社会公共政策与科技发展.ppt

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1、自然辩证法概论（第2版）,刘大椿 主编,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,第五篇 科学技术与社会研究,学术自由与社会干涉科技政策的形成机制和功能科技战略政策与科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,第十四章 社会公共政策与科技发展,重点问题,一、学术自由与社会干涉,关于科学自由与社会干涉的论争,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科技与社会之间干涉与自由的论争是伴随着科学与国家的关系演化而展开的。这种争论早在19世纪时就已经出现，经历了20世纪的三场著名的争论，目前又蕴涵在关于克隆人研究的争执之中。在20世纪，关于科技与社会政治间干涉与自

2、由的著名论争有三场，它们先后发生在波兰尼与贝尔纳、万布什与基洛古、美国NSF与国会之间。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,目前，随着英国诞生克隆羊多利的消息在1997年初被报道，关于克隆人研究的争议空前激烈。科技与社会政治间干涉与自由的争论呈现出新局面和新特点：一是范围广，争论涉及国际社会和广大公众；二是程度高，国会及政府官员甚至政府首脑直接干预；三是干预性质有新变化，不仅涉及研究资金、组织计划问题，还涉及科研的权力、伦理及法律问题。对此，我们有必要弄清学术自由与社会干涉的张力规律。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理

3、论课教材,自由研究的学术意义,科技与社会政治的权力张力中，自由研究是其重要的一极。自发的好奇心是科技发展的内在动力，学术自由具有重要意义和价值。同时，处于权力张力中的自由研究必然存在其固有的限度。科技发展的驱动力主要来自两个方面：一是学科发展自身的驱动力，就科技主体而言主要是好奇心的驱动；一是社会环境的驱动，也称之为社会需求或国家利益的驱动。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,学术的充分自由与自主始终对科技活动和科技发展具有根本性的意义，但是这种自由和自主是相对的。在现实的社会生活中，科学的自由研究必然受到社会条件的制约，存在一定的限度。大科学时代，自

4、由研究的限度实际上越来越分明，越来越严格。第一，从早期个人自由探索到现代众人合作的研究，科技活动的自由所受到的限制日益增大；第二，随着现代科技深刻地渗透到社会生活各领域、各层面，科技人员的社会责任也日益增大，科技活动必然受到社会规范的制约。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,第三，科技活动自由的限度不仅体现在社会规范上，还深刻体现在科技活动对于国家研究资金的依赖上；第四，科研成果能否被社会接纳，能否转化为社会价值，这也被认为是科技活动是否自由的一个限度。由于上述原因，现代科技活动的自由只能是相对的，整体上必然受政治等社会因素的制约。当然，现代科技研究活

5、动分化为基础研究、应用研究和开发研究三大领域，它们的目标性质不同，受到政治和社会的制约及干预程度是不相同的，其研究的自由度也不相同。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,社会干涉的作用与程度,至20世纪初，科学获得了巨大发展，从事科技活动、以科学为职业的人数急剧地增长，科学迅速形成了一种强大的社会建制。此时，作为大批职业者的科技人员的生活权利需要维护，活动需要资助和组织，只有国家等政治主体才能很好地担当这种角色，国家干预的必要性凸现出来：现代的科学研究活动需要国家政治发挥作用，才能有效地协调，增强效率。因为科学建制化形成之初而在国家政治干预之前，科技活动

6、最突出的问题是缺乏组织协调，效率低下。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,大科学时代，只有政治主体有计划地干预，才能有效地促进科学与社会的共同发展。科研活动工程巨大、社会意义显要，没有强有力的社会政治推动，根本难以开展。各国政府都要有明确的科技政策和特定的科技管理模式。科技发展带来的巨大社会问题和负面作用，迫切要求政治力量加以干涉、控制和规范。对于日益严重的科研越轨行为，仅靠科技共同体内部的自我控制机制已难以奏效，必然需要非正式以至正式的外部社会控制，即政治机构的有效介入。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,恰

7、当的科技政策和规划是政治干涉科技活动的基本手段，是当今科技发展必不可少的重要条件。然而，聪明的政治家往往能意识到科技与政治之间干涉与自由的权力张力，认可政治干涉之外科技活动的自由空间。社会政治等因素对科技干涉的范围与科技自由活动空间的关系，被一些人比喻为子女与父母间的相互关系。类似地，国家和政府需要为科技活动提供资金和良好环境，并进行一定的计划组织，但如果越过了积极干预的应有空间，就会阻碍科技的发展。,一、学术自由与社会干涉,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科学共同体内外规范的对接,在整个人类社会活动系统中，科技活动系统是其中一个相对独立的子系统。科技共同体的活动有其内在规

8、律，它的运行既受科技共同体内学术规范的制约，也受科技共同体之外政治的、社会的非学术规范的制约。只有当社会政治等方面的非学术规范与科技系统有机结合，既能促进科技共同体活动的顺利进行，又不阻碍科技共同体内部学术规范发挥应有的正常功能时，科技与社会才会良性互动。因此，科技共同体的内部规范与外部规范必须有机地对接。,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,确立科技政策和发展战略的前提，就是要对科技进行明确的社会评价和政治选择。对科技的社会评价就是对科技的价值衡量和判断，它既反映了科技的实际社会效应，又包含了社会传统、文化的积淀。它成为在科技与社会的双向影响中形

9、成的人们对待科技的一个重要态度，也是科技向着什么样的目标发展或人们对想要科技朝什么样的方向发展的一种向往。因此，它可以对现实社会中的科技发展产生重要影响。评价性引导是社会对科技发展起影响作用的一个重要方面。,科技的社会评价和政治选择,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,对科技的社会评价通常有物性、人性和社会政治性等基本向度。物性评价对公众和决策者的影响最大。在这个侧面上，人们主要是对科技的发展给社会物质文明和人类的物质生存状况带来的利弊功害进行评价；此外对环境和安全的评价也是其中的重要组成部分。对科技的人文评价也就是用人性的或精神的标准去评价科学技

10、术，就是通常所说的对科学技术的人文批判。对科技的政治评价可分为实际和学术两个层次，从实际层次上，科技的政治评价表现为对国家目标等政治性意义的评价；从学术上则有各种理论学说对科技所进行的政治批判和负载政治价值的分析。,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,对科技的政治选择是国家等政治主体对科技发展方式的选用、支持、实施和判决性的肯定，它集中体现了社会对某种科技活动“要或不要”的社会抉择和判别。这种选择以对科技评价为基础，又成为确立科技政策和战略的基础和依据。社会政治对基础科学研究选择的标准通常较有弹性。当代政治主体对大多数科学探索活动都给以积极评价，在

11、对科学进行选择时，则由科技与社会发展的状况、政治主体的价值取向、政府财力等综合因素所决定。,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,政治主体对技术的选择性很强，是社会塑造技术的集合。技术发展的各个环节都存在着社会政治的选择。科技活动的政治选择决定着社会科技资源的配置。政治主体对科技活动领域程度不同的优先选择，使最有社会价值的科技领域成为对科技资源最有吸引力的领域，一个社会最优秀的人才通常有最大的概率流向这些领域。目前，信息科技、生物科技、新材料科技及航空航天科技领域集中了最大量的优秀科技人才就是明证。,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通

12、高校硕士生马克思主义理论课教材,公众的政治参与是指公民“参与制订、通过或贯彻公共政策的行动”。近代的卢梭、穆勒及当代的帕特曼和巴伯等政治思想家都主张，要最大限度地扩大公民的政治参与，这是实现民主政治的基本途径。科技政策及科技决策活动中广泛的公众参与是民主政治的体现，也是将科技活动置于人类利益基础上的根本保障。在科技决策与政策活动中，实行包括政治主体、科技主体和普通公民在内的公众参与，是保障科技与社会政治之间价值张力、权力张力、契约张力等适度调节与协调的根本途径。,科技政策活动中的公众参与,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,各种公众参与型科技政策的

13、互动机制都面临着一个根本难题：技术的证据难以让公众进行讨论，因为广大公众的科技智能是有限的。所以，为充分提高公众决策中的参与程度和有效性，必须大力发展科技教育，普及科学知识甚至普及科研。因为“如果不让全体公民在一生的某些时间和许多公民在其终身都亲自积极参加科研工作，科学就永远也不会真的普及起来”。同时，还有另一个参与难题，即使公众具有了充分的科技知识，也难以做到人民政治参与中的意见一致。,二、科技政策的形成机制和功能,然而，尽可能地提高公众在科技决策与制定政策过程中的参与度是实现民主政治、保证科技与政治良性互动的根本途径。目前，荷兰、丹麦等国家在科技政策制定过程中的公众参与程度已较高。中国的科

14、技政策及许多科技决策，基本上还是精英制订模式。,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科技政治主体的政策商定,公众参与科技政策活动，是实现科技政策制定过程中各种社会主体间张力协调与良性互动的根本途径。但在现实中，公众参与的程度总是有限的，更易操作的是科技主体与政治主体之间的协调。特别是在不会引起社会公众重大争议的范围内，对常规性科技活动的决策、协调与政策管理在更多的情况下要采取科技与政治主体际协商的途径，以便实现科技与社会政治之间各种矛盾的调节与良性互动。,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概

15、论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科技政策的社会功能,科技政策通过特定机制一旦确立就具有了特定的社会功能，科技政策从本质上讲是政策而不是科学技术。因此，科技政策的功能是由政策的本质属性所决定的。科技政策体现了政治主体对科技活动的价值选择，这种选择渗透着科技主体和公众的价值取向，是多方价值取向的妥协、平衡和现实取舍。科技政策一旦形成，它就成为政治主体在一定时期内调动或约束科技活动、实现预期目标而采取的政治手段。,二、科技政策的形成机制和功能,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,因此，科技政策具有两方面的基本功能：一是作为政治主体对科技活动进行社会管理的依据和工具；二是对科技

16、活动主体而言，科技政策是科技人员争取和维护开展科技活动的权利，是获取科技资源的主要工具，它直接制约着当代科技活动能否有效展开。科技政策这两方面的功能集中体现在它对科技活动的引导、协调和控制上。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科技政策和战略的意义,科技政策是当代科技与社会互动的焦点和落脚点。科技政策是指一个国家或地区、一个部门或机构等对科技活动及其中的人与物、人与人之间的权益关系而制定的指导原则和策略。科技战略是关于国家长远科技发展的总体目标、方针、路线的决策和部署。狭义或微观的科技政策又是科技战略的一种具体实施手段，常以“规定”、“文件”或“条

17、例”等形式体现出来。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,当代主要国家的科技政策和战略常通过科技发展规划更具体、更集中地体现出来。科技发展规划是国家在一定时期内对国民经济和社会发展上具有全局性战略意义的未来科技活动所作的综合性的总体设计策划和重点安排。其中10年15年以上者称为中、长期规划，5年左右的又称为计划。按规划目标又分为科技战略规划（战略方向、目标、重点）和大科学工程项目规划（特定时间完成的有具体目标的重点规划）。这样的较具体的规划或工程又称为计划或规划计划。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,在

18、当前制定科技政策和战略的活动中，应遵循一些基本原则：第一，科技战略构想要遵循可持续发展思想，扬弃过去以增加物质产出能力为科技战略的主导原则；第二，科技战略要立足自力更生，坚持对外开放，力争创造自己的知识产权；第三，科技规划既要突出重点，又要全面协调；第四，科技战略的研究和制定要形成政府、大学、民间的三足鼎立体系。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,重大科技战略规划的确立,面对新科技革命的深入发展和高科技时代的到来，世界各国为实现自己的科技政策和科技、经济社会战略，纷纷确立各具特色的重大科技战略规划或计划。这些重大科技战略计划包含一系列国家科技计划和

19、其中较具体的国家重大科技项目。如美国信息高速公路计划。许多科技战略具有动态特点，即根据国内外的科技发展状况和市场信息调节战略计划内容；同时战略计划本身又具有很大弹性，既能比较平缓地加以调适，也能够对变化作出强烈的反应。如中国的“863”计划完成后，又制定了“超级863”计划。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,中国的国家科技计划按照全方位、多层次、多功能、有重点、协调发展和整体布局的模式，体现科教兴国和可持续发展战略，已初步形成了较为完整的体系。其三个层次的特征相当突出。第一个层次的科技计划属应用开发型。第二个层次的国家科技计划属高技术研究发展型。

20、第三个层次国家科技计划属基础研究型。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,中国国家科技计划的制定过程具有三个特点：由政府科技主管部门（科技部、国家计委等）负责组织并提出原则性意见，然后研究专家经过调研后提出研究报告。研究报告得到批准后开始申报项目；专家组协助科技管理部门组织项目评审立项。科技计划带有计划经济和行政双重色彩。计划体系以项目尤其是应用开发项目的申报为中心。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,发达国家常采用“规划项目预算（PPBS）”方法制定国家科技计划，即依据科技预测确定计划、项目进而确定预算

21、的一体化方法。2000年科技部对国家科技计划进行了改革和重新定位，形成了一套新的具有“十五”特色的国家科技计划体系。这个体系包括3个核心计划和2个环境建设计划（3+2体系）。前者包括“863”计划、攻关计划、基础研究；后者包括研究开发条件建设、科技产业化环境建设。其特点是由单纯项目计划群转向与软硬环境建设结合、指令性为主转向指令与指导结合。这将更有利于科技活动良性运行。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,国家科技资源的配置,国家科技政策和战略规划及计划项目，最终都通过配置一定的科技资源来具体运行。科技资源包括科技人才、科技资金、科研实验（试验）装备

22、、科技信息等要素，各种资源要素组合统一于科技活动单位，联合发挥作用。科技资源配置，就是社会科技资源在全部科技活动的不同活动主体、学科领域、科技计划、行业部门、时空分布的分配与组合。科技资源的宏观配置（国家调控管理职能部门）主要是科技资源的分配，科技资源的微观配置（基层主体）主要是科技资源的组合。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,国家科技资源的配置涉及四个方面：主体、规模、结构、运行方式。配置主体分为执行主体（大学、科研机构、企业）和调控管理主体（政府科技职能部门、中介科技服务机构）；科技资源配置的规模是其配置的总量和强度；配置结构是科技资源要素在

23、科技活动主体、过程、时空中的分配和组合比例及要素的结构；科技资源配置的运行方式是科技资源要素由分配到达组合的运行模式。科技资源的优化配置，就是尽可能地有效利用全社会的科技资源，实现高效益的投入产出比，促进国家科技与社会发展战略的实现。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科技项目基金资助的获取,科研人员获取研究项目，通常有两种主要的途径：一种是直接以契约的方式与企业等委托部门签订科研合同，根据创新成果给予资助补偿；另一种途径就是申请国家计划项目和基金的资助。目前，美国等发达国家的公共研究领域，通过国家财政及社会基金设立了大量计划项目。中国属于计划色彩

24、较浓的国家，所以国家科技计划项目的内容更多，更是科技人员获取科研项目资助的重要渠道。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,中国的不同类型的科技计划项目有各自不同的实施程序和管理办法，但通常都包括立项、实施及结题验收三个阶段。项目的立项包括申请、审批、签约三个基本程序。其大体的内容如下：1.发布指南。科技部的各专项计划项目指南或优先领域，其招标部分依据科技项目招标投标暂行管理办法中的规定执行。2.项目申请。申请项目应提供三部分材料：项目申请表、项目建议书、项目建议书附件。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,

25、3.可行性论证或评估。项目建议书需经科技部专项计划部门组织审查，符合条件者进行可行性论证或评估。评估依据科技评估管理暂行办法执行。4.项目审批。通过可行性论证审核的项目，科技部以部发文形式列入计划批复并公告。5.项目签署。项目承担者依据批准的项目可行性研究报告填写合同或计划任务书。经签约各方共同审核后，履行签订手续。合同或计划任务书由科技部专项计划部门核准后方能生效。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,项目的实施一般按项目、课题两级进行，或直接按项目模式组织实施。实施管理由专项计划部门授权或委托的项目组织实施管理机构（如中科院机关）负责。管理要点包

26、括明确各方职责、建立项目年度报告制度和中期评估（3年以上的项目）等。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,项目的结题验收由科技部专项计划部门委托项目实施管理机构组织进行。对于跨行业（部门）、跨省市的重大项目验收，由科技部专项计划部门负责。内容包括：（1）验收时间：合同完成后半年内进行；（2）验收程序：项目承担者按规定向实施管理机构提出验收申请，并提交有关验收资源及数据；（3）验收小组，由不少于11人的技术、经济、管理等方面的专家组成，成员由项目管理机构提出，经科技部专项计划部门批准后聘任；（4）验收结论。,三、科技战略政策和科技资源,自然辩证法概论

27、普通高校硕士生马克思主义理论课教材,国家自然科学基金项目的申请常要经过多次同行评议。由于科学前沿的非共识性特征，加上复杂的人为因素，常存在有价值的项目未被批准的现象。现实的操作过程是复杂的。科研人员应充分论证、反复申请、积极沟通。资历浅的申请者不妨利用“马太效应”的积极作用，以获得科研项目的成功资助。,关键术语,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,科技的社会评价 政治选择 科技政策 科学共同体,复习思考题,自然辩证法概论 普通高校硕士生马克思主义理论课教材,1.科学共同体的内外规范有何区别和联系，如何对接？2.科技政策是如何形成的，它有什么功能？3.公众参与科技政策活动有什么意义？4.科技人才应具备怎样的素质?如何培养？5.科技战略的意义是什么?如何配置和利用社会科技资源？,