销售行业质量、环境、健康与安全（QES）三体系记录表单汇编及模版.docx

《销售行业质量、环境、健康与安全（QES）三体系记录表单汇编及模版.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《销售行业质量、环境、健康与安全（QES）三体系记录表单汇编及模版.docx（93页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、销售行业QES三体系记录表单汇编及模版序号文件名称编号形成部门保存期限备注1年度培训计划QR-XZ-OOl商务部3年2员工培训考核记录表QR-XZ-002商务部3年3文件发放回收记录QR-XZ-003商务部3年4设备一览表QR-XZ-004商务部长期5外来文件清单QR-XZ-005商务部3年7文件更改申请表QR-XZ-007商务部3年8质量管理体系（记录清单）QR-XZ-008商务部3年9内部审核计划QR-XZ-009商务部3年10内部审核检查表QR-XZ-OlO商务部3年11不合格项报告QR-XZ-Oll商务部3年12首末次会议签到表QR-XZ-012商务部3年13内审报告QR-XZ-024

2、商务部3年13管理评审一整套文件QR-XZ-O13商务部3年14签到表QR-XZ-OU商务部3年15质量目标统计表QR-XZ-O15商务部3年16受控文件清单QR-XZ-O16商务部长期17供方调查表QR-XZ-O17商务部长期18供方评审表QR-XZ-O18商务部长期19合格供方名单QR-XZ-O19商务部长期20纠正和预防措施处理单QR-XZ-020商务部3年21主要客户名录QR-YW-OOl营业部3年22合同评审表QR-YW-002营业部3年23客户满意度调查QR-YW-003营业部3年24满意度调查分析QR-YW-004营业部3年25投诉登记表QR-YW-005营业部3年26法律法规适

3、用清单QR-XZ-018商务部长期27合规性评价报告QR-XZ-019商务部长期28废弃物处置一览表QR-XZ-020商务部3年29废弃物委外处理月统计表QR-XZ-021商务部3年30能源使用月报表QR-XZ-022商务部3年31办公区环境安全检查表QR-XZ-023商务部3年32事故调查报告QR-XZ-024商务部3年33体检人员名单QR-XZ-025商务部3年34环境控制要求书QR-XZ-026商务部3年35消防设备检查记录表QR-XZ-027商务部3年36消防器材一览表QR-XZ-028商务部3年37消防演习方案QR-XZ-029商务部3年38消防演习总结报告QR-XZ-030商务部3

4、年39应急方案评审记录QR-XZ-031商务部3年40环境因素评价表QR-XZ-032商务部3年41重要环境因素清单QR-XZ-033商务部3年42危险源评价表QR-XZ-034商务部3年43危险源因素调查表QR-XZ-035商务部3年44重要环境健康因素控制措施QR-XZ-036商务部3年4546重大危险源清单QR-XZ-037商务部3年组织的内外部影响因素识别QR-XZ-038商务部3年47相关方的需求和期望清单QR-XZ-039商务部3年48特殊过程确认记录表QR-XZ-040商务部3年49年度环境安全费用支出预算QR-XZ-041商务部3年2019年度培训计划序号培训内容培训对象培训方

5、式课时计划月份备注1三标体系标准培训全员集中上课42019.12方针、目标宣贯全员集中上课32019.13环境因素、危险源的识别与评价全员集中上课32019.14内审员培训内审员集中上课32019.35环境、职业健康安全相关法律法规培训全员集中上课42019/36采购控制要求技术部、商务部集中上课32019/37设备安装、调试、维修服务要求及技能培训全员集中上课32019/38消防知识培训及演练全员集中上课32019/511设备安装、调试、维修服务要求及技能再教育技术部集中上课32019/812销售服务规范营业部集中上课32019/1013新员工入职培训新员工集中上课2随时编制：AA日期：20

6、19-01-04审批：bb日期：2019-01-04培训记录表日期、时间2019年3月4日9:0013:00地点公司会议室培训老师X老师培训方式A考核人X老师考核方式B培训内容纪要环境、职业健康安全相关法律法规培训序姓名签到考核成绩序姓名签到考核成绩112213314415516617备注：培训方式代号：A集中上课B发文自学C分组讨论D操作指导E个别讲解F其他考核方式代号:A书面考试B现场抽查C实际操作D自我总结E领导评定F群众评价H其他考核成绩:书面考试写分数，其他考核成绩分“优、良、合格、不合格”四等。培训效果评价：经考核，相关人员均已掌握了相应的知识，培训达到预期目标。评价人：日期：No

7、.OlQR-XZ-002A0QR-XZ-03(A0)文件发放回收登记表序号日期文件名称编号版本部门签收入回收份数回收人日期备注12019-1-1管理手册QES-2019A0总经理22019-1-1管理手册QES-2019A/0管代32019-1-1管理手册QES-2019A/0商务部42019-1-1管理手册QES-20190营业部52019-1-1管理手册QES-2019A/0技术部62019-1-1管理手册QES-2019A/0财务部72019-1-1程序文件QES-2019A/0总经理82019-1-1程序文件QES-2019A/0管代92019-1-1程序文件QES-2019A0商务部

8、102019-1-1程序文件QES-2019A/0营业部112019-1-1程序文件QES-2019A/0技术部122019-1-1程序文件QES-2019A/0财务部编制：审核:外来文件清单序号文件名称来源编号发行单位接收人备注1中华人民共和国产品质量法下载WL-Ol国家发行2中华人民共和国公司法下载WL-02国家发行3中华人民共和国合同法下载WL-03国家发行4中华人民共和国环境保护法下载WL-04国家发行5中华人民共和国劳动法下载WL-05国家发行6中华人民共和国消防法下载WL-06国家发行7GB/T19001-2016质量管理体系要求下载WL-07国家发行8GB/T24001-2016

9、环境管理体系要求下载WL-08国家发行9IS045001:2018职业健康安全管理体系要求及使用指南下载WL-09国家发行10中华人民共和国政府采购法下载WL-IO国家发行11政府采购促进中小企业发展暂行办法（财库2011181号）下载WL-H国家发行12实验室仪器设备采购技术需求编制规范SN/T4680-2016下载WL-12国家发行13实验室仪器设备期间核查管理规范SN/T4095.1-2015下载WL-13国家发行14实验室仪器和设备质量检验规则GB/T29252-2012下载WL-14国家发行15实验室仪器和设备常用图形符号GB/T29253-2012下载WL-15国家发行记录人:QR

10、-XZ-0702019年内审审核计划表1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月管理层营业部财务部商务部技术部注：打“V”为审核的月份审核:bb制表：AA内审检查表部门：管理层审核员：王斌GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求IS045001：2018条款及要求查询问题记录符合性4.1理解组织及其环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其所处的环境Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同

11、行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？ES:组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？Q：检查手册中有公司介绍及相关信息的描述。有内外部环境分析记录表。E:有对内外部环境进行监视和评审E/S:有文件审核的相关文件。有关注行业及相关法规要求ES:有内外部环境分析的信息4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）E/S:有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是

12、合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？Q：公司有收集相关方需求与期望，并提供贤冠记录：E/S:有对相关方需求的分析，并进行了分类，有监控评价措施4.3确定质量管理体系的范围4.3确定环境管理体系的范国4.3确定职业健康管理体系的范国Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司产品服务：2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？ES:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业

13、健康安全管理系统的文件？Q：有明确的质量管理体系的边界和范围，并在手册中进行了说明。E/S:环境及职业健康安全体系均界定了相关的范围ES:有建立职业健康安全管理体系的文件4.4质量管理体系及其过程4.4环境管理体系4.4职业健康管理体系Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施

14、变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？ES:企业如何保证体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？Q:公司有确定管理体系的过程ES：完善的EMS体系文件与执行可以保证有效运行。起重有考虑到组织环境及相关方的需求5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺5.1领导作用与承诺Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：E/S:最高管理者对管理体系的领导作用和承诺提供哪些证据？E/S:内审的有效性、目标的实现程度、方针、目标与战略的一致、文件适合于业务过程、提供的资源、合规性评价结果、最高管理者参与或指导哪些培训、如何支持中层领导或管理人员工作

15、？Q：通过询问，总经理对公司的体系熟悉，明晰自己在体系中的作用，并制定颁发了体系文件及质量方针；E/S:能够提供环境与安全方针的书面记录，能够提供方针贯彻的相关记录E/S:年度培训计划中有最高管理者给予的培训，并实施75.2方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针Q：1、最高管理者是否制定、实施和保持质量方针？E/S:查看管理方针的内容是否规定保护环境、履行合规义务、持续改进？E/S:管理方针的内容是否与组织的宗旨和环境相适应，并支持战略方向？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否提供制定和评审目标的框架？是否履行保护环境及其合规义务的承诺？是否传达给员工并可为相关

16、方获取？是否定期评审？Q：手册中有最高管理者颁布的质量方针E/S:管理方针包括保护环境、履行合规义务、持续改进的要求：E/S:管理方针与公司的宗旨和环境相适应，符合战略发展方向，满足持续改进的承诺。有制作成看板张贴在现场，有进行方针的教育75.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责和权限5.3组织的岗位、职责、责任和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否适宜？各职贲间关系是否明确？E/S:查看部门职费与权限，各部门职贲是否有重登或真空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职责和权限，以包括确保体系符合标准要求？确保各过程获得预期效果？向最高管理者报告QEOH的绩效和

17、改进机会？在组织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变更时保持完整性？是否任命最高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职责，按标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系，向最高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命者是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的领域内承担责任？Q：手册中有明确各部门在体系中的职责，并且各岗位均能提供岗位说明书等资料E/S:手册中有明确各部门在体系中的职贲，并且各岗位均能提供岗位说明书等资料76.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施6.1应对风险和机遇的措施QES：企业是否有明确可能所需要应对的风险和机遇？已识别

18、并建立了风险和机遇清单76.2质量目标及其实现的策划6.2环境目标及其实现的策划6.2职业健康安全目标及其实现的策划Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？3、质量目标是否适用于公司？4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？5、是否对质量目标进行监视？6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？8、质量目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立ES目标，目标是否围绕职责、是否围绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇？目标值、目标项适当时是否提供？Q:1、公司建立了与质量方针保持一致的体系目标。2.目标考核有周期频次、计算方

19、法。3.目标适用于本公司4.目标与产品和服务合格以及增强顾客满意相关5.公司安规定对目标进行统计分析6.有和各部门进行沟通7.目标目前适用本公司，暂无更新。8.查有目标及统计表。E/S：公司围绕职责、是否困绕部门确定的重要环境因素、合规义务并考虑风险和机遇建立了ES目标，6.3变更的策划/Q：在管理体系变更前，公司是否对其进行评估？Q:公司若有对管理体系需要变更时，会对变更内容进行评估7.L1总则7.1资源7.1资源Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行评估？2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目标需要什么，以及需要什么措施？E/S:

20、组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？是否配备所需的人员、基础设施？如何确定、提供并维护所需的环境？是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？Q：为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位、内外部相关方、所需设备进行了认定或评估。ES：为保证E/S的实施公司建立了灭火器台账、应急预案、进行了应急演练；对施工作业人员佩戴防护用品对全体员工进行E/S培训。77.L3基础设施Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件

21、）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？Q：基础设施能够没满足，设备有维护计划和记录9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则”Q：D组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？E/S:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、废充物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况

22、？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？Q：1）组织对产品的特性和接收准则是进行了规定具体见程序文件；2）对产品的监视和测量是进行了策划/计划;在产品实现过程的适当阶段进行监视和测量，并形成程序文件;3、公司将保留适当的文件化信息作为结果的证据E/S:第一阶段审核：是策划监视测量分析评价过程；E/S:第二阶段审核：目标的基本完成;资源的消耗、废弃物的排放量;运行过程中的准则的实际数据,确定为合规义务基本完成.环境绩效的内部信息的沟通方式;监视测量过程中是使用计量器具，根据监视和测量设备的相关文件如程序文件等管理;公司基本收集

23、事故、职业病、事件等检测结果；9.L3分析与评价Q：1、组织是否确定、收集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性？2、对数据来源渠道和收集方法、频次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收集是否符合规范7条内容要求？4、组织是否及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性：寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，5、公司是否建立和实施改进、纠正措施的管理要求Q：1、公司组织各部门是确定、收

24、集和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和有效性；2、对数据来源渠道和收集方法、频次是进行了规定；3、组织收集的是否包括了来自监视和测量以及顾客满意程序、产品要求的符合性、过程和产品特性及其趋势，包括采取预防措施的机会及来自供方的信息;信息收集符合内容要求；4、公司组织是及时利用这些信息来评价质量体系的适宜性和有效性;针对风险和机遇所采取措施的有效性；针对风险和机遇所采取措施的有效性；寻找在何处可以进行对质量管理体系持续改进的机会，5、公司有建立和实施改进、纠正措施的管理要求：9.1.2合规性评价9.L2合规性评价E/S：公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否确定合规性评价的频次、条件、结

25、论及相关的证实？识别为合规义务的执行情况？己识别合规义务，并按照文件要求进行评价9.2内部审核9.2内部审核9.3内部审核1）公司是否定期进行内部审核？2）内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:公司是否定期进行内部审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？E/S:内部审核是否得到了有效的实施和保持？QES:K每年进行一次，两次间隔不超过12个月，具体执行管理手册“内部审核程序”相关规定、2内部审核基本符合本公司的要求3、内部审核得到适宜性、充分性、有效性、79.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体系的运行是否适宜

26、、充分和有效，并与组织的战略方向一致？E/S:管理评审输入资料是否满足要求？是否包括以为管理评审采取措施的情况？环境目标的实现程度？组织环境绩效方面的信息？资源的充分性？来自相关方的有关信息交流？应对风险和机遇采取的措施是否有效？有无改进的机会？管理评审输出资料是否满足要求？并保留形成文件的信息？体系改进有关的信息？环境目标为实现时需要采取的措施？Q：”l、每年进行一次，两次间隔不超过12个月管理评审计划、评审输入资料等齐全：ES:管理评审输入资料满足本公司要求,包括以为管理评审采取措施的情况有限进行;环境目标的100%实现;组织环境绩效方面的信息收集齐全;来自相关方的有关信息交流基本保留;应

27、对风险和机遇采取的措施有效；管理评审输出资料是满足要求;并保留形成文件的信息;体系改进有关的信息;环境目标为实现时结合公司的实际情况采取有效的措施;”10.1总则10.1改进10.1改进Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？E:如何确定和选择改进机会，采取了哪些措施？QESk本公司改进产品和服务以满足客户的要求,并制定相关文件处理未来的需求和期望和纠正和预防减少非预期的影响；各部门的都需要积极参加改进质量管理体系的绩效和有效性.7*10.2不合格和纠正措施10.2不符合和纠正措施10.2不符合和纠正措施Q：D是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？2）是否调查分

28、析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的3）是否针对原因提出措施并实施和记录结果？4）纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？E/S:是否建立和实施改进、纠正措施的要求？是否保存管理体系改进与创新记录？是否调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内），并起到防止不合格再发生的目的?是否针对原因提出措施并实施和记录结果？纠正措施的实施是否验证其效果，并作出评价？重大的纠正措施是否成为管理评审的输入？是否更新风险和机遇以及管理体系？有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果？”Q：1）管理体系从建立和

29、实施在不断改进、纠正措施的不断要求对是保存管理体系改进.2）本公司调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内，制定的相关文件并起到防止不合格再发生的目的3）公司针对原因提出措施并实施和记录结果；4）公司纠正措施的实施是验证其效果，并作出有关评价;将重大的纠正措施纳入了成为管理评审的输入.E/S:公司是建立和实施改进、纠正措施的要求;是及时保存保存管理体系改进与创新记录;本公司调查分析了不合格的原因（包括顾客报怨）在内，制定的相关文件并起到防止不合格再发生的目的;公司纠正措施的实施是验证其效果，并作出有关评价;将重大的纠正措施纳入了成为管理评审的输入.依据客户要求和国家的法律法规更新风险和机遇以

30、及管理体系;有无相应的记录来证明不合格的性质、随后采取的措施，以及纠正措施产生的结果;”10.3持续改进10.3持续改进10.3持续改进”Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？E/S:公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？”1、公司组织应持续改进质量管理体系的适宜性、充分性和有效性。2、公司通过考虑分析和评价的结果、以及管理评审的输出，以确认是有当作持续改进的部分应处理的需要与机会.内审检查表GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求IS045001：2018条款及要求查询问题记录符合性7.L2人员Q

31、：D是否对从事影响质量活动的部门、层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质量工作人员所必需的能力？是否对影响产品质量工作的人员能力胜任与否进行了评价和考核？经理、质量检查人员、特种作业人员是否按照法律法规的要求持证上岗？Q：为了满足公司质量管理体系要求公司对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；7.1.3基础设施Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？Q:基础设施能

32、够没满足，设备有维修维护计划和维修记录7.1.4过程运行环境Q：1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？Q：有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展培训7.1.6组织的知识Q：公司是收集各项管理经验，并进行交流？公司建立了知识清单进行管理，有组织各部门进行交流部门:商务部、财务部审核员：王斌7.2能力7.2能力7.2能力QES：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？3）通

33、过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？4）是否适当地保存了教育、培训1、技能、经验的记录？5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。QES：查公司提供年度培训计划显示公司按需求制定了年度培训计划；查培训记录显示：公司有按照培训计划进行培训，满足培训需求。但未发现3月份培训记录。NG7.3意识7.3意识7.3意识1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。3、公司是

34、否质量体系有相关沟通过程。E/S:现场观察员工工作习惯、行为、与重要环境因素有关岗位人员的操作或行为或现场的状况感知，员工是否知晓管理体系方针和目标？员工是否知晓与工作相关的重要环境因素和相关环境影响？Q：1、通过会议形式让员工知晓公司质量方针和目标2、通过培训提高对产品质量的认识，提高员工对客户提供不合格品带来的风险及对目标实现的影响ES:现场询问两名人员均知晓管理体系方针和目标及相关环境因素和影响8.4外部提供的过程、产品和服务的控制/8.4采购QS：K公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务？2、公司是否制定措施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？QS:1、执行公司制定的采购控制程序，

35、公司外包过程为广告制作2、提供合格供方名录，内容有供方名称、物料名称、联系人、电话、传真、地址等。内容齐全完整。提供上述供方调查表，供方评定记录表，记录供方提供产品和服务的质量、结果、交付能力、服务情况.9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则9.1.1监视、测量、分析和评价总则Q：1）组织对产品的特性和接收准则是否进行了规定？2）对产品的监视和测量是否进行了策划/计戈J?在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测量，并形成文件（指导文件）？3）何时实施监规测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？E/S:第一阶段审核：是否策划监视测量分析评价过程？E/S

36、:第二阶段审核：目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放量？运行过程中的准则的实际数据？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测量过程中是否使用计量器具，如何管理的？收集事故、职业病、事件等检测结果？Q：D组织对产品的特性和接收准则是进行了规定具体见程序文件；2）对产品的监视和测量是进行了策划/计划;在产品实现过程的适当阶段进行监视和测量，并形成程序文件;3、公司将保留适当的文件化信息作为结果的证据E/S:第一阶段审核：是策划监视测量分析评价过程；E/S:第二阶段审核：目标的基本完成;资源的消耗、废弃物的排放量;运行过程中的准则的实际数据,确定为合规义务基本完成.环境绩效的

37、内部信息的沟通方式;监视测量过程中是使用计量器具，根据监视和测量设备的相关文件如程序文件等管理;公司基本收集事故、职业病、事件等检测结果；内审检查表部门：技术部审核员：罗丹GB/T19001-2016条款及要求GB/T24001-2016条款及要求IS045001：2018条款及要求查询问题记录符合性7.L3基础设施Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品符合性所需的基础设施？2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实现产品的符合性？Q:基础设施能够没满足，设备有维修维护计

38、划和维修记录7.1.4过程运行环境Q：1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会？3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？Q：有固定的办公场所和电脑、交通工具、不定期开展培训7.L5监视和测量资源Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校准？2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？E/S:如何监视和测量资源？Q:暂无监视测量资源8.1运行的策划和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和控制Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制，产品和服务验收的准则，公司是否考虑：风险

39、和机会、质量目标、产品和服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和复杂度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4、公司是否制定有效措施，用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供方的控制的类型与程度？QES:K公司策划了产品的管理目标、指标以及标准、法律法规

40、、合同中规定的管理要求。2、有建立，按照准则实施过程控制：过程控制包括进货检验控制、研发和服务过程控制等，公司有考虑风险和机遇、产品和服务要求并制定了相应程序文件。3、确定符合产品和服务要求所需的资源：提供了办公房间，设施设备、测量器具设备等资源，基本满足现有。4、文件中规定了评审非预期变更的后果，以及相关的可能引起的风险控制措施要求。5、保留成文信息包括：运行控制程序，产品作业指导书，设备操作指导书，运行记录等。7/8.2应急准备和响应8.2应急准备与响应E/S:有无应急准备？应急准备物资是否齐全？现场有效性如何？响应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审响应措施？是否发生过紧急情况？是否

41、进行纠正措施？是否向有关相关方提供信息或培训？潜在事件、事故是否遗漏？预防手段如何保持？应急程序是否有验证？如火灾、报警、灭火整个过程是否按规定去做？E/S:各部门根据潜在重大环境因素和危险源因素，在这些地方做出醒目的标识并配上必要的警示语如：“禁止吸烟”、“小心触电”“轻拿轻放”等，同时在这些地方配置必要的应急设施，如：灭火器，消防防护设施等。公司每年定期组织各部门进行消防应急预案演练，证实了应急程序有效性。相关文件：应急演练记录，应急准备和响应控制程序8.5产品与服务的提供Q：1、生产和服务是否有变更？2、变更是否留有评审？3、变更实施前是否有验证或确认？4、变更是否有批准？5、变更是否有保留形成文件的信息？Q：1、查生产流程，与顾客特殊要求，均按照顾客要求以及与顾客协定的生产流程在执行.2、查公司变更项有进行评审。3、变更实施前后有进行验证，并提供MSA以及SPC表单4、变更项有经过各部门以及顾客签名确认。5、有对变更信息进行保存，并对相关部署进行培训。8.6产品和服务的验证、放行Q：1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可追溯？2、对放行人员授权是否有文件化信息来确定？3、工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其实施的监视和测量或检验能够是否符合