证基本规范、认证规则规定的程序开展认证，认证过程记录材料、档案材料是否完整等情况。此次专项检查，全省共抽取认证证书200张、涉及12个认证领域、22家认证机构，186家获证组织。其中，9家获证组织因为搬迁、关停等原因未能完成现场检查，实际检查获证组织177家、认证证书191张，涉及20家认证机构。省局直接检查获证组织10家，各市（州）市场监管局自主检查167家。二、主要问题从检查总体情况看，大部分认证从业机构能够执行认证认可条例的规定，认真落实认证机构管理办法认证证书和认证标志管理办法等相关法律法规

9、要求，精心组织认证活动，严格认证证书的管理。大部分获证组织能够落实主体责任，按照所建立的管理体系运行，及时开展内审和管理评审，提升管理体系运行有效性。在完成现场检查的191张认证证书中，发现存在轻微问题的8张、责令限期整改的18张、移交获证组织所在地市场监管局进行经济处罚的6张。（一）认证机构存在的问题:审核不规范，对关键工序审核不到位；审核人日不足；未能提供实施远程审核的合理理由；组织实际人数与上报信息中体系覆盖人数及审核策划人数严重不相符；对同一获证组织认证的三个体系专业判定不一致。（二）获证组织存在的问题:体系运行存在不足，企业人员对质量管理体系标准不熟悉；内审和管理评审不完善；获证组织

10、注册地址与实际运营地址不符，企业信息发生变化未及时向认证机构申请变更；使用的仪器设备未按规定进行检定或校准；文件档案管理不规范。对认证活动涉嫌存在违规行为的中泰联合认证有限公司、XX国强认证有限公司等两家认证机构，已移交获证组织所在地市场监管部门立案调查。三、下一步工作要求（一）依法依规严肃处理。对本次检查发现涉嫌存在违法违规问题的认证机构，由获证组织所在地市场监管部门坚决依法依规进行处理。对存在一般问题的获证组织，由获证组织所在地市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的证后监督，保持认证的有效性；对不能持续符合认证要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。（二）加大公开曝光力度。各有

11、关市场监管部门要加快涉嫌违法违规案件的查办进度，并做好宣传和信息公开工作。对行政处罚结果等信息，要及时公开，并通过国家企业信用信息公示系统（XX）、信用中国网站等向社会公开公示，形成“一处失信，处处受限”的联合惩戒机制，构建信用激励约束机制。（三）加强信息报送。各地要及时收集汇总后处理及立案处罚的相关情况，并将后处理结果及时报送省局认证认可检测处。联系人：吴春宣，联系电话:XX。2024年度“双随机、一公开“监管工作情况报告三各市州自然资源和规划局，各有关单位：为进一步加强地理信息成果安全保密管理，维护国家地理信息安全，根据关于印发XX年度双随机监管抽查工作计划的通知（湘自资办发（XX）28号

12、）要求，我厅组织开展了全省涉密地理信息成果安全保密“双随机、一公开”监管抽查工作Q现将有关情况通报如下。一、总体情况XX年省级涉密地理信息成果安全保密监管抽查了73家单位，其中优秀18家，占比24.6%；合格55家，占比75.4%。从整体看，各地地理信息安全保密监管工作成效明显，全省地理信息安全形势进一步改善，各单位保密意识整体有较大提升，涉密地理信息成果管理进一步规范。从市州看，XX市得分高的单位比较多，共有8家；XX市、XX市和XX市平均得分比较高，分别为96分、95.5分和95分。抽查中发现了一些好的做法,xx省交通科学研究院有限公司为所有涉密计算机配备了机箱安全保护壳，物理上对涉密计算

13、机USB端口进行管控；XX省国土资源规划院设立专门的数据交换控制室，配备专用数据交换计算机和存储介质，由专人负责管理涉密数据的进出；XX航天宏图无人机系统有限公司结合自身业务特点制定了标密管理制度。全省14个市州按照我厅要求开展本级涉密地理信息成果安全保密监管抽查，共对163家单位开展现场检查，合格率99.4%。二、存在的问题尽管我省地理信息安全形势向好，但还是存在不足。一是部分单位保密管理制度不完善。XX、XX、XX、XX、XX、XX、XX、XX、XX9个市州部分单位存在该类问题，如核工业XX建设工程有限公司（XX）、XX市规划建筑设计院有限责任公司（XX）、XX水利水电勘测设计院有限公司（

14、XX）0二是部分单位的互联网计算机存储有涉密地理信息数据。XX、XX、XX、XX4个市州部分单位存在该类问题，如XX创云信息科技有限公司（XX）、XX光大不动产评估规划测绘咨询有限公司（XX）、XX市水利水电勘察设计研究院有限公司（XX）等。三是个别单位处理涉密数据的计算机网络与互联网未采取物理隔离措施。XX市部分单位存在该类问题，如中国有色金属XX勘察设计研究院有限公司、XX圆点数码测绘有限公司等。四是部分单位存在移动存储介质在涉密计算机和互联网计算机间交叉使用情况。xx、xx、xx3个市州部分单位存在该类问题，如XX市宏图测绘信息技术有限公司（XX）、XX宏牌遥感测绘服务有限公司（）o三、

15、下一步措施（一）各单位要高度重视地理信息安全保密工作，严格遵守保密相关法律法规，落实好各项日常管理制度。（二）对本次检查中发现的问题，各单位要认真分析原因，查找问题根源，制定好整改措施，确保整改到位。（三）各市州自然资源和规划局要将本次检查不合格的单位纳入该单位不良信用记录，暂缓提供涉密地理信息成果，并将其列为下一年必检单位。2024年度“双随机、一公开”监管工作情况报告四各市州市场监督管理局，省局各相关单位，各相关认证机构：根据市场监管总局办公厅关于开展XX年认证从业机构“双随机、一公开”检查的通知（市监认证函（XX）83号）统一部署安排,结合我省实际，XX省市场监督管理局认真组织开展了全省

16、XX年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作。现将情况通报如下：一、基本情况按照总局统一部署，坚持问题导向，突出检查重点，对社会反映强烈、问题突出的管理体系认证、CCC认证等领域开展了认证活动监督检查：一是加大自愿性认证证后监督检查力度，组织开展了由总局抽取的200家次自愿性认证证后监督检查，已全部完成任务，检查结果已填报认证行政监管系统。二是针对认证活动增加、减少、遗漏认证程序等认证乱象，开展认证活动事中见证检查共77家次。截至12月15日，全省共出动检查人员1620人次，完成认证活动检查277家次，涉及89家认证机构和272家获证组织，任务完成率100%。二、主要做法（一）领导高度重视，精

17、心制定方案Q一是将全省XX年认证活动“双随机、一公开”监督检查纳入统一的省级抽查事项一同部署一同落实。二是召开专题会议部署抓落实，并下发XX省市场监督管理局关于开展XX年认证活动“双随机、一公开”监督检查工作的通知,科学制定了检查方案。（二）完善工作机制，注重协调联动。坚持认证监管“全省一盘棋”，今年“双随机、一公开”监督检查采取省、市州、县（市）区三级市场监管部门联合检查方式实施。加强监管和技术人员的检查前培训，全省认证活动“双随机、一公开”监督检查实行“五统一”：即统一制定检查方案、统一抽取被检查对象、统一调配监管及技术人员、统一检查尺度及流程、统一信息公开。通过加强统筹协调，严格规范工作

18、要求，强化业务指导，避免了重复部署、重复检查，减轻了检查对象负担，确保了检查活动的有效实施。（三）严格对标对表，确保工作实效。全省认证活动监督检查严格对标总局“双随机、一公开”监督检查模式和要求开展，成效明显,检查结果逐年好转。大部分认证机构能够按照法律法规和相关认证规则的要求，在审批的认证范围内依法依规开展认证活动，按计划对获证组织开展有效的审核、评价和跟踪监督。大部分获证组织端正了获取认证的动机、目的，对认证的真实用途有了较大认识提高，能够按照认证要求组织开展生产经营活动，并规范使用认证证书和认证标志，基本能够按照认证要求进行体系的管理和运行，保持了认证有效性。通过建立和不断完善以“双随机

19、、一公开”为基本手段的监管制度，强化事中事后监管，进一步规范了认证市场，提升了认证的公信力和有效性。三、检查中发现的主要问题（一）部分认证机构减少或遗漏认证基本规范、认证规则规定的程序1.认证范围界定不合理。认证证书范围超过营业执照经营范围或行政许可范围，以及产品范围与获证组织实际生产产品不符等情况仍然存在。2 .审核报告中部分信息与实际不一致的情况较为普遍，如：审核报告中的审核日期与实际审核日期不一致、审核报告中审核地址描述与获证组织实际情况不一致、审核报告中描述的部门信息与获证组织实际情况不一致、审核报告中描述的外包过程管理情况与获证组织实际情况不一致等。3 .现场审核人日数低于认证规则要

20、求的最低人日数规定，无法确保现场审核的有效性。4 .现场审核计划安排不合理。存在审核组的专业能力未覆盖获证组织认证范围内的所有产品，以及没有考虑多场所的抽样和多班次作业等情况。5 .审核的有效性不足。对于多场所企业的审核报告中未体现多场所情况，或与审核计划中策划的场所清单不符；对存在重大安全隐患的场所未予以关注；监督审核中未关注上次审核提到的需重点关注的条款，对前次不符合整改验证的有效性跟踪关注不够。6 .认证合同签署不规范，未注明体系覆盖场所、认证费用及付款方式等。7 未按要求向国家认监委监管平台报送相关信息Q8 .未按相关规定的要求对认证证书有效状态进行的处置决定，以正式的方式、途径告知获

21、证组织。（二）自愿性工业产品认证过程问题较多1 .认证机构未按照自愿性工业产品认证的相关规定，对检测机构出具的检验检测报告是否满足认证规则规定的要求进行有效评定2 .没有采取分类管理措施对认证风险实施有效管控，无差异的使用“产品检测+获证后监督（检查和/或抽样检测）”认证模式。3 .不向获证组织提供认证规则，获证组织不知晓认证程序、依据和要求。4 .产品型式试验报告存在的问题：对产品一致性核查所需的关键信息（铭牌、结构、关键件）缺少溯源依据或描述；存在对认证覆盖型号产品未履行认证规则规定的必要测试/核查描述，未形成认证覆盖型号与认证证书批准型号间的有效关联；检验检测试验项目没有覆盖认证规则要求

22、的全部规定项目。（三）部分获证组织管理体系未有效运行1.体系文件的有效性差，部分文件引用的依据过期或引用错误、认证范围描述与实际情况不相符、编制的相关体系文件与企业实际情况不相符、未按文件要求持续有效运行体系、对外包过程的界定不清晰。5 ,关键过程运行控制不足，内审与管理评审的过程实施不规范、出现地址变更及停产等重要信息未及时向认证机构报备、部分获证组织无法提供体系运行的有效记录。四、处理措施（一）认证机构存在问题处理1.对于存在严重问题需进一步调查的认证机构，由省局统一处理，涉嫌违法的，按照属地管理原则，移交违法行为发生地市场监管部门进一步调查，依法严肃处理，处理情况及时上报省局。对需要撤销

23、认证机构资质的，按照有关程序上报总局进行处理。6 .对于存在较严重问题的认证机构，省局按照有关规定对其进行约谈或发出告知书，责令其限期整改。7 .对于存在一般问题的认证机构，省局责成其自行整改（二）获证组织存在问题处理对于监督检查中获证组织存在的问题，由获证组织所在地市场监管部门通报相关认证机构，督促其加强对获证组织的监督，及时进行整改，保持认证的有效性；对不能持续保持认证条件要求的，督促其及时暂停或撤销认证证书。五、下一步工作打算（一）加强业务培训，提升监管能力。全省各级市场监管部门要进一步重视认证监管工作，充实基层认证监管力量，加强监管执法人员业务学习培训，进一步提升队伍素质和能力，努力适应新形势下认证监管工作新要求。（二）强化区域监管，落实工作责任。按照属地管理原则，对检查过程中发现的涉嫌违法问题要加强违法事实确认，发现一起，查处一起，通过“双随机、一公开”监督检查形成对违法行为的长效制约,同时，科学研判认证监管工作中发现的新情况、新问题，实施分类监管，对高风险、问题频发的领域加强重点监管。（三）完善工作机制，规范执法行为。进一步严格抽查事项清单管理，避免多头布置、多头执法、重复检查，减轻企业负担，实现双随机抽查的标准统一化、制度化、规范化，形成监管合力Q