发展经济学研究生.ppt

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1、发展经济学 Development Economic,戴治平 江苏省委党校经济学部,前言:发展经济学的研究学习思路,一、发展经济学的研究思路(一)什么是发展?什么是经济发展?什么是可持续发展?(二)发展什么?(三)怎样发展?二、学习思路(一)从概念上理解、掌握发展经济学的定义和相应的基础知识。(二)从理论结构上了解发展经济学的所阐述的本质内涵。(三)研究具体的经济实践活动，尤其是研究如何结合中国的国情，灵活运用发展经济学的相关理论，解决面临着的可持续发展问题。,第一部分 发展经济学概述,一、经济发展的定义经济发展，除了人均收入的提高外，还应包括经济结构的根本变化”。-（美）吉利斯（发展中国家的

2、结构变化是指从欠发达状态向现代化转变的过程。）经济发展除了包含经济增长的含义之外，“还意味着产出结构的改变，以及各部门间投入分布的改变。”“也包括产品生产和分配所依赖的技术和体制安排上的变革。”-（美）查尔斯P金德尔伯格&布鲁斯赫里克,二、发展经济学的研究对象和任务发展经济学是以发展中国家的经济发展为主要研究对象。研究发展中国家经济社会结构转换过程、经济发展趋势、结构变化内在规律和发展因素各种内在关系的科学。,研究对象中的一些相应概念,（一）发展中国家世界银行1998/99年世界发展报告中，将人均国民生产总值在1250美元以下的国家，确定为中低收入国家。世贸组织将人均国民生产总值在1000美元

3、以下的成员，作为发展中国家。中国在2004年首次突破1000美元，人均GDP达到1090美元；2005年人均GDP为1740美元；2006年已经达到了2004美元。2007年已经达到了2280美元。2008年3266美元；2009年3711美元；2010年4283美元；2011年4382；,（二）经济发展与经济增长的区别经济发展是指包括增长在内的全面经济现代化过程，特别是经济社会结构的高级化过程；而经济增长主要是指国民经济总量的增长，通常用国民生产总值（GNP）或者人均增长表示。经济增长是经济发展的基础和必要条件，是经济发展的一个重要的内容。因此，有经济增长不一定有经济发展。,（三）现代经济增

4、长的定义美国经济学家库兹涅茨在运用历史统计方法研究长期经济增长，对现代经济增长下了一个经典的定义：“一个国家的经济增长可以定义为给它的居民提供种类日益增多的经济产品的能力长期上升，这种不断增长的能力是建立在先进技术以及所需要的制度和意识形态之相应的调整的基础之上的。”,这个定义包含有三层意思：（1）经济增长的表现形式是产品种类日益丰富，产品量持续增加。（2）经济增长的基础和源泉是先进技术。（3）技术进步及其所引起的增长潜力的实现，必须伴随着社会制度、观念和意识形态的相应调整。也就是说，社会变革和观念更新是技术创新的必要条件。,现代经济增长的基本特征库兹涅茨把现代经济增长概括为6个基本特征。这些

5、特征是在总结了14个资本主义国家的经济发展史的长期研究和观察为基础后得出的。这些特征是：（1）人均产出和人口增长率都高，且人均产出增长率更高。（2）生产率高且增长迅速。（3）经济结构迅速转变。（4）社会、政治和意识形态的迅速变革。（5）国际经济扩张迅速。（6）经济增长在国际间的有限扩散。,（四）发展的内涵1、1994年，联合国教科文组织指出：“发展是一个综合的过程，目前已被国际社会承认。经济增长是一种动力，但其本身并不是目的。因此除经济增长之外，发展首先是社会性的。发展还与和平、人权、民主管理、环境以及最后但并非最不重要的文化和人们的生活方式有着密切联系。”,2、托达罗的论述发展既是一种物质现

6、实，又是一种精神状态。提出三个目标：第一，增加能够得到的诸如食物、住房、保健和安全感等的基本生活必需品的数量，并扩大它们的分配。第二，提高生活水平。除了获得更高的收入之外，还应提供更多的工作岗位、更好的教育机会。第三，把人们从奴役和依附中解放出来。,（五）发展经济学的任务 切合实际地分析经济发展的一般规律和本国的国情，把握发展的趋势，指导制定科学的发展思路、发展战略和有关的政策，进行科学的投资决策，完成从经济不发达向经济发达的过渡，即整个社会经济结构的转型。1、发展经济学要研究经济发展的一般条件和特殊国情。2、发展经济学应当揭示经济发展的一般规律和趋势。3、发展经济学更应当从发展中国家的实际出

7、发，探索经济发展道路，制定发展战略和政策。,三、发展经济学的分析方法,总的看来发展经济学与西方经济学存在显著的不同之处，表现在：（一）静态与动态的关系（二）发展经济学侧重于结构分析（三）发展经济学着重制度分析的方法（四）发展经济学侧重于非均衡和非平衡的方法（五）发展经济学还较多地运用经验、比较和模型的分析方法。,四、发展经济学的渊源,（一）古典经济学1、斯密的观点经济增长等同于国民财富增长2、李嘉图认为经济剩余和资本积累是财富增长的根本原因。3、穆勒认为经济增长取决于要素的数量和运用于生产时所产生的效率。这些分析至今仍是发展研究的出发点。4、熊彼特经济发展是“来自内部自身创造性的一系列活动”。

8、,（二）发展经济学的起源发展经济学作为一门独立的经济学分支学科，起源于第二次世界大战结束之前数年，兴起于大战结束之后，特别是20世纪50到60年代。它的主要研究对象是经济落后的发展中国家。发展中国家经济发展的目标是赶上发达国家，而发达国家的一个显著标志是高度工业化和现代化，因此，发展经济学就是研究在已经存在一批发达国家的前提下,发展中国家如何实现工业化和现代化，或如何实现经济起飞和经济发展。,（三）西方学者早期代表性文献及贡献：（1）科林克拉克（，1940）经济进步的条件；贡献：三次产业划分（2）罗森斯坦罗丹（P.N.Rosenstein-Rodan,1943）东欧和东南欧工业化问题；贡献：论

9、证了工业化是经济增长的发动机，认为落后的国家要从根本上摆脱贫困，必须在国民经济的各部门大规模全面投资，建立一个工业化体系，成为大推进理论的积极倡导者。（3）斯塔利（Eugene Staley,1944）世界经济发展；贡献：探讨了工业化问题，并认为“工业化”所着重的不是农业及其它“初级”生产的增加，而是制造业及“次级”生产的增加；,（四）发展经济学的兴起1、背景：（1）二战结束以后的各民族独立与政治独立。发展经济才能巩固政治上的独立。因此，需求适宜的经济发展理论。（2）发达国家迫于经济上和政治上的需要，开始重新考虑它们与世界上较为贫穷国家之间的关系。因为发展中国家经济发展状况的好坏，直接影响着发

10、达国家的经济与贸易。,2、发展经济学在西方的演进 第一阶段：20世纪的5060年代的结构主义为基本思路的发展时期。在这一时期，许多国家的专家学者，根据现代经济学的体系与发达国家经济发展的经历，构造了各种理论模式来解释发展中国家经济贫困落后的原因，并筹划经济发展的战略。在这段时期影响较大的发展经济学家及理论主要有：W.阿瑟刘易斯（）的二元经济模型、保尔罗森斯坦罗丹的“大推进”理论和平衡增长理论、拉纳克斯（R.Nurkse）的贫困恶性循环理论、W.罗斯托（）的经济成长阶段理论以及以劳尔普雷维什（R.Prebisch）为代表的拉美结构主义发展理论。,这个时期的发展经济学的主要理论观点比较鲜明，即：强

11、调物质资本积累、工业化和计划化。（1）资本积累。（2）工业化。（3）计划化。这一时期发展经济学的主要特点是：（1）反新古典主义倾向。（2）强调内向发展战略。（3）建立宏大的理论体系。,第二阶段：20世纪60年代到70年代的新古典复兴时期这一时期开始重新重视市场机制在经济发展中的作用，出现了新古典主义复兴（Neo-classical Resurgence）。即把早期发展经济学家否定的东西又重新加以肯定。代表性的学者有美国的西奥多舒尔茨（T.Schultze）、哈伯勒（G.Haberler）、哈伯格（A.C.Harberger）、迈耶（G.M.Meier）等学者。（1）重新确定发展目标。（2）重新

12、强调市场机制的作用。（3）提倡外向型发展战略。（4）重视农业发展的重要性。,第三阶段：是20世纪8090年代以新古典主义政治经济学为主线的经济发展理论。认为政府干预应理解为类似于在政治领域中个人实现最大化的行为，进而将政府政策内生化于一般均衡体系中而已。新制度经济学由此产生。这个时期发展经济学主要有以下几个方面的发展：（1）发展的制度因素受到强调。（2）新增长理论骤然兴起。（3）环境与可持续发展问题受到重视。,第二部分 经济发展的理论介绍,一、哈罗德多马模型二、罗斯托的“经济增长阶段论”三、刘易斯的“二元经济”模型四、罗森斯坦罗丹的“大推进”理论五、赫希曼的“不平衡增长”理论六、缪尓达尓的“扩

13、散效应”与“回波效应”理论七、佩鲁的“发展极”理论八、普雷维什辛格的“中心外围”理论九、诱导性创新理论,一、哈罗德多马模型,英国经济学家哈罗德和美国经济学家多马在20 世纪40 年代分别建立了一个内容相似的增长模型，后被统称为哈罗德多马模型。这是二战以后现代西方经济学中出现的第一个增长模型，在20 世纪50、60 年代，不仅在西方宏观增长理论中影响很大，而且在发展经济学中影响也很大。该模型的建立最初是为了把凯恩斯主义的静态和短期分析扩展为动态和长期分析。,（一）假设条件：(1)全社会只生产一种产品，不用于消费都用于投资；(2)只有劳动、资本两种生产要素，且资本劳动比与资本产出比不变；(3)规模

14、报酬不变；(4)不存在技术进步。,（三）哈罗德多马模型的意义1、阐明了投资的双重作用，奠定了现代经济增长理论的基础。2、将复杂的经济增长理论简单化、模型化。3、强调了资本积累（表现在储蓄率和投资率上）经济增长中的作用。4、阐明了国家干预和实行调控在促进经济增长中的必要性。,二、罗斯托的“经济增长阶段论”,美国经济史学家罗斯托在1960 年出版了一本书，题为经济增长阶段。在该书中，罗斯托把人类社会划分为5个历史阶段。这5个阶段分别是，传统社会（the traditional society）、起飞前提条件（the preconditionsfor take-off）、起飞（the take-of

15、f）、走向成熟（the drive to maturity）和大众高消费时代（the age of high massconsumption）。其中，起飞被认为是经济增长过程中的一个质的飞跃。,（一）五个阶段1、传统社会经济不能持续增长的原因第一，传统社会不能有效地利用一切可能的资源来促进经济增长。第二，传统社会的政治过程也决定了不可能有持续的经济增长。第三，缺乏现代的科学技术是传统社会不能产生持续增长的另一因素。第四，传统社会的消极思想观念使社会经济缺乏活力，阻碍了经济的持续增长。,2、起飞前提条件由于从传统社会进入起飞需要很长时间的准备，因此把它作为一个阶段。罗斯托指出，从第一个阶段转变为

16、第二个阶段起决定作用的是有效率的中央集权国家的建立，它是起飞前提阶段的决定性力量。,3、起飞起飞是传统社会进入现代社会的分水岭，是社会变化质的飞跃。在这个阶段中，一些阻碍和抵制持续增长的旧势力最终被克服了，有利于经济增长的力量在扩展，最终支配整个社会，增长已成为正常状态。起飞阶段的主要特征如下：新工业扩张迅速，把利润中的大部分再投资新的工厂；现代部门整个扩张过程导致一部分人收入的大幅度增加，他们具有很高的储蓄率，并且把储蓄交给从事现代部门活动的人使用。新的企业家阶层在扩大，他们把扩大的投资引导到私人部门。新技术不仅在工业扩散，而且也在农业中扩散。,4、走向成熟这个阶段的主要特征是吸收和使用现代

17、技术先进成果的能力大大增强了。大约10%-20%的国民收入用于投资，使得产出持续地超过人口的增长；随着技术改进，新工业加速扩张，老工业衰落，经济结构不断发生变化，贸易比重越来越大。整个社会服从于现代高效率生产的要求，新思想和体制代替旧思想和体制，以持续经济的持续增长。5、大众高消费时代这个阶段的主要特点是：人均收入上升到远远超过基本需要，城市人口和白领阶层所占比例大；社会不再接受把现代技术进一步扩展作为压倒一切的首要目标，而是把日益增加的资源用于社会福利和社会安全，福利国家的出现就是超过技术成熟阶段进入大众高消费时代的一个表现。此外，在这个阶段，越来越多的资源被引导到耐用消费品的生产和大众服务

18、的提供。,二元经济模型也称作“两部门模型”（Dual Sector model）或者叫“劳动力无限供给”模型。是由美国经济学家威廉阿瑟刘易斯在1954年发表的劳动无限供给下的经济发展论文中提出。所谓的“二元经济”指发展中国家的经济是由两个不同的经济部门组成。一是传统部门，二是现代部门。发展中国家一般存在着由传统农业部门和现代工商业构成的二元经济结构。在一定的条件下，传统农业部门的边际生产率为零或成负数，劳动者在最低工资水平上提供劳动，因而存在无限劳动供给。城市工业部门工资比农业部门工资稍高点，并假定这一工资水平不变。由于两部门工资差异，诱使农业剩余人口向城市工业部门转移。,三、刘易斯的“二元经

19、济”模型,最后，当剩余劳动力消失，劳动的边际生产率也提高了，两部门的收入增加，二元结构逐步走向趋同，过渡到了刘易斯所说的现代经济增长。评价：（1）认为现代城市部门的资本积累能带来固定比例的劳动力就业的增长，意味着不存在劳动力节约型的技术进步，资本积累越快，创造的就业机会增长也越多；（2）认为农业只是工业化中的一个消极部门，忽视了农业发展的重要性，忽视了农业发展与工业发展之间的关联。,“大推进”理论英国著名的发展经济学家罗森斯坦罗丹（）于1943年在东欧和东南欧国家工业化的若干问题一文中提出来的。该理论的核心是在发展中国家或地区对国民经济的各个部门同时进行大规模投资，以促进这些部门的平均增长，从

20、而推动整个国民经济的高速增长和全面发展。,四、罗森斯坦罗丹的“大推进”理论,(一)“大推进”理论的理论基础。大推进理论的论据和理论基础建立在生产函数、需求、储蓄供给的三个“不可分性”上面。1.生产函数的不可分性。罗森斯坦罗丹认为，在基础设施的供给方面“社会分摊资本”就具有明显的过程上的不可分性和时序上的不可逆性。比如能源、交通、信息等基础设施建设周期长，且必须先于直接生产性投资；由于其资本形成的特点还具有相当程度的持久性，一旦形成规模和能力，要改变这种资本存量结构就比较困难。这是它促进外部经济产生的前提，也是发展中国家工业化过程中最为常见的“瓶颈”。,2.需求的不可分性。一个国家或地区各产业是

21、关联互补的，彼此都在为对方提供要素投入的能力和需求市场的容量，从而形成市场需求的不可分性，以共同突破市场瓶颈，降低市场风险。而要做到这一点，就必须使各产业的资源配置在空间上同时具有一定规模。3.三是储蓄供给的不可分性。发展中国家一方面面临着人均国民收入较低，居民储蓄相应低下的困境，另一方面即使最小临界投资规模也需要大量储蓄。在此种情况下，要打破“储蓄缺口”，就必须在投资提高和诱发居民收入增长的同时，使边际储蓄率高于平均储蓄率，否则，储蓄的不充分将使投资规模受到限制。,五、赫希曼的“不平衡增长”理论,所谓不平衡增长是指生产要素并不是在各产业、地区间平均分配,而是在产业和地区间择优配置,然后扩散到

22、其他产业和地区,来带动整个区域经济的发展。不平衡增长规律在产业发展中体现为生产要素的配置向支柱产业或主导产业倾斜。该理论的主要观点是:发展中国家应当集中有限的资本和资源优先发展一部分产业,用优先发展的产业创造的资本推动其它产业的投资,从而带动全部产业的发展。为此，赫尔希曼用“引致投资最大化”、“联系效应”和优先发展“进口替代工业”原理论证了不平衡增长的合理性与适用性。,（一）“引致投资最大化”原理赫希曼认为，经济发展不可能在所有产业中同时发展。因此，投资项目序列中的偏好应当是“引致决策”最大化作为原则，即能通过自身发展“引致”其他项目最快发展的投资项目。,（二）“联系效应”原理所谓“联系”是指

23、一个部门在投入和产出上与其它部门之间的关系。有前向的和后向的。一个部门与向它提供投入的部门之间的联系，称作“后向联系”。反之，一个部门和吸收它的产出的部门之间的联系，称作“前向联系”。认为凡有联系效应的产业或者部门，无论是后向联系还是前向联系，都能通过其扩张而产生诱导性投资。,（三）优先发展“进口替代工业”所谓进口替代就是以本国自己生产的产品在国内市场上取代原来需要进口的产品。按照国际贸易理论的标准说法，这样实现的经济增长是一种“进口偏向型增长”。这种战略同发展中国家保护具有战略意义的幼稚工业和实现工业化的发展战略的政策是一致的，它对于改变发展中国家对国外市场的过度依赖性，拉动发展中国家的国内

24、需求，改善发展中国家的外贸结构和外贸条件，促进发展中国家产业结构的升级和经济增长，具有重要的作用。,弊端：进口替代战略由于是一种保护性战略，在某种程度上会产生保护落后、抑制竞争的不良后果。既不利于提高本国工业的技术和管理水平，又不利于提高产品的国际竞争力；另外，面对一些先进技术、设备的大规模进口，会使替代成本过高，导致进口替代品的价格居高不下，最终损害消费利益,对替代产业投入品的进口使得替代工业的产业关联效应减弱，反而会延缓工业化进程。,六、缪尓达尓的“扩散效应”与“回波效应”理论,所谓扩散效应是指某一地区由于某种原因而创办了许多工业，逐渐形成了一个经济中心。这一中心的扩散和辐射带动周围地区的

25、经济增长，又反过来进一步促进中心地区经济的发展，从而形成了上升的循环累积过程。所谓回波效应是指资本、人才、技术等生产要素在收益差异的吸引下由落后地区向发达地区流动的现象。结果导致使发达地区更加发达，不发达地区更不发达，从而形成了下降的循环累积过程。,七、佩鲁的“发展极”理论,法国发展经济学家弗朗索瓦佩鲁1955年提出“发展极”理论，认为，社会内部的各个企业、产业、地区、国家之间在集合体内部的地位是有差别的，有的处于“支配”地位，有的处于“被支配”地位。一国经济由各种“经济空间”构成，在一个经济空间中，某些经济单位具有向心力和离心力，各经济中心和它们的作用范围互相交叉，不受地区和国界限制。于是，

26、某些主导部门或有创新能力的企业和行业在一些地区或城市的集聚构成经济中心，形成了资本、技术和劳动的高度集中，并形成对邻近地区巨大辐射的“发展极”，首先使所在部门和地区快速发展，进而带动其它部门和地区的发展。,（一）“发展极”的辐射作用和吸引作用体现在四个方面：1、技术的创新与扩散；2、资本的集中与输出；3、规模经济效益；当产出增加比例超过要素投入比例时，为规模报酬递增。4、聚集经济效应,（二）“发展极”形成至少需要具备3个条件:1、必须存在有创新能力的企业和企业家群体；2、必须具有规模效益；3、需要大量的资金、技术、机器设备、人才等要素的供给和必备的基础设施。,八、普雷维什辛格的“中心外围”理论

27、,1950年，R.普雷维什在题为拉丁美洲经济发展及其主要问题小册子中指出，“资本主义在全球范围内自发扩散的神话正在消失。发达资本主义本质上是向心性的、吸收性的和统治性的。它的扩散是为了利用外围，而不是为了外围。”由此看来，所谓的“中心外围”理论,是由阿根廷经济学家劳尔普雷维什提出的一种理论模式,它将资本主义世界划分成两个部分:一个是生产结构同质性和多样化的“中心”;一个是生产结构异质性和专业化的“外围”。前者主要是由西方发达国家构成,后者则包括广大的发展中国家。“中心国利用一切手段从外围发展中国家获取超额利润；同时，作为外围的发展中国家，力量分散，出于自己利益的考虑，在国际贸易中竞相杀价，结果

28、是穷者越穷，导致“贸易条件恶化”。,（一）“中心外围”理论的内容：1、“中心外围”体系是一个统一的、动态的体系，具有整体性；2、“中心外围”之间在生产结构上存在很大的差异性；3、“中心外围”之间的关系是不平等的。,（二）“贸易条件恶化论”辛格将“贸易条件恶化论”的内容拓展为三个方面：1、发展中国家初级产品贸易条件的恶化比率高于发达国家；2、发展中国家出口制成品的价格比发达国家下降的快；3、初级产品占发展中国家出口产品的比重较高，意味着初级产品贸易条件恶化对发展中国家的影响更甚于发达国家。,九、诱导性创新理论,诱导性创新理论与农业发展诱导性创新理论(theory ofinduced innova

29、tion)是由日本农业经济学家速水佑次郎(Hayarmi Yujiro)和美国农业经济学家弗农拉坦(Ruttan Vernon W)在20世纪70年代初共同提出的。该理论在上述农业发展理论基础之上，将技术变革和制度变革结合起来作为经济制度中由要素供给和产品需求所引导的内生变量。,该理论将农业技术的变化看成是以要素禀赋的相对稀缺性为动因，由市场力量引导的。其中心论点是：要素供给的相对稀缺导致要素价格变化，由此导致技术进步的变化，实现丰富而廉价的投入品对稀缺而昂贵的投入品的必要替代。例如，在土地稀缺的经济中，土地价格相对昂贵将会引诱用更多劳动、化肥、良种等投入代替土地的技术变革倾向的发生。,第三部

30、分 工业化与经济发展,一、工业化的含义二、工业化的理论依据三、工业化的发展战略四、工业化与其它发展的关系五、工业化对经济发展的贡献,一、工业化的含义,工业化(industrialization)是提高一国物质生活水平的重要手段，是社会和经济展的必由之路，因此长期以来经济学家们对其做了大量的研究。对于工业化这一名，不同的经济学家给出了不同的定义。有经济学家定义，工业化是一系列主要生产函数连续发生由低级到高级的突破性变化的过程。钱纳里的界定，他认为工业化是“一般可以由国内生产总值中制造业份额的增加来度量”，把工业化看成是制造业份额的增加和农业份额的下降，这种解释实际上是把工业化看成是一个结构转化的

31、过程。,根据新帕尔格雷夫经济学大词典的解释，一种明确的工业化过程的基本特征是：首先，国民收入(或地区收入)中制造业和第二产业所占比例提高了(因经济周期造成的中断除外)。其次，在制造业和二产业就业的劳动人口的比例也有增加的趋势，这两种比率增加的同时，整个人口人均收入也增加了。即：工业化意味着一国经济中制造业和第二产业在国民收入的比例，以及制造业和第二产业的就业人口在总就业人口中比例的提高并占优势地的过程。,还有一类是运用熊彼特的创新理论，从技术创新角度对工业化进行了解释。强调工业化的实质是高效率的工业部门比例上升，而低效率的农业部门的比例下降。,二、工业化的理论依据,1恩格尔消费理论 该理论在需

32、求发展方面为工业化提供了理论依据。恩格尔消费规律表明，随着收入的增加，总支出中用于食物等生活必需品的比例趋于下降，而用于耐用消费品，奢侈品等的比例上升。食物等生活必需品一般是由农业和其他初级产业部门生产的。而耐用消费品、奢侈品等基本上是由制造业和服务业部门提供的，因此随着收入的提高,在需求的拉动下，为了生产更多的工业消费品，工业部门和服务业在国民经济中的比重上升便成为必然趋势。,2刘易斯的二元经济理论 该理论从供给方面为工业化提供了理论依据。该理论认为：在发展中国家，农业部门的劳动生产率大大低于工业部门，把一部分劳动生产率很低的农业劳动力转移到劳动生产率较高的工业部门，可以提高整个社会的劳动生

33、产率，因此为加快本国的经济发展，发展中国家政府应制订一系列政策来促进工业化。,3贸易条件恶化论如果出口商品价格相对于进口商品价格上涨，即出口同样多的商品可以换取更多的进口商品，则称之为贸易条件改善，表现为贸易条件指数变大；反之，如果出口商品价格相对于进口商品价格下跌，即出口同样多的商品可以换取的进口商品数量减少，则称为贸易条件恶化，表现为贸易条件指数变小。,随着世界各国经济的发展和技术水平的提高，以及初级产品和必需品本身的需求收入弹性比较小，因此在国际商品交换过程中，初级产品的价格与工业品价格相比有长期下降的趋势。在国际贸易中工业品主要由发达国家出口，发展中国家主要出口初级产品，因此广大发展中

34、国在国际贸易中长期处于贸易条件恶化的不利地位，要摆脱这种境况，惟一的选择就是大力发展本国工业,以本国生产的工业品替代进口工业品。,4赫希曼的不平衡发展理论 该理论通过投资效益的分析说明了发展工业化的重要意义。该理论认为，由于发展中国家资本有限，为了使有限的资本产生最优效果，发展中国家必须把资本投入到联系效应最大的产业中去。根据投入产出关系，工业部门特别是资本品工业部门的联系效应比农业部门要大得多，即工业的发展可以有效地带动国民经济各部门。因此，大力发展工业特别是制成品工业对经济发展具有重要意义。,三、工业化的发展战略,(一)刘易斯的工业化战略：1、出口更多的农产品与矿产品；2、发展自给自足的经

35、济，强调国内市场的开拓；3、出口制成品。(二)钱纳里的实证分析得出的工业化战略：1、外向型初级产品生产导向的工业化战略。实行这类工业化战略的国家在工业化的过程中采用大量贸易保护政策，大规模推行进口替代，在初级产品出口保持高水平的同时，制成品的出口也有显著增长，但出口收入完全依赖初级产品；2、内向型工业化战略。实行内向型工业化战略的国家大量采取贸易保护政策，在工业化过程中有意遵循有利于为国内市场而生产的保护政策。3、中间型工业化战略。这些国家在工业化的过程中不采取贸易保护政策，实行有限的对外开放，这些国家属于贸易平均水平和平均模式，对国内产业或产品的保护程度属于中等水平；,(三)贸易支持战略1、

36、进口替代战略(the strategy of import substituting)是指通过建立和发展本国的工业，用本国生产的工业制成品替代从国外进口的工业制成品，以带动经济增长，实现工业化。进口替代战略于20世纪50、60年代提出并成为发展中国家的经济发展实践中最为流行的贸易战略。二战后，绝大多数发展中国家长期奉行进口替代战略，直到目前仍有许多发展中国家在实行这一战略。2、出口替代战略(the strategy of export substituting)随着进口替代战略暴露出越来越多的缺陷，20世纪60年代中期，一些国家和地区开始转向更加开放的贸易战略。亚洲的日本、韩国、新加坡、中国台

37、湾等国家和地区在经过一段时间的进口替代工业化过渡后，采取了不遗余力的出口替代战略。,四、工业化与其它发展的关系,：(1)工业化与城市化工业发展是城市成长和发展的重要推动力。发展经济学家缪尔达尔提出了城市发展的循环累积因果机制理论，这一理论将工业的增长或城市的扩大看成是一个相关的过程。认为城市规模的扩大、城市人口的增多的原因是城市部门所提供的工资高，就业机会大，从而随着工业化的加深，吸引了大量的农村人口迁往城市。而且认为城市化与工业化是相互促进的。,(2)工业化与产业结构的演变规律对工业化与产业结构之间的演变规律的研究主要是由西蒙库兹涅茨与钱纳里作出的。库兹涅茨把57个国家和地区按人均国民生产总

38、值分为八组。通过统计分析了得出:各个生产部门的产值在总产值中的份额以及劳动力就业结构中的份额变化。对工业化进程中产业结构变动的一般趋势进行了更加深入的研究。,(3)工业化与农业发展的关系刘易斯开创了经济发展的二元结构分析方法，认为工业化过程是传统农业部门的缩小，以及以现代工业为主的现代经济部门的扩张过程。此后费景汉一拉尼斯模型、乔根森模型和托达罗都在刘易斯模型的基础上，对工业化过程中的农业发展进行了研究。认为工业化的过程不仅表现为农业部门的缩小，工业部门的扩张，而且还表现为农业部门自身的发展问题，拉尼斯和费景汉认为农业生产率的增长虽然是保证工业部门扩张和劳动力转移的必要条件，但还必须强调工业部

39、门与农业部门的平衡增长。乔根森认为，一国经济虽然是由于现代工业部门和传统的农业部门构成，但农业部门的发展则是工业部门乃至于整个国家经济发展的基础。,(4)与信息化的关系信息技术的发展、计算机技术的应用，引起了新的产业革命。在这种背景下，发展经济学更应关注信息化与工业化的关系：一是传统工业化是信息化的基础，经济发展由以农业为主转变为以工业为主，再到以服务业为主，最后到以信息和技术为主是一个由低级到高级的提升过程。二是信息化是工业化发展的新阶段，它赋予了工业化崭新的内容和现代的含义。运用信息技术提升传统工业，以信息化带动和促进工业化。三研究了工业化过程中的不同部门的分工问题。在工业化过程中出现了一

40、种新的现象引起了发展经济学家的关注：制造业中的分工发展得如此精细，而农业部门的分工却发展得如此缓慢。新兴古典发展经济学家用分工理论对此进行了解释，认为造成这种现象的原因是在工业化过程中，分工在制造业中会演进，而在农业部门中不会出现分工。,五、工业化在经济发展中的贡献,(一)工业化可以增加国民收入，提高生活水平(二)工业化可以改善一国的贸易条件(三)工业化使产业结构优化升级(四)工业化引起区位结构发生变化,第四部分 如何发展的问题,在20世纪70年代，通过进口替代的工业化即用国内生产的商品替代进口品被许多人 认为是经济发展的捷径。因此,劳动密集型技术、收入分配以及向贫困者提供人类的基本需要，作为

41、发展的关键，得到了普遍的认同。目前，大多数经济学家劝告政府要大量依靠市场来确定价格和配置资源。除此之外，还有一些学派则建议，只有首先消灭现存的一些贵族，并用中央计划取代市场，发展才是可能的。再就是有一种说法是，只有以外援或投资的形式，使得资源从最富有的国家向最贫困的国家大规模转移，发展才是可能的。,发展存在一定的条件，或者必须具备某些先决条件，发展才可能发生。经济史学家亚历山大格申科隆(Alexander Gerschenkron)指出，大多数假定的先决条件通常是可以替代的。,一、发展带来的相关问题1.环境的问题土壤严重退化;温室效应升高;森林面积锐减;水资源面临危;海洋遭到污染;生物物种减少

42、;能源消耗增长迅速;固体废弃物处理能力有限;人口压力巨大;身体素质下降;2.经济危机隐患金融安全;通货膨胀;粮食危机等;社会稳定(就业;下岗;贫富差距等)3.确立怎样的发展思路的问题科学发展观,二、解决发展的要素问题(一)资本要素什么是资本?能够带来剩余价值的价值。现代意义的资本是指一切货币形式,资产形式或一切手段通过交换或付出得到相应的增值的东西。,(二)资本替代1.人力资本“人力资本”(human capital)这一概念是由美国经济学家舒尔茨首先提出的。舒尔茨认为，人力资本是相对于物质资本或非人力资本而言的，是指体现在人身上的、可以用来提供未来收入的一种资本，是指人自身在经济活动中获得收

43、益并不断增值的能力。随着研究的深入，人力资本通常被定义为人类所拥有的知识和有效运行这些知识的能力。2.制度资本所谓制度资本就是制度作为投入要素，参与社会的一切经济活动，使经济活动中的资源得到有效的配置，并相应地实现由此带来的社会整体意义上的最大化收益。,3.知识资本瑞典的第一大保险和金融服务公司Skandia公司的首席知识资本执行官Leif.Edvinsson对知识资本的定义为：知识资本是所有对企业的市场竞争力作出贡献的专业知识、应用经验、组织技术、客户关系和职业技巧。知识资本应该泛指一切能够获取财富的知识,经验,技术,技巧和思想。,(三)创新创新，指识别出一项在经济上有前途的变化机会，并且采

44、取任何有必要的措施来实现这种变化。因此，这个词是广义上的概念，它包括所有相关的活动发明过程，包括不断完善的过程以及活动行为本身。威廉鲍莫尔（William J.Baumol）innovation 中的nova字根意指业已发现的事物再作进一步的革新，并将这一革新付诸实践或者与其它的事物相结合。伯恩鲍姆,1.思想创新2.理论创新3.技术创新4.制度创新5.管理创新所有的创新实际上都是一种新的逻辑思路。只有通过创新我们才能获得新的发展思路。,三、建立新的发展思想思想是未来所有发展进程的基础。发展没有统一的模式。而且仅仅靠援助是不能获得发展的。前世界银行首席经济学家的约瑟夫斯蒂格利茨所说：目前，为了使

45、我们的工作有一个更为全面的“新发展框架”，世界银行在很大程度上将其重心转向了无形的知识、制度和文化。例如，我们要成为“知识银行”，而不仅仅是处理基础性金融事务的银行。我们现在不太愿意把经济发展看作是建设性事务，而更愿意把它看作是涵盖知识、制度和文化的广泛和全面意义上的教育性事务。(Stiglitz1999a),思想是极为重要的经济产品，它比大部分经济模型强调的目标重要的多。在一个物质有限的世界里，正是大思想以及大量小思想的发现,使经济的持续增长成为可能。思想是指令，它使我们把有限的物质资源融入更有价值的安排之中。(Romer 1993b)1.思想的科学性强调具体的指导性思想,必须具有符合发展的

46、内在要求。社会科学意义上的思想科学，是指人们对一种具体的意识形态具有较为一致的认识。同时，需要注意的是，如果要使思想具有更大的影响，那么它们的形成必须经过严格的分析和实证的检验。,2.思想的实践性实践性是指思想的具体的可操作性。比如：经济学强调的市场经济问题，什么是市场?什么是市场经济?3.思想的发展性发展性实际上是一种适应性，强调在实际的发展中，要能够做到与时俱进。阿德尔曼认为，应该把发展作为一个高度多面的、非线性的、路径依赖的、动态的过程，在这个过程中会出现互动方式的系统性转换，而这种互动方式的转换又要求政策和制度随时间的推移而不断变化。,四、重新重视农业的发展问题1.解决技术长期停滞的问

47、题传统农业的技术停滞主要有五个方面原因：(1)缺乏适宜的替代技术。农业是以劳动力充裕、资本稀缺、生产规模小、农民文化和技术水平低下为特点的，这就决定了在西方发达国家可以适用的现代农业技术很难直接运用到发展中国家的传统农业上。(2)农民对技术缺乏认识和了解。农民的文化水平低和信息传播不畅是造成这一现象的主要原因。(3)承担风险的能力低。在农业的生产中,使用新技术的初期产量波动性大，新产品市场需求也存在更大的不确定性，缺乏经验和资本的农民难于承担这些风险。,(4)农业投资资金缺乏。传统农业中的农民十分贫穷，资金匮乏，难于获得贷款，因此即使存在没有风险的新技术，农民也没有足够的资金购买良种和化肥之类

48、的新技术要素。(5)传统制度障碍。农民的贫穷也决定了农民几乎没有政治权力来影响国家的方针政策，因此在发展中国家，农民的利益和农业的发展在制度上缺少保障。,2.解决农业资本的剩余及转移的问题农业资本剩余产生的原因(1)资本剩余的有限性农业收益的附加值低农业收益的成本在不断增高(2)对工业品和其它消费的增加(3)对农业再投入的积极性不高,五、新型工业化问题（一）工业化存在的问题1.仍然存在严重的失业现象2.城乡差别扩大3.造成环境严重污染4.存在生产过剩经济危机十六大报告中提出要走新型工业化道路，并强调信息化是加快实现工业化和现代化的历史性任务。新型工业化道路所追求的工业化，不是只讲工业增加值，而

49、是要做到“科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人力资源优势得到充分发挥”，并实现这几方面的兼顾和统一。,（二）走新型工业化道路的必要性1.经济知识化、信息化和全球化的必然要求2.国情的必然选择。3.与可持续发展战略具有一致性（三）新型工业化道路的选择路径1.由信息化带动的工业化的发展道路2.可持续发展的战略3.劳动力资源充分利用的发展方向,六、通货膨胀对经济发展的影响1.货币价值的不稳定对投资、消费的影响2.对中国经济发展的总体影响(1)成本上升造成对中国投资的总体规模下降(2)本国经济的总体发展也受到制约,七、宏观意义上的循环经济发展思路“循环经济”一词是美国经济学家波尔丁在20

50、世纪60年代提出的。在本质上强调的是一种生态经济，要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动。是在可持续发展的思想指导下，按照清洁生产的方式，对能源及其废弃物实行综合利用的生产活动过程。它要求把经济活动组成一个“资源产品再生资源”的反馈式流程；其特征是低开采，高利用，低排放。本质上是一种生态经济，它要求运用生态学规律来指导人类社会的经济活动。,（一）宏观经济意义上的循环经济宏观循环经济是指经济上的发展要以宏观经济的均衡为目标前提，以科学的合理的发展内容为己任，并以此建立科学的评估体系，及时评估发展内容的正确性，对于不符合发展原则的内容及时的予以纠正，在此基础上形成经济活动的正反馈循环。,1.绝