投资银行学06-7证券交易.ppt
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1、投资银行学,赵昱光,第六、七讲 证券交易与经纪业务,证券交易经纪业务,第五章 证券经纪业务,概述证券交易证券登记结算机构证券交易所的运行证券经纪业务的展开,证券交易,证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动证券发行与证券交易证券交易的原则:公开、公平、公正证券交易的种类股票交易债券交易基金交易金融衍生工具交易,证券交易,证券交易方式现货交易远期交易和期货交易回购交易信用交易,证券交易,证券交易场所证券交易所(场内市场)场外市场柜台交易市场(店头交易市场)第三市场第四市场,证券登记结算机构,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务,不以盈利为目的的法人中国证券登记结算有限公
2、司(中国结算公司),证券交易,证券交易程序开户委托成交结算证券交易机制种类定期交易系统和连续交易系统指令驱动系统和报价驱动系统,证券交易所的运行,证券交易所的交易资格的获得会员席位交易单元许多投资者没有在证券交易所直接进行交易的资格有资格的需要做经纪业务,证券交易所的运行,证券所证券交易的程序申报撮合成交结算,经纪业务,投资银行证券经纪业务是指具备证券经纪商资格的投资银行通过其设立的证券营业班接受客户委托并代理客户买卖有价证券的业务。证券经纪业务可以按照证券交易的种类进行分类证券经纪业务是帮助证券交易有效进行进行的一种中介代理业务,一般投资者买卖证券交易所证券的过程,开立证券账户与证券经纪商确
3、立证券经纪关系资金存取委托指令与委托形式委托受理委托执行委托撤销竞价与成交清算与交收,开立证券账户,证券账户管理证券登记证券托管与存管,与证券经纪商确立证券经纪关系,签订证券交易委托代理协议书开立证券交易结算资金账户,资金存取,投资者委托买入证券时,需事先在证券经纪商处开立的证券交易结算资金账户中存入交易所需资金投资者在证券营业部的资金存取方式证券营业部自办资金存取委托银行代理资金存取银证转帐存取客户交易结算资金第三方存管,客户交易结算资金第三方存管,客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券;而由存管银行负责管理客
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