国际贸易理论与实务第一章.ppt

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1、国际贸易理论,本课程的研究内容,国际贸易理论部分 1、导论 2、国际分工 3、世界市场与世界市场价格 4、对外贸易政策 5、国家实施贸易政策的措施 6、国际贸易条约和协定 7、区域经济一体化 8、世界贸易组织,指导教材 国际贸易，薛荣久，对外经贸大学出版社国际贸易，海闻，上海人民出版社国际贸易实务，黎孝先，对外经贸大学出版社。,国际贸易学习网站国际采购网，合众出口网，中国国际贸易网，中国国际贸易促进会，/对外经济合作部，中国商务部，,熟悉的进口商品,国际互联网（美国）收索引擎：Yahoo（美国），Google（美国）手机：诺基亚（芬兰），摩托罗拉（美国），苹果（美国），三星（韩国）游戏：魔兽世

2、界（美国），传奇（韩国）摄像设备：索尼（日本），佳能（日本），柯达（美国）,上述品牌均通过国际贸易进口到中国，成为人们生活中的一部分，我们的生活几乎离不开国际贸易。,世界各国都需要国际贸易,第一章 导论,第一节 国际贸易的产生与发展 国际贸易是个历史范畴，他是社会生产发展的必然结果。一、古代的世界贸易 对外贸易的产生必须具备两个条件：一是有可供交换的剩余产品；二是在各自为政的社会实体之间存在交换行为。所以，从根本上说，社会生产力和社会分工的发展是对外贸易产生和发展的基础。1、公元前3500年前后，人类文明在中东产生。当时中东成为亚欧非三大洲之间最发达的地区。主要原因：（1）三教合一的发源地；（

3、2）农业、城市、贸易出现。,2、公元100年前后，古典时代进入鼎盛，地中海的罗马帝国、中东的帕提亚帝国、印度的贵霜帝国以及中国的汉王朝发展成为各地区的政治经济实体。“地区间贸易”产生3、中世纪后期（11-13世纪）。十字军东征打通了地中海的通道，将西欧融入世界。西欧人看到了东方发达的经济和丰富的资源，征服异教徒和获取黄金及资源的欲望强烈的冲击着西欧人，促使西欧不断向外扩张。公元11世纪到14世纪，欧洲形成了几个主要贸易区，如意大利的威尼斯、热那亚为中心的地中海贸易区、德国北部的汉萨贸易区，亚洲以中国、日本为中心的东亚贸易区、以越南、柬埔寨为中心的东南亚贸易区和以印度为中心的南亚贸易区。15世纪

4、以前，国家之间的贸易仍是建立在自然经济基础之上的，依照自愿交换的原则进行。此时还不存在真正意义上的“国际贸易”。二、国际贸易的产生和发展,1、地理大发现对世界贸易的影响传播上帝福音、通过贸易牟利和开辟新通道的需要，使得“地理大发现”成为必然结果1492年，哥伦布发现美洲新大陆；1498年，达.迦马绕过非洲好望角到达印度；1519年麦哲伦率西班牙船队经大西洋南美洲海峡进入太平洋到达菲律宾群岛，完成具有历史意义的“地理大发现”，使各大洲的国家之间贸易具有了“世界”的概念。地理大发现对世界贸易的影响表现为（1）使欧洲的经济发生巨大的变化，各国之间的贸易量不断扩大，促进了专为交换而进行的生产的专业化分

5、工，各国不同的产品价格造成的巨大利润推动了为牟利而进行的国际贸易。荷兰和英国的东印度公司；法国和英国的西印度公司。（2）引发了长达两个世纪的殖民扩张和殖民贸易。葡萄牙占领非洲西海岸，巴西及非洲南部和东海岸，印度、锡兰、马六甲海峡及中国澳门。西班牙先后占领了除巴西和圭亚那之外的整个南美洲，大量从事奴隶贸易；荷兰继葡、西之后，先后占领了原葡萄牙的殖民地，势力范围超过葡、西两国；英国有过之而无不及，到18世纪中期，占领北美、西印度群岛、亚洲和非洲的土地，成为世界最大的殖民帝国。实际上，地理大发现后，国家之间的贸易已经从单纯的互通有无转向牟利性质的商业交换行为，但决定商品流向的仍然是各国的自然资源条件

6、和生产技能。由于受生产力水平、运输与通信条件的约束，国际贸易的规模和商品范围仍然受到限制，世界上只有部分国家纳入跨国交换体系，各国出口本国特有的产品，进口本国基本不生产的物品，因而还没有形成真正意义上的国际贸易。这一时期的国际贸易以殖民贸易为特征。,2、第一次产业革命后（18世纪中期19世纪中期）德国际贸易,16世纪18世纪，欧洲经济发生重大变化，一方面，地理大发现欧洲各国从海外获取大量的金银财富，基本完成了资本的原始积累；另一方面，海外市场的不断扩张刺激了欧洲工业生产的发展，欧洲生产力得到的长足发展。第一次产业革命发生在英国，以蒸汽机的发明与使用为标志。在欧洲，以英国为代表，完成了工场手工业

7、向机器大工业的过渡，生产力出现质的飞跃，生产效率提高，社会产品大量增加，为国际贸易奠定了物质基础。同时，蒸汽机在各种交通工具中的使用，促进了交通运输工具的改革，相对缩短了国家之间的距离。这一时期的国际贸易出现几大特点：（1）国际贸易总量快速增长 1720-1780年，世界工业生产年增长率为1.5%，世界贸易增长率为1.1%1780-1820年，分别为2.6%和1.37%1820-1840年，分别为2.9%和2.8151840-1860年，3.5%和4.84%（超越）1860-1870年，2.9%和5.53%1800-1870年实际贸易量增长9.6倍。,（2）商品结构发生重大变化机器纺织品、机器

8、设备、金属制成品如机车、铁轨、蒸汽机、矿山机械，成为主要的贸易交易商品，在国际贸易中的比重提高。（3）国际贸易地区分布的变化以英国为中心，德国、美国、法国等在世界贸易中占有较强的地位。,3、第二次产业革命后（19世纪中期第一次世界大战前）的国际贸易,19世纪70年代开始，资本主义世界发生了以电力发明和应用为标志、以重化工业兴起为特征的第二次产业革命。这次产业革命发生在德国和美国，被称为“第二次技术革命”。第二次产业革命促进欧美国家生产力和经济水平迅速提高，到1914年，欧洲、北美、日本、澳大利亚等先后完成工业化进程，实现了农业自然经济向资本主义工业经济的转变，并通过贸易将资本主义生产方式在全世

9、界范围扩展。这一时期的国际贸易出现几大特点：（1）国际贸易规模继续扩张，但增长速度减缓 1870-1900年，国际贸易量增长1.7倍 1900-1913年，增长62%扩张导致经济衰退，各国采取贸易保护政策，限制进口，抑制国际贸易发展速度。,（2）商品结构发生重大变化纺织品比例下降，金属产品比例上升；化学产品、纸张、木制品、玻璃制品比例上升。矿产原料比例上升，食品和农业原料比例上升。（3）国际贸易地区分布的变化英国仍居第一，但重要性在下降欧洲仍控制国际贸易。其他国家对外贸易对欧洲的依赖程度较强。经过工业革命，世界日益成为一个经济整体，并形成一个有西欧、北美国家生产和出口制成品，其余国家生产和出口

10、初级产品并进口欧美制成品的国际分工和世界贸易格局。世界贸易的基础已不仅仅是各国的天然资源。各国生产技术不同而产生的成本差异成为决定贸易模式的重要因素。,4、两次世界大战期间的国际贸易,19141945年，第一次世界大战爆发到第二次世界大战结束这段时期，世界生产和贸易经历了衰退和萧条。第一次世界大战后，国际贸易缩减40%，直到1924年才略微超过战前水平。19291933年大危机，国际贸易继续萎缩，到1937年，世界出口额还没有恢复到1929年水平。这一时期，国际贸易增长极慢，国际贸易商品结构发生重大变化，制成品贸易中，机械产品和武器产品贸易所占比例迅速增加，矿产品和石油比例提高，由于战争原因，

11、这一期间的国际贸易中，欧洲的重要性降低，美国地位迅速上升。,5、第二次世界大战后国际贸易的发展 二战后，以美国为先导出现了以原子能、电子、合成材料、航天技术、生物技术为标志的科学技术革命。20世纪90年代的信息技术革命为国际分工与贸易的发展提供了强大的技术支持。此外，资本输出，特别是发达国家资本输出的迅速增长深化了现有的国际分工格局，世界范围多边贸易体制的建立和发展，各国贸易政策趋向自由化，则为国际分工与贸易发展提供了一个稳定、公正、自由的环境。世界贸易取得了前所未有的巨大发展。世界出口贸易额从1950年的607亿美元，升到2004年的89070亿美元。第二次世界大战后国际贸易发展大体可以分为

12、三个阶段，第一阶段是战后到1973年；第二个阶段1973年1990年；第三个阶段是1990年以后。,这一时期国际贸易发展呈现出的特点：（1）不同阶段国际贸易增长速度出现重大差异 第一阶段：国际贸易迅速发展，1950-1973年，国际贸易总额从607亿增加到5740亿，增长9倍 第二阶段:国际贸易缓慢发展，1975-1980年，世界贸易出口量年均增长率为4%。原因：（1）1973年后，经济周期影响；（2）各国实行保护贸易，对进口严格限制，积极鼓励出口，贸易战激烈 第三阶段:国际贸易重新进入快速增长期（2）制成品贸易成为国际贸易的主导。,（3）服务贸易迅速发展并成为国际贸易的重要组成部分 1970

13、年，服务贸易额为800多亿美元，1980年增加到4026美元，1990年到8962亿美元，2000年达到16136亿美元（4）发达国家之间的贸易成为主要的贸易流向，“北北贸易”取代“南北贸易”成为主要的贸易模式。（5）区域性贸易迅速发展（6）各种类型国家的对外贸易依存度在提高 从1970年开始，低收入国家对外贸易依存度从18%提高到40%，中等收入国家从25%提高到50%，高收入国家从29%提高到41%,第二节 国际贸易的基本概念,一、对外贸易（Foreign Trade)与国际贸易(International Trade)对外贸易：指一国或地区同别国或地区进行货物或服务交换的 活动。从一个国

14、家的角度考察，岛屿国家又称“海外贸易”。国际贸易：指从国际范围来看的各种货物和服务交换活动。又称“世界贸易”。狭义和广义之分。狭义的对外贸易只包含货物贸易，广义的对外贸易还包含服务贸易。目前国际贸易中的主要构成部分仍然是货物贸易。国际货物贸易占国际贸易总额的比重，1990、2000、2002、2004年度分别为80.93%、80.96%、79.9%、80.74%。,世界货物贸易和服务贸易增长速度（年度平均数，%）,二、对外贸易额（Value of Foreign Trade)、国际贸易额（International Trade Value）和国际贸易量（Quantum of Foreign T

15、rade),对外贸易额：又称对外贸易值。有一国或地区一定时期进口总额和出口总额构成，是反映一国对外贸易规模的重要指标。由于各国在进行货物贸易统计时一般按离岸价格（FOB价格）计算出口额，按到岸价格（CIF价格）计算进口额，因此，世界货物出口总额小于进口总额。表1-2 中国对外贸易额（货物）,国际贸易额：又称国际贸易值。是指一定时期内（通常为一年）用某种货币统计的世界贸易总额。国际贸易额一般指世界出口总额。国际贸易量：使用价格指数调整后的贸易额，提出价格变化对贸易额的影响，相当于按照不变价格或固定价格及计算的报告其的贸易额，主要反映贸易规模的状况，使的不同时期的贸易额可以直接进行比较。国际贸易量

16、=国际贸易额/进出口价格指数例如：1970年出口额为3000亿美元，出口价格指数为100%，而1980年出口额为21000亿美元，出口价格指数为300%，1980年的出口贸易量比1970年增长多少？按照1970年的价格计算1980年的出口额为 21000亿300/100=7000亿（美元）1980年比1970年贸易额增长了（7000亿-3000亿）/3000亿*100%=133%,三、货物贸易（Goods Trade)和服务贸易(Service Trade),货物贸易，联合国统计起草1950年版联合国国际贸易标准分类，把国际货物贸易分为10大类。服务贸易：包括运输服务、旅游服务、通信服务、建筑

17、服务、保险服务、金融服务、计算机与信息服务、特许与许可服务、个人、文化与娱乐服务和其他商务服务。四、贸易差额（Balance of Trade)贸易差额：一定时期内一国出口总额（货物与/或服务）与进口总额（货物与/或服务）之间的差额。用以表明一国对外贸易的收支状况。当出口总额超过进口总额时，成为贸易顺差，或贸易出超（Trade Surplus);当进口总额超过出口总额时，成为贸易逆差，或贸易入超（Trade Deficit)。通常贸易顺差以正数表示，贸易逆差以负数表示，如出口总额与进口总额相等，成为贸易平衡。,从2000年到2009年，中国出口玩偶50亿个，其中45%出口到美国。比如著名的芭比

18、娃娃，原材料来自中东，在中国台湾地区加工为半成品，假发是日本的，然后在中国大陆组装成产品，在美国零售价为9.99美元，中国企业获得加工费0.35美元，而拥有该品牌的美国企业获得近八美元。再有，从2000年到2009年，中国出口电脑6.2亿台，出口美国占30%，在这期间，中国进口美国英特尔芯片等电脑零部件56亿美元。据上海海关实地调查显示，中国生产的惠普笔记本电脑市场销售价为1000美元，美国在销售环节得到169.6美元，中国获得的加工费仅为30.3美元，仅占每台电脑售价的3%。还有，苹果公司开发的ipad，据加州大学三位学者的研究结果表明，每台售价是299美元，苹果公司没有生产线，但美国获得专

19、利设计营销收入是163美元，零部件主要来自日本、菲律宾、中国台湾等国家和地区，零部件费为133美元，其中日本东芝公司获得93.39美元，在中国组装，中国一共拿四美元，其中加工费用是三美元，约占每台售价的1%。但是，根据原产地规则，中国向美国出口一台ipad，中国贸易顺差就增加150美元。这三个例子说明，中国对美国有很大的贸易顺差，而大部分利润却在美国美国从中国进口廉价商品获得的好处是明显的，大体给美国的消费者每年节省上千亿美元。据美国摩根士丹利集团的统计显示，从1996年到2003年中国对美国的贸易顺差是2291.8亿美元，但是这期间，物美价廉的商品不仅给美国消费者节省了6000多亿美元，而且

20、使美国制造商降低了成本，帮助美国控制了通胀。,五、贸易条件,贸易条件：一般指出口商品价格与进口商品价格之间的比率。所以贸易条件又称“进出口交换比价”或简称“交换比价”其公式为：贸易条件指数=出口价格指数/进口价格指数*100例如：以1990年为基准年，其进口价格指数为100，而1991年出口价格上涨7%，进口价格下降3%，即1991年出口价格指数为107，进口价格指数为97，则：贸易条件指数=107/97*100=110.3即贸易条件改善程度为10.3。所谓贸易条件改善，是指进出口时期与基期相比较而言，交换比价上升，即同等数量的出口商品能换回比基期更多的进口商品；反之则为贸易条件恶化。,六、对

21、外贸易结构（Composition of Foreign Merchandise Trade),对外贸易结构：是指一定时期内一国进出口贸易中各类货物的构成占整个进出口贸易额的比例。贸易的商品结构（Composition of Trade）就是各类商品在贸易总值中所占的比重。这里涉及到一个商品分类的问题，一般有两种分类方法。（1）联合国秘书处的国际贸易标准分类（SITC）：把有形商品依次分为10大类，其中0一4类商品称为初级品，把5一8类商品称为制成品，第9类为没有分类的其他商品。初级产品、制成品在进出口商品中所占的比重就表示了贸易的商品结构。（2）是按生产某种商品所投入的生产要素进行分类，可分

22、为劳动密集型商品、资本密集型商品等某种生产要素密集型商品。,七、对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade by Regions)对外贸易地理方向：有称对外贸易地区分布或国别构成，指一定时期内各国或集团在一国对外贸易中所占有的地位。指明一国出口货物和服务的去向以及进口货物服务的来源，从而反映一国与其他国家之间经济贸易联系的程度。（1）对外贸易地理方向（Direction of Foreign Trade）对外贸易的地理方向是指该国进口商品原产国和出口商品消费国的分布情况，它表明该国同世界各地区、各国家之间经济贸易联系的程度。例如，2008年中国前十位进口来源地分别是

23、日本、欧盟、台湾省、东盟、韩国、美国、香港地区、俄罗斯、澳大利亚和巴西。2003年中国前十位出口市场分别是美国、香港地区、欧盟、日本、东盟、韩国、台湾省、澳大利亚、俄罗斯和加拿大。由此而确定的2003年中国前十大贸易伙伴（根据进出口总额确定）为日本、美国、欧盟、香港地区、东盟、韩国、台湾省、俄罗斯、澳大利亚和加拿大。（2）国际贸易地理方向（Direction of International Trade）是指国际贸易的地区分布和商品流向，也就是各个地区、各个国家在国际贸易中所占的地位。通常用它们的出口额（或进口额）占世界出口贸易总额（或进口贸易总额）的比重来表示。例如，2003年世界商品出口前

24、 八位的国家或地区是美国、德国、日本、法国、中国、英国、加拿大、意大利。2003年世界商品进口前 八位国家或地区是美国、德国、英国、日本、法国、中国、意大利、加拿大。,八、对外贸易依存度 对外贸易依存度：一国或地区在一定时期内，进出口额与该国同时期GDP的比例。对外贸易依存度反映一国经济对外贸的依赖程度，是衡量一国对外开放程度的重要指标。,八、对外贸易依存度 对外贸易依存度：一国或地区在一定时期内，进出口额与该国同时期GDP的比例。对外贸易依存度反映一国经济对外贸的依赖程度，是衡量一国对外开放程度的重要指标。中国对外贸易依存度经历了三个阶段的发展：第一阶段是19851990年，随着中国对外开放

25、逐步扩大，出口缓慢增长。1985年，中国对外贸易依存度为23.1%，其中出口依存度为9.02%，进口依存度为14.08%，1990年中国对外贸易依存度首次达到30%，其中出口依存度为16.05%，进口依存度为13.84%，中国出口慢慢赶上并超过进口。这一阶段，主要由于国内资源紧缺和大量技术设备的进口，使进口依存度连续多年高于出口依存度。第二个阶段是1990年2000年，在这一阶段，中国采取了一系列的宏观经济调控措施，使出口额年均增长达到12.4%，超出了中国年均GDP的增长速度8.8%。劳动密集型产业崛起，加工贸易的开展，使出口快速增长，出口依存度超过进口依存度，推动外贸稳步上升，中国的对外贸

26、易依存度也于1994年突破40%。虽然19961999年四年内中国的对外贸易依存度有所滑落，但是在35%左右徘徊，2000年再次达到43.9%。第三个阶段是2001年至今。随着中国加入WTO，经济全球化进一步加深，对外贸易对经济增长的作用日益明显，2004年中国进出口贸易总额历史性的突破万亿美元大关，超过日本，名列世界第三位，对外贸易的增长速度，远远高于中国国内生产总值的增长和世界贸易的增长。中国对外贸易依存度快速增加，2002年突破50%，2005年已经高达63%。据有关学者分析中国已经跻身中等贸易依存度国家行列，即贸易依存度集中在30%100%之间，如法国、意大利、英国、韩国、德国等。,2

27、006-2010年中国对外贸易依存度对外贸易依存度的决定因素：首先：是经济规模,也即一国GDP的大小；其次：是国民收入的构成；一、二、三产业。第三：经济发展战略以及由此导致的对外开放程度；第四：是汇率水平的影响。,第三节 国际贸易的类型划分,一、按商品流向划分 1、出口贸易（Export Trade)：本国生产的商品和加工商品输往国外市场销售。从国外输入的商品，没有在本国消费，又未经加工而在出口，称作复出口或再输出。2、进口贸易(Inport Trade)：本国从国外市场购进用以生产或消费的商品。输往国外的商品未经加工又输入本国，称作复进口或再输入。多数情况是出口商品质量不合格和商品不对路，或

28、者是国内匮缺的商品。从经济效益考虑，复进口是不利的，应尽量避免。3、过境贸易(Transit Trade)：某种商品从一国经另一国向第三国输送销售，对另一国来说，是过境贸易。,二、按国境和关境划分,1、总贸易(Genernal Trade)：以国境作为划分标准，凡进入国境的商品一律列为进口，凡离开国境的商品列为出口。总进口和总出口之和，称作总贸易额。2、专门贸易(Special Trade）：以关境作为划分标准。凡进入关境的商品列为进口，反之列为出口。,关境亦称“税境”、“海关境域”、“关税境域”或“关税领域”，指一国海关法规可以全面实施的领域。一般而言，一国的关境与其国境（包括领陆、领水、领

29、空）的范围是一致的，关境即国境。但是，也有一些国家和地区的关境与国境不一致。在设有自由区、自由港、保税区的国家，这些自由港、自由区及保税区不属于该国的关境范围之内，这部分地区被称为“关境以外的本国领土”，此时，关境小于国境。相反，在缔结关税同盟的国家之间，相互不征收进出境货物的关税，关境包括了几个缔约国的领土，所包括的这一地区被称为“关境以内的外国领土”，关境则大于国境。有关关境的法律条文一般在各国的海关法中予以载明。,三、按商品形态划分,1、有形贸易（Visible Trade)：有形商品的贸易活动。2、无形贸易(Invisible Trade):无形商品的贸易活动。四、按贸易是否有第三者参

30、加划分 1、直接贸易（Direct Trade)：商品生产国与商品销售国直接买卖商品的贸易活动。2、间接贸易（Indirect Trade)：两国直接通过第三国进行商品买卖的贸易活动。五、按交易方式的性质划分 1、商品贸易（Goods Trade)：以商品买卖为目的的贸易活动。2、加工贸易（Process Trade):利用本国的人力、物力或技术优势，从国外输入原材料、半成品、样品或图纸，在本国内加工制造或装配成成品后再向国外输出的，以生产加工性质为主的一种贸易方式。加工贸易又可分为来料加工、来样加工和来件装配。,3、补偿贸易（Compensation Trade):一方以用对方提供的贷款购进机器、设备或技术，或以用对方提供的机器、设备或技术进行生产和加工活动，待一段时间后，该方用项目下的产品或产品销售后的收入去偿还对方的贷款或设备技术款项的贸易方式。4、租赁贸易（Renting Trade):租赁公司以租赁方式将商品出租给国外的用户使用，国外租户不交付商品货款而交付商品租金的一种贸易方式。,