当代西方文艺理论读书笔记(三).docx

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1、11结构主义、符号学与叙事学1、结构主义文论的理论背景和主要特征：(1)结构主义文论的理论背景：索绪尔语言学理论带来的革命性范式转换。维柯试图找出人文现象的普遍公式建立“人的物理学。“深度模式的寻求与人的主体性的消释。(2)主要特征：寻求批评的恒定模式。结构主义文论要求以相对稳定的模式来把握文学，以到达有理性、有深度的认识。强调文学研究的整体观。结构主义文论把文学看成一个整体，强调文学系统和外在于文学的文化系统对具体作品解读的重要性。追踪文学的深层结构。结构主义主张凭借思想模式对事物内部的复杂而不可直观的关联进行考察、挖掘和建构，从而得到文学的深层结构。在文学符号学和叙事学上有深入研究。结构主

2、义注重对作品的结构作客观分析，被分析出的作品元素往往用某些符号来表示，这就使之在文学符号学上具有举足轻重的地位；结构主义认为叙事作品的结构比抒情作品复杂，因而较多对神话、史诗、民间故事等叙事作品进行研究，因此叙事学的研究在结构主义中占据一定分量。2、法国结构主义理论概述：(1)从文论史上看，法国结构主义文论是俄国形式主义和布拉格结构主义文论的逻辑延伸。(2)列维一斯特劳斯出版野性的思维一书标志着结构主义取代了存在主义在法国确立了思想主流地位，也标志着结构主义思想的中心已经迁移到了法国。(3)主要代表是前后“四子和“五巨头：前四子是列维一斯特劳斯、福柯、阿尔都塞和拉康；后四子是巴尔特、格雷马斯、

3、托多洛夫和博瑞蒙。前四子加上巴尔特被称作结构主义五巨头。(4)评价：拓宽了批评的功能，增强了文学批评的可操作性，但是结构主义文论对文学自主性和整体性的过分强调，切断了社会、作者与文学之间的关系，导致了后来解构主义文论从内部对其进行颠覆。3、路易斯阿尔都塞的意识形态论是什么？(1)意识形态理论背景：意识形态最早出自法国大革命时期的思想家特拉西，是指与科学平行的为社会进步效劳的有关思想意识的人文学科。马克思在其学说中融入了“意识形态的概念，西方马克思主义学者认为“意识形态是与“物化相联系的“虚假意识，强调其否认性的含义。(2)阿尔都塞认为“意识形态是对个体与其现实存在条件的想象性关系的再现，也多少

4、成认了它的虚幻而非科学的性质，但更为重要的是又提出了“意识形态国家机器概念。(3)他认为，正是“意识形态提供了国家秩序的合法性和每一个个体在国家机器中的位置，意识形态给人描绘了一种具有抚慰人心作用的关于社会的想象性幻景。(4)阿尔都塞认为，我们关于社会正义、公正和人的权利义务等信念，看起来是有法学、伦理学、宗教、哲学等理论提供支撑，但其实是为了满足人的想象需要而拟造的体系(意识形态)。(5)评价：阿尔都塞对“意识形态国家机器的概念提出JZ意识形态的生产和再生产的性质问题，对于后工业社会文化传播尤其是群众传媒的研究具有深远影响。4、罗兰巴尔特的结构主义一后结构主义文论是什么？(1)60年代末到7

5、0年代结构主义思潮由盛转衰，巴尔特的文学理论也经历了由结构主义向后结构主义的转变。(2)巴尔特的早期思想：写作的零度是巴尔特的成名作。在该书中他提出了写作时“零度介入的观点。巴尔特的零度介入或零度写作的观点是指零度风格，它表达为对作者主体性的遮蔽，即以一种超越了个人的结构来凌驾于个人之上的状况。巴尔特认为零度风格本身就是一种风格，没有倾向的写作风格是不存在的；他还认为写作是一种判决，是一种与权力相关的活动。这一观点可以说是福柯权力话语说的先行者。巴尔特的“叙事学三层级说：一是功能级。功能是文学作品最小的表达单位。二是行动级。行动级主要处理人物关系的结构，作品中所有的行动者无论是主角还是陪衬都是

6、根本人物，是事件的参与者而不是有生命的人。三是表达级。巴尔特认为在作品中说话的人不是在现实中从事写作的人，写作者的角色也不同于作家在实际生活中的角色；他认为表达者和人物都是纸头上的生命，应该作为被分析的对象而不是分析的出发点；巴尔特还认为语境是叙事作品赖以完成其表达的全部规定。评价：巴尔特前期的结构主义无视了叙事文学卜富多样的结构关系，在方法论上有机械划一的缺陷。(3)巴尔特的后期思想。巴尔特在文本的快乐中指出了有两种阅读文本时的愉悦感一一快乐与极乐。a所谓快乐的文本就是阅读感受与读者所处文化背景之间的融洽状况。b所谓极乐的文本就是阅读时读者会感到煎熬的痛苦经历，但这种经历扩宽了读者的精神境界

7、，从而产生一种涅槃新生的极乐。巴尔特约在60年代后半期到70年代经历了由结构主义向后结构主义的转向，其标志是代表作S/Z的诞生。巴尔特认为能指与所指之间并无直接必然的关系，他指出能指是由五种不同的符码所支配的，这五种符码分别是：阐释性符码、语义素或能指符码、象征符码、行动性符码、文化性符码。巴尔特将上述五种符码作为分解文本的力量，这五种因素在文本中交织成一张“网，这张网把作品的各个局部分割开，使其裂缝丛生。他认为，重复阅读同一文本，是看到了文本的不同侧面，而不是在最初的印象上得到什么更深的体会。评价：巴尔特后期的后结构主义文论完全否认文学文本有相对稳定的内涵和意义,具有明显的片面性甚至有虚无主

8、义的倾向。5、巴尔特的代码理论(1)巴尔特在其S/Z中分析巴尔扎克的小说萨拉辛时提出了关于代码的理论，用S和Z分别代表书中的两位主要人物。(2)他认为这篇小说具有自足结构和能指性质，小说中的人物、读者和作者都不过是各种代码，并不具有实体性。(3)他工要探讨词汇组合所包含的意义，用五种代码分析文本的能指，释义代码、寓意代码、选择代码、象征代码和文化代码。(4)6、茨维坦托多洛夫的叙事理论是什么？(1)关于叙事学定义：他认为叙事学应该是对表达本质和表达分析的几条原那么提出几点一般性的结论，其研究对象是叙事的本质、表现、功能等叙事文本的普遍特征，而不考虑叙事的媒介。托多洛夫认为叙事作品就是一个陈述句

9、的扩大，从文学研究科学性的角度来看，文学只是一种中介，一种语言，诗学用它来表现自己。(2)理论主张:关于叙事时间包括以下几个方面：一是压缩和延伸。是指文学作品讲述的时间对事件时间的压缩和延伸，例如一年过去了是压缩，说时迟那时快是延伸。二是连贯。是指并列几个不同故事，上一个故事结束下一个故事开始。三是交替。是指同时表达的两个故事，一个未讲完就开始了第二个，第二个未讲完又回到了第一个，二者交替进行。四是插入。是指把一个故事插入到另一个故事之中去，形成故事嵌套的解构。关于叙事体态，是指作品中人物和叙事者的关系。托多洛夫将之分为三种：一是叙事者大于人物(从后面进行观察)。二是叙事者等于人物(“同时进行

10、观察)。三是叙事者小于人物(从“外部进行观察)。关于叙事语式：描写、表达及描写与表达。(3)关于“叙事转化”理论，托多洛夫认为小说的根本结构与陈述句的语法可以类比。同理，各类小说中也有常见的谓语。小说谓语可以随着情节演化而有连结或转化，动词谓语的转化使得小说由原来情节的平衡转为不平衡，以后又转化为新的平衡，他将此称之为叙事转化。他认为，转化的实质存在于某些工程向它的对立或矛盾的方面转变。他还将转化分为了简单转化和复杂转化。一是语态的转化。 二是意向的转化。 三是结果的转化。 四是方式的转化。 五是语势的转化。 六是状况的转化。简单转化的六种模式:涉及事件开展的或然与必然等。(可能、必定、应该)

11、涉及发出谓语动作的人的意图。(试图、设想)标明意向在实施之后的结果。(终于、毕竟)这是谓语动作的修饰成分，指明谓语动词实施的方式。(急于、努力)(正在、刚刚、已经)代表对某一状况的否认。(不曾、并未)复杂转化的六种模式：首先是外形的转化。一个动词取代另一个动词，后一动词显示外形但实际上是虚假的。如“他假装昨晚没有出门。其次是认识转化，描述转化，假定转化，主观转化和态度转化。在这些转化中两个动词之间各有其不同的关系。评价：托多洛夫对从某些角度揭示了叙事:文学的客观规律，有一定的合理性；但担多洛夫的“语法研究也存在把丰富复杂的文学现象简单化的毛病，其局限性也是显而易见的。7、苏珊朗格的符号学是什么

12、？(1)她把艺术定义为“人类情感的符号形式的创造，有力地反驳了克罗齐的“艺术即直觉的观点。(2)她认为艺术首先是符号体系，其次是一种特殊的符号体系。所谓艺术符号，也就是表现性形式，它并不完全等同于我们所熟悉的那种符号。(3)一般符号是指向自身之外的意义，而艺术符号虽然也涉及外在事物，但艺术系统作为一种整体的符号体系，是留驻在符号内部供人体验的。因此，艺术符号和艺术中的符号是不同的。(4)艺术符号不能像纯粹符号那样以自身去取代另一件事物，也不能与存在于它本身之外的其他事物发生联系，据此按照一般的符号定义，一件艺术作品就不能被称之为符号。(5)评价：她的美学的哲学根底是唯心主义的，她一方面把艺术看

13、成符号，一方面又认为艺术以自身为目的，这一观点表达出艺术自律的唯美主义倾向。8、艾柯的文学符号学是什么？(1)艾柯指出，人的文化记号系统具有不同确实定性，其中自然语言确实定性很强，而“创造型记号和诸多临时定下的某个记忆符号那么确定性很弱，另外那么有大量处在中间性质的代码。(2)艾柯根据符号的不确定性理论来阐释文学作品尤其是现代派文学的问题，认为文学作品肯定是一种“表达，但表达与相应的语义模型的关系是难以界定的。(3)他认为，当代美学研究应对文学作品的意指过程本身进行结构性分析。他还对古典作品与现代创作之间的差异作了勾描，认为古典作品固然也可以因为读者差异而有不同解释，但变化幅度相对较小。(4)

14、相反，像卡夫卡的现代派作品那么可以从存在主义和精神分析学等不同角度来解释，这样就使得解释者的信念掺入作品之后，并不与作者的表达发生冲突。9、洛特曼的文学符号学是什么？(1)洛特曼既分析文学文本的内在结构，又分析文本和社会一文化环境的外部关系，试图填平文学的接受研究以及文学的社会学研究同新批评的自主解释和内在解释之间的鸿沟。(2)洛特曼致力于文化史的符号学研究，认为存在着两类历史结构，即中世纪结构和启蒙型结构，它们的文化代码分别是不同时期的主代码。(3)中世纪型文化有自己的语言但无言语，即有观念而无行动；启蒙型文化那么将语言和言语的文化代码对立起来，即他们倡导的行动缺乏在文化中的正当地位；而在现

15、代，这种对立更为严重。(4)评价：是俄国形式主义与布拉格学派传统在新时代下的复苏，意味着符号的自主性与符号的意识形态性的研究结合起来。10、AJ格雷马斯的文学符号学是什么？(1)格雷马斯将符号学运用于叙事学研究，他在结构语义学中提出了一个包括六个行动位的模型。(2)这六个行动位分别是：主体、客体、发者、受者、对手、助者，他们在具体事件中构成两个轴系：发者一客体一受者助者一主体一对手(3)格雷马斯指出古典哲学家在认知行为图式中的六个相关的行动位是：主体一哲学家发者一上帝对手一物质客体一世界受者一人类助者一精神并指出这是六个行动位的经典图式，还可应用于对其他理论的解释中形成不同的变体。(4)格雷马

16、斯文学符号学理论中最著名的是“符号矩阵理论，它源于对亚里士多德逻辑学中命题与反命题的诠释。在格雷马斯看来，文学故事起源于X与反X之间的对立，但在故事进程中又引入了新的因素，因而有了非X和非反X,这些因素都得以展开的时候故事也就完成了。即X反X非X非反XIK文学叙事学简述。(1)理论渊源：亚里士多德诗学就有对文学六要素的研究，其中情节居首位，而情节就是“叙事的“事。人们逐渐发现小说可以有不同视角，逐渐认识到小说作为虚构的文体，可以写成各种故事，并且还可以写成我们无法一一述说到的其它情形。(2)叙事学的界定：叙事学是以小说为主的叙事文学的理论，主要研究作者与叙事人之间的关系、叙事人与作品人物的关系

17、，作品的人物特性和叙事视点以及叙事方式和结构、作品叙事与外部世界的相关性等等，其中叙事视点与结构占有突出地位，是当代叙事学理论关注的重心。(3)文学叙事的视点：所谓叙事视点是指叙事人是站在何种角度以何种方式来叙事的着眼点，是指表达故事的方法，及作者所采用的表现方式或观点，读者由此得知构成一部虚构小说的表达里的人物、行动、情境和事件。叙事人的人称：即叙事人在小说中是以旁观者的姿态来叙事，还是用作品中人物“我来叙事的问题。表达的语法：即从什么角度叙事，是具体的表现意识的方式。同样通过“我或“他来表达作品中的事，可以有三种不同的聚焦方式：一是可采用站在人物后面的方式，它大于人物的视野一一这是全知全能

18、的聚焦角度。二是可以站在人物的位置，只见到人物的所见所思，等于人物的视野。三是可以站在人物前面，只写出人物所见的客观状况，小于人物的视野。(4)文学叙事的模式：叙事模式是通过对诸多文学作品的比拟分析，找到其中暗藏的统一的情节开展脉络。他提出了民间故事的四个根本法那么：一是人物的功能是故事里固定不变的局部，不受谁和如何完成的限制。二是对神话故事来说，功能有数量上的限制。三是功能的顺序永远不变。四是就结构而论，所有的神话都属于同一个类型。评价：普洛普对民间故事叙事模式的把握具有全局性的眼光，但他只是在俄罗斯民间故事的范围内论证上述规律，就不能涵盖了民间故事的全部规律性。12、巴赫金的复调理论(1)

19、巴赫金的复调小说理论是在对陀思妥耶夫斯基的小说分析根底上建立起来的。(2)复调小说特征界定：复调小说的主人公不只是作者描写的客体或对象，还是表现自我意识的主体。复调小说中并不存在着一个至高无上的作者的统一意识，而是展现有相同价值的不同意识的世界。复调小说由不相容的各种独立意识、各具完整价值的多重声音组成。(3)独白型小说与复调小说：巴赫金认为托尔斯泰等人所创作的小说结构属于独白型。独白型小说取决于作者意识对描写对象的单方面规定，作品中只有作者的声音在说话。复调小说是陀思妥耶夫斯基首创的，他所描写的是众多意识在思想观点方面的相互作用，各个独立的意识平列地、共时地写出来，这样主人公的每一想法或每一

20、感受都拥有内在的对话性机辩论色彩，是充满对立的斗争。(4)评价：巴赫金的复调小说理论开辟了一个新的方向，为小说形式研究开拓了一条新的途径，丰富了人类的艺术思维。13、米哈伊尔米哈伊洛维奇巴赫金的狂欢化诗学是什么？(1)狂欢化的渊源是狂欢节本身。狂欢节的主要特点就是：无等级性，宣泄性，颠覆性，群众性。(2)狂欢化诗学理论：重视人类的笑文学。主张从狂欢化的角度来考察文学创作体裁和人物性格的开展变化。提倡平等对待一切文学体裁、语言和风格等，否认或动摇文学艺术创作形式中的一切权威性，反对传统诗学理论重“高雅文学轻“低俗文学的美学立场。消除诗学研究的封闭性，加大文学内容和形式的开放性，寻求各种纷繁复杂的

21、文学因素的融合。打破逻各斯中心主义，以狂欢化思维方式来颠覆理性化思维结构。开掘人类的创造性思维潜力，用狂欢化的享乐哲学来重新审视世界，反对永恒不变的绝对精神，主张世界的可变、价值的相对。(3)评价：:富了当代西方文学批评理论，但过分夸大了复调结构的独立作用和狂欢化文学的价值，回避了许多不应该回避也无法回避的理论问题。14、俄罗斯历史诗学批评是什么？(1)历史诗学批评是当代俄罗斯文论三大主要流派之一，由俄罗斯科学院院士维谢洛夫斯基于19世纪末提出。文学问题(2)60年代出现了历史诗学开展的小顶峰，90年代之后历史诗学批评进一步深化，该学派目前的主要代表人物有梅列金斯基、米哈伊洛夫、马恩等。(3)

22、维谢洛夫斯基认为，历史诗学的任务在于从诗歌的历史开展中抽象出诗歌创作的规律和评论这一创作的标准。(4)主要特征：由对具体作家创作的艺术形式的具体分析，逐渐转向对文学创作题材演变做历史的宏观研究。在研究过程中拓展了研究范围，增加了对不同国家、不同历史时期文学艺术形式开展的研究。在借鉴和运用当代人文科学研究的许多新方法例如语言分析方法时，仍然注意从历史和社会变化的背景中去考察。创作体裁、表达结构、人物关系、艺术风格等在历史诗学批评那里都与历史环境有着密切的联系，这种联系不是简单的因果关系，而是复杂的多向关系。15、俄罗斯宗教批评是什么？(1)是当代俄罗斯文论三大主要流派之一，主要代表人物是叶萨乌洛

23、夫。(2)主要主张:理论家们把尘世现实看做此岸世界的一种反映，认为文学的功能在于帮助人们摆脱世俗的羁绊，去接近永恒的此岸世界。在这一点上宗教批评叮象征主义批评是一致的，但宗教批评直接揭示文学艺术创作活动的宗教底蕴，强调文艺创作以宗教活动为目的。16、结构主义与文化主义的关系是什么？(1)在葛兰西霸权理论风行之前，文化研究主要是结构主义和文化主义两分天下。(2)就核心范畴来说：文化主义的核心范畴是意义，将意义视为社会生活中人文活动的产物。结构主义的核心那么是生成意义的指意实践，它不带有任何个人色彩。(3)就群众文化来说：文化主义赞扬群众文化真实表达了社会受支配阶级的兴趣和价值观，趋向于在历史学和

24、社会学内部对工人阶级生活方式的研究。结构主义批判群众文化是一种意识形态机器，趋向于对电影电视和通俗文学的研究。17、列维一斯特劳斯的结构主义神话学是什么？(1)列维一斯特劳斯的研究领域是人类学，其中对神话和土著人文化仪式的研究与文艺理论的课题密切相关，剖析了仪式文化与其社会等级制度间的结构关系。(2)其对俄狄浦斯神话的分析尤为著名，鲜明的表达了结构主义以二元对立关系来研究问题的特色，对此后的结构主义文论产生了重要的示范影响。18、让皮亚杰对“结构”有三个根本概括：一是整体性。指结构整体中各个元素之间存在着有机联系，各元素在整体中的性质不同于它在单独时或在其他结构中的性质。二是转换功能。指结构内

25、部存在着具有构成作用的规律、法那么等，各个词汇可以组成不同的语句，人能用语言来表达意思并使他人理解。三是自我调节功能。指在结构执行转换程序时，它有自身的调节机制而无需求助于结构之外的某物，即结构是相对地封闭和独立的。19、符号学与结构主义的区别与联系：(1)符号学是一门学科，而结构主义是一种方法，二者性质不同。(2)结构主义所涉及的范围远不止符号学，同时符号学研究也可以不采用结构主义方法。(3)符号学与结构主义有着很深的联系，在外延上常常可以交叉起来，以至于有时人们会将二者混淆。(4)在法国结构主义的前后四子中，多数人都在符号学上有过理论奉献。20、恩斯特卡西尔的符号学是什么？(1)卡西尔代表

26、作是符号形式的哲学、人论等。(2)他把人定义为“符号的动物，并把人类文化的各种形式包括语言、神话、寓言、宗教、艺术、科学、历史等都看作符号形式。(3)他认为这些符号形式从不同层次上历史的展开了人的生命，实现了人的本质，是人的本质的客观化。(4)他认为艺术是一个直觉或观照的客观化过程，而语言和科学那么是概念的客观化。(5)评价：开辟了美学研究的新方向，是西方现代美学的重大成果之一。21、塔尔图莫斯科符号学派是什么？(1)塔尔图莫斯科符号学派是当代俄罗斯文论三大主要流派之一，在60年代兴起，洛特曼是这一学派的代表人物。(2)主要特征：语言、文学、文化等学科研究的交叉。由对语言符号体系的研究转向文化

27、符号体系的研究。宗教符号学研究的深化。(3)评价：洛特也及其追随者在努力与传统纯认识论方法对立以揭小艺术符号体系的结构方面做出了奉献。22、结构主义(1)是科学主义的结构理论在文学批评方面的运用。(2)它以索绪尔结构语言学理论为根底，继承布拉格学派的思想，企图以语言的结构揭示文学普遍系统的内在结构，建立文学体系模式。23、简述转向解构的巴尔特的文本理论和文本阅读理论(1)文本理论：从来不存在“原初文本，每个文本都是由其他文本的碎片编织而成；文本这种“复数特点导致文本意义的不断游移、播撒、流转、扩散、转换和增殖，文本本身只是开放的无穷无尽的象征活动。(2)文本阅读理论:阅读“文本需转喻式思维，判

28、断“文本间的区别，要依据它们不同的能指、所指的活动路线与意义播撒过程。阅读“文本是一种创造的双重“游戏。巴尔特在文本的快乐中指出了有两种阅读文本时的愉悦感一一快乐与极乐。a所谓快乐的文本就是阅读感受与读者所处文化背景之间的融洽状况。b所谓极乐的文本就是阅读时读者会感到煎熬的痛苦经历，但这种经历扩宽了读者的精神境界，从而产生一种涅槃新生的极乐。24、“阅读代码”(1)罗兰巴尔特提出“阅读代码，认为读者在阅读活动中是通过语言学式的不同“代码来贯穿情节。(2)意义系统只是能指碎片的组合，这些能指碎片与所指并无直接关系，并以外部世界作为参照。25、文学符号学(1)符号学美学产生于20世纪20年代，50

29、年代在美国成为占据统治地位的美学思潮。(2)其根本特征是把审美和艺术现象归结为文化符号，因而对人文主义和科学主义的美学都有较大包容性。(3)其主要代表人物是德国的恩斯特卡西尔和美国的苏珊朗格。26、结构主义(1)是科学主义的结构理论在文学批评方面的运用。(2)它以索绪尔结构语言学理论为根底，继承布拉格学派的思想，企图以语言的结构揭示文学普遍系统的内在结构，建立文学体系模式。27、语言：(1)语言是能指和所指的结合，能指和所指在语言中发生关系，二者同时存在。(2)能指和所指的关系是约定俗成的，同一概念可以有不同的词表达，反之同一语词也可以表达不同的概念。28、言语：(1)言语是受制于作为系统、体

30、制或标准的语言，语言的本质超出并支配着言语的每一种表现的本质。(2)人们所说的和所听的都只是言语，它之所以能形成交流，就在于它表达了语言的规定性，是人们共同认可也都明了的规约。(3)人的言语行为尽管千差万别，但都有共同的内在结构即语言。这成为了结构主义文论家寻求文本内在结构的出发点。29、中世纪结构：(1)中世纪的文化结构具有高度的符号学性，把各种事物都看成是表达某种更重要的东西的记号，甚至连人本身也成为上帝的符号。(2)这种文化蔑视物质，重视记号及它所表征的东西。30、启蒙型结构：启蒙性文化重视实在的物质，而代表物质的东西如金钱、名誉等那么被斥为虚构物。31、普洛普论民间故事的31种功能和四

31、个根本法那么：(1)“功能即”人物的行为，服从人物行动意义的行为；各种神话和民间故事内容上有差异，但可以找出共同的功能。普洛普归纳出31种功能，并认为任何一个故事都会有31种功能中的某几种。(2)四个根本法那么：a人物的功能是故事里固定不变的成分，构成故事的根本要素；b对民间故事来说，功能有数量上的限制；C功能的顺序永远不变；d就结构而论，所有的民间故事都属同一种类型。32、填空题(1)列维一斯特劳斯野性的思维、神话学、结构人类学；巴尔特写作的零度、论拉辛、符号学原理、s/z、恋人絮语；托多洛夫十日谈的语法；苏珊朗格情感与形式艺术问题；阿尔都塞被认为是结构主义的马克思主义理论家，其理论与文学关

32、联紧密的是对“意识形态的阐说。保卫马克思格雷马斯在结构语义学中提出了一个包括六个行动位的模型：主体、客体、发者、受者、对手、助者。普洛普民间故事的形态学；巴赫金陀思妥耶夫斯基诗学问题拉伯雷的创作以及中世纪和文艺复兴的民间文化。(2)索绪尔认为符号学是一门研究社会中符号生命的科学，语言学是这门科学的一局部，符号学的开展规律可以应用于语言学。(3)艾柯根据符号的不确定性理论来阐释文学作品尤其是现代派文学的问题，认为文学作品肯定是一种“表达，但表达与相应的语义模型的关系是难以界定的。(4)洛特曼致力于文化史的符号学研究，认为存在着两类历史结构，即中世纪结构和启蒙型结构。(5)复调小说是陀思妥耶夫斯基

33、首创的，巴赫金的复调小说理论是在对陀思妥耶夫斯基的小说分析根底上建立起来的。12解释学与接受理论1、解释学是什么？(1)解释学文论兴起于20世纪60年代。解释学文论是现代哲学阐释学的一局部，揭示了文本理解与解释的本体论和生存论意义，其主导意旨是哲学。(2)对艺术的思考成为了哲学解释学的主要任务之一，导致了艺术理论的研究始于从科学认识论向哲学解释学的现代转向。(3)代表人物：施莱尔马赫、狄尔泰、美国文论家赫施等。(4)评价：为文学研究提供了一种新的思维范式，但也存在一定的局限和问题。2、海德格尔的解释学理论是什么？(1)从方法论解释学向本体论解释学的转向是海德格尔引发的，他认为理解是“此在自我确

34、立的根本方式，因此理解不是一个方法论问题而是“此在的本体论问题。(2)这既有之“此表现为理解的“先行结构或“先入之见，故理解是一种在时间中发生的历史性行为，不存在客观解释学所认为的那种超越时间和历史的纯客观理解。(3)理解的先行结构总是有语言方式在场的，语言具有诗性语言(仿佛来自未来)与非诗性语言(来自过去)的双重性。由此海德格尔从早期的本体论解释学转向了后期对诗语的思考。3、利科的解释学文论是什么？(1)“象征理论”主张：利科认为解释学应该从语言的象征形式研究出发，具体分析象征的结构。语言文本尤其是文学文本的意义，具有一种象征性，其根本特征就是一词多义和具有寓意功能，它构成了文学文本象征和隐

35、喻的根底。他认为，对文学文本中象征所创造的意义，只有从字面和直接意义出发，经过想象才能获得，想象的世界也就是作品的世界。理解者在想象中参与了作品意义世界的创造。评价：利科这理论充分肯定了文学文本的开放性和读者对意义创造的参与性。(2)利科的“文本理论”主张：吸收弗洛伊德精神分析学的观点，主张文本具有广泛性，强调文本的符号建构与创作者的潜意识状态的深刻统一。吸收结构主义的观点，认为文本具有自身内在结构和自律性，解释就是遵循文本的内在结构并予以揭示的过程。强调文本的整体性，认为文本不只是句子整体更是复杂的意义整体。文学文本能脱离创作它的具体语境，具有作品自身的语境，因此文本的意义就不局限于作者的意

36、图或意思，而是面向读者的理解呈开放状态。文学文本的指称和语境都是虚设想象的而非现实的，文学作品通过消灭和毁坏现实的指称和语境，创造出另一个虚构、想象的艺术语境。文学阅读作为解释，是读者借助想象创造一种想象的语境，实现本文独特的意义指称，揭示话语背后的隐喻或象征意义。评价：极大的提高了读者和理解在文学活动中的地位，与接受美学共同完成了文学研究的重点从作品向读者的历史性转移。4、汉斯一格奥尔格伽达默尔的解释学文论是什么？(1)以哲学解释学为根底。伽达默尔认为，艺术是最为根本而了然的交往理解活动，因此对艺术的思考就成了哲学解释学的主要任务之一。他认为，只有彻底放弃艺术和科学真理的关联，将艺术和存在的

37、真理即意义显现的真理或解释学真理联系在一起加以思考，才能走进艺术的实际本身。(2)艺术作品的存在方式。伽达默尔巧妙的抓住作品存在方式与游戏的内在一致性，将艺术作品的存在方式看作是真理发生的方式或者意义的显现与持存的方式。艺术作品和游戏的自我表现都需要观众，就此而言，艺术作品的接受理解对艺术作品的意义显现与持存的作用也是决定性的。伽达默尔将艺术作品的存在方式类比于游戏旨在说明三点：一是艺术作品存在于意义的显现和理解活动之中，而不是被科学认知的客体。二是对作品的存在而言，作者的创作已经不如读者的理解更重要了，因为是读者的理解使得作品存在变成现实。三是艺术作品存在于切可能的阅读理解之中，它将自己的存

38、在展示为被理解的历史。(3)对艺术作品的理解。伽达默尔认为艺术作品之所以为艺术作品取决于它的本质功能得到实现的过程，一部艺术作品只有在审美阅读理解之中才能作为艺术作品而存在。伽达默尔认为海德格尔所谓的“先行结构，是一种“前见，这种前见或先行结构是理解得以可能的首要条件。在前见中有真前见和伪前见。伽达默尔认为方法论解释学所要消除的“时间距离能够让我们放弃伪前见而获得真前见。时间距离不仅可以使我们摆脱伪前见而获得真前见，也使真前见的不断产生成为可能。因此时间距离乃是文本意义向理解的无限可能性开放的根底。文本理解活动在本质上就可以被视为不同视域的相遇，理解就是这样一些被误认为是独立自在的视域融合的过

39、程。他认为视域融合是读者与文本之间的平等对话，在瞬间的视域融合中，过去和现在，客体和主体，自我和他者的界限被打破而成统一的整体，艺术作品就是一种效果历史事件，它存在于交互理解的历史过程之中。(4)艺术的人类学根底。在美的现实性一文中，伽达默尔认为艺术在本质上和游戏、象征与节日有内在的相似性。伽达默尔分析了节日的主要特征有两点：一是一切人的共同时刻，二是被人们真正占有的时刻。为此，他认为艺术尤其是伟大的艺术乃是本真意义上的节日。艺术的发生与持存本身就是一种交往理解的共在方式。它又构成这种交往的共在性。现代艺术与传统艺术基于同一个人类学根底，这便是伽达默尔对现代艺术存在合法性的辩护。5、伽达默尔对

40、文学作品存在方式的思考显示了思考文学作品的两条根本原那么：(1)文学作品不是一个恒定不变的客体，而是面向未来的理解无限开放的意义显现过程或效果史，因此作品是一种历史性存在。(2)文学作品的历史性存在取决于读者的理解，读者的理解是作品历史性存在的关键。6、赫施对伽默尔解释学的批判有哪些？(1)赫施认为伽达默尔回避和取消了“解释的有效性问题，因而是可疑的。(2)伽达默尔认为不存在更好的理解而只有另一种理解，赫施认为伽达默尔这一观点有两点不妥：一是一个文本对多种有效的解释开放就等于取消了解释的客观性与解释的有效性问题。二是以传统为衡量解释有效行动的标准就等于取消了客观标准而陷入了相对主义和虚无主义。

41、(3)赫施认为作者原意不仅是客观存在的，而且是正确解释的唯一合法标准，可见赫施再次回归了伽达默尔所批判的传统解释学的客观主义立场。(4)赫施认为“意思是恒定不变的，而“意义是变动不居的。因此赫施认为语言的约定性和共同交往性保证了作者原意可以在相当大的程度上被正确理解。(5)评价：有一定启发意义,但犯/虚无主义的错误。7、汉斯罗伯特姚斯的接受美学是什么？(1)姚斯将迄今为止的文学研究方法归纳为三种主要范式：古典主义一一人文主义范式。这一范式在18、19世纪衰落。历史主义一一实证主义范式。这一范式的主要代表是马克思主义文学研究，在第一次世界大战时开始衰败。审美形式主义范式：这一范式的主要代表是俄国

42、形式主义，在第二次世界大战结束后开始衰落。(2)姚斯认为这三种文学史的研究范式的要害在于割裂了文学与历史、历史方法与美学方法的内在关联，从而无法揭示文学史实本身。并由此创立了接受美学。(3)理论主张：姚斯认为文学作品就是在理解过程中作为审美对象而存在的，文学研究应该落实为对文学作品的研究。姚斯认为文学作品的存在史有三种表现形态：一是显示为作品与作品之间的相关性历史。二是显示为作品存在与一般社会历史的相关史。三是显示为作品与接受相互作用的历史。(4)期待视域与文学接受：期待视域指读者在阅读之前对作品显现方式的定向性期待。期待视域有两大形态：一是在既往的审美经验的根底上形成的较为狭窄的文学期待视域

43、。二是在既往的生活经验根底上形成的更为广阔的生活期待视域。这两大视域融合形成具体的阅读视域。姚斯认为，作品的理解过程就是读者的期待视域对象化的过程。文学作品的接受史实际上表现为读者期待视域的构成、作用及变化的历史，因此文学史研究应该落实到对期待视域的历史性的考察中。(5)审美经验论：姚斯早期将作品与期待视域的冲突看作文学史演变的根底。姚斯认为否认性痛感并不是一般审美经验的根本感受，而只是一种极为特殊的审美感受，恰恰相反愉悦与享受才是一般审美感受的突出感受。审美愉快与审美经验三大范畴：一是审美生产方面的愉悦及相关的审美经验，即审美创造。二是审美接受方面的愉快及相关的审美经验，即审美感受。三是审美

44、交流方面的愉快及相关的审美经验，即审美净化。姚斯根据接受者对作品主人公的识别，划分了五大交流模式：联想模式、敬仰模式、同情模式、净化模式、反讽模式。(5)评价：姚斯早期对接受美学的方法论意义的探讨更有影响和意义，后期的思想虽然更有理论性，但较为平庸和死板。8、姚施提出的考察文学历史性的具体方案是什么：(1)考察文学作品接受的相互关系的历时性方面。将个别作品置于所在的文学系列中从文学经验的语境上去认识历史地位和意义。(2)考察同一时期文学参照构架的共时性方面。利用文学开展中的一个共时性的横切面，同等安排同时代作品的异质多重性，反对等级结构，从而发现文学的历史时刻中的主要关系系统。(3)考察文学的

45、内在开展与一般的历史过程之间的关系。(4)评价：上述历时与共时的考察都缺乏以揭示文学的全部历史性。9、W伊瑟尔的阅读理论是什么？(1)伊瑟尔的理论根底是现象学，直接的思想资源是英伽登的现象学文论。(2)伊瑟尔将自己的理论称之为“反响研究，突出文本分析的方法。认为只有和姚斯的“接受研究结合起来，接受美学才是一个完整的学科。(3)伊瑟尔的“反响研究注重两大根本问题：一是文学作品如何调动读者的能动作用，促使他对文本中描述的事件进行个性的加工；二是文本在何种程度上为这样的加工活动提供了预结构，提供了怎样的一种预结构。(4)主要观点:他认为，文学作品由文本与读者两级构成；对阅读的研究就不能脱离文本研究，

46、反之文本研究也不能脱离对阅读的研究。伊瑟尔提出了“文本的召唤结构这一理论，即文本具有一种召唤读者阅读的结构机制。他认为填补空白、连接“空缺及更新视域的文本结构，就是“文本的召唤结构。伊瑟尔认为，与文本的召唤结构对等的是“文本的隐在读者，即完全按照文本的召唤结构之召唤去阅读的读者。“隐在读者意味着文本之潜在的一切阅读的可能性，实际读者始终都是对文本中隐在读者的不充分的表现，实际阅读只是实现了阅读的一种可能性而已。(5)评价：无更多创意，但对英美读者反响批评产生了很大影响。10、伊瑟尔的接受美学观点(1)伊瑟尔的接受美学注重“反响研究。其根本问题：一是“文学作品如何调动读者的能动作用，促使他对文本中论述的事件进行个性加工？二是文本在何种程度上为这样的加工活动提供了预结构？提供怎样一种预结构？(2)伊瑟尔认为，文学作品由文本和读者两级构成，它在文本和阅读之间。强调了文本潜在的意向性存在与作品向现实的意向性存在转化的区别，从而将阅读的具体化包含在作品存在之中。IK接受理论(1)兴起于60年代后期，在70年代到达高潮。(2)不仅是一种文学理论也是一种美学理论，因此又被称为接受美学。(3)它直接起源于解释