社会主市场经济的微观基础.ppt

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1、第四章 社会主义市场经济微观基础,一、本章的教学目的 通过本章的教学，使学生了解什么是社会主义市场经济的微观基础，掌握社会主义市场经济微观主体的类型及其特征，把握我国的所有制改革理论及其建立现代企业制度在构建社会主义市场经济微观基础中的重要作用。二、教学重点与难点 重点：市场经济的微观基础、现代企业制度 难点：所有制理论，现代企业制度特征及其选择企业形式的依据 委托代理关系,课程结构,第一节 市场经济的微观基础 理论*一般第二节 社会主义市场经济中的居民 理论*特殊第三节 社会主义市场经济中的企业第四节 我国的所有制改革 中国改革实践,第一节 市场经济的微观基础,一、市场经济中的交易主体1、交

2、易与交易主体交易是市场经济中的最基本的关系参与市场交易的利益主体即市场交易主体2、市场交易主体构成封闭条件下：国内个人、家庭、企事业单位、政府等开放条件下：国内和国外的居民、企业和政府等居民主体的双重性：市场经济中的需求主体和供给主体企业是市场经济中最重要的交易主体。为什么企业 是最重要的交易主体？,二、市场经济微观基础的内涵 1、微观经济主体或微观经济单位 市场交易主体就是微观经济主体 为什么？无论是居民、企业还是政府，尽管规模有大小和构成如何，它们之间都是具有独立产权的个体，它们都以个体的身份参与市场活动。这些个体构成市场经济的元素细胞，也叫微观经济单位或微观经济主体。政府的主要角色是宏观

3、调控者，所以，严格意义上的微观经济主体主要是指居民和企业,2、微观经济主体也被称为微观经济基础 为什么？一是每个参与市场的居民和企业构成市场经济的元素细胞，而这些元素细胞连接在一起，构成市场经济的总体。在个体与总体之间，个体构成总体的基础。没有个体也就没有总体。二是每个独立的个体都是市场机制的形成和市场经济功能发挥的微观基础。如市场价格机制、供求机制、竞争机制的调节作用都必须面对每一个居民、企业等个体，没有它们的参与，市场机制就形成不了，更谈不上发挥调节作用,第二节 社会主义市场经济中的居民,一、市场经济运行中居民的地位 居民以最终消费主体、投资主体、劳动力供给主体参与市场，其消费行为、投资行

4、为、储蓄行为、劳动力供给行为对市场经济运行产生重大影响。,居民,企业,国家,要素市场,产品市场,1,2,3,4,8,6,5,7,二、不同体制下居民地位的比较与体制改革,第三节 社会主义市场经济中的企业,一、社会主义市场经济中的国有企业与非国有企业 1、国有企业是市场经济微观基础，但并具有唯一性 国有企业是社会主义市场经济的微观基础 但社会主义初级阶段其不具有唯一性。传统认识的误区：国有制等于公有制，国有企业等同于国有经济 把实行国有制、扩大国有经济、拓展国有企业分布范围年作是社会主义经济发展的主要标志 2、非国有企业共同构成社会主义市场经济的微观基础 这一认识的突破源于十五大对所有制结构认识的

5、重大突破，即确立“公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展”。,二，从计划经济下的企业到市场经济的微观基础 1、传统计划经济体制下的企业的特征企业的主要目标：完成政府的计划目标企业决策（生产什么、生产多少、怎样生产等）由政府决策，企业是国家工厂中的一个车间，没有独立的决策权政府与企业的关系：父子关系、父爱主义*科尔纳短缺经济学的相关描述简析 2、作为社会主义市场经济微观基础的企业面向市场自主经营、自负盈亏、自我约束、自我发展的商品生产者和经营者，其中自负盈亏是核心。（1）自主经营：拥有经营（方向、目标、经营什么、经营多少、怎样经营）的自主权,（2）自负盈亏：盈利归企业，亏损由企业自己负责。（3

6、）自我约束：企业自觉地约束自己的行为（内部约束），外部约束包括法律约束、市场交易规则约束、政府规则约束、市场道德秩序约束。（4）自我发展：即企业规模的扩展、经营链条的延伸、跨行业甚至跨国经营都取决于企业自身能力并由企业根据市场状况及其预期的获利空间自主决策。【企业要形成“四自”特征，前提条件是有明晰的产权】（1）产权：是从财产所有权中分离出来的一组权利。（2）明晰产权的意义：围绕“四自”展开分析,以规范经营决策、资产保值增值、公平参与竞争、提高企业效率、增强企业活力、承担社会责任为重点，进一步深化国有企业改革。中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定,一、所有制与产权理论,（一）社会生产关系

7、生产关系的含义人们在社会生产过程中结成的相互关系。反映生产过程中人与人的关系。这种人与人的关系是一个多重关系组成的系统，既包括生产、交换、分配和消费的相互关系，又包括人们在生产、交换、分配和消费各个环节中的关系。,第四节 我国的所有制改革,社会再生产过程中的四个环节（生产关系的内容）,消费（消费关系）,决定,分配（分配关系）,相互决定,社会生产四环节,反作用,生产（生产关系）,交换（交换关系）,（二）所有制与所有权生产资料所有制及其意义生产资料所有制生产资料所有制作为经济范畴，是指人们对生产资料的所有、占有、支配、使用等经济关系体系。其中，所有是所有制关系的基础。所有制是一个经济制度范畴。生产

8、资料所有制的意义生产资料所有制是整个社会生产关系的基础，它决定并支配着人们在生产过程中的地位，决定着产品的分配和交换关系。在一个社会中，有多种所有制存在，其中占主导地位的所有制决定着该社会的性质。,所有权所有权作为法律用语是指对象的排他性，一个人或某个集团垄断地占有某物，从而可以按照自己的意志对该物处理；作为经济用语是指生产资料的归属、拥有关系，也即生产资料归谁所有的问题。依据所有权，人们实现其经济利益关系。经济学分析中的所有权包括资本、劳动力、土地、技术和企业家才能等在内的生产要素的所有权。在现实经济中，有两种基本的要素所有权生产资料的所有权劳动力的所有权所有制与所有权的区别与联系所有权是所

9、有制的法律表现形式；所有制的性质和内容决定着所有权的性质和内容。,（三）产权和产权制度产权的概念在社会经济运行过程中，人们在生产资料上形成的所有、占有、支配、使用、处分、转让、收益等关系。受到成文或非成文的法律的承认和保护，在法权方面就分别表现为所有权、占有权、支配权、使用权、处分权、转让权和收益权。以上权利都同一定的财产关系相联系，也被称为财产权利、财产权或产权。,马克思主义产权理论在马克思主义所有制理论中，产权作为财产权利，有如下规定：第一，所有权表现为在一定经济关系中的个体或团体对生产条件的排他的占有或归属关系。第二，财产权利关系的实质是人与人之间的经济关系。第三，产权对财产主体有实现利

10、益的要求。马克思的产权理论特别关注产权的公有和私有的属性。,完善产权保护制度。产权是所有制的核心。健全归属清晰、权责明确、保护严格、流转顺畅的现代产权制度。公有制经济财产权不可侵犯，非公有制经济财产权同样不可侵犯。中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定,二、我国的所有制改革,（一）所有制改革的起步阶段(19791991年)所有制理论的新突破十一届三中全会：“非公经济的必要补充论”。十二届三中全会：“非公经济的不可替代论”、“全民所有制的两权分离论”。十三大：“财产组织方式的股份制论”、“全民所有制产权的有偿转让和流动重组论”。,所有制改革的新进展在农村层面：实行土地所有权与经营权的分离，让

11、农业面向市场；兴办集体所有制的乡镇企业，转移农村富余劳动力。在城市层面：通过多渠道就业，推动了多种所有制并存局面的出现。在对外开放层面：通过利用境外资本，创新了所有制改革的理论和实践。,所有制改革的特点和问题【特点】非公有制从限制发展转向鼓励发展。公有制企业调整了布局和规模。所有制结构由单一公有制转为以公有制为主体、多种所有制并存。【问题】个体、私营企业的发展受到一定限制。外商投资企业的“超国民待遇”和“非国民待遇”同时存在。国有企业改革仍以所有权和经营权分离为主。由于市场不完善、不统一，不同所有制企业之间存在不公平竞争。,（二）我国所有制改革全面展开阶段(19922001年)所有制理论的突破

12、十四大：首次提出我国经济体制改革的目标是“建立社会主义市场经济体制”的观点。十四届三中全会：从理论和实践两个方面全面构建了社会主义市场经济体制的框架。十五大：公有制实现形式“多样化”论：“公有制实现形式可以而且应当多样化，一切反映社会化大生产规律的经营方式和组织形式都可以大胆利用。要努力寻找能够极大促进生产力发展的公有制实现形式。”,所有制改革的进展农村的所有制改革农村土地承包期延长，由15年延长至30年，以有利于承包者对土地的投入，“四荒地”的承包期延长至5070年，并规定经营权可以继承和转让。农业由个体经营转向产业化经营。农村土地开始向种田能手集中，规模化经营的家庭农场出现。以“五小”工业

13、为重点的乡镇企业的全盛时期结束。,城市所有制改革国有企业改革向现代企业制度方向发展。高技术化的私营企业迅猛发展。国有大商业通过改组改制，向股份制的有限责任公司和上市公司发展，由传统的“百货店”业态转向连锁、加盟等现代业态。国有小商店通过承包、租赁、转制、出售转为便民的社区合作商店和私人的便民小店。境外投资企业的所有制改革境外投资布局发生了新的变化。边境贸易区成为不同所有制企业开拓国外市场的新通道。中国企业开始走向世界，中国的对外开放由单向转向双向。,所有制改革的特点和存在的问题【特点】国有企业股份制改制全面展开。非公有制经济的地位提高、作用增强。提出了“混合所有制”的新要领。【问题】一些国有大

14、企业高层管理权力过大、监督缺位，过度扩张业务和随意为其他企业担保，造成国有资产大量流失。一批被强行关闭的污染性小企业，没有得到合理的补偿。一些外资企业利用同我国国有企业的合资机会，利用外商掌握原材料采购和产品销售两头在外的机会，有意抬高原材料进口价格、压低产品出口价格，造成企业长期“亏损”，以中国国有股份无力承担“亏损”费用和增资扩股支出，最后国有资产被“蚕食”、“掏空”，中资股东被排挤出董事会，外商无偿地占用了中国的国有资产。农村的家庭联产承包制未考虑后来出生人口无地可种的情况。,（三）我国所有制改革的提高阶段(20022014年),三、我国的各类所有制未来发展方向,（一）国有企业发展方向数

15、十家国有企业将成为具有国际竞争力的大企业、大集团，使石油、石化、电信、电力、冶金、运输、建筑等行业的重要骨干企业发展成为世界一流企业。中国的国有控股银行将进入国际金融市场，开拓金融业务。国有及国有控股企业未来将由经营产品转向经营品牌和资本，由实体经济转向虚拟经济。投资主体由一元化转向多元化，由间接融资转向直接融资。产品生产向中小企业扩散，服务实行外包。企业集团总部重点抓高端技术研究开发和专利的申请、保护，经营知识产权。,（二）集体企业发展方向原来意义上的集体所有制企业将向两极化发展大中型集体企业将经过重组、改制成为有限责任公司和股份有限公司；大量的小企业将通过转让、拍卖转为私营或个体经营。原来

16、意义上的乡镇企业将逐步消失，被现代企业制度有限责任公司和股份有限公司所替代。集体所有制企业将走向新型的职工持股、合伙、合作经济和联合经济，与其他中小企业组建行业联合组织，共同开发技术、共享信息和知识产权，联合应诉国外反倾销诉讼，共同应对国外产品的倾销，协调发展战略和竞争战略，提高整体技术水平和市场竞争力。,（三）私营、个体企业的发展方向大中型私营企业未来发展方向企业总部的开发和营销向大中城市集中。生产向产业关联度高的工业园区转移集群化布局，或将零配件生产转移至中、西部欠发达地区，产品总装留在沿海发达地区或中、西部地区的中心城市。私营企业的资本或产品将进入石油、航空航天、铁路、电力、电信等被国有

17、企业垄断的领域。小型个体企业发展方向加强联合，组建“产品联盟”、“服务联盟”和研发联盟，将分散的个体优势联合成产业集群的群体优势，为大中型企业开展生产、经营服务，发展小而专、小而联的新兴产业优势。,（四）港澳台和外商投资企业的发展方向随着2007年外商投资目录的公布，一些涉及国民经济命脉的产业和国家安全的重要产业对外商投资进行了限制，特别是一些污染严重的企业将从中国境内撤离。随着外商税收优惠政策的撤销和中国劳动力价格的上升，港澳台和外商投资的一些中小企业将向有优惠政策、劳动价格较低的发展中国家或欠发达国家转移。世界500强的一些企业的亚太地区总部将向中国转移，特别是一些跨国企业的研发机构和营销

18、总部将在中国设立，以开拓中国13亿人口市场的潜力。一些跨国公司还将随着中国劳动力素质的提高将服务项目的外包业务转移至中国境内。,（五）混合经济的发展方向混合经济不仅是公有制的实现形式，也是私有制的实现形式，特别是公有制与私有制相结合的最佳形式。因此，混合经济是在社会主义市场经济条件下，多种所有制相互结合、共同发展、比较理想的资产组织形式，也是实现政企分开、政资分开的现实形式。进而，混合经济是国有、集体、私营、个体、港澳台和外资企业发展的共同方向，是未来最具生命力的经济体。,五、国有企业改革与现代企业制度的建立,（一）计划经济下国有企业管理体制的沿革及其弊端 1、计划经济下国有企业管理体制的沿革

19、（1）中国国有企业产生的途径 解放区的军工企业 官僚资本的没收 资本主义工商业的改造 国家财政投资（2）体制的沿革 1953前：行政区管理 1954年后：中央各工业部门管理,2、计划经济下国有企业管理体制存在的弊端（1）产权不明（2）政企不分（3）责权利不对应（4）管理不科学（二）国有企业改革的历程（1）放权让利（1979-1983）（2）利改税（1983-1985）（3）承包经营责任制（1985-1992）（4）股份制改革（1995）（5）建立现代企业制度（1993年以来）（6）抓大放小（1997年以来）,（三）企业制度的创新 1、现代企业制度的含义及其特征 含义：以产权明晰为核心，以有限责

20、任为特征，以公司制为主要形式的企业组织形式；特征：产权明晰、政企分开、责权明确、管理科学 2、公司治理结构 即以股东为核心的利益相关者之间的相互制衡关系的泛称。其核心是在法律、法规和惯例的框架下，建立以保证股东为主体的利益相关者的利益为前提的一整套公司权利安排、责任分工和约束机制。,3、公司制下的委托代理链,股东,股东,股东,股东,股东大会,经理1,董事会,总经理,经理3,经理2,委托人,代理人,委托人,代理人,代理人,委托人,4、建立有效公司治理结构的制度安排（1）健全的行之有效的法规体系（2）形成健全的资本市场，尤其是股票市场（3）竞争性的职业经理人市场（4）有效的激励机制（5）健全严格的财务及其相关信息披露制度5、国外公司治理结构的简要评价 美国：股权分散下的治理结构 日本：股权结构相对集中条件下的治理结构*对中国企业治理结构建设的意义。,（四）国有资产管理体制改革1、中央与地方对国有资产的管理范围2、国有资产管理体制,国有资产管理委员会,企业2,企业1,企业,国有资产投资管理公司,原则、方向,国有资本经营,生产经营,思考题,1、作为市场经济微观基础的企业的基本特征？2、简述我国所有制改革的进程与成效。3、试分析我国各类所有制的改革方向。4、如何理解现代企业制度？,