服务贸易与知识产权保护.ppt

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1、1,第七讲国际服务贸易与知识产权保护,2,一、国际服务贸易的形式和发展二、国际服务贸易自由化三、国际技术贸易与知识产权的国际保护,3,一、国际服务贸易的形式和发展,（一）服务的特点（二）国际服务贸易的定义和特点（三）国际服务贸易发展和分布的特点（四）当代国际服务贸易迅速发展的原因,4,（一）服务的特点,第一，与货物相比，服务是一种无形的产品第二，服务一般是不易贮存的。第三，服务的生产与消费通常是在同一时间、同一地点，由提供者和消费者面对面接触来完成，或者用其他联系方式来进行。第四，服务的异质性，即同一种服务的质量差别。第五，服务价格多样，不易确定。,5,（二）国际服务贸易的定义和特点,国际服务

2、贸易是各国或地区之间跨越国境的服务提供和接受的活动。WTO国际服务贸易总协定（GATS）关于国际服务贸易的定义：1、过境交付2、境外消费3、商业存在4、自然人流动,6,国际服务贸易的四种形式,7,1、过境交付（cross-border supply）指的是在一个成员方境内向任何其他成员方境内提供服务的提供方式，例如两个成员间的信息传递，通过通讯方式提供金融服务和教育服务等。,8,2、境外消费（consumption abroad）指的是在一个成员方境内向任何其他成员方的服务消费者提供服务，例如国际旅游，出国留学等；,9,3、商业存在（commercial presence）指的是一个成员方的服

3、务提供人在任何其他成员方境内以建立商业机构的方式来提供服务，例如美国的花旗银行在中国开办分行；,10,4、自然人流动（movement of natural persons）指的是一个成员方的服务提供人流动到任何其他成员方境内以自然人的身份来提供服务，例如中国的厨师在美国提供服务。,11,主要服务贸易种类（WTO分类，仅供谈判用）,1、商务服务2、通讯服务3、建筑与相关工程4、分销5、教育6、环境7、金融8、与健康有关的服务及社会服务9、旅游及与旅行有关的服务10、娱乐、文化与体育服务11、运输12、其他,12,主要服务贸易种类（IMF-BOP5分类）,3.Communication serv

4、ices（通讯）4.Construction services（建筑）5.Insurance services（保险）6.Financial services（金融）7.Computer and Information services（计算机与信息）8.Royalties and licence fees（专利费与特许费）9.Other business services（其他商务服务）10.Personal,cultural and recreational services（个人、文化及娱乐服务）,I.Commercial services（商业服务）:1.Transport（运输）2.

5、Travel（旅行）3-10 Other commercial Services（其他商业服务）,II.Government services（政府服务，不包括在WTO管辖领域）,13,中国国际服务贸易统计制度,从2008年1月开始，我国开始执行新的国际服务贸易统计制度。统计包括中国居民与非居民之间相互提供服务的贸易行为（BOP口径，Balance of Payment），以及外国附属机构提供服务的贸易行为（FATS口径,Foreign Affiliate Trade in Services)。,14,国际服务贸易的特点,1、国际服务贸易总是伴随着资本、人员、信息（例如数据资料）等生产要素的跨

6、国境的流动，并且这种生产要素的流动是服务贸易实现的重要条件。2、国际服务贸易的保护措施比货物贸易更复杂，隐蔽性更强。3、国际服务贸易标的物的多样性和无形性；,15,4、国际贸易统计的复杂性；5、国际服务贸易标的作价原则较复杂；6、国际服务贸易涉及法律的复杂性。,16,（三）国际服务贸易发展和分布的特点,、国际服务贸易发展迅速:1990-1995年均增长9%，1995-2000,年均增长5%，2000-2006,年均增长11%。、国际服务贸易在总贸易中的比重提高，但发达国家所占比重高于世界平均水平。发展中国家和地区商业服务贸易集中在极少数国家和地区，发展很不平衡。、其他商业服务项目比重上升，成为

7、国际服务贸易的最大项目,17,18,World trade in commercial services by category,2006(Billion dollars and percentage),19,（四）当代国际服务贸易迅速发展的原因,、社会生产力是国际服务贸易发展的决定因素。第三次科技革命驱动了二战后的国际服务贸易的发展。、跨国公司的迅速发展，加速了服务国际化扩展的趋势。、服务业成为世界市场上竞争的主要手段和重要基础，这大大促进了国际服务贸易的发展。,20,、国际经济技术合作方式的多样化，促进了服务贸易的扩大、通讯和信息技术、交通运输业的迅速发展、各国政府的支持及其不断开放服务市

8、场。,21,二、国际服务贸易自由化,（一）服务贸易壁垒的含义（二）服务贸易壁垒的种类（三）国际服务贸易自由化的原因和服务贸易总协定,22,（一）服务贸易壁垒的含义,服务进口的壁垒：一般是指一国政府对外国服务生产者（提供者）的服务提供或销售所设置的有障碍作用的政策措施，即凡直接或间接地使外国服务生产者或提供者增加生产或者销售成本的政策措施，都可能被外国服务提供者认为是服务贸易壁垒。如果对服务出口进行限制，就会存在服务出口壁垒。,23,设置服务贸易壁垒的目的：1、保护本国服务业的市场、扶植本国服务部门，增强其竞争力；2、抵御外国服务业的进入，削弱外国服务业的竞争力；3、抵制外来意识形态的侵入。,2

9、4,（二）服务贸易壁垒的种类,、产品移动壁垒产品移动壁垒包括对服务的数量限制、当地成分要求、补贴、政府采购要求、歧视性技术标准和税收制度等。数量限制：如规定一定的服务进口配额；当地成分要求：如服务厂商被要求在当地购买设备；如德国、加拿大和瑞士等国禁止在东道国以外处理的数据在国内使用；,25,政府补贴：提高本国服务厂商的竞争力，可有效地阻止外国竞争者的进入；政府采购：如规定公共领域的服务只能向本国厂商购买；歧视性的技术标准和税收制度方面，如对外国服务厂商使用设备的型号、大小等的限制，外国服务厂商可能比国内厂商要缴纳更多的交易附加税、所得税和使用设备（如机场）的附加税。,26,、资本移动壁垒资本移

10、动壁垒主要有外汇管制（包括复汇率制度）和投资收益汇出的限制等。外汇管制主要是指政府对外汇在本国境内的持有、流通和兑换，以及外汇的出入境所采取的各种控制措施。不利的汇率将严重削弱服务竞争优势，它不仅增加厂商经营成本，而且会削弱消费者的购买力。,27,在对投资者投资收益汇回母国进行的限制，如限制外国服务厂商将利润、版税、管理费汇回母国，或限制外国资本抽调回国，或限制汇回利润的额度等措施，也在相当程度上限制了服务贸易的发展。这类限制措施大量存在于各国的建筑业、计算机服务业和娱乐业。,28,、人员移动壁垒人员移动壁垒作为生产要素的劳动力的跨国移动是服务贸易的主要途径之一，也自然构成各国政府限制服务提供

11、者进入本国或进入本国后从事经营的主要手段之一。种种移民限制和出入境的繁琐手续，以及由此造成的长时间的等待，都构成人员移动的壁垒形式。,29,、开业权壁垒又称生产创业壁垒。据调查，2/3以上的美国服务业厂商都认为开业权限制是他们遇到的影响最大的服务贸易壁垒。如加拿大规定外国银行在国内开业银行中的数量不得超过预定比例。即使外国厂商能够在东道国开设分支机构，其人员构成也受到诸多限制：除移民限制外，政府采用多种办法限制外国服务厂商自由选择雇员，如通过就业法规定本地劳工比例或职位等；有些国家还规定专业人员开业必须接受当地教育或培训。,30,（三）国际服务贸易自由化的原因和服务贸易总协定,不断撤除和减少国

12、际服务贸易壁垒的过程就是国际服务贸易自由化的过程。国际服务贸易自由化的原因：1、服务贸易自由化是经济全球化的需要 2、世界服务贸易与货物贸易的发展相辅相成 3、服务贸易成为竞争优势的重要因素 4、发达国家的主导,31,WTO服务贸易总协定的主要内容,国际服务贸易自由化体现在政府的政策和各种贸易协定之中。其中经贸集团内部的服务贸易逐步自由化和WTO各成员之间的服务贸易自由化受到关注。WTO 服务贸易总协定是乌拉圭回合谈判的重要成果之一，由序言，29个条款和一系列附件和承诺表等构成。1、服务贸易总协定的宗旨、目的和总原则（教材P165-166),32,2、服务贸易的定义 1）过境交付2）境外消费3

13、）商业存在4）自然人流动服务贸易总协定不管辖政府服务。,33,3、各成员必须遵守的义务与原则 第一，最惠国待遇和开放承诺基础上的国民待遇 最惠国待遇：各成员应立即和无条件地给予任何其他成员的服务和服务提供者以不低于其给予任何其他国家相同的服务和服务提供者的待遇。国民待遇：在列入其承诺表的部门中，在遵照其中所列条件和资格的前提下，每个成员在所有影响服务提供的措施方面，给予任何其他成员的服务和服务提供者的待遇不得低于其给予本国相同服务和服务提供者的待遇。第二，透明度 第三，发展中成员方的更多参与,34,第四，经济一体化。第五，尊重国内法，但要考虑其他成员方利益。第六，相互认可。第七，约束垄断和专营

14、服务提供者。第八，限制不利于竞争的其他商业做法。第九，实施紧急保障措施。第十，确保国际收支平衡的限制措施。第十一，普遍例外（维护公共道德、保护人类、动植物生命健康）。,35,4、规定了服务开放具体承诺的方式。5、规定了逐步自由化的要求6、规定了各成员方通过磋商和争端解决的措施和步骤 7、确定服务贸易理事会的职能,36,三、国际技术贸易与知识产权的国际保护,（一）国际技术贸易（二）国际技术贸易的方式（三）知识产权的保护（四）WTO与贸易有关的知识产权协定的主要内容,37,（一）国际技术贸易,技术是指制造一种产品或者提供一项服务的系统知识。这种知识可能是一项产品或工艺的发明、一项外型设计、一种实用

15、新型、一种动植物品种，也可能是一种设计、布局、维修和管理的专门技能。有偿的国际技术转让就是国际技术贸易。国际技术贸易一般以服务贸易的形式体现，例如IMF服务贸易统计中包括计算机与信息服务，专利费与特许费。技术贸易有时与货物贸易相结合。,38,技术贸易存在的阿罗根本悖论。技术的可复制性：再使用技术的边际成本几乎为零。创造技术的投资回报包括私人回报和公共回报。,技术贸易的困难,39,（二）国际技术贸易的方式,、许可证贸易许可方向被许可方授予某项权利，允许其按许可方拥有的知识产权实施、制造、销售该知识产权项下的产品，并由被许可方支付一定数额的报酬。许可方允许被许可方使用其技术，而不转让其技术所有权。

16、许可证贸易是国际知识产权贸易中最基本的一种方式。,40,（1）独占许可证协议被许可方在许可证协议有效期内在特定地区对协议规定的技术拥有独占的使用权；同时许可方不得在该地区使用该技术制造和销售商品，更不能把该技术又再授予该地区的任何第三方。转让费用较高。,41,（2）排他性许可证协议许可方和被许可方在许可证协议有效期内在特定地区对协议规定的技术拥有排他的使用权；同时许可方不得与第三方签订该技术的许可协议。,42,（3）普通许可证协议被许可方在许可证协议有效期内在特定地区使用所转让的技术，但对许可方无任何限制，它仍可以在该地区使用该技术或者转让该技术的使用权给任何第三方。,43,（4）分许可证协议

17、在许可证协议有效期内，被许可方有权以自己的名义把协议项下的技术转让给第三方。这类许可证属普通许可证协议。普通许可证协议索取的转让费比独占和排他性许可证协议更低。,44,（5）交叉许可证协议许可证协议的双方当事人以各自拥有的技术相互进行交换，双方有可能不收取使用费。,45,、咨询服务和技术服务、与成套设备进口、关键设备进口和工程承包相结合的技术贸易、与租赁、补偿贸易相结合的技术贸易5、合作开发6、与投资相结合的技术贸易（例如技术投资入股等）,46,（三）知识产权的保护,定义：公民或法人对其在科学、技术、文化、艺术等领域的发明、成果和作品依法享有的专有权，也就是人们对自己通过脑力活动创造出来的智力

18、成果所依法享有的权利。（“知识产权”（Intellectual Property）这一概念在17世纪由法国人卡普佐夫最先使用，我国台湾地区和香港地区使用的中文名词为“智慧财产权”。）,47,知识产权侵权行为（1）不正当竞争（2）假冒与仿冒（3）盗版,48,1、国家单边保护美国的做法：337条款(或“不公平贸易做法”)“特殊301条款”美国在知识产权上的单边措施与国际谈判途径选择,知识产权的保护,49,2、知识产权的国际保护国际上通过保护工业产权巴黎公约（巴黎公约），保护文学艺术作品伯尔尼公约（伯尔尼公约），保护表演者、音像制品制作者和广播组织国际公约（罗马公约），日内瓦公约，商标国际注册马德里

19、协定及其协定书等国际协定和条约对知识产权进行国际保护。,50,（四）WTO与贸易有关的知识产权协定的主要内容,与贸易有关的知识产权协定（TRIPs）协定的目标：“期望减少对国际名誉的扭曲和阻碍，并考虑到需要促进的知识产权的有效和充分的保护，并保证实施知识产权的措施和程序本身不成为合法贸易的障碍”,51,协定的基本原则：1、国民待遇原则2、最惠国待遇原则3、不涉及权利穷竭原则权利用尽（exhaustion of right）是指一旦知识产权权利人将其受知识产权保护的产品出售，权利人对此后该产品的再销售（转售）不再享有任何控制权。权利在国际范围内用尽则平行进口是合法的；反之，则是不合法的。举例。4、保护公共利益原则5、纳入其他国际知识产权协定的规定,52,有关知识产权的效力、范围及使用标准（1）版权及相关权利；（2）商标权；（3）地理标志权；（4）工业品外观设计权；（5）专利；（6）集成电路布图（拓扑图）设计权；（7）未披露信息的保护权。,53,知识产权的获得、维持及有关程序争端的防止与解决过渡性安排机构安排和最后条款知识产权执法,