科技查新工作基础.ppt

《科技查新工作基础.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《科技查新工作基础.ppt（58页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、科技查新工作基础,马景娣2013年7月30日哈尔滨,提纲,科技查新定义查新工作的由来查新的性质、目的和作用查新机构管理查新质量影响因素查新人员素质要求查新工作程序查新报告质量评定,查新的定义,“查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。”-科技查新规范（2000年12月）科技查新应当坚持实事求是、客观公正的原则，保证查新活动的独立性和查新结论的准确性。-科技查新机构管理办法（2000年12月）,查新曾用定义,科技查新工作是指通过手工检索和计算机检索等手段，运用综合分析和对比分析等方法，为评价科研立题、成果、专利、发明等的新

2、颖性、先进性和实用性提供文献依据的一种信息咨询服务形式。国家科委关于科技查新咨询工作管理办法(试行)（1993年）,查新曾用定义,科技情报人员利用各种文献资源，通过各种情报手段（手工检索和计算机检索等），对需查新的科研成果（项目）广泛搜寻与之相关的文献资料，运用综合分析和对比分析等方法，比较该成果（项目）在所检相关文献中所处的特点、水平和技术状态，以查新报告的形式对该成果（项目）的新颖性进行综合客观的论证及评价的一种信息咨询服务形式。,科技查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，利用各种文献检索手段和文献分析方法，按照科技查新规范操作，从文献的角度对所查证的科学技术内容作出

3、新颖性判断，从而为科研课题的立项、科研成果的评判等提供科学依据的一项文献信息服务工作。,查新曾用定义,查新的规范定义,查新是科技查新的简称，是指查新机构根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照本规范操作，并作出结论。查新机构具有查新业务资质，根据查新委托人提供需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构查新委托人提出查新需求的自然人、法人或者其他组织新颖性在查新委托日以前查新项目的科学技术内容部分或者全部没有在国内外出版物上公开发表过。,查新报告的规范定义,查新报告是查新机构根据查新委托书的要求，通过查新项目的查新点与所查文献范围内的

4、文献信息进行比较分析，对查新点作出新颖性判别后，以书面形式撰写的客观、公正的技术文件。(教育部科技查新工作站查新报告撰写规范),科技查新工作的由来,1985年，专利法实施，我国一些科技情报机构配合检索各国专利开展了专利查新工作。1987年国家科委颁布：科学技术成果鉴定办法；1988年3月又颁布：科学技术成果鉴定办法若干问题的说明 评价科技成果的客观价值，采取的方法：同行专家评议（鉴定会）和实践效益检验。局限性：1.专家对所评议的课题和成果的方方面面和国内外发展都很难有较深入而又全面的了解。2.不正之风和情面关系的干扰，使得有些被评议的课题和成果，未得到客观、公正、准确的评价。（背景：中国科技报

5、1991年发文不正之风吹进成果鉴定会）在这种情况下，多方呼吁将“情报评价”引入成果管理程序，与专家评议相辅相成，以便为专家评议提供全面、准确的“鉴证性客观依据”。1990年11月，国家科委建立第一批科技查新机构。,查新工作的目的和作用,为科研立项提供客观依据为科技成果的鉴定、评估、验收、转化、奖励等提供客观依据为新药研发与报批提供依据为科技人员进行研究开发提供丰富可靠的信息提高科研项目立项和科技成果评定的水平，避免课题立项的盲目性和不必要的重复，同时也避免成果鉴定、评奖的失准现象，使科研成果得到客观、公正、准确的评价。,查新的性质,1.对项目的新颖性作出结论与授予专利权的条件或专利审查原则“具

6、有新颖性、创造性和实用性”有所不同2.影响查新新颖性的方式只有出版物公开查新以文献作为依据，只有出版物公开才能影响查新新颖性的结论。对在国内外公开使用的同类成果，如未能通过相应文献来证实其属于相同成果的，不影响查新项目的新颖性。,查新的依据出版物公开有别于专利审查的“新颖性”：三个公开出版物公开、使用公开、以其他方式公开出版物包括各种印刷、打印的纸件以及各种有型载体、网络资源等。出版物不受地理位置、语言、年代、获得方式限制。出版物的发行量、是否有人阅读过、查新委托人是否知道均不重要。,出版物公开,出版物的日期以第一次印刷日为公开日。仅注明年、月者，分别以当月或当年最后一日为公开日。仅有消息报道

7、，而未公开实质性科学技术内容，本身不构成“现有科学技术”一部分，可作为信息线索。具有准印证号的内部刊物、增准字号的正式出版物的增刊、在一定范围内公开征订或赠送的内部刊物、已被主要检索工具收录的内部刊物，可视为公开出版物。已有的研究成果处于保密状态，尚未公开，不属于公开出版物。,查新的性质续,3.查新有别于文献检索 文献检索针对具体课题的需要，仅提供文献线索和文献，对课题不进行分析和评价，侧重于对相关文献的查全率。查新是文献检索和情报调研相结合的情报研究工作，它以文献为基础，以文献检索和情报调研为手段，以检出结果为依据，通过综合分析，对查新项目的新颖性进行情报学审查，并需要写出有依据、有分析、有

8、对比、有结论的查新报告。有查全、查准尤其是查准率的严格要求,查新的性质续,4.查新有别于专家评审 查新是以通过检出文献的客观事实来对项目的新颖性作出结论。专家评审主要是根据专家本人的专业知识、实践经验以及所了解的专业信息，对被评对象的创造性、先进性、新颖性、实用性作出评价。查新和专家评审所依据的基础不同，评价的内容也是有差异的，各有优势，互相补充。,查新的性质续,5.查新具有鉴证性科技查新报告是一种公证性的技术文件；体现鉴证性，不做用户代言人；查新报告应客观反映查新课题的真实情况；科技查新在科研立项中具有把关作用；独立、客观、公正是查新报告的生命。,查新新颖性的判断原则,（1）相同排斥原则在查

9、新中，对“同样的项目”采取“相同排斥原则”。查新项目的科学技术领域和目的相同，技术解决手段实质上相同，且预期效果与现有科学技术相同，那么，该项目缺乏新颖性。反之，则新颖性成立。（2）单独对比原则应当将查新项目的查新点与每一份对比文献中公开的与该查新项目相关的科学技术内容单独地进行比较，不得将其与几份对比文献内容的组合进行比较。,查新新颖性的判断原则,（3）具体（下位）概念否定一般（上位）概念原则在同一科学技术主题中，具体（下位）概念的公开即可使一般（上位）概念的查新项目丧失新颖性。例如，对比文献公开某产品是“用铜制成的”，就使“用金属制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性。反之，一般(上位)概念

10、的公开并不影响具体(下位)概念的查新项目的新颖性。例如，对比文献公开的某产品是“用金属制成的”，并不能使“用铜制成的同一产品”的查新项目丧失新颖性,查新新颖性的判断原则,（4）突破传统原则若在现有技术公开的某个数值范围是为了告诫所属技术里的技术人员不应当选用该数值范围，而查新项目却正是突破这种传统而确立该数值范围，则该项目具有新颖性。,查新的独立、客观、公正原则,查新的独立原则(1)查新机构、查新员、查新审核员、查新咨询专家应当是与查新项目无利害关系的第三者(2)查新机构、查新咨询专家应当严格按照相关法律、法规、规范独立处理查新业务、提供查新咨询意见；(3)查新机构、查新咨询专家从事的具体查新

11、、查新咨询活动不受任何行政部门控制，也不受其他机关、社会团体、企业、个人、查新委托人等的非法干预。,查新的客观原则：查新机构应当依据文献，客观地为查新委托人完成查新事务。查新报告中的任何分析、技术特点描述、每一个结论，都应当以文献为依据，符合实际，不包含任何个人偏见。查新的公正原则：查新机构在处理查新事务的过程中，应当站在公正的立场上，在遵照科技查新机构管理办法和科技查新规范的前提下，公正地为查新委托人完成查新事务。查新机构不可因收取查新费用或其它原因而偏袒或者迁就查新委托人，查新咨询专家也不能因收取查新咨询费用而迁就查新机构。,查新回避原则,查新机构在委派查新员和审核员时应当遵循的回避原则：

12、(1)不得委派曾在查新委托单位、成果完成单位、成果使用单位或者科研项目主持单位任职，或者离职后未满两年的人员；(2)不得委派持有委托单位、成果完成单位、成果使用单位，或者科研项目主持单位的股票、债券，或者在这些单位有其他经济利益的人员；(3)不得委派与查新项目有利害关系的其他当事人。,查新机构管理,查新机构的建立,查新机构具有查新业务资质，根据查新委托人提供的需要查证其新颖性的科学技术内容，按照科技查新规范操作，有偿提供科技查新服务的信息咨询机构,国家科技部关于查新机构设立情况,1990年11月国家科委建立第一批查新站：中国科技信息研究所、上海情报所、天津市科技信息研究所、四川省情报所等11家

13、科技情报单位为国家一级查新单位1994年，授权第二批15家查新咨询单位1997年，授权第三批12个查新咨询单位一直以来，科技查新工作由国家科技部（原国家科委）主管，所以科技部（原国家科委）直接授权认定的查新机构一般也被称为一级查新机构或一级查新单位。其他部属查新机构为二级查新单位。目前为止，全国共有38个科技信息机构获得了一级查新单位资格。,1992年-1997年间，四川省、上海市等省市科委，冶金部、化工部、铁道部、农业部、林业部、卫生部、国家教委等也相继制定了关于查新工作的各种规定，把查新工作纳入科技管理体制，并认定了许多二级查新机构。到目前为止，全国范围内由各级主管部门认定具备查新资格的单

14、位已有300余家。,教育部科技查新机构设立情况,1992、1995年，原国家教委分别在直属高校设立了15所“高等学校科技项目咨询及成果查新中心工作站”。2003年，为规范科技查新工作，充分发挥高校科技查新工作在科研立项、成果评审、申报奖励和专利申请等方面的作用，教育部对所属高校重新进行了科技查新资格认定,至今设立了六批共计84所教育部部级科技查新工作站,教育部查新机构申报条件,1.学校有独立法人资格；2.有15年以上与查新专业范围相关的国内外文献资源或数据库；3.有国际联机检索系统并已用于开展查新工作；4.有3名以上（含）取得教育部查新员资格证书、具有中级以上职称（含）的专职查新员；5.有1名

15、以上（含）取得教育部审核员资格证书、具有高级专业技术职务的专职审核员；6.有健全的内部规章制度和一定的查新工作经历。,教育部查新机构评价指标,一、文献资源 文献：期刊、工具书、其他（专利、标准等）数据库：专业数据库、通用数据库国际联机系统二、人员结构人员数量（门槛指标）人员构成人员素质：文化程度、专业背景、职称、外语水平、计算机水平人员经验：从事查新工作时间、专业培训情况,查新机构评价指标,三、工作环境与设备条件工作环境、计算机及相关设备国内外网络访问能力资源更新能力四、业务状况 业务流程近三年总业务量上年业务量查新报告质量,查新机构评价指标,五、内部管理领导支持情况内部规章制度六、科研与奖励

16、发表相关论文或专著情况获奖情况,教育部科技查新机构的监督与管理,一、教育部对查新机构实行年检，年检时间为每年第一季度。查新机构应当在规定的时间内，向认定机关提交以下年检材料：1.年检报告书；2.营业执照副本或学校关于设立查新机构的批件；3.上一年度科技查新项目及收费的明细表；4.查新人员变更情况；5.查新人员参加专业继续教育培训的情况；6.教育部要求提交的其它材料。未按规定时间申请年检的查新机构，视为自动放弃科技查新业务资质。,教育部科技查新机构的监督与管理,二、教育部对查新机构适时组织抽查抽查内容包括：1.查新人员是否具备资质；2.是否按照科技查新规范进行查新；3.查新报告是否符合规范；4.

17、是否履行了查新合同的条款；5.查新档案是否完整；6.内部审查复核制度是否健全；7.实际操作过程中是否存在违纪现象；8.教育部规定的其它内容。年检与抽查不合格的查新机构，限期三个月内进行整顿，整顿期间暂停其查新业务。整顿结束，由教育部再行检查，合格者准许继续执业；不合格者由教育部取消其科技查新业务资质。,查新工作质量影响因素,查新人员素质和业务水平文献资源保障程度查新机构管理水平和规章制度查新工作流程查新报告质量控制查新审核制度,查新人员素质要求,查新员：指具有中级(含)以上专业技术职称和查新资格，负责查新全部过程的查新人员。审核员：是查新审核员的简称，是指具有高级专业技术职称和查新资格，负责审

18、核查新员所做的查新工作是否规范，并向查新员提出审核意见的查新人员。,查新员应当具备的条件,1.拥护中华人民共和国宪法2.遵守国家法律和社会公德3.具有相关的专业知识并具备较宽的知识覆盖面，熟悉查新判断、分析的原则与要点，能对收集到的相关文献进行分析、整理与综合提炼，具备从事查新的能力4.熟悉科技查新机构管理办法、科技查新规范、科技查新报告规范5.接受过国家有关查新的正规培训，具备从事查新的资格6.具有两年以上与查新相关的工作经历7.具有一定的外语和计算机水平8.具有良好的职业道德9.本科(含)以上学历，具有中级(含)以上专业技术职称。,审核员应当具备的条件,1.拥护中华人民共和国宪法2.遵守国

19、家法律和社会公德3.具有丰富的相关专业知识和宽阔的知识覆盖面，熟悉查新判断、分析的原则与要点，能对收集到的相关文献进行分析、整理与综合提炼，具备从事查新的能力4.熟悉科技查新机构管理办法、科技查新规范、和查新报告规范5.接受过国家有关查新的正规培训，具备从事查新审核的资格6.具有三年以上查新工作经历7.具有较高的外语和计算机水平8.具有良好的职业道德9.本科(含)以上学历，具有高级专业技术职称。,查新员素质要求,1.信息检索知识和检索技能2.能熟练使用现代化信息设备3.较强的外语水平4.较强的知识交流与启发能力5.学科专业知识及不断获取新知识的能力6.较强的文献筛选、对比和综合分析能力7.较强

20、的文字组织能力和写作能力8.良好的职业道德,查新工作程序,查新工作流程,查新委托 受理 订立合同 检索准备 选择检索工具 确定检索途径与方法 检索 草拟查新报告 审核查新报告 出具正式报告 提交查新报告 文件归档(上载教育部查新库),（委托人）查新委托,自我判断项目是否属于查新范围自主选择查新机构提交必需的科学技术及有关资料：据实、完整地提供：科学技术资料 技术性能指标数据尽可能提供：国内外相关的科学技术背景资料 参考文献 关键词，等,（查新机构）受理查新与订立合同,判断是否属于所承担的查新业务受理范围可受理的查新委托:经获准的专业范围内的查新业务 立项查新 研究、开发、转化、技术转移过程中查

21、新 国家和地方规定要求的查新 其他可拒绝的查新委托:1.查新委托人不能准确描述其查新需求；2.查新委托人不能出具与查新内容相关的技术资料；3.查新委托人提出的查新内容超出了查新规范。,听取委托人的情况介绍若接受委托应当签定查新合同（若拒绝委托应当退还所有资料）委派查新员审核委托人提供的查新资料是否完整、真实、可靠判断委托人提出的查新要求能否实现确认能否满足委托人提出的时间要求初步判断查新项目的新颖性订立合同根据科技查新规范有关规定与委托人订立查新合同,(查新员)文献检索,检索准备选择检索工具（数据库）确定检索词、检索策略、检索途径与方法检索研读、分析检索结果，必要时修改检索策略进一步检索获取相

22、关文献文摘、全文,查新报告,查新报告的主要内容：基本信息 查新目的 查新项目的科学技术要点 查新点与查新要求 文献检索的范围与检索策略 检索结果 查新结论 查新员与审核员声明 附件清单 其他,完成查新报告的步骤,根据查新技术要点将检出文献分为一般相关和密切相关、将对比文献与查新点进行比较分析、确定项目新颖性、草拟报告。必要时向查新咨询专家就项目新颖性进行咨询查新员填写查新报告审核员审核查新报告查新员修改查新报告查新员、审核员签字，盖章。填写完成日期整理报告附件提交报告,交付报告与文件归档,查新报告完成后，查新员按查新合同约定的时间、地点向委托人交付查新报告，并收取查新费用。按照科技查新规范，查

23、新完成时查新员需将所有查新文件归档，归档内容一般包括：查新委托书、查新合同、查新内容相关的技术资料、文献检索结果、密切相关文献全文复制件、查新咨询专家意见等。,查新报告质量评定,查新报告质量评定,查新报告形成过程一般分为四个阶段，反映在查新报告中也对应四个部分,1.基本信息的表述是否正确查新报告中的基本信息包括查新项目的科学技术要点、查新点、项目名称及英文译名等。查新报告中的科学技术要点一般是以查新委托书（合同）中的科学技术要点为基础，参照查新委托人提供的科学技术资料作出的扼要阐述；查新报告中的查新点和查新要求一般与查新委托书（合同）中的一致。科学技术要点的表述要客观、全面、准确，避免冗长、累

24、赘、夸大或出现国内、国外首创等评述及结论用语。查新点要能够准确、客观地表达查新项目的新颖之处，而非项目研究内容的简单罗列。,2.相关信息采集是否准确相关信息采集或文献检索是科技查新工作最重要的环节，也可以说是查新成败的关键。查新工作要求查新员选择正确的检索词、检索策略和文献数据库，信息采集手段不仅需要国际联机检索、网络数据库检索，对产品类查新项目还需要重视利用网络搜索引擎检索Internet上的信息。一个好的查新项目文献信息采集质量的标志是：相关文献尽可能全；相关文献内容与委托项目技术内容尽可能贴切；最密切的相关文献不能少；冗余文献一个都不能要。,3.相关文献的分析和著录是否正确科技查新规范要

25、求对检索所得文献正确区别为不相关、相关和密切相关三类，并将相关文献研究内容与委托项目查新点进行分析类比。密切相关文献是指“它公开的主题，在实质方面与查新项目的主题最为近似”的文献。是指研究对象、干预措施、研究结果、研究方法、技术路线等与查新课题基本相同的文献。查新报告中要明确区分密切相关文献和一般相关文献，对密切相关文献要提供全文复印件，对其核心研究内容作事实引述，并与查新项目相关内容进行认真比对，对一般相关文献可作概况性说明。,4.查新结论的表述是否客观、准确、清晰查新结论是查新工作和查新报告的最终目标，它对于评审专家及主管部门正确评价项目的新颖性、创新性起着决定性作用，直接影响评审专家及主

26、管部门的决策。一般来说，查新结论部分应针对每个查新点作新颖性判断，给出客观、准确、清晰的结论；如内容有交叉、重复也可给出综合性的结论。由于国内外科技水平尚有较大差距，结论一般可按国内外分开来写。若项目查新点已有密切相关文献，就应比较两者的内容差异、发表时间的先后等，作出相应的文字表述。,查新结论的表述一般要求：结论客观。完全以文献中的事实、数据为依据，不受各种主观、客观因素影响。结论准确。查新员在比较、分析、综合过程中要耐心仔细地阅读文献、反复比对分析，保证结论正确、可靠。结论表述清晰。文字要简明、扼要，不给人以含糊、不确定的感觉。有些查新点的内容过于具体或属于细节，无法检索到相应文献作对比，就该说明相关文献未提及相关内容，而不要简单地给出未见报道的结论。,5.查新报告文字表述是否准确、规范对整个查新报告各部分的文字表述，一般均可从文句的通顺、专业化词汇的应用、国际单位制的贯彻、译文的准确性、整篇报告文体的统一、结构的明晰、无错别字等方面来加以评定。,谢谢大家！欢迎交流、提问!,