国际贸易-经济学理论基础.ppt

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1、微观经济学,国民：生产者、消费者、政府供求曲线（S曲线、D曲线）价格曲线（P曲线）生产者剩余：P价格曲线与S供给曲线围成的面积消费者剩余：P价格曲线与D需求曲线围成的面积,P,Q,O,S,P,D,生产者剩余,消费者剩余,一国实施关税制度后：国内价格上升进口减少国内生产增加假设价格上涨仅增加关税成本部分国民福利分析如下图,P,价格P：国内供给0Q1，需求OQ4，进口Q1Q4价格P：国内供给0Q2，需求OQ3，进口Q2Q3生产者剩余：增加a面积消费者剩余：减少a+b+c+d面积政府剩余：增加c面积（关税收入）,其中：生产者得到了好处，增加了生产消费者受到了损失，减少了购买政府也得到了好处，增加了关

2、税收入,福利分析,生产者剩余：增加a面积消费者剩余：减少a+b+c+d面积政府剩余：增加c面积（关税收入）国民福利=生产者剩余+消费者剩余+政府剩余=a+c-(a+b+c+d)=-(b+d),福利损失b+db是由于生产扭曲而造成的无谓损失，d是由于消费扭曲而造成的无谓损失。,a和c分别是生产者和政府的收益不是通过提高效率得到不是从国外出口商得到本国消费者的转移支付。,第七章 非关税壁垒,非关税壁垒措施的种类非关税壁垒措施的效应非关税壁垒措施与关税措施的比较,非关税壁垒措施,指一国政府采取除关税以外的所有限制外国商品进入本国市场的措施非关税壁垒古已有之，例禁止某商品进口、实行进出口配额、进行价格

3、控制等手段，已经使用了数百年作为贸易保护的主要手段始于20世纪70年代。,一、非关税措施的种类,非关税措施种类繁多，各种措施所起的作用也互不相同 据统计目前大概有2500多种手段，进口配额、进口许可证制度、进口押金制度、进口最低限价、进出口国家垄断、外汇管制、海关估价、复杂繁琐的海关手续、安全和质量的检疫标准，严格的包装装潢要求、进口商品的国内销售限制等,一般可以分为两大类：直接措施间接措施,1、进口配额制quota,一国政府在一定的时期内，规定某些商品的进口数量或金额即配额。规定期限内，配额以内的货物可以进口，超过配额的货物不准进口，或征收较高的关税甚至罚款后方可进口。进口配额制分绝对配额与

4、关税配额,绝对配额：,一定时期内，进口国对某种商品的进口数量或金额规定一个最高数额，数额之内允许进口，超过数额则不准进口。具体做法：全球配额国别配额,全球配额：政府笼统规定一定时期商品进口最高限额，不作国别或地区分配，达到限额便不能正常进口。国别配额：政府一定时期进口总配额按国别和地区进行分配，进口国从该国进口商品的最高数量以此为限。,国别配额是一种差别待遇。一国往往根据国家关系而分别给予有关的国家或地区不同的额度。为了区分来自不同国家和地区的商品，进口时必须提交原产地证明书,关税配额：,政府在一定时期内对某种商品的进口的绝对数量不加限制，只对优惠关税额度加以规定。配额内进口商品给予免税、优惠

5、关税待遇，配额外进口商品按正常关税计征。具体做法：全球配额国别配额,优惠性的关税配额配额内免税、低关税超过配额最惠国税非优惠性的关税配额配额内最惠国税超过配额普通关税、惩罚性关税,关税配额以经济手段调节进口水平绝对配额以行政手段控制进口绝对量,2、自动出口限制：,Voluntary export restraints,VERS出口国在进口国的要求和压力下“自动”规定对该国出口某种商品的最高限额。始于20世纪30年代日本对美国出口的纺织品。1998年年底前已取消有协议和非协议性两种。自限协议内容包括：商品种类、数量、留用额、预用额的最高限额及权限。,作用类同于进口配额制，形式不同形式自愿，实质强

6、制进口国以商品大量进口使其工业受到严重损害，造成“市场混乱”为理由，要求有关国家的出口实行“有秩序地增长”，“自动”限制商品出口。自限制往往是出口国面临进口国采取报复措施威胁时做出的选择。,案例,20世纪70、80年代，美国汽车行业在进口的冲击下生产出现滑坡，工人大量失业，美国政府要求日本限制出口。为避免招致美国的制裁，1981年，美日谈判后达成协议，由日本“自愿”将对美国的汽车出口从1980年的180万辆下降到每年不超过162万辆的水平。84-85年提高到185万辆。,目前，自愿出口限制比较流行。越来越多的配额实际上采用的是“自愿出口限制”的方式。美国、日本、芬兰、挪威等国对中国的纺织品进口

7、（多边纤维协定）、欧盟对中国的农产品进口都实行自愿出口限制的政策。,3、进口许可证制,Import license system,指进口国家规定某些商品的进口必须事先领取许可证，方可进口，否则一律不准进口。有定额的进口许可证：国家预先规定商品进口配额，在配额限度内，根据进口商申请发给进口商一定数量或金额的进口许可证；无定额的进口许可证：进口许可证不与进口配额结合，有关机构颁发进口许可证在个别考虑基础上进行。,公开一般许可证：自动进口许可证。对进口国别或地区没有限制，进口商只要填写一般许可证后，即可获准进口。自由进口的商品，目的是为了进口统计特种进口许可证：非自动进口许可证，进口商必须向政府当局

8、提出申请，经审查批准后才能进口。多数都指定进口国别或地区。,新闻：关税下调而车价未降,2002 年1月1日，中国政府将进口汽车的关税从2001 年的80降为43关税大幅下调后，许多等待买进口车的消费者期待进口车的价格大幅下调，半年时间过去了，进口车价格并未按预期大幅下调。中国对进口汽车实行关税加配额双重管理。进口汽车不仅要交关税，还须有进口许可证。这种双重贸易限制政策，目的在于限制汽车进口，保护国内汽车生产商。,4、外汇管制：,Foreign exchange control一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行限制来平衡国际收支和维持本国货币的汇价的一种制度。在外汇管制下，出口商必须把他们

9、出口所得到的外汇收入按官定汇率卖给外汇管制机关；进口商也必须在外汇管制机关按官定汇率申请购买外汇，,手段：确定官方汇率、集中外汇收入、批汇复汇率制度目的：控制外汇供应数量，达到限制进口商品品种、数量和进口国别的目的。,数量性外汇管制。,国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配目的：集中外汇收入，控制外汇支出，实行外汇分配，达到限制进口商品品种、数量和国别的目的。进口商必须获得进口许可证后，方可得到所需的外汇。,成本性外汇管制,国家外汇管理机构对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异，间接影响不同商品的进出口。复汇率制：一国货币的对外汇率有两个以上的汇率。目的：利用汇率差别来限

10、制和鼓励某些商品进口或出口。,混合性外汇管制,同时采用数量性和成本性的外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口。,5、歧视性的政府采购政策,Discriminatory government procurement policy国家通过立法形式，规定政府机构采购时要优先购买本国产品和服务的做法。这种做法是歧视外国产品，从而起到限制进口的作用。,20世纪30年代凯恩斯宏观经济思想影响，各国政府在经济中的影响与作用越来越重要。如美国一年的政府采购都超过$1万亿，占当年GDP的20%政府采购成为一国消费重要组成部分，成为影响国际贸易的因素，并用来作为贸易保护工具。,例：,日本政府有几个省

11、规定，政府机构需用的办公设备、汽车、计算机、电缆、导线、机床等不得采购外国产品。1933年，美国通过“购买美国货法案”，规定联邦政府必须购买美国产品，除非该商品价格超过国际市场同类品的6%，国防部的采购标准甚至达到50%。美国的国产飞机30%是由美国政府购买。,歧视政策的其他形式：,服务：许多国家规定公务员必须乘坐本国航班，未规定的通过财务制度限制。必须使用外国产品、服务时，强调产品、服务的国产化程度：零部件国产化程度、当地产品含量、本国提供服务比例等偏向国内企业的招标：政府出资的工程招标中虽不禁止外国企业投标，但歧视性标准和不透明程序使得外国企业无法中标，偏向国内企业。,新贸易壁垒,相对于传

12、统贸易壁垒而言的以技术壁垒为核心，包括绿色（环境）壁垒和社会壁垒在内的所有阻碍国际商品自由流动的新型贸易壁垒。传统贸易壁垒指的是关税壁垒和传统的配额、许可证在内的非关税壁垒。,6、技术壁垒,Technical barriers to trade狭义的技术壁垒：指世贸组织技术性贸易壁垒协议规定的技术法规标准和合格评定程序；广义的技术壁垒：还包括动植物及其产品的检验和检疫措施、包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等它们也经常以技术法规、标准和合格评定程序形式出现。,技术标准,背景：技术进步，生活水平不断提高，人们对各类商品质量、安全要求越来越高。方式：产品技术标准、认证制度，有的技术标准是

13、政府授权强制实行，具有法律约束力。目的：保证安全、保护整体利益，如环境、食品、药品标准等。专门针对某些国家的出口产品制定的，目的旨在减少进口，保护国内进口工业。,内容：,安全规定：主要针对汽车、电器设备、玩具卫生检疫规定：主要针对食品，饮料，药品和化妆品等，对所含有的各种化学成分严格限制；包装标签规定：规定包装标签指对进口商品包装规格、包装材料、包装标签有一定要求。,将卫生检疫程度、技术标准制订到其他国家无法执行时，原本服务于增进人类福利水平的游戏规则，就会变成无法逾越的非关税壁垒。对那些产品技术标准较低，缺乏处理手段，资金高度匮乏的发展中国家，执行严格的发达国家的农产品卫生检疫标准，就等于禁

14、止性的贸易壁垒了。到2000年底，美国已经在国际贸易中使用技术壁垒措施341次，欧盟170次，澳大利亚120次。,法国建筑瓷砖,欧洲各国的建筑瓷砖标准不同。法国政府规定，非法国标准的瓷砖不得用于公共建筑物（约占市场的40）。私人建筑虽然可以用非标准瓷砖，保险公司要求建筑物符合行业标准，否则不给保险。因此私人也不愿意用外国同类瓷砖即使价格很低也很难进入法国市场。,意大利空心粉,意大利有一个“空心粉纯度法”，要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。,日本滑雪板,日本有很多滑雪场，滑

15、雪场对滑雪板有严格的技术标准，除了日本生产的滑雪板以外，外国的滑雪板基本都达不到这种标准，日本强调他们的雪质特殊，所以必须使用适应日本雪的滑雪板。如使用不合标准的滑雪板，保险公司不给保险，出现伤害事故自己负责。日本不轻易进口外国产的滑雪板。,7、绿色壁垒,以保护有限资源、生态环境和人类健康为借口的贸易保护主义新措施。通过蓄意制定一系列环保标准，一国对来自其它国家和地区的产品或服务设置障碍，限制进口，以防止和抑制他国产品对本国市场的冲击，从而实现保护本国市场的目的。,主要领域,农药在食品中的残留量陶瓷产品含铅量皮革PCP残留量烟草中有机氯含量汽油含铅量汽车排放标准保护臭氧层的受控物质包装物的可回

16、收性指标纺织品染料指标等。,新闻：光肩星天牛,美国政府宣布从1998年12月17日起将禁止我国带有木质包装和铺垫材料的产品进入美国境内，以防止一种甲虫-光肩星天牛危害美国的森林。美国报告称这种天牛可能对美国森林造成1380亿美元的损失。中国的出口商必须使用经过热处理或熏蒸过的木材包装，否则只能改用其他包装物。如果违规，整批产品将不准进入美国，或者在美国监视下被销毁，且一切损失将由中国负责。,新闻：欧共体农药残留标准,欧共体对食品中农药残留制定了22种新的最高限量。由于生产条件和水平的限制，发展中国家很多产品达不到标准，出口将受到很大影响。从2000年7月开始，欧盟执行新的茶叶进口标准。新标准扩

17、大了检测范围，农药残留量从原来的10种扩大到56种，同时提高了限量标准，部分农药残留量的检测指标数降低到原来的1/100到1/200。,日本食品的农药残留量的要求非常苛刻，有些超出了国际规定如日本要求检测冻鸡中的克球酚，而欧洲国家基本上没有类似规定日本还单方面坚持鳗鱼中的恶喹酸的限量和检测要求日本规定茶叶中农药残留量不得超过0.02ppm。,输美蘑菇罐头事件,80年代末美国从中国大量进口蘑菇罐头直接影响到美国种植主的利益。美国FDA官员取了一罐已破损、肉眼可看出明显变质的蘑菇罐头作为检验样品，检验结果据称发现有肠毒素污染。美国FDA以此推断所有中国生产的蘑菇罐头均有发生肠毒素污染的可能，并以此

18、对中国输美蘑菇罐头全部实施自动扣留。抽样、检测、检验结果都存在问题，但是FDA就以这种不可靠的检验结果为依据，采取了无限扩大化的措施，阻止中国的蘑菇罐头进入美国市场的目的。,8、社会标准壁垒,社会标准反映一国社会价值，各国经济发展水平差异及政治文化历史不同，标准也不同。发达国家劳工的工资和福利待遇高于发展中国家。许多国家都有禁止童工、法定休息日、最低工资等法律。而发展中国家则没有。,内容,许多国家不准进口童工制作的产品，保护儿童权益；不准进口监狱犯人生产的产品，以保护国内同类产业，因为犯人的强制劳动，国内企业无法竞争。发达国家要求进口产品的生产环境符合进口国的要求,劳工标准的讨论,1919年国

19、际劳工联合会创立。1947年GATT签订后，美国与其他发达国家不断在这一领域中努力。乌拉圭回合中美国和法国坚持把劳工标准的问题引入了谈判1995年WTO成立后，欧美国家希望新一轮谈判引入劳工标准，将WTO的成员利益和成员资格与实行低劳工标准挂钩。,1999年西雅图WTO第三届部长会议，美国坚持将劳工标准和环保标准纳入WTO新一轮谈判，遭到了大多数发展中国家的反对2001年11月，多哈部长会议上也因劳工标准等问题，使得新一轮贸易谈判没有发动。,发展中国家认为这是发达国家的贸易保护措施使用奴隶和强迫劳动不道德，产品应当禁止出口，但不应该因此要求提高发展中国家的劳工标准。,9、其他措施,（1）进口押

20、金制又称进口存款制，要求进口商在进口时，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在政府机构或国家指定的银行无息存入一笔现金，才能进口。增加了进口商的资金负担，影响了资金流转，起到限制进口的作用。,（2）专断的海关估价,Customs valuation，海关故意提高某些进口商品的海关估价，以增加进口关税负担。如美国售价制：美国对某些化学制品、鞋类制品、食品等国内价格较高的商品海关估价不是以实际成交价格为完税价格，而以美国国内批发价为完税价格,（3）繁琐、复杂的海关手续,一些国家名义上没有进口限制，但进口海关手续非常繁琐复杂，即使不用审批，也要层层填表、盖章、故意拖迟时间，降低过关效率。有时候

21、还临时改变进口关道,普瓦蒂埃之战,1982年10月，法国政府称“日本电子消费品入侵”，宣布所有录象机进口必须通过普瓦蒂埃海关。该海关只有非常窄的一间屋子和极少的工作人员，需要打开录象机的所有容器以查对文字和号码的一致日本进口录像机月出口进口由6.4万多台降到不足1万台。,（4）歧视性的产品归类,海关税率既定的情况下，税负大小取决于产品归类。产品归类指将进口商品归在哪一税则号进口商品归类有一定的灵活性，海关具有机动权，在海关现场决定，一般就高不就低。增加了进口关税的不确定性和交易的困难，从而起到限制进口的作用。,如进口打字机，归类为一般打字机，不征收关税；归类为玩具打字机，征收35%的进口关税美

22、国海关对进口的日本日产卡车的驾驶室和底盘归类时，把它从“部件”归类到“装配车辆”，其进口税率相应从4%改变为25%。,二、非关税壁垒措施的效应,非关税措施中最流行是进口配额。其目的与征收关税一样不同的是：进口配额是直接进行数量控制关税是通过提高进口商品价格间接减少进口。,P,Q,O,S,P,D,S,配额,实施配额后，只允许进口配额部分国内供应紧张，导致价格上涨供给曲线平移配额距离,P时，国内小麦生产量Q1，消费量Q4。实行进口配额，只允许进口Q2Q3。小麦供应变为有限供给，消费者消费Q2Q3后，其余需求只能由本国小麦满足。本国小麦需求大于供给，出现短缺，引起国内小麦价格上涨。导致国内生产不断增

23、加，国内需求减少，短缺逐渐消失，当国内生产量与对本国小麦的需求量相等时，市场在P达到新的均衡。,S,价格P：国内供给0Q1，需求OQ4，进口Q1Q4只允许进口配额Q2Q3部分，价格上升到P国内供给0Q2，需求OQ3，,P,P,Q,O,S,P,Q1 Q2 Q3 Q4,a b c d,D,S,生产者剩余：增加a面积消费者剩余：减少a+b+c+d面积？剩余：增加c面积（配额利益）,其中：生产者得到了好处，增加了生产消费者受到了损失，减少了购买配额利益？,福利分析,生产者剩余：增加a面积消费者剩余：减少a+b+c+d面积？剩余：增加c面积（配额利益）国民福利（与关税效应完全相同）=生产者剩余+消费者剩

24、余+？剩余=a+c-(a+b+c+d)=-(b+d),进口配额对本国生产、消费、价格的影响与减少同样数量进口的关税相似，关税是通过提高进口商品价格来减少进口、增加国内生产配额则相反，先减少进口，造成价格上涨从而增加国内生产。,？,配额对国内各集团、整个社会的经济利益的影响与关税略有不同，主要反映在政府税收。关税给政府带来收益，而配额利益不一定归政府：“经济租”（Economic Rent），配额利益归属取决于政府怎样分配这些进口限额。分配方式不同，所产生的福利变动都是不同的。,（1）政府直接颁发进口许可证给进口商,政府颁发配额许可证，谁拿到了就可以从进口中获利。进口商得到，进口商品后在国内市场

25、按高价出售，所得利润等于c。消费者（企业）得到，用低价购买商品获益。c从政府转到了国内的进口商、一部分消费者手里。,（2）政府根据进口商或消费者的申请颁发许可证。,政府在申请基础上审批颁发，申请过程（寻租行为）必然付出一定代价。c归拿到许可证的进口商或消费者，减去所用花费，利益小于c整个社会的利益少于征收关税时的情况。,（3）政府公开拍卖许可证。,谁出高价谁就可以拿到许可证。进口商愿出的最高价不会超过进口所能获得的利润c。拍卖竞争会把价格抬到最高，从而使许可证价值等于c。进口商所付的正好等于政府所收的。c由政府和进口商共分。利益分配与关税更为相似，整个社会的利益变动也与关税一样。,不管政府怎样

26、分配进口配额，整个社会利益变动至多与关税相似，不会比关税更好。现实生活中却有许多政府对一些商品不用关税却用配额？,三、关税与非关税的比较,隐蔽性、灵活性、坚固性,关税是最古老、明显的贸易保护制度，在国际贸易谈判中最令人注目。GATT最初十几年的谈判中，主题就是降低关税税率。从1947年到1994年，发达国家平均关税从35%降到4%，发展中国家降到10%。关税只能降不能升，利用关税保护在现实中使用越来越困难。,非关税壁垒的限制开始较晚，且实施中有许多灵活方式。但是，随着世贸组织中多边谈判的进展，配额也正被作为陈旧的保护手段而逐渐淘汰。,坚固性,配额坚固（如绝对配额），可以比关税更有效地控制进口，

27、实现保护国内产业、改善国际收支的目标。关税间接的，配额是直接的。如果本国进口需求有弹性，实施关税时外国厂商可以通过降价保持竞争力，进口不会减少很多。配额可以直接控制进口量，确定地保证本国企业市场份额。,灵活性,配额比关税灵活，政府通过发放进口许可证可以随时调节进口数量。属于政府的行政命令可以经常变动关税属于立法范围，需要一定的稳定性。除非某种例外条款允许，不能随意提高,隐蔽性,非关税措施属于一些行政制度、规定，不会大范围公开可以隐藏在海关的检查过程中关税的税率则是公开的,另外实行配额给政府更多的权力：政府官员利用分配配额的权力得到好处；企业通过游说等活动谋取许可证特权。成为贪污腐化的温床结论：关税优于配额,