新三板活动方案.docx

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1、中钢网举办全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌敲钟仪式方案一、敲钟仪式背景自2013年以来，受钢铁下游产业市场需求低迷及粗钢产量供大于求的影响，钢铁行业已经进入微利时代。高囤货、赌行情、赚差价的模式已经难有奇效，如何在风云变化的商业大潮中脱颖而出，是摆在整个钢铁行业面前的一道共同难题。为了优化公司资本结构，提升经营管理水平，更快推动钢铁电子商务发展，中钢网于2014年3月旨动新三板上市支配，12月获得新三板批复文件，并与2015年1月16日正式挂牌上市，证券简称：中钢网，股票代码：831727,并打算于3月9日在北京股转中心举办敲钟仪式。二、仪式时间2015年3月9日（周一）13：30-15

2、：00三、仪式地点全国股份转让系统公司（地址：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦西门）四、参会领导及嘉宾深圳中瑞元股权投资合伙企业（有限合伙）执行人齐鲁证券总经理北京君都（上海）律师事务所负责人北京东城区金融办主任中国金属材料流通协会秘书长河南省钢铁贸易商会常务副会长兼秘书长五、公司参会人员董事长总裁财务总监人力资源总监分公司、分站、技术、运维等人员六、仪式规模70人左右七、媒体邀约重点邀约钢铁、财经、互联网、电子商务界知名媒体以及中国经营报、新京报、大河报等区域性重点媒体。八、活动主题聚智本嬴将来一中钢网开后钢铁电商新时代中钢网新三板上市，全力打造生态共赢的钢铁电商系统中钢网，助力钢贸前行

3、九、仪式流程十、工作支配篇二：、新三板上市业务培训会会议方案、新三板上市业务培训会会议方案一、会议时间：2014年8月14日（星期四）上午9:00二、会议地点：开发区三楼多能功能厅三、参会领导：1、区及开发区领导：沈涛、李俊、张旺生；2、相关部门：经信局、国资办、经济发展处、中信证券公司；3、相关企业：中学压阀门、大洋汽车、景江设备、卓宝科技、大明金属、思维众诚、精潮钢构、和昌机械、飞浦通用设备、艾德沃泵阀、兴济源焊网、杰特骏、美奇斯、武汉铁研、力威液压、美太康、健尔友、澳隼科技等。4、开发区全体领导干部及职工。四、会议议程（主持人：张旺生）1、中信证券公司介绍新三板上市业务学问；2、区经信局

4、、金融办介绍各级政府对新三板上市企业的扶持政策：3、领导讲话。五、有关事项1、参会领导由开发区党政办负责通知；部门和企业由开发区经济发展处负责通知；2、会场支配布置由开发区党政办负责。经济发展处二0一四年八月十二日篇三：新三板挂牌敲钟仪式活动方案中钢网举办全国中小企业股份转让系统（新三板）挂牌敲钟仪式方案一、敲钟仪式背景自2013年以来，受钢铁下游产业市场需求低迷及粗钢产量供大于求的影响，钢铁行业已经进入微利时代。高囤货、赌行情、赚差价的模式已经难有奇效，如何在风云变化的商业大潮中脱颖而出，是摆在整个钢铁行业面前的一道共同难题。众多企业转型升级、谋求发展，四面突围、各显神通，在短期内鲜有胜利模

5、式的榜样。唯一让全行业领先者所达成的共识是：钢铁电子商务已成为行业坚守者最明智的出路。一时间，钢铁电商风起云涌，截至*年底，全国规模以上钢铁电商平台达到*家。中钢网始终以打造生态共赢的电商系统为使命，*年*月上线全国首家、两免双零钢铁在线交易平台；*年*月，启用*的新域名，在线交易平台全新改版上线，网站界面更优化，用户体验更丰富。为了优化公司资本结构，提升经营管理水平，更快推动钢铁电子商务发展，中钢网于*年*月后动新三板上市支配，12月获得新三板批复文件，并与*年*月*日正式挂牌上市，证券简称：*,股票代码：*,并打算于*月*日在北京股转中心举办敲钟仪式。二、仪式时间*年*月*日13：30-1

6、5：00三、仪式地点全国股份转让系统公司四、参会领导及嘉宾深圳中瑞元股权投资合伙企业（有限合伙）执行人齐鲁证券总经理北京君都（上海）律师事务所负责人北京东城区金融办主任中国金属材料流通协会秘书长河南省钢铁贸易商会常务副会长兼秘书长五、公司参会人员董事长总裁财务总监人力资源总监分公司、分站、技术、运维等人员六、仪式规模七、媒体邀约重点邀约钢铁、财经、互联网、电子商务界知名媒体以及中国经营报、新京报、大河报等区域性重点媒体。八、活动主题聚智本赢将来一中钢网开启钢铁电商新时代中钢网新三板上市，全力打造生态共赢的钢铁电商系统中钢网，助力钢贸前行九、仪式流程十、工作支配篇四：新三板上市方案XXXX公司新

7、三板上市方案券有限责任公司2013年9月一、新三板上市流程1、一般业务流程2、时辰表3、参加各方主要工作内容4、主要审批单位及主管单位5、费用（1）、主办券商：改制及上市费用150万元，持续督导费用10万元/年（2）、资产评估机构：（3）会计师事务所：（4）、律师事务所：（5）、挂牌后的运作费：旗息披露费：1万元/年，萌管费：约1万元/年，爹易佣金：0.15%二、新三板上市条件依据全国中小企业股份转让系统业务规则规定，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东全部制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件：（一）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为

8、股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算：（二）业务明确，具有持续经营实力；（三）公司治理机制健全，合法规范经营；（四）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；（五）主办券商举荐并持续督导；（六）全国股份转让系统公司要求的其他条件三、新三板上市优势证券投行部2013年9月2日篇五：企业新三板上市的工作方案企业新三板上市的工作方案第一部分企业简介基本状况企业怎么在新三板上市非上市股份有限公司进入证券公司代办股份转让系统又称新三板，是国家特地对中小型企业供应的资本市场融资平台，那么企业怎么在新三板上市呢？企业新三板上市标准/条件：一 .新三板上市标准1 .依法设立且存续满两年。有限责

9、任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。2 .业务明确，具有持续经营实力3 .公司治理机制健全，合法规范经营二 .新三板上市条件：1 .满意新三板存续满两年的条件。；2 .新三板主营业务突出，具有持续经营记录；必需满意的条件。3 .新三板上市公司治理结构健全，运作条件规范；4 .新三板上市公司股份发行和转让行为合法合规；5 .新三板上市公司注册地址在试点国家高新园区；6 .地方政府出具新三板上市挂牌试点资格确认函。申请新三板上市的流程：其次部分新三板上市基本流程申请新三板挂牌流程，须与主办券商签订举荐上市流程协议，作为其举荐主办券商向协会进

10、行举荐新三板上市流程。申请新三板上市流程主要包括：?新三板上市流程1.拟上市的有限公司进行股份制改革，整体变更为股份公司。新三板上市流程申请在新三板挂牌的主体须为非上市股份有限公司，故尚处于有限公司阶段的拟挂牌公司首先须要启动股改程序，由有限公司以股改基准日经审计的净资产值整体折股变更为股份公司。?新三板上市流程2.主办券商对拟上市股份公司进行尽职调查，编制举荐挂牌备案文件，并担当举荐责任。主办券商举荐非上市公司股份挂牌新三板时，应勤勉尽责地进行尽职调查，仔细编制举荐挂牌备案文件，并担当举荐责任。主办券商进行尽职调查时，应针对每家拟举荐的股份公司设立特地项目小组。项目小组应与会计师事务所、律师

11、事务所等中介机构协调协作，完成相应的审计和法律调查工作后，依据主办券商尽职调查工作指引，对拟新三板上市公司历史上存在的诸如出资瑕疵、关联交易、同业竞争等重大问题提出解决方案，制作备案文件等申报材料。?新三板上市流程3.主办券商应设立内核机构，负责怪案文件的审核。主办券商不仅应设立特地的项目小组，负责尽职调查，还应设立内核机构，负责怪案文件的审核，发表审核看法。主办券商依据内核看法，确定是否向协会举荐该公司新三板上市。确定举荐的，应出具举荐报告（包括尽职调查状况、内核看法、举荐看法和提示投资者留意事项等内容），并向协会报送备案文件。?新三板上市流程4.通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券

12、业协会审核。中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的确定。证券业协会确定受理的，向其出具受理通知书并对备案文件进行审查，若有异议，则可以向主办券商提出书面或口头的反馈看法，由主办券商答复；若无异议，则向主办券商出具备案确认函。企业在新三板上市留意事项?转板机制应当是新三板挂牌运行的必定要求，但是转板真正起先还须要等许多因素和条件都成熟，目前来看还须要很长的路要走。一、挂牌上市基本流程第一阶段为决策改制阶段, 其次阶段为材料制作阶段, 第三阶段为反馈审核阶段, 第四阶段为登记挂牌结算, 各个阶段要求与工作如下:(-)决策改制阶段公司从确定进入新三板、到最终胜利挂牌，中间须要经

13、过一系列的环节，可以分为四个阶段：企业下定决心挂牌新三板，并改制为股份公司；各中介机构制作挂牌申请文件；为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段;办理股份登记存管与挂牌手续。决策改制阶段的主要工作为企业下定改制挂牌的决心，选聘中介机构，中介结构尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司。依据挂牌上市规则，股份公司须要依法设立且存续满两年。(1)依法设立，是指公司依据公司法等法律、法规及规章的规定向公司登记机关申请登记，并已取得企业法人营业执照。(2)存续两年是指存续两个完整的会计年度。(3)有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算

14、。整体变更不应变更历史成本计价原则，不应依据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日。整体变更后设立的股份公司应达到以下基本要求：(1)形成清楚的业务发展战略目标；(2)突出主营业务，形成核心竞争力和持续发展的实力；(3)避开同业竞争，削减和规范关联交易：(4)产权关系清楚，不存在法律障碍；(5)建立公司治理的基础，股东大会、董事会、监事会以及经理层规范运作；(6)具有完整的业务体系和干脆面对市场独立经营的实力，做到资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立；(7)建立健全财务会计制度，会计核算符合

15、企业会计准则等法规、规章的要求；(8)建立健全有效的内部限制制度，能够保证财务报告的牢靠性、生产经营的合法性和营运的效率与效果。此外，企业申请新三板挂牌，还须要依据公司法、非上市公众公司监督管理方法、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)、非上市公众公司监管指引第3号一章程必备条款等相关法律、法规及规则对股份公司的相关要求，会在后续工作中落实。公司从确定进入新三板、到最终胜利挂牌，中间须要经过一系列的环节，可以分为四个阶段：第一阶段为决策改制阶段，企业下定决心挂牌新三板，选择中介机构（券商、会计师、律师、评估师）并改制为股份公司；其次阶段为材料制作阶段，各中介机构制作挂牌申请文件；第三阶段为

16、中介机构内核、申请文件定稿、并报送挂牌申请文件阶段；第四阶段为审核阶段，为全国股份转让系统公司与中国证监会的审核阶段，中介机构与新三板公司对反馈问题进行答复；第五阶段为登记挂牌结算，办理股份登记存管与挂牌手续。各个阶段要求与工作如下：（一）决策改制阶段决策改制阶段的主要工作为选聘中介机构，中介机构前期尽职调查，解决同业竞争、笑联交易等相关问题，选定改制基准日，审计评估，召开创立大会，整体变更为股份公司。公司需依据非上市公众公司监督管理方法、全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、非上市公众公司监管指引第3号一章程必备条款等相关法律、法规及规则制定公司章程，并在后续工作中落实。有限责任公司按原

17、账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。整体变更不应变更历史成本计价原则，不应依据资产评估结果进行账务调整，应以改制基准日经审计的净资产额为依据折合为股份有限公司股本。（二）材料制作阶段材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（）中介机构内核和申报材料阶段（1）主办券商、会计师内核；（2）主办券商举荐等主要流程。若券商内核未通过，则不能申报材料。申请挂牌的股份公司通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合全国中小企业股份转让系统业务规则

18、（试行）、全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）等有关规定的要求。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：须要申请人补正申请材料的，按规定提出补刚要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。（四）审核阶段全国股份转让系统公司审核人员审核完毕后，出具书面反馈看法。在券商主导下，各中介机构会对反馈问题进行调查和答复。申请人应当在反馈看法要求的时间内向窗口提交反馈回复看法；如需延期回复，应提交申请，但最长不得超过三十个工作日。申请材料和回复看法审查完毕后，全国股份转让系统公司出具同意或不同意挂牌或股票发行的审查看法。（五）登记挂牌阶

19、段登记挂牌阶段主要是办理股份登记存管、公司挂牌敲钟。二、各中介机构主要职责新三板挂牌上市须要聘请以下中介机构：（1）证券公司，即主办券商；（2）会计师事务所；（3）律师事务所；（4）资产评估机构（如须要评估）。各机构主要工作如下：（一）主办券商主办券商主要负责挂牌公司的改制、对新三板挂牌前的辅导规范、申请材料的制作与内核、挂牌申请、组织反馈回复，挂牌后续的持续督导等工作，规范履行信息披露义务、完善公司治理机制。（Z）会计师事务所企业申请新三板挂牌，须聘请具有证券从业资格的会计师事务所担当有关审计和验资等工作。主要工作如下：出具审计报告、验资报告、发行人原始财务报表与申报财务报表的差异状况专项看

20、法、帮助企业反馈回复。（三）律师事务所企业申请新三板挂牌，必需依法聘请律师事务所担当法律倾问，帮助和指导企业起草公司章程等公司法律文件、出具法律看法书、挂牌文件鉴证看法等。（四）资产评估机构负责出具股改的资产评估报告书（必需是证券评估资质）。（二）材料制作阶段材料制作阶段的主要工作包括：（1）申请挂牌公司董事会、股东大会决议通过新三板挂牌的相关决议和方案；（2）制作挂牌申请文件；（3）主办券商内核；（4）主办券商举荐等主要流程。主要工作由券商牵头，公司、会计师、律师协作完成。（）反馈审核阶段反馈审核阶段的工作主要是交易所与证监会的审核阶段，大约会在45天-60天左右；中介结构会依据状况进行反馈。反馈审查的工作流程如下：1、全国股份转让系统公司接收材料全国股份转让系统公司设接收申请材料的服务窗口。申请挂牌公开转让、股票发行的股份公司（以下简称申请人）通过窗口向全国股份转让系统公司提交挂牌（或股票发行）申请材料。申请材料应符合全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）、全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引（试行）等有关规定的要求。全国股份转让系统公司对申请材料的齐备性、完整性进行检查：须要申请人补正申请材料的，按规定提出补刚要求；申请材料形式要件齐备，符合条件的，全国股份转让系统公司出具接收确认单。