2022《证券投资基金基础知识》点睛提分卷1.docx

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1、2022证券投资基金基础知识点睛提分卷12022证券投资基金基础知识点睛提分卷1单选题（共IoO题，共IoO分）1.（）是一种按照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付利息凭证的期票的债券。A.零息债券B.固定利率债券C.公债D.国债2.短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市场招标确定发行利率。A.证券公司；有担保B.证券公司；无担保C.商业银行；有担保D.商业银行；无担保3 .（）是指专门进行企业并购的基金，即投资者为了满足已设立的企业达到重组或所有权转变目的而存在的资金需求的投资。A.风险投资B.并购投资C,危机投资D.私募股权二级市场投资4 .()是指通过发行受益凭证或者股票

2、来进行募资，并将这些资金投资到房地产或者房地产抵押贷款的专门投资机构。A.房地产有限合伙B.房地产权益基金C.房地产投资信托D.房地产股份合伙5 .下列关于大宗商品的分类，不正确的是()oA.能源类B.基础原材料类C.黄金D.农产品6 .相关系数的()大小体现两个证券收益率之间相关性的强弱。A.概率B.标准差C.绝对值D.期望收益7 .()是指在物价不变且购买力不变的情况下的利率，或者是指当物价有变化，扣除通货膨胀补偿以后的利息率。A.利息率8 .名义利率C.通货膨胀率D.实际利率8.基金管理公司的投资管理部门不包括()。A.投资部8 .研究部C.交易部D.市场部9 .(),首批3个5年期国债

3、期货合约正式在中国金融期货交易所推出。A.2022年9月6日B.2022年5月6日C.1998年4月7日D.2000年6月8日10 .()是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类金融衍生工具。A.利率衍生工具B.股权类产品的衍生工具C.信用衍生工具D.商品衍生工具11 .期货保证金制度中，缴纳资金的比例通常在()。A.3%5%B.l%3%C.5%10%D.5%15%12 .按产品形态分类，衍生工具分为（）oA.远期合约和期货合约B.期货合约和期权合约C.独立衍生工具和嵌入式衍生工具D.股权类的衍生工具和信用衍生工具13 .在VaR估算方法中，（）假设市场未来的变化方向与市场的历史发展状况大致相

4、同。A.历史模拟法B.参数法C.压力测试法D.蒙特卡洛模拟法14 .下列关于夏普比率说法错误的是（）oA.夏普比率是用某一时期内投资组合平均超额收益除以这个时期收益的标准差B.夏普比率中基金收益率和无风险收益率应用平均值的原因，是在测度期间内两者都是在不断变化的C.夏普比率是针对总波动性权衡后的回报率，即单位总风险下的超额回报率D.夏普比率数值越小，代表单位风险超额回报率越高，基金业绩越好15.实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。A.操作风险B.信用风险C.经营风险D.结算风险16 .（）是指在证券交易所内按一定的时间、一定的规则集中买卖已发行证券而成的市场。A.场内证券交易市场B.场外

5、证券交易市场C.柜台证券交易市场D.OTC17 .目前管理人报酬、托管费和销售服务费是按资产净值的一定比例计提支付的，在计算基金资产净值时已经将费用扣除，所以大部分（）基金投资者对此并不太敏感。A.股票B.债券C.货币市场D.以上都不是18 .利润包括收入减去费用后的净额以及（）等。A.所得税B.营业利润C.实收资本D.直接计入当期利润的利得和损失19.下列关于QFll基金托管人的说法中，错误的是（）oA.每个合格投资者可以委托多个托管人，但不能更换托管人B.实收资本不少于80亿元人民币C.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格D.最近3年没有重大违反外汇管理规定的记录20.以下关于基金资产

6、估值的表述，正确的是（）oA.对渡动性差的证券估值需注意滥估问题B.海外基金的估值频率最长为每周估值一次C.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法D.基金资产估值的责任人是基金托管人21 .下列关于我国QDII基金的发展历程说法错误的是（）0A.2022年9月6日，中国第一只试点债券型QDll基金.华安国际配置基金发行；初始额度为5亿美元B.2022年9-10月,首批股票型QDII基金发行C.2022年6月18日，中国证监会发布了合格境内机沟投资者境外证券投资管理试行办法D.2022年9月6日，国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知22 .与流动性比率一样

7、，财务杠杆比率同样是分析企业偿债能力的风险指标。不同的是，财务杠杆比率衡量的是企业长期偿债能力。由于企业的长期负债与企业的资本结构即使用的财务杠杆有关，所以称为财务杠杆比率。常用的财务杠杆比率有（）等。A.资产负债率B.权益乘数和负债权益比C.利息倍数D.以上选项都对23 .（）是基金分红采用的最普遍的形式。A.直接分配基金份额B.固定红利C,分红再投资D.现金分红24 .信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的（）等。A.平均市值和平均市盈率B.平均市净值和平均市净率C.平均信用等级、各信用等级债券所占比例D.信用等级、控制企业债比例25 .跨境投资风险主要分为（）六个部分。A.政治风

8、险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险B.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险C.政治风险、汇率风险、利率风险、投资研究风险、交易和估值风险、债券风险D.利率风险、汇率风险、税收风险、投资研究风险、交易和估值风险、合规风险26 .交货人用交易所认可的替代品代替标准品进行实物交割时，收货人（）oA.可以拒收B.不能拒收C.不能接受D.视具体情况而定27 .关于QFll投资范围的说法，下列说法错误的是（）。A.在银行间债券市场交易的固定收益产品B.证券投资基金C.B股D.在证券交易所交易或转让的股票、债券和权证28 .下列关于债券与利率的关系

9、说法正确的是（）。团.利率风险是指利率变动引起债券价格波动的风险团.债券的价格与利率呈反向变动关系团.利率上升时，债券价格上升团.债券的价格与利率呈正向变动关系A.0.0B.0.0CELElD.E.E.E29 .投资者的实际收益会随着通货膨胀的发生而（）,物价上涨,投资者实际购买力就会（）oA.下降、下降B.下降、上升C上升、下降D.上升、上升30.下列不属于可转换债券的基本要素的是（）。A.赎回条款B.转换期限C.市场利率D.回售条款31 .国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，一个基点（Ibps）等于（）。A.l%B.0.1%C.0.01%D.0.001%32 .金融期货中率先

10、出现的是（）0A.股票指数期货B.利率期货C,外汇期货D.股票期货33.基金管理公司最核心的业务是（）oA.投资基金业务B.投资交易业务C.投资管理业务D.投资托管业务34 .美国存托凭证(ADR)是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证，下列关于美国存托凭证的说法错误的是()。A.ADR是最主要的存托凭证，其流通量最大B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证，目前已经很少应用D.以上选项都错35 .()为发行人提供在

11、债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权力。A.可赎回债券B.可回售债券C.可转换债券D.结果化债券36 .下列关于交易所发行未上市投资品种估值方法错误的是()。A.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值B.首次发行未上市的股票、债券和权证，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按收入计量C,首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市价估值D.非公开发行有明确锁定期的股票，如果估值日非公开发行有明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）（DI-Dr

12、）/Dl37 .从2022年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行（）。A.固定比例制度B.最低下限向上浮动制度C.无区间浮动制度D.最高上限向下浮动制度38 .目前，国际上可交易的农产品类大宗商品不包括（）。A.玉米B.小麦C.橡胶D.棉花39 .李先生拟在5年后用200000元购买一辆车,银行年复利率为12%,李先生现在应存入银行（）元。A.120000B.134320C.113485D.15000040 .（）是通过数学建模将常用交易理念固化为自动化的交易模型，并借助计算机强大的存储与计算功能实现交易自动化（或半自动化）的一种交易方式。A.算法交易B.手动交易C.口头交易D

13、.电脑交易41 .为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定（）的绩效薪酬要延缓至少35年支付。A.30%B.40%C.50%D.60%42 .下列不属于系统性风险的是（）。A.经济增长B.流动性风险C.政治因素D.利率、汇率与物价波动43 .跟踪误差产生的原因不包括（）。A.复制误差B.现金留存C.各项费用D.市场无效44 .基金份额净值计价错误金额达基金份额净值（），开放式基金发生巨额赎回并延期支付。A.0.8%B.0.3%C.0.1%D.0.5%45 .可转换债券的期限最短为（）年，最长为（）年，自发行结束之日起（）个月后才能转换为公司股票。A.0.5n6、3B.l

14、6、6C.0.5、3、3D.l3、346 .假设企业年初存货是20000元，年末存货是5000元，那么年均存货是（）元。A.7000B.25000C.12500D.350047 .下列不属于私募股权投资广泛使用的战略的是（）0A.成长权益B.风险投资C.危机投资D.私募股权一级市场投资48 .不属于可以回购本公司股票的情形是()A.公司减少注册资本B.公司扩大经营规摸C.与持有本公司股份的其他公司合并D.将股份奖励给本公司员工49 .()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。A.营业部B.投资部C.财务部D.研究部50.()是指上市公司利用现金

15、等方式从股票市场上购回本公司发行在外股票的行为。A.再融资B.股票回购C.股票拆分D.首次公开发行51.股票估值的内在价值法不包括()。A.股利贴现模型B.自由现金流量贴现模型C.超额收益贴现模型D.市盈率模型52 .下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）oA.换元法B.历史模拟法C.参数法D.蒙特卡洛法53 .以技术分析为基础的投资策略,是在否定（）前提下的。A.强有效市场B.半强有效市场C.弱有效市场D.市场有效性54 .某公司发行了面值为100O元的5年期零息债券，现在的市场利率为8%,那么该债券的现值为（）A.680.58B.680.79C.680.62D.680.5455 .（

16、）针对因火灾、盗窃等意外事件导致的损失提供保险赔偿服务。A.寿险公司B,财险公司C.意外险公司D.健康险公司56 .下列关于本期利润的说法不正确的是()。A.是基金在一定时期内全部损益的总和B.包括记入当期损益的公允价值变动损益C.该指标既包括了基金已经实现的损益，也包括了未实现的估值增值或减值D.不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标57.()方式，又称逐笔全额结算是指证券登记结算机构对每笔证券交易均独立结算，同一结算参与人应收资金(证券)和应付资金(证券)不轧差处理。A.多边净额结算B.双边净额结算C.全额结算D.纯利净额结算58.()影响投资者的风险态度以及对流动性的要求。A.投资期

17、限的长短B.收益要求的高低C.风险容忍度的大小D.监管制度的强弱59 .()高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。A.COEB.ROAC.ROED.ROS60 .以下不属于债券基金主要的投资风险是（）。A.利率风险B.信用风险C.提前赎回风险D.汇率风险61 .以下属于基金交易费的是（）0A.上市年费B.分红手续费C.印花税D.开户费62 .下列各理指标中，可用于分析企业长期偿债能力的有（）。A.营运效率比率B.流动比率C.资产负债率D.速动比率63 .如果考察期内基金的标准差发生变化，则（）将不再有效。A.特雷诺指数B.夏普指数C.詹森

18、指数D.CAPM模型64 .下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中,错误的是（）0A.指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B.跟踪误差揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况C.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高D.作为衡量基金风险的指标，跟踪误差越小，反映其跟踪标的偏离度越小，风险越低65 .（）也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司对于资产包含大是现金的公司是更为理想的估值指标。A.市盈率B市净率C.市现率D.市销率66 .未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。A.在证券交易所上市的同一股票

19、的市价B.单位基金资产净值C.在证券交易所上市的相似股票的市价D.基金资产的历史成本67 .()是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。A.内在价值法B.相对价值法C.外在价值法D.利益价值法68 .在对数据集中趋势的测度中，适用于偏斜分布的数值型数据的是()oA.均值B.标准差C.中位数D.方差69 .某种附息国债面额为IC)O元，票面利率为10%,市场利率为8%,期限为2年，每年付息1次，则该国债的内在价值为()oA.99.3B.100C.99.8D.103.5770 .私募股权投资通常采用()的形式筹集资金。A.公开募集B.非公开募集C.发起设立D.吸收直接投资71 .()指的是

20、因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。A.购买力风险B.政策风险C.汇率风险D.市场风险72 .()反映的是单位销售收入反映的股价水平。A.市净率B.市盈率C.市现率D.市销率73.下列关于债券偿还期限的说法正确的是()。A.短期债券，一般而言，其偿还期在1年以上B.中期债券的偿还期一般为10年以上C.长期债券的偿还期一般为10年D.按偿还期限分类，债券可分为短期债券、中期债券和长期债券74 .QDII机制的意义不包括()oAQD团机制可以为境内金融资产提供风险分散渠道；并有效分流储蓄;化解系统性风险B.实行QD团机制有利于引导国内居民通过正常渠道参与境外证券投资；减轻资本非法外逃的压力，将资

21、本流出置于可监控的状态C.建立QDEl机制有利于支持香港特区的经济发展；在法律方面，通过实施QD团制度，必然增加国内对国际金融法律、法规、惯例等规则的关注；从长远来说能够促进我国金融法律法规与世界金融制度的接轨D.建立QD团机制有利于支持香港特区的经济发展75 .下列说法错误的是()oA.欧式看涨期权多头的损益：max(ST-XzO)B.欧式看涨期权空头的损益：min(ST-XzO)C.欧式看跌期权多头的损益：max(X-S7:0)D.欧式看跌期权空头的损益：min(ST-XzO)76 .以下关于基金估值方法的表述，错误的是()。A.交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值B.交易所上市交易的

22、债券采用估值技术确定公允价值C.对停止交易但未行权权证一般采用估值技术确定公允价值D.首次发行未上市的股票采用估值技术确定公允价值77 .过滤法则又称百分比穿越法则，是指当某个股票的价格变化突破实现设置的百分比时，投资各就交祕这种股票，你认为以上说法()oA.错误B.正确C.有时正确D.有时错误78 .为保证多边净额清算结果的法律效力，一般需要引入()安排。A.货银对付原则B.分级结算原则C.共同对手方制度D.净额清算原则79 .以下不属于可回售债券的特点的是(),A.回售价格通常是债券的面值B.受益人是发行人C.可回售债券的利息更低D.在发行一段时间后才可执行回售权80 .行业因素不包括()

23、。A.行业生命周期B.行业景气度C.行业法令措施D.经济周期81 .()是根据特定的时间间隔，在每个时间点上平均下单的算法。A.成交量加权平均价格算法B.时间加权平均价格算法C.跟量算法D.执行偏差算法82 .()贴现模型可以分为零增长模型、不变增长模型、三阶段增长模型和多元增长模型。A.股利B.自由现金流C.股权资本自由现金流D.以上选项都对83.下列对基金投资的流动性风险主要表现描述不正确的是（）。A.基金管理人建仓时或者为实现投资收益而进行组合调整时,可能会由于个股的市场流动性相对不足而无法按预期的价格将股票或债券买进或卖出B.为应付投资者的赎回，当个股的流动性较差时，基金管理人被迫在不

24、适当的价格大量抛售股票或债券C.当流动性供给者与需求者出现供求不平衡时不会带来流动性风险D.流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于股票市场和货币市场的资金供给，从资金需求的角度，则要看基金持有人的结构84.下列关于RQFII投资情况的相关内容说法正确的是（）oA.在各类RQFIl机构中，基金系RQFll机构成为主力B.南方东英资产已成为目前最大的RQFII管理机构C.嘉实沪深300中国A股ETF在纽约交易所上市，成为首只在美国上市的直接投资于中国A股的实物ETFD.2022年11月，嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森堡发行了投资于中国A股的ETF,成为欧洲的首只RQFI

25、l产品85.下列说法中错误的是（）。A.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越接近到期收益率。B.债券市场价格越接近债券面值，期限越长，则其当期收益率就越偏离到期收益率。C.债券市场价格越偏离债券面值，期限越短，则当期收益率就越偏离到期收益率。D.不论当期收益率与到期收益率近似程度如何，当期收益率的变动总是预示着到期收益率的同向变动。86 .国际证监会组织成立于（）年。A.1982B.1983C.1985D.198887 .为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收益率之间的差额，称为（）A.风险利差B

26、.风险评价C.风险溢价D.风险收益88 .（）年9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。A.2022B.2022C.2022D.2O2289 .下列关于不动产投资工具的说法完全正确的是（）oA.房地产投资信托B.房地产权益基金C.房地产有限合伙D.以上说法都对90 .以下关于财务报表分析和财务比率的说法错误的是（）。A.净现金流为正或为负是判断企业财务现金流量健康的唯一指标B.财务报表分析是指通过对企业财务报表相关财务数据进行解析，挖掘企业经营和发展的相关信息、，从而为评估企业的经营业绩和财务状况提供帮助C.现金流量结构可以反映

27、企业的不同发展阶段。在企业的起步、成长、成熟和衰退等不同周期阶段，企业现金流量模式不同，企业的现金流量也存在较大的差异性D.流动性比率是用来衡量企北的短期偿债能力的比率，旨在分析短期内企业在不致使财务状况恶化的前提下，利用手中持有的流动资产偿还短期负债的能力大小，重点关注的是企业的流动资产91 .如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市净率，可以认为该股票型基金属于（）。A.潜力型基金B.价值型基金C.成长型基金D.大盘股基金92.已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利息费用为20万元，净

28、利润为100万元，所得税为30万元，则()oA.年末资产负债率为40%B.年末产权比率为1/3C.年利息保障倍数为6.5D.年末长期资本负债率为10.76%93 .在()中，按照结算机构在结算中是否担当中央对手方,可以分为中央对手方净额结算和非中央对手方净额结算两种模式。A.多边净额结算B.净额结算C.双边净额结算D.单边净额结算94 .()是指货币随看时间推移而发生的增值。A.货币的流通价值B.货币的使用价值C.货币的互换价值D.货币的时间价值95 .下列关于到期收益率影响因素的说法，错误的是（）。A.在其他因素相同的情况下，债券市场价格与到期收益率呈反方向增减B.在其他因素相同的情况下，固

29、定利率债券比零息债券的到期收益率要低C.在其他因素相同的情况下，票面利率与债券到期收益率呈同方向增减D.在市场利率波动的情况下，再投资收益率可能不会维持不变，会影响投资者实际的持有到期收益率96 .私募股权二级市场投资通常以（）形式进行组织。A.合伙人B.有限制C.股份制D.个体97 .（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的股票。A.道氏理论B.过滤法则C.量价理论D相对强度理论98.息票率6%的3年期债券，市场价格为97.344O元，到期收益率为7%,久期为2.83年，那么，当该债券的到期收益率增加至7.1%,价格的变化为（）oA.利率上升0.1个百分点，债券的价格将下降0.2

30、57元B.利率上升0.3个百分点，债券的价格将下降0.237元C.利率下降0.1个百分点，债券的价格将上升0.257元D.利率下降0.3个百分点，债券的价格将上升0.237元99 .下列关于期末可供分配利润的说法正确的是（）。A.指期末可供基金进行利润分配的金额B.为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高孰C.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润（已实现部分扣减未实现部分）D.如果期末未分配利润的未实现部分为负数，则期末可供分配利润的金额为期末未分配利润的已实现部分100 .从销售利润率的指标关系看，净利润与销售利润率成（）关系，销售收入与销售利润率成（）关系。A.正比；正比B.反比；反比C.正比；反比D.反比；正比