授予专利权的实质性条件.ppt

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1、授予专利权的实质性条件,国家知识产权局专利局审查业务管理部审查指南处 王智勇,授课提纲,第一章 专利保护的对象和主题第二章 新颖性（含现有技术、抵触申请、宽限期、优先权）第三章 创造性第四章 实用性,第一章 专利保护的对象和主题,第一节 概述第二节 专利保护的对象和主题（R2.1）第三节 不授予专利权的主题(A5;A25),第一节 概述,专利法实施细则第二条：专利法所称的发明，是指对产品、方法或其改进所提出的新的技术方案。专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案 专利法第五条：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。专利法第二

2、十五条：对下列各项，不授予专利权：科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、原子核变换方法和用该方法获得的物质。,第二节专利保护的对象和主题,一、发明和实用新型专利保护的对象 细则2.1 专利法所称发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案 细则2.2 专利法所称实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案,1、发明专利,包括：涉及产品发明：产品、对产品的改进涉及方法发明：方法、对方法的改进,1）产品发明,人类技术生产的物：物品、物质、材料、工具、装置、设备、仪器、部件、元件、线路、合金、涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物制

3、剂、基因等例：1、一种灯泡，包括灯丝、灯罩、灯座,2）方法发明,利用自然规律的方法有时间要素的活动：制造方法、使用方法、通信方法、处理方法、将产品用于特定用途的方法,例：1、一种灯泡的制造方法，包括以下步骤：,3）对产品或方法的改进,对现有技术的改进对某些技术特征进行新的组合对某些技术特征进行新的选择,2、实用新型专利,只保护产品所述产品应当是经过产业方法制造的，有确定形状、构造且占据一定空间的实体不保护方法不保护未经人工制造的自然存在的物品不保护无固定形状、构造的产品（涂料、水泥、玻璃、组合物、化合物、药物等）,仅保护针对产品形状、构造提出的技术方案,如果既包含形状、构造特征，又包含对方法本

4、身提出的技术方案，则不属于实用新型专利保护的客体。例:一种木质牙签，主体形状为圆柱形，端部为圆锥形，其特征在于：木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中5-20分钟，然后取出晾干。例：一种菱形药片，其特征在于，该药片是由20%的A组分、40%的B组分及40%的C组分构成的。,以现有技术中已知方法的名称限定产品的形状、构造的，不属于对方法本身提出的技术方案。例：以焊接、铆接等已知方法名称限定各部件连接关系。将现有技术中已知的材料应用于具有形状、构造的产品上，不属于对材料本身提出的技术方案。例：复合木地板、塑料杯、记忆合金制成的心脏导管支架 物质的分子结构、组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护

5、的产品的构造。例：仅改变焊条药皮成分的电焊条,(07-19)下列权利要求所要求保护的发明创造，哪些属于能够获得实用新型专利保护的客体？A一种牙刷，其特征在于：刷柄和刷头为活动连接。B一种降落伞，其特征在于：伞绳和背带系统之间采用拉环式连接。C一种药片，其特征在于：该药片是由20的A组分、40的B组分及40的C组分组成。D一种木质牙签，其特征在于：木质牙签加工成形后，浸泡于医用杀菌剂中520分钟，然后取出晾干。,AB,(07-25)下列哪些属于能够获得实用新型专利保护的客体？A一种结构发生变化的声波治疗仪B一种增设了气体收集部件的汽车尾气监测装置C一种用新型反光材料替换现有材料制成的汽车车罩D一

6、种跳棋的新式玩法,AB,(06-62)下列权利要求所要求保护的发明创造，哪些不属于实用新型专利保护的客体？A一种消毒巾，其特征在于：该消毒巾先经过消毒处理，然后经过烘干制成干性消毒巾。B.一种消毒巾，其特征在于：在长纤维绒毛浆块的表面附有一层无纺布。C.一种消毒巾，其特征在于：该消毒巾可以制成干、湿两种类型，湿性消毒巾的湿度为95%-98%。D.一种消毒巾，其特征在于：该消毒巾用于手术后消毒医疗器械。,ACD,3、新的技术方案,专利法所称的发明，是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案，这是对可申请专利保护的发明客体的一般性定义，不是判断新颖性、创造性的具体审查标准。技术方案是对要解决的技

7、术问题所采取的包含有利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。,不属于细则第二条第一款规定的客体,未采用技术手段解决技术问题，以获得符合自然规律的技术效果的方案 例1：用红颜色表示星期六的年历 例2：一种绘图用米格纸，它与现有技术的区别仅在于米格线采用浅兰色（现有技术为深黄色），其目的是，由于复印机具有消兰功能，因此，使用这种米格纸绘图时，复印出的图案中不会出现米格线,气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量也不属于专利法实施细则第二条第一款规定的客体。但利用其性质解决技术问题的，则不属此列。【例如】一种激光；一种利用激光测量距离的方法,第二节、不授予专利权的主题,

8、1、违反国家法律的发明创造（法5）2、违反社会公德的发明创造（法5）3、妨害公共利益的发明创造（法5）4、科学发现（法25）5、智力活动的规则和方法（法25）6、疾病的诊断和治疗方法（法25）7、动物和植物品种（法25）8、用原子核变换方法获得的物质(包括原子核变换方法)（法25）,1、违反国家法律的发明创造（法5）,法条：对违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。专利法第五条所称的国家法律是指全国人民代表大会及其常务委员会通过并公布施行的法律，不包括其他机构颁布的行政法规和规章。【例如】专利法国家法律 专利法实施细则行政法规 液化石油气安全惯例暂行规定,1、发明创造违

9、法不保护。【例如】用于赌博的设备、机器或工具；吸毒的工具；伪造国家货币、票据、公文、证件、印章的设备等2、发明创造不违法，但由于其被滥用而违法可保护。【例如】用于医疗目的的一些药物；麻醉品、镇静剂、兴奋剂和用于娱乐的棋牌等。,1、违反国家法律的发明创造,3、发明创造仅其实施被国家法律所禁止可保护专利法实施细则第九条规定，专利法第五条所称违反国家法律的发明创造，不包括仅其实施为国家法律所禁止的发明创造。【例如】用于各种武器的生产、销售及使用虽然受到国家法律的限制，但这些武器本身及其制造方法仍然可授予专利权。,1、违反国家法律的发明创造,2、违反社会公德的发明创造,社会公德是指公众普遍认为是正当的

10、、并被接受的伦理道德观念和行为准则。具有普遍的社会认同：正当；不正当建立在一定的文化背景之上：历史；区域；民族文化。随历史的发展其内涵可能发生变化。专利法中所称的社会公德限于中国内地（不包括港澳台）。,相关主题示例,带有暴力凶杀图片的器具 带有淫秽图片的器具克隆的人或克隆人的方法人胚胎的工业应用改变人生殖系统遗传同一性的方法或改变了生殖系遗传同一性的人人与动物的交配方法等,不能授权,妨害公共利益的含义 指发明创造的实施或使用会给公众或社会造成危害，或者会使国家和社会的正常秩序受到影响不能被授予专利权的例子：,3、妨害共公利益的发明创造,（1）发明创造以伤人致残或损坏财物为手段例：使盗窃者双目失

11、明的防盗装置释放催眠气体使盗车者在开车时失去控制的防盗装置（2）发明创造的实施或使用会严重污染环境、严重浪费能源或资源、破坏生态平衡、危害公众健康（3）专利申请的文字或者图案涉及国家重大政治事件或宗教信仰、伤害人民感情或民族感情或者宣传封建迷信例：以日本侵华战舰为外观设计的产品、算命工具,发明创造因滥用而可能造成妨害公共利益 发明创造在产生积极效果的同时存在某种缺点例：对人体有某种副作用的药品 放射性诊断治疗设备,不能以“妨害公共利益”为由拒绝授予专利权的情形：,4、科学发现,科学发现是指对自然界中客观存在的物质、现象、变化过程及其特性和规律的揭示。原因：不是技术方案，不是专利法意义上的发明创

12、造。发明与发现的区别：发现：对客观世界的认识发现自然界已经存在的事物。发明：对客观世界的改造创造自然界不存在的事物。发明与发现的联系：发现是发明的基础，发明促进发现；发现往会产生相应的发明（化学物质的用途发明）。科学发现的保护“自然科学奖励条例”。,发现卤化银在光照下有感光特性不授权 根据这种发现制造出的感光胶片可授权 感光胶片的制造方法可授权,例1：卤化银的感光特性,例2：天然物质（指南第二部分第十章第2.1节）从自然界找到以天然形态存在的物质仅仅是一种发现，不授权 例如：天麻自然存在的各种矿物植物中的生物碱（未被分离纯化）首次从自然界分离或提取出来的物质，其结构、形态或者其他物理化学参数是

13、现有技术中不曾认识的，并能被确切地表征，且在产业上有利用价值可授权（物质本身、取得该物质的方法）例如：天麻素（产品）从天麻中提取天麻素的方法,5、智力活动的规则和方法,定义：智力活动是指人的思维运动，它源于人的思维，经过推理、分析和判断产生出抽象的结果，或者必须经过人的思维运动作为媒介，间接地作用于自然产生结果。智力活动的规则和方法是指导人们对信息进行思维、表述、判断和记忆的规则和方法。,智力活动的规则和方法的判断原则,（1）如果一项权利要求仅仅涉及智力活动的规则和方法 不授予专利权,例如：审查专利申请的方法组织、生产、商业实施和经济等方面的管理方法及制度；交通行车规则、时间调度表、比赛规则；

14、演绎、推理和运筹的方法；图书分类规则、字典的编排方法、情报检索的方法、专利分类法日历的编排规则和方法,仪器和设备的操作说明 心理测验方法各种语言的语法、汉字编码方法计算机的语言及计算规则 计算机程序本身 速算法或口诀数学理论和换算方法教学、授课、训练和驯兽的方法各种游戏、娱乐的规则和方法统计、会计和记账的方法乐谱、食谱、棋谱锻炼身体的方法疾病普查的方法和人口统计的方法；信息表述方法,案例：一种邮政编码的书写方式,权利要求1：一种邮政编码书写方式，采用09十个数字中的六个数字表示，其特征在于用条块码表示09十个数字，具体的书写方法是由一个被虚线划分成六个相等空白长度格的长方形表示0，长方形分为上

15、下对称的两排，每排各有三个空白长条格，以长方形中自左向右每一涂黑长条格与其余空白长条格的组合分别表示1、2、3；下排中自左向右每一涂黑长条格与其余空白长条格的组合分别表示4、5、6；由下排中最右边的涂黑长条格与上排中依次自左向右每一涂黑长条格与其余空白长条格的每一组合表示7、8、9。,（2）如果一项权利要求，除其主题名称以外，对其进行限定的全部内容均为智力活动的规则和方法，则该权利要求实质上仅仅涉及智力活动的规则和方法，也不应当被授予专利权。例如：仅由所记录的程序限定的计算机可读存储介质或计算机程序产品仅由游戏规则限定的、不包括任何技术性特征，例如不包括任何物理实体特征限定的计算机游戏装置 如

16、果要求保护的介质涉及其物理特性的改进，例如叠层构成、磁道间隔、材料等，则不属此列。,（3）除上述情形之外，如果一项权利要求既包括智力活动的规则和方法内容，又包含技术特征，则该发明就整体而言并不是一种智力活动的规则和方法，不应当依据专利法第二十五条排除其获得专利权的可能性。【例如】一种游戏装置，在对其 限定的内容中既包括游戏规则，又包括技术特征,6、疾病的诊断和治疗方法,概念：识别、确定或消除病因或病灶的过程。不授予专利权的原因（立法宗旨）：出于人道主义的考虑和社会伦理的原因；这类方法往往以有生命的人体或动物体为实施对象，无法在产业上利用。【说明】用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置，以及在疾

17、病诊断和治疗方法中使用的物质或材料(药物)可授权。,6、疾病的诊断和治疗方法,用于实施疾病诊断和治疗方法的仪器或装置、在疾病诊断和治疗方法中使用的物质或材料保护诊断方法 属于诊断方法的发明不保护 不属于诊断方法的发明保护 治疗方法 属于治疗方法的发明不保护用药物治疗疾病的方法不保护 药物本身保护 不属于治疗方法的发明保护外科手术（包括治疗目的和非治疗目的）不保护,（一）疾病诊断方法,（1）属于疾病的诊断方法的判断方法 同时满足以下两个条件：1）以有生命的人体或动物体为对象；2）以获得疾病诊断结果或健康状况为直接目的。如果一项发明从表述形式上看是以离体样品为对象的，但该发明是以获得同一主体疾病诊

18、断结果或健康状况为直接目的，则该发明仍然不能被授予专利权。,（一）疾病诊断方法,如果请求专利保护的方法中包括了诊断步骤或者虽未包括诊断步骤但包括检测步骤，而根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容，只要知晓所说的诊断或检测信息，就能够直接获得疾病的诊断结果或健康状况，则该方法满足上述条件(2)。不能授权的例子：血压测量法、诊脉法、足诊法、X光诊断法、超声诊断法、胃肠造影诊断法、内窥镜诊断法、同位素示踪影像诊断法、红外光无损诊断法、患病风险度评估方法、疾病治疗效果预测方法、基因筛查诊断法,【案例】诊断心血管病状的方法和装置 权利要求1：一种诊断患者心血管病状的方法，包括下列步骤：（1）由非

19、侵入式装置从患者收集心血管状况信息；（2）由收集到的心血管状况信息确定患者的收缩压、舒张压和平均动脉血压；（3）使用确定的收缩压、舒张压和平均动脉血压中至少一个确定患者的外周阻力，（4）把确定的外周阻力与预定的外周阻力阈值比较，（5）若患者被确定的外周阻力超过预定的外周阻力阈值，则该患者被诊断为患有心血管病状。,（一）疾病诊断方法,（2）不属于疾病诊断方法的发明在已经死亡的人体或动物体上实施的病理解剖方法；直接目的不是获得诊断结果或健康状况，而只是从活的人体或动物体获取作为中间结果的信息和/或处理信息（形体参数、生理参数或其他参数）的方法；例：软组织检测成象方法直接目的不是获得诊断结果或健康状

20、况，而只是对已经脱离人体或动物体的组织、体液或排泄物进行处理或检测的方法。例：血液、排泄物的保藏方法；尿液中有形成分的分析方法 中间结果：根据现有技术中的医学知识和该专利申请公开的内容从所获得的信息本身不能够直接得出疾病的诊断结果或健康状况,例1、一种脑电向量分析方法，包括如下步骤：信号采集，将脑电图机输出的模拟形式的脑电波信号经过A/D 转换成数字信号；信号预处理，将采集到的脑电波信号进行数字滤波，以消除噪音和人体漫波动信号；数学模型的建立与计算，对各频段分别建立数学模型；生成脑电向量图；脑电向量图的统计分析，用统计方法对正常人群体和病人群体建立模型；鉴别诊断。,例2、一种生成脑电向量图的方

21、法，由如下步骤组成：信号采集，将脑电图机输出的模拟形式的脑电波信号经过A/D 转换成数字信号；信号预处理，将采集到的脑电波信号进行数字滤波，以消除噪音和人体漫波动信号；数学模型的建立与计算，对各频段分别建立数学模型；生成脑电向量图。,（二）治疗方法,治疗方法是指为使有生命的人体或者动物体恢复或获得健康或减少痛苦，进行阻断、缓解或者消除病因或病灶的过程。包括具有以治疗为目的或具有治疗性质的各种方法预防疾病或者免疫的方法视为治疗方法 对于既可能包含治疗目的，又可能包含非治疗目的的方法，应当明确说明该方法用于“非治疗目的”，否则不能被授予专利权,（1）属于治疗方法的发明,【例】以治疗为目的或具有治疗

22、性质的手术疗法、药物疗法、针灸、麻醉、推拿、按摩、刮痧、药浴、气功、催眠、心理疗法、辐射疗法、减肥方法、免疫方法、伤口处理法等等,（2）不属于治疗方法的发明,【例】制造假肢或假体的方法通过非外科手术方式处置动物体以改变其生长特性的畜牧业生产方法；动物屠宰方法；已经死亡的人体或动物体的处置方法；单纯的美容方法；使处于非病态人体或动物体提高舒适度、愉快程度的方法；杀灭人体或动物体外部的细菌病毒等的方法。,（3）物质的医药用途 如果以“用于治病”、“用于诊断病”、“作为药物的应用”等等这样的权利要求申请专利，则属于专利法第二十五条第一款第（三）项“疾病的诊断和治疗方法”，不能被允许例如：用一种化合物

23、X治疗某种病一种治疗某种病的方法，使用一种化合物X如果以药品权利要求或者如“在制药中的应用”、“在制备治某病的药中的应用”等等属于制药方法类型的用途权利要求申请专利，则不属于“疾病的诊断和治疗方法”例如：用一种化合物X制备某种药化合物X作为制备治Y病药的应用,（三）外科手术方法,外科手术方法，是指使用器械对有生命的人体或者动物体实施的剖开、切除、缝合、纹刺等创伤性或者介入性治疗或处置的方法。外科手术方法一律不授予专利权。治疗目的：属于治疗方法，根据专利法第二十五条第一款第（三）项的规定的不授予专利权；例如：器官移植法、胚胎移植法、颚裂的修复法等 非治疗目的：由于是以有生命的人或动物为实施对象，

24、无法在产业上使用，因此不具备实用性。例如：割双眼皮法、隆鼻法、活牛取黄法、熊的胆汁引流法、为诊断目的而施行的外科手术（如活检）法等）,7、动物和植物品种,动物：指不能自己合成，而只能靠摄取自然的碳水化合物及蛋白质来维系其生命的生物。植物：指可以借助光合作用，以水、二氧化碳和无机盐等无机物合成碳水化合物、蛋白质来维系生存，并通常不发生移动的生物。动物及植物品种不能被授予专利权植物品种由植物新品种保护条例保护微生物和微生物方法保护（有保藏要求）参见（审查指南第二部分第十章）,生产动植物品种的方法主要是非生物学的方法，可被授予专利权 如果人的技术介入对该方法所要达到的目的或者效果起了主要的控制作用或

25、者决定性作用，则这种方法不属于“主要是生物学的方法”，可以被授予专利权。例：采用辐照饲养法生产高牛奶的乳牛的方法 改进饲养方法生产瘦肉型猪的方法主要是生物学的方法，不能被授予专利权例：将植物种植在山野里，让其随机杂交,8、原子核变换方法和用该方法获得的物质（1）原子核变换方法的定义使一个或几个原子核经分裂或者聚合，形成一个或几个新原子核的过程。不能被授予专利权 例：完成核聚变反应的磁镜阱法 完成核聚变反应的封闭阱法 实现核裂变的各种类型反应堆的方法为实现原子核变换而增加粒子能量的粒子加速方法 不属于原子核变换方法，可授权的客体例：电子行波加速法、电子驻波加速法、电子对撞法 为实现核变换方法的各

26、种设备、仪器及其零部件 可授权的客体,（2）用原子核变换方法获得的物质主要是指用加速器、反应堆以及其他核反应装置生产、制造的各种放射性同位素 这些同位素不能被授予专利权 这些同位素的用途、使用的仪器、设备，属于可授予专利权的客体,(07-05)著名外科医生张某发明了一种用于清洗伤口的药水，按照其独特的方法涂抹该药水可促进伤口的愈合，张某欲就该药水和使用该药水促进伤口愈合的方法申请专利。下列说法哪些是正确的？A该药水属于可授予专利权的主题。B使用该药水促进伤口愈合的方法属于可授予专利权的主题。C该药水和使用该药水促进伤口愈合的方法都属于可授予专利权的主题。D该药水和使用该药水促进伤口愈合的方法都

27、不属于可授予专利权的主题。,A,(07-12)下列说法哪些是正确的？A“锗的半导体性能”属于能够获得发明专利保护的客体B“一种足疗按摩仪”属于能够获得实用新型专利保护的客体C“餐巾折叠成百合花形状”属于能够获得外观设计专利保护的客体D“一种计算机程序控制的机器刺绣工艺”属于能够获得发明专利保护的客体,BD,(07-37)下列哪些属于不授予专利权的主题？A用于杀菌的电磁波，其在食物杀菌方面具有其他电磁波不可比拟的功效B投币式游戏机，其可以根据游戏者获得分数的高低，自动抛出不同等级的奖品C胃肠造影诊断法，其采用了一种新型造影仪器，能够更清晰地显示造影图像D魔方玩具的游戏方法，利用该方法可将魔方玩具

28、拼装成预定的形状,ACD,(07-42)下列哪些属于可授予专利权的主题？A用于美发的染发剂，采用该染发剂后能使头发颜色随光线的变化而变化B防止汽车被盗的装置，在盗窃者强行启动汽车时该装置会释放造成盗窃者神经永久伤害的气体C用于生产同位素的设备，该设备比现有设备具有更好的性能D便于按姓氏拼音顺序翻阅的通讯录编排方法，其与现有编排方法的区别在于按照我国姓名统计的第一个拼音字母所占的比例分配页数,AC,(07-47)下列哪些方法不能被授予专利权？A一种患病风险度评估方法B一种从动物尸体的骨架上提取磷的方法C一种为预防肺癌而实施的免疫方法D一种制造假肢的方法,AC,ABC,（06-16）下列各项哪些不

29、属于授予专利权的主题？A.一种内窥镜诊断方法 B.一种日历的编排方法 C.一种移动电话机的操作说明 D.一种实现核变换方法的设备,（06-36）下列哪些属于不授予专利权的主题？A.通过重组DNA技术由普通棉花获得的转基因棉花品种B.一种编排英汉词典的方法，该方法是根据英文单词使用频率的高低顺序进行编排C.通过高能加速器获得的一种新的铕同位素D.记载着计算机程序的光盘，虽然对该光盘本身的物理特性没有作出任何改进，但将该光盘上的程序装入到计算机后能使该计算机处理图像信息的功能得到增强,ABCD,第二章 新颖性,授课提纲第一节 新颖性的概念（含现有技术、抵触申请）第二节 新颖性的审查第三节 优先权第

30、四节 不丧失新颖性的宽限期第五节 对同样的发明创造的处理,第一节 新颖性的概念一、立法宗旨 防止将已经进入公有领域的技术批准为专利 贯彻先申请原则二、法律条款 发明与实用新型授予专利权实质条件之一,1、新颖性定义 专利法二十二条二款,-同样的发明或实用新型已在申请日或优先权日前公开的出版物中作了记载,-同样的发明或实用新型已在申请日或优先权日前在国内已被公开使用或以其他方式为公众所知,-同样的发明或实用新型已在他人在先向国家知识产权局提出申请、在后公开的专利申请文件中作了记载,前两种情况为该专利申请的现有技术，后一种情况说明存在该专利申请的抵触申请。,申请日(有优先权的指优先权日，不包括申请日

31、当天)前在国内外出版物上公开发表、在国内公开使用或以其他方式为公众所知的技术为现有技术。公开方式 出版物 公知公用 时间界限 申请日(有优先权的指优先权日)前地域界限 全世界范围 国内 应当注意的是，处于保密状态的技术内容由于公众不能得知，不属于现有技术。,2、现有技术 专利法实施细则三十条,公众 不负有保密义务的人例如：街上的行人、公共图书馆的读者、听课的学生、报告会的听众不包括：与申请人、发明人有信任关系的人（合作者、同事）对申请人、发明人依法有保密义务的人（技术秘密转让合同的受让人，专利代理人）依习惯有保密义务的人（雇员对雇主，编辑对投稿人）,技术内容为公众所知在申请日前处于能够为公众获

32、得的状态，并包含有能够使公众从中得知实质性技术知识的内容处于保密状态的技术内容不属于现有技术受保密规定或协议约束默契保密负有保密义务的人泄密导至公开构成现有技术,公开方式出版物公开,专利法意义上的出版物是指记载有技术或设计内容的独立存在的传播载体，并且应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版的时间。符合上述含义的出版物可以是各种印刷的、打字的纸件，例如专利文献、科技杂志、广告宣传册等，也可以是用电、光、磁、照相等方法制成的视听资料，例如录像带、磁带、唱片、光盘等，还可以是例如以互联网或其他在线数据库形式存在的文件等。,公开方式出版物公开,出版物不受地理位置、语言或者获得方式的限制，也不受年代

33、的限制。出版物的出版发行量多少、是否有人阅读过、申请人是否知道是无关紧要的。对于印有“内部资料”、“内部发行”等字样的出版物，确系在特定范围内发行并要求保密的，不属于公开出版物。出版物的印刷日视为公开日，有其他证据证明其公开日的除外。印刷日只写明年月或者年份的，以所写月份的最后一日或者所写年份的12月31日为公开日。,思考题：请判断下述哪些属于构成专利法意义上的出版物公开的条件：A 应当有出版号。B 记载有技术或设计内容的传播载体。C 记载有技术或设计内容的独立存在的载体。D 应当表明或者有其他证据证明其公开发表或出版时间。,公开方式使用公开,使用公开 由于使用而导致技术方案的公开，或者导致技

34、术方案处于公众可以得知的状态，这种公开方式称为使用公开。使用公开的方式包括能够使公众得知其技术内容的制造、使用、销售、展出等方式。只要通过上述方式使有关技术内容处于公众想得知就能够得知的状态，就构成使用公开，而不取决于是否有公众得知。【例】一种具有经过改进的内部绕组结构的新型变压器在公开场合安装使用不构成现有技术公开出售构成现有技术为什么？,公开方式使用公开,如果使用公开的是一种产品，即使所使用的产品或者装置需要经过破坏才能够得知其结构和功能，也仍然属于使用公开。使用公开还包括放置在展台上、橱窗内公众可以阅读的信息资料及直观资料，例如招贴画、图纸、照片、样本、样品等。使用公开的公开日：公众能够

35、得知该产品或方法之日,公开方式其他方式公开,以其他方式公开 主要是指口头公开等。例如口头交谈、报告、讨论会发言、广播、电视、电影等能够使公众得知技术内容的方式。口头交谈、报告、讨论会发言以其发生之日为公开日。公众可接收的广播、电视或电影的报道，以其播放日为公开日。,(07-70)下列说法哪些是正确的？A某科技图书出版后，未销售出一本；某图书馆将作者的赠书收藏后，也从未有人借阅过该图书，但该书仍然构成公开出版物B在企业内部发行并采取了保密措施的内部刊物不属于公开出版物C申请日前在外国举办的展览会上发行的出版物中记载的技术构成现有技术D申请日前在外国举办的展览会上展出的展品不构成现有技术,ABCD

36、,（06-17）某出版物标注的印刷日是2005年11月，则在专利审查中应如何认定该出版物的公开日？A.无法认定其公开日B.2005年11月1日C.2005年11月30日D.2005年12月31日,C,（06-59）下列哪些情况构成专利法所述的“公开发表”？A 一件新产品已经在某省政府给国务院的报告中描述过B一本技术某新产品的科技书已经在新华书店的橱窗中陈列，但尚未售出过C 一本描述某新产品的杂志陈列在大兴安岭林区某县文化馆的书架上D 某新产品的鉴定报告已在一本仅供内部使用且标有“内部发行”的刊物上发表,BC,3.抵触申请 在申请日以前也没有同样的发明或者实用新型“由他人向国务院专利行政部门提出

37、过申请并且记载在申请日以后（含申请日）公布的专利申请文件中”。,构成抵触申请的专利文件或专利申请文件应当满足四个条件(1)向中国国家知识产权局提出的申请,(2)由他人提出（他人包括申请人部分相同的情形）,(3)在申请日前提出申请、且在申请日或申请日后公开,(4)披露了同样的发明或实用新型,注意：满足前三个条件的只能作为判断新颖性的对比文件，不能作为判断创造性的对比文件。,抵触申请还包括满足以下条件的进入了中国国家阶段的国际专利申请：申请日以前由他人提出、并在申请日之后（含申请日）作出中文公布的、且为同样的发明或者实用新型的国际专利申请。,确定是否存在抵触申请，不仅要查阅在先专利或专利申请的权利

38、要求书，而且要查阅其说明书（包括附图），应当以其全文内容为准思考：抵触申请是否属于“现有技术”？为什么？在确定创造性时，不考虑抵触申请,（06-18）甲于2003年3月14日在我国提出了一项发明专利申请，该申请于2004年9月24日公布。以下内容相同的申请哪些构成了该申请的抵触申请：A.乙于2003年2月14日在日本提出的发明专利申请，该申请于2004年9月14日公布B.乙于2003年2月21日提出的PCT国际申请，国际公布日为2004年9月14日，进入中国国家阶段日为2005年3月1日，中国国家公布日为2005年8月1日C.乙于2003年3月14日在我国提出了一项发明专利申请，该申请于200

39、4年10月15日公布D.甲于2003年3月1日在我国提出的一件实用新型专利申请，该申请于2004年6月3日被公告授予专利权,B,第二节 新颖性的审查,一、审查原则（一）同样的发明或者实用新型 如果被审查专利申请的技术方案与对比文件的技术方案技术领域、所解决的技术问题、技术方案和预期效果实质上相同，则认为两者为同样的发明或者实用新型。注意：“技术方案实质上相同”是核心,（二）单独对比原则 判断新颖性时，应当将发明或者实用新型专利申请的各项权利要求分别与每一项现有技术或申请在先公布在后的发明或实用新型的相关技术内容单独地进行比较。注意：不得将其与几项现有技术或者申请在先公布在后的发明或者实用新型内

40、容的组合、或者与一份对比文件中的多项技术方案的组合进行对比,二、审查基准,1、相同内容的发明或者实用新型【例如】技术内容完全相同（专利法意义下的相同）专利申请的权利要求：一种负温度系数热敏电阻器，具有由氧化锰、氧化铜、氧化钛组成的基体，且所述基体上有镀银电极层。对比文件公开：一种基本上由基体和基体上镀银电极层构成的负温度系数热敏电阻器，其中基体由氧化锰、氧化铜和氧化钛组成。,1、相同内容的发明或者实用新型,【例如】（简单的文字变换）专利申请的权利要求：一种治疗肝炎的药物，包括人参和文无。对比文件公开：一种治疗肝炎的药物，包括人参和当归。【例如】（直接地、毫无疑义地确定的内容）专利申请的权利要求

41、：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器和天线。对比文件公开：一种手机，包括扬声器、键盘、麦克风、控制器。,、上位概念与下位概念（区别仅在于）权利要求对比文件新颖性上位概念（金属）下位概念（铜）无铁铜有下位概念（氯）上位概念（卤素）有氯氟有【例】专利申请的权利要求：一种带护套挂锁，金属锁体上套有护套。对比文件公开：一种带护套挂锁，黄铜锁体上套有黑色乙烯基树脂护套。,如果要求保护的发明或者实用新型中存在以数值或者连续变化的数值范围限定的技术特征，例如部件的尺寸、温度、压力以及组合物的组分含量，而其余技术特征与对比文件相同，则其新颖性的判断应当依照以下各项规定：,、数值和数值范围,、惯用手段的

42、直接置换（区别仅在于）例：螺钉固定方式改换为螺栓固定（该基准对于抵触申请情况尤其重要）,4、数值和数值范围（1）对比文件公开的数值或数值范围落在限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。【例如】专利申请的权利要求：一种钛合金，由重量的镍（Ni）、重量的钼（Mo）和余量钛组成。对比文件公开：一种钛合金，组成为0.65重量 Ni、0.3重量 Mo，余量为钛。,（2）对比文件公开的数值范围与限定的技术特征的数值范围部分重叠或者有一个共同的端点，将破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。【例如】专利申请的权利要求：一种氮化硅陶瓷的生产方法，其烧成时间为1-10小时。对比文件

43、公开：氮化硅陶瓷的生产方法中的烧成时间为4-12小时。,(3)对比文件公开的数值范围的两个端点将破坏上述限定的技术特征为离散数值并且具有该两端点中任一个的发明或者实用新型的新颖性，但不破坏上述限定的技术特征为该两端点之间任一数值的发明或者实用新型的新颖性。,【例】权利要求：一种二氧化钛光催化剂的制备方法，其干燥温度为40、58、75或者100。对比文件：干燥温度为40100的二氧化钛光催化剂的制备方法。该对比文件破坏干燥温度分别为40和 100时权利要求的新颖性，但不破坏干燥温度分别为58和75时权利要求的新颖性。,(4)上述限定的技术特征的数值或者数值范围落在对比文件公开的数值范围内，并且与

44、对比文件公开的数值范围没有共同的端点，则对比文件不破坏要求保护的发明或者实用新型的新颖性。,【例1】权利要求：一种内燃机用活塞环，其活塞环的圆环直径为95毫米 对比文件：圆环直径为70105毫米的内燃机用活塞环 该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。【例2】权利要求：一种乙烯-丙烯共聚物，其聚合度为100200 对比文件：聚合度为50400的乙烯-丙烯共聚物 该对比文件不破坏该权利要求的新颖性。,5、包含性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求,对于包含性能、参数、用途、制备方法等特征的产品权利要求新颖性的审查，应当按照以下原则进行。（1）包含性能、参数特征的产品权利要求 对于这类权利要求

45、，应当考虑权利要求中的性能、参数特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。,【例】权利要求：用X衍射数据等多种参数表征的一种结晶形态的化合物A 对比文件：结晶形态的化合物A 如果根据对比文件公开的内容，难以将两者的结晶形态区分开，则可推定要求保护的产品与对比文件产品相同，该申请的权利要求相对于对比文件而言不具备新颖性，除非申请人能够根据申请文件或现有技术证明，申请的权利要求所限定的产品与对比文件公开的产品在结晶形态上的确不同。,（2）包含用途特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑权利要求中的用途特征是否隐含了要求保护的产品具有某种特定结构和/或组成。如果该用途由产品本身固

46、有的特性决定，而且用途特征没有隐含产品在结构和/或组成上发生改变，则不具有新颖性。【例】用于抗病毒的化合物X的发明与用作催化剂的化合物X的对比文件相比，虽然化合物X用途改变，但决定其本质特性的化学结构式并没有任何变化，因此用于抗病毒的化合物X的发明不具备新颖性。如果该用途隐含了产品具有特定的结构和/或组成，则该用途作为产品的结构和/或组成的限定特征必须予以考虑。【例】“起重机用吊钩”与具有同样形状的“钓鱼用吊钩”相比，结构上不同，两者是不同的产品。,（3）包含制备方法特征的产品权利要求 对于这类权利要求，应当考虑该制备方法是否导致产品具有某种特定的结构和/或组成。【例】权利要求：用X方法制得的

47、玻璃杯 对比文件：用Y方法制得的玻璃杯 如果两个方法制得的玻璃杯的结构、形状和构成材料相同，则申请的权利要求不具备新颖性。如果上述X方法包含了对比文件中没有记载的在特定温度下退火的步骤，使得用该方法制得的玻璃杯在耐碎性上比对比文件的玻璃杯有明显的提高，则表明要求保护的玻璃杯因制备方法的不同而导致了微观结构的变化，具有了不同于对比文件产品的内部结构，该权利要求具备新颖性。,应当注意：上述第1至5中的基准同样适用于创造性判断中对该类技术特征是否相同的对比判断。,三、化学领域发明的新颖性（自学）（）化合物的新颖性1)专利申请要求保护一种化合物，如果在一份对比文件里已经提到该化合物，即推定该化合物不具

48、备新颖性，但申请人能提供证据证明在申请日之前无法获得该化合物的除外。“提到”的含义：明确定义或者说明了该化合物的化学名称、分子式（或结构式）、理化参数或制备方法（包括原料）。例如，如果一份对比文件中所公开的化合物的名称和分子式(或结构式)难以辨认或者不清楚，但该文件公开了与专利申请要求保护的化合物相同的理化参数或者鉴定化合物用的其他参数等，即推定该化合物不具备新颖性，但申请人能提供证据证明在申请日之前无法获得该化合物的除外。如果一篇现有技术文件中所公开的化合物的名称、分子式(或结构式)和理化参数不清楚，但该文件公开了与专利申请要求保护的化合物相同的制备方法，即推定该化合物不具备新颖性。,2)通

49、式不能破坏该通式中一个具体化合物的新颖性。一个具体化合物的公开使包括该具体化合物的通式权利要求丧失新颖性，但不影响该通式所包括的除该具体化合物以外的其他化合物的新颖性。一系列具体的化合物能破坏这系列中相应的化合物的新颖性。一个范围的化合物（例如C14）能破坏该范围内两端具体化合物（C1和C4）的新颖性，但若C4化合物有几种异构体，则C14化合物不能破坏每个单独异构体的新颖性。3)天然物质的存在本身并不能破坏该发明物质的新颖性，只有对比文件中公开的与发明物质的结构和形态一致或者直接等同的天然物质，才能破坏该发明物质的新颖性。,（2）组合物的新颖性 对比文件公开了组合物甲：由（A+B+C）组成发明

50、专利申请为组合物乙：a.封闭式由A+B组成发明权利要求 b.开放式含有A+B c.排除法不含Ca.权利要求有新颖性（即使甲乙所解决的技术问题相同）权利要求无新颖性（如果甲乙所解决的技术问题相同）c.权利要求有新颖性,（3）用物理化学参数或者用制备方法表征的化学产品的新颖性用物理化学参数表征的化学产品权利要求 发明：权利要求为如熔点为100的产品A 对比文件：公开一种产品A 如果不能确定采用该参数定义的产品与对比文件公开产品的区别，则用该参数表征的产品权利要求不具备新颖性。用制备方法表征的化学产品权利要求 制备方法不同并不一定导致产品本身不同。,（4）化学产品用途发明的新颖性一种新产品的用途发明