发展经济学(深圳大学姚凯).ppt

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1、发展经济学,Economics of Development 姚 凯,课程简介,一.教学目的二.具体要求三.主要内容四.参考书目,Courseintroduction,三、主要内容,发展经济学属于综合性应用经济理论，它通过比较各种发展理论和战略，分析各国经济结构和政策的变革，揭示影响经济发展的各种条件，研究发展中国家社会经济发展的过程和可能性。本课程的教学主要由以下四个方面的内容构成：1.发展中国家与发展经济学2.经济发展的国内要素3.经济发展的国际条件4.经济结构变迁与经济发展政策,第一章 发展中国家,一、发展中国家的特征与分类,穷国与富国的差异（一个案例）衡量国家经济状况的一组数据发展中国

2、家的定义发展中国家的特征发展中国家的分类,二、发展中国家面临 的机遇和挑战,在和平与发展时代，新技术革命、信息化、市场化、国际化的趋势将发展中国家卷入了经济全球化的进程，为其加快发展提供了历史机遇。发展中国家面临的挑战主要是：经济发展不平衡加剧；在全球化进程中有被边缘化的危险；日益恶化的环境、资源、人口等问题对发展的制约。,第二章 经济发展理论的发展,一、发展经济学的主要 内容及其内在逻辑,主要内容：经济发展的基础要素分析，发展的内部条件、外部环境，发展水平质量的衡量指标体系，经济发展的案例研究，发展理论与实践的回顾和展望。内在逻辑：发展中国家贫困落后现状的描述和分析，贫困落后原因的探讨，经济

3、发展目标模式的确立，经济发展的战略选择与发展计划、发展政策的确定。,二、早期经济发展思想,当代经济发展理论继承了许多古典学派的经济发展思想。亚当斯密讨论经济发展问题主要是研究国民财富增长的原因。大卫李嘉图探讨经济增长更注意收入分配和外贸问题。约翰穆勒将经济规律分为生产规律和分配规律。早期经济发展思想的缺陷：1.单纯着眼于农业的发展；2.对人口增长的估计不符实际；3.低估技术的进步；4.对工人工资水平的假设不符实际；5.过分强调市场机制，忽视政府干预经济的作用；6.混淆了经济增长与经济发展。,三、西方现代经济发展理论,西方学者大体上用两种方法对发展理论进行分类：一是根据各个流派的理论体系或模式类

4、型划分，大体有三种基本思路，缺点是难以看出理论演变与发展中国家经济发展之间的历史联系；二是按理论演变的历史顺序划分，大致可分三个阶段，缺点是不易把握各种理论基本观点的逻辑渊源。几个代表理论：罗斯托的起飞与发展阶段理论，刘易斯二元结构模型,四、发展中国家的 经济发展理论,主要有强调工业化的发展主义；从中心、外围角度强调不平等国际经济秩序的依附理论；体制变革理论等。发展经济学在中国的传播和发展是在20世纪80年代改革开放以后，早期的主要代表有：张培刚、谭崇台、陶文达等。,第三章 经济发展水 平衡量指标体系,一、经济增长与经济发展,这两者有根本区别：经济增长是指收入和产出的增加，一般用GNP或GDP

5、的量的变化来表示；经济发展不仅指更多的产出，而且意味着一系列的社会结构(投入、产出、分配、生活)都发生变化。增长是手段，发展是目的，一般来说，增长是发展的前提和必要条件，没有增长不可能有发展，但增长不是发展的充分条件，有增长不一定有发展，例如无情、无声、无未来的增长等有增长而无发展的表现。经济发展的关键因素是：人民必须是这一过程的主要参与者，这才会带来结构性的诸多变化。参与发展过程意味着享受发展带来的利益并参与这些利益的生产过程。发展追求的目标要考虑增长的成果对一般社会成员的意义，如果增长在国内外只是极少数人受益，那就不是，也不可能有持续的经济发展。要避免出现有增长无发展的结局。,二、经济发展

6、水平的度量,1.现有的衡量指标 可分为单一指标(人均GDP)和综合指标两大类2.单一指标的局限性 A、计算内容的遗漏(未通过市场的产品和劳务，地下经济)；B、未反映产出结构和社会福利(产品和服务的种类，收入分配)；C、汇率折算问题(官方汇率，非贸易品价格，购买力对比关系)；D、未考虑资源消耗和环境污染。3.物质生活质量指数(PQLI)和人类发展指数(HDI)都是对生活质量的度量，是对产出和福利的直接度量,第四章 资本形成与经济发展,一、资本的形成,1.资本与资本形成2.资本形成与经济发展 哈罗德多马模型，罗斯托起飞理论，纳克斯的贫困恶性循环理论，罗森斯坦罗丹的“大推进”理论等，对资本形成在经济

7、发展中所起作用进行了理论考察。许多学者强调资本形成在经济发展中的作用。,二、资本形成的来源,1.储蓄及其构成2.储蓄按其来源的性质可分为：自愿储蓄 非自愿储蓄 闲置资源的利用（与储蓄无关的资本形成）3.影响储蓄的因素,三、资本形成的方式,农业剩余的转移（直接的劳动力投资、利用廉价劳动力、征收农业税、工农业产品价格的剪刀差、出口农产品、农民储蓄）政府融资（财政收入、财政支出、财政赤字）企业积累金融方式,四、资本形成的效率,良好的投资决策能够提高资本的运用效率，投资目标不同，选择的指标有差异。有效配置资本需考虑发展战略，资本运用与就业、与技术创新的关系以及投资项目的管理等问题。常用的指标有：1.均

8、等边际报酬，该指标指出分配资本达到各个项目的边际报酬相等的水平为最佳。2.资本产出比与ICOR，这一指标要求对资本产出比最低的项目投资。3.资本/劳动力比率，选择这一比率较低的项目投资意味着等量资本吸收劳动力较多；资本的劳动力吸收率则表明这一比率越高，等量资本所创造的就业机会越多。,第五章 人口、就业 与经济发展,一、人口规模问题,关于人口增长的趋势人口转折模型人口出生率的微观理论模型发展中国家人口增长的原因马尔萨斯人口陷阱理论人口过度增长的后果发展中国家控制人口增长的对策,二、就业与劳动力的充分利用,发展中国家有其特殊的失业形式，劳动力的闲置和低效利用问题特别严重。不同发展水平的就业结构发展

9、中国家劳动力运用的特点失业原因分析发展中国家城乡就业战略,三、人口流动,刘易斯二元结构模型经费景汉拉尼斯补充修正后称为刘费拉模型。乔根森模型托达罗人口流动模型具有中国特色的多渠道人口流动，形成了离土不离乡（以城市流动取代人口流动）、离土又离乡、离乡不离土等多种人口流动模式。,第六章 人力资源与 经济发展,一、人口的素质,人力资源包括人口的数量和质量，在发展中国家，数量主要指劳动力利用不充分的问题，质量主要指人力资本，即人口素质和教育问题。人口素质与经济发展，劳动力的素质对经济发展的速度和质量有重要影响。人力资本发展中国家的人才浪费与人才流失,二、知识与发展,知识包括科学、技术、能力、管理等，具

10、有共享性、耐用性、时效性、无限性。知识可分为知道是什么的知识、知道为什么的知识、知道怎样做的知识、知道是谁的知识，知识类型不同学习渠道有差异。知识可促进经济增长和福利水平的提高。发展中国家可通过从国外获取知识、在国内创造知识、提高国民吸收知识的能力和培养人们相互交流知识的能力等途径来缩小知识差距。,三、教育与发展,教育的功能发展中国家教育的状况与问题教育的成本收益分析发展中国家发展教育的对策,第七章 科学技术与 经济发展,一、熊彼特的创新理论,熊彼特提出的创新是一个经济概念，指能使产出增加的生产要素的新组合。创新有五种表现形式：引进新产品；采用新技术或新方法；开辟新市场；获得原料的新来源；企业

11、重组。创新的主体是具有创业精神的企业家，企业家的创新活动受三种力量的驱使：发现一个私人商业王国的愿望；征服困难和表明自己出类拔萃的意志；创造和发挥自己才能带来的欢乐。熊彼特关注的重点不是新知识的产生，而是其应用。后来学者的大量经验研究证明：当代创新越来越依赖科技进步；拥有研发部门的正式组织与个体创新者相比，是更为有利的创新环境；相当数量的创新产生于边干边学的过程之中。,二、创新过程的微观机制,技术创新与模仿 模仿率与模仿比例技术创新与市场结构 影响技术创新的三个变量是：竞争程度、企业规模、垄断力量。最有利于创新的市场结构是介于垄断和完全竞争之间的市场结构。企业是否有“组织学习”能力是其竞争力的

12、基础，也是其创新成败的决定性条件之一。在引进、吸收和赶超相对定型的技术上，需要企业内部组织学习机制；在独立自主开发处于前沿的高新技术上，需要企业外部学习机制。,三、创新的产业部门特 征与宏观动态过程,创新分类：1.增量创新，非研发活动的产物；2.基本创新，研发活动的结果，非连续性；3.技术体系的变革，导致全新部门出现；4.技术经济范式的变革，对整个经济有渗透效应的技术革命。不同类型的产业部门有自己特定的创新科技推动和需求拉动对创新的重要性在学者中有争论，在产业发展的不同阶段，各自的重要性可能有差异，两者之间可能存在着复杂的交互作用。,四、国家创新系统,国家创新系统由参加技术发展和扩散的企业、大

13、学和研究机构组成，是一个为创造、储备和转让知识、技能和新产品相互作用的网络系统。它不再把创新看作是从研究到试验开发、生产，再到销售这样一种线性过程；不再截然区分创新与扩散；不再把企业视作创新的唯一主体或场所。国家创新系统的构成要素：1.企业；2.公共部门；3.研究与开发机构；4.教育和培训系统；5.金融系统；6.作为基础设施的信息网络。,五、技术转移的类型和 引进技术的选择标准,1.按转移技术的发展阶段分：A.垂直技术转移；B.水平技术转移；2.按掌握消化新技术的程度分：A.简单技术转移；B.技术吸收；发展中国家引进技术应选择适用技术。微观上考虑企业的经济利益，宏观上考虑国家经济发展的战略目标

14、和技术政策、国内资源、环境、法规。总体上看，应注意经济的合理性（基础、需求、成本收益、国际收支等）；社会的有益性（环境、就业、质量、劳保等）；推广、提高的可能性（消化吸收能力、技术发展阶段、标准化要求等）。,第八章 资源环境与 经济发展,一、环境与经济发展的关系,一方面，环境的污染和恶化随经济增长而变得严重（尤其在低发展水平上）；另方面，收入提高后，要求改善环境的压力和改善环境的能力都有增强，使环境状况趋于好转。两种不同性质的环境问题：发展造成的环境问题（工业污染、温室效应、生物多样性丧失等）；不发达带来的环境问题（人口压力过载造成的环境退化）。发展中国家同时存在这两类问题，不同社会应对这两类

15、问题的能力，有重大差异。持续发展的定义是：在不牺牲未来几代人需要的情况下，满足我们这代人的需要。在环境问题上，南北双方存在巨大分歧。,二、资源与经济发展的关系,拥有丰富的自然资源为经济发展提供了可能的机会，是有利条件；自然资源的丰欠与经济发展的水平和速度没有直接的因果联系，常常是资源进口国比资源出口国的经济发展更为顺利；自然资源不是经济发展的充分条件；自然资源与经济发展关系的核心在于合理利用资源，如何提高资源利用的效益。资源得不到合理配置（即外部不经济）与市场失灵有关。,三、环境治理的对策,一国对环境保护的重视程度和适当的环境政策对环境状况的变化趋势有重要影响。造成发展中国家环境资源问题的经济

16、原因主要是市场失败、政策失误和贫困。1.明晰产权，通过明确的产权界定方式来消除外部不经济，使环境资源的利用效益最大化；2.通过政府干预（管制、税收、补贴等方式）来解决市场失灵的问题；3.环境与发展并重，通过消除贫困真正解决环境恶化的问题，同时在经济发展中注意与环境资源的协调，不放弃治理环境的努力。,第九章 国际贸易与经济发展,一、对外贸易在经济发展 中的地位和作用,1.对外贸易的调节作用，可通过调节进出口贸易流量达成国内经济的综合平衡。2.对外贸易的传导作用，外贸带动发展的有效传导机制取决于一国国内原有的经济发展条件，出口产品生产过程中的技术特点、加工程度、要素投入比例等，对其他经济部门的扩张

17、有十分明显的影响。3.对外贸易的乘数作用，开放经济中，外贸的增加可使国民收入倍增，即有效需求的扩大将使国内其他产业发生连锁反应。,二、比较优势与贸易条件,传统贸易理论在解释当今国际贸易模式上有局限，新贸易理论突破静态格局提出新的比较优势。产品生命周期论国际垄断竞争论新生产要素论发展中国家的贸易条件,三、贸易保护与自由贸易,发展中国家实行贸易保护政策的理论：1.幼稚工业论；2.萌芽经济论；3.未利用资源论（剩余出路论）；4.有效保护论；5.战略性贸易政策。贸易保护对经济的不利影响：1.浪费经济资源，降低配置效率；2.转移收入分配；3.加大国际收支的不平衡；4.阻碍生产力提高和技术进步；5.低效率

18、的延伸导致整个生产效率下降。修正的自由贸易，并不排除政府间接的、非贸易的干预，也不排除国际组织的协调和监督，不是无条件的自由放任，而是一种有监督的，自由的国际经济秩序。,第十章 外部资源与经济发展,一、两缺口模型,基本公式：I S=M X发展中国家国内资源的有效供给不能满足实现经济发展目标的需求，存在着储蓄缺口和外汇缺口，多数发展中国家是外汇约束型，从经济史上看，大部分不发达国家主要通过利用外部资源来提高其人均收入。两缺口模型对发展中国家的经济发展有重要的理论价值和实践意义，它揭示了发展中国家对外开放，利用国外资源的必要性；政府调节经济的必要性；经济结构调整和改革的重要性。这一模型对外资可能带

19、来的消极影响有所忽略；对其他因素在经济发展中的作用关注不够；对国外资源的利用只说明总量，缺乏结构分析；国内资源不能替代国外资源的假定不够严密。,二、外国投资,包括直接投资（FDI）和证券投资近几十年，FDI在发展中国家增长迅速，主要通过跨国公司的扩张进行，投资主要流向有广阔国内市场、丰富自然资源、出口生产基地和优惠政策的国家和地区。外国直接投资的利弊：利：有形利益（填补储蓄和外汇缺口、增加税收、创造就业机会、转移技术、获得国内急需的商品和劳务），无型利益（培养技术和管理人才、获得新的经营理念、促进创新、加强与国外的联系）；弊：可能降低储蓄、减少外汇收入、降低就业率、垄断能力抑制国内企业的形成和

20、发展、阻碍技术的转移和扩散，造成对国外资源的技术依赖、引起发展不平衡、影响和干预政策的制定与实施。证券投资可为国内筹集资本，但因其具有不稳定性，容易冲击发展中国家的金融市场。,三、发展援助,发展援助来自外国政府或非政府的国际机构（如宗教团体、私人基金、慈善组织等），其特征：1.非商业性；2.包含让与成分；3.以促进经济发展为目的。援助理论和形式的变化：1.不再只着眼于产出和收入的增长，人力资本、收入再分配、减轻贫困、满足基本需要等也被纳入援助计划；2.援助附加的条件更多，如接受监管、购买产品、控制赤字等；3.将援助纳入发展计划，要求受援国努力减轻贫困；4.援助总量有所增长，但发达国家援助金额占

21、GNP的比例却在下降。援助的效果不够理想，在减轻贫困上未达预期目标，其原因有：国内政策、管理能力、人力资本、基础设施、受援国的重视和参与、援助战略的稳定等。在有些领域和部分国家，援助发挥了较大作用。,四、发展中国家的外债,发展中国家的债务状况外债的适度规模衡量外债负担的常用指标产生债务问题的原因解决债务危机的措施,第十一章 经济全球化与 国际经济新秩序,一、经济全球化的趋势,生产和贸易的全球化，战后贸易增长远超过生产增长，分工深化，越来越多的生产面向世界市场。国际资本流动的全球化，20世纪80年代中期以后，国际直接投资的增长超过贸易增长。外国直接投资占我国总投资的比例超过发达国家和发展中国家的

22、平均水平。跨国公司成为经济全球化的主要推动力量，用内部交换机制取代外部市场交易，发展中国家因缺少跨国公司而在经济全球化中处于不利地位。金融全球化成为经济全球化的重要组成部分。战后科技的迅猛发展是经济全球化的基础，现代通讯信息处理技术为经济全球化提供了物质条件，成为其主要推动力量。,二、经济全球化和区域集团化,经济全球化带来的机遇和挑战，全球化的利益包括静态利益（如贸易创造、节约交易成本等）和动态利益（如规模经济、提高效率、加快创新、促进要素流动等）；全球化的风险在于经济一体化要求让渡部分国家主权，使各国对自身宏观经济调控的能力受到严重限制，所以各国经济易于受到外来因素的干扰和影响，理论上参与全

23、球化的国家都会从中获利，但很难保证让渡权利与享受利益达到完全平衡。经济一体化的形式经济全球化与区域集团化，都是超国家的经济联合，前者是全球范围的，终极的；后者是部分国家的，阶段性的；两者有联系，也有矛盾。,三、不平衡的经济全球化,经济全球化中的相互依存，各国在生产、贸易、资本、资源环境上的相互依存不断增长。发达国家在经济全球化中的支配地位，在商品贸易、服务贸易、技术贸易、资本流动中，发达国家均居主导地位，占有很高的市场份额。发展中国家在经济全球化中的依附地位，出口初级产品或劳动密集型产品，受制于人的市场格局和所占市场份额下降，资金和技术依赖，人才流失。经济全球化对发展中国家的挑战，部分发展中国

24、家难以参与全球化进程，被边缘化，贸易条件下降，全球化加大了发达国家与发展中国家经济发展的不平衡，国际金融市场的波动和风险影响发展中国家宏观经济的稳定。,四、建立国际经济新秩序,旧国际经济秩序随着资本主义生产方式的发展逐步形成，集中表现在国际生产体系中的不合理分工，国际贸易体系中的不等价交换，国际金融体系中的发达国家占支配地位，在重大经济事务上发展中国家缺乏决策权，这种秩序对发展中国家不平等，不合理，使其处于一种依附的、受剥削的、丧失了相同经济机会的境地。这种秩序包含着无法克服的矛盾，是不稳定的。新国际经济秩序应建立在所有国家平等、公正、合作的基础上，有利于发展中国家的经济发展。须建立一个公平、

25、安全、非歧视、可预测的国际多边贸易体系，建立一个健全、公平、有效、稳定的国际金融体系。发展中国家在这一过程中，应加强相互间的协调合作，积极参与国际经济组织的决策和管理。,第十二章 农业的发展,一、农业在经济发展中的作用,农业在发展中国家是一个极其重要的部门，从满足基本生存需求的角度看，越是经济发展的初级阶段，对国民经济越具基础地位。认为农业对经济发展有4个方面的贡献，实际上是从工业化的角度考虑，认为经济发展的过程就是完成由农业国向工业国的结构转变过程，农业部门的主要作用是促进工业化。在经济发展过程中农业的相对地位将发生变化。,二、传统农业的转变 与技术进步,传统农业的基本特征。传统农业转变为现

26、代农业的关键在于技术进步，发展中国家走什么技术进步的道路有利于农业发展，有两种代表性的观点：梅勒的投入资源互补理论和速拉的诱导型创新与资源替代理论。农业的技术变革有两个方向：一是机械化代替劳动；二是用生物、化学方法提高产量和劳动生产率，对发展中国家，后一种更重要。所有技术都必须适合当地的自然条件和社会条件，不存在普遍适用的最好技术。发展中国家农业技术进步中的绿色革命。,三、政府在农业发展中的作用,政府在农业发展中的作用：一是通过土地改革（主要指土地所有权的再分配）形成良好的土地制度；二是采取一系列促进农业发展的政策。应采用生产力标准判别土地制度的好坏，经济目标主要看能否对生产者产生激励。另外还

27、有政治目标追求的稳定和社会目标追求的公正。促进农业发展的经济、社会政策有：价格、投资、信贷、教育、科技推广服务、农村市场的完善、农业中介组织的培育等。,第十三章 工业化与城市化,一、世界各国的工业化模式,工业化的必然性，工业化的含义，工业化的衡量指标西方资本主义工业化模式，在私有制基础上发展起来，追求利润的动机和市场机制促进了工业化，原始积累来自于殖民掠夺，工业化顺序是由轻工业到重工业。传统社会主义工业化模式，实行公有制和高度集中的计划经济体制，片面发展重工业。混合型工业化模式，尚未定型，由前两大对立模式混合演变而来的各种中间发展形式，与二元结构有关，经济上接近市场机制，政治上有集权色彩，如东

28、亚模式（出口导向、政府干预、内部积累、重视科教）。,二、发展中国家的工业化道路,关于发展中国家工业化道路问题，有两种代表性理论：平衡增长与不平衡增长。实际上，平衡与不平衡增长并非绝对排斥，两者之间具有目标和手段的关系，存在着阶段的差异和联系，是一个不断协调的过程。进口替代与出口替代是发展中国家两种典型的工业化实践模式。发展中国家不一定实行单一模式，既可在不同行业选择实施，也可在同一行业先后实行。这两种工业化战略各有优缺点，两者并非完全对立，有时具有阶段性的联系。,三、发展中国家的城市化,城市化与工业化的关系发展中国家城市化进程的特点：起步晚、水平低；发展不平衡；过度城市化与城市化滞后；城市首位

29、度畸高。发展中国家的城市化问题与体制、规划、投资、管理、法制、城乡关系等问题密切相关，突出表现在：城市贫困化、城市失业、城市环境污染、城市社会问题（公共设施短缺、犯罪等）。这些问题既是城市化发展到一定阶段的产物，又是城市化水平不高的表现。发展中国家解决城市化问题的对策：1.控制城市规模；2.实施城市分散化计划；3.改变偏重城市的倾向。总体上看，城市发展必须考虑与农业发展、工业发展、国民经济发展的关系和二元结构向一元结构过渡的问题。,第十四章 政府的作用 与经济发展,一、政府在经济发展中的作用,主要理论及其发展变化：1.结构主义的观点：强调国家在弥补市场不足方面起决定性作用，主张通过政府干预和计

30、划去推动资本积累；2.新古典主义的观点：强调资源的有效配置，主张限制政府活动增强市场机制的功能，政府职能只是完善市场、保持宏观经济稳定、提供基础设施、调节收入分配；3.20世纪80年代以后的新观点：因信息不完善，新古典主义仅运用价格机制远远不够，强调政府提供组织性基础设施即法律、产权制度的重要性，认为政治自由与经济进步互补。关于“东亚奇迹”的出现与政府作用的争论,二、政府强度与经济发展,拉美和东亚等地的经济发展，多是在强政府的条件下实现的。发展中国家政府强制力的共同特点：铁腕人物长期执政；确立中央集权的政治经济体制，推行资本积累和工业化战略；强制实现社会政治经济秩序的稳定。政府的经济功能：创造

31、经济增长的初始条件（土改）；推动资本积累；确定增长极（选择主导部门）；制定经济计划。政府的其他功能：实现社会稳定（包括经济波动、通胀和社会安全、公正、劳资等问题）；公共产品供给（包括制度框架、市场规则、基础设施、教育文化、环境保护等）；政府替代（指用行政、法律手段替代部分失效的市场机制）。政府作用的弱化：政府强度应随经济发展水平提高而弱化。从组织标准角度看，随着市场中介和民间组织的发育，其应对市场激励与约束的能力提高，不需政府替代；从技术标准角度看，当经济技术发展到一定阶段完成赶超目标，面对创新，政府不再具有信息优势。,三、政府质量与经济发展,政府质量对经济发展有重要影响政府理性：指政府能正确

32、判断国情，科学确定发展目标，制定合理政策，确保贯彻实施。包括有致力于经济发展的明确目的；决策科学；政策连贯。政府效率：指政府机构精干、高效，拥有高素质的专业化文官队伍。政府自律性：指政府对自身行为的约束能力。,第十五章 收入分配与消除贫困,一、平等与效率,平等与效率对于人类社会都有价值，两者之间存在着难以兼顾的矛盾；两者需要适当的妥协，任何一方的让步，应在公正的条件下做出；在增长与分配的关系上，应提倡“随增长，再分配”。规模收入分配指个人收入分配，是从收入者规模与收入规模的关系角度研究收入分配，反映各阶层人口所得的收入份额；功能收入分配指要素收入分配，是从收入来源的角度研究收入分配，反映各种要

33、素所得的收入份额。功能收入分配对规模收入分配具有决定作用。洛伦茨曲线与吉尼系数,二、发展中国家的收入 不平等与绝对贫困化,发展中国家的收入不平等包括两方面内容：一是发达国家与发展中国家的收入差距拉大；二是发展中国家内部各阶层收入分配的不公。从统计资料看，部分发展中国家收入分配不平等状况有加剧的趋势；发展中国家收入分配一般比发达国家更不平等；收入分配不平等最严重的是收入水平较高的发展中国家，最贫穷国家的收入分配要平等一些。不能达到最低生活水准的是绝对贫困；最低收入阶层属于相对贫困。国际贫困线与国家贫困线。贫困这一概念是发展的，也不仅仅是物质方面的，还包括与此相联系的心理和社会层面的意义。发展中国

34、家的贫困在地点、职业、人口结构上有不平衡的特点。,三、消除贫困的理论 分析与政策安排,库兹涅茨倒U型假说发展中国家消除贫困并不是要在增长和平等之间作出抉策，而是要对其追求的增长类型进行抉策。贫困是经济、社会、政治进程的结果，治理贫困应通过地方、国家、全球层次上的行动来扩大机会、促进赋权、加强安全保障。中国的扶贫计划。中国绝对贫困问题的三大特征：社会经济结构特征，绝大部分分布在农村；自然地理区域特征，集中分布在自然条件极为恶劣的生态环境脆弱地区；民族阶层群体特征，都是在社区政治、经济资源分配格局中处于不利地位的人。,第十六章 经济发展中的财政金融政策,一、发展中国家的财政支出,发展中国家的财政目

35、标主要有：调节总供给、总需求以稳定经济，促进经济发展，改变收入分配，尽量有效地配置资源等。一国的财政规模取决于经济规模、税收规模、国有投资规模等，可用财政收入占GDP的比重和财政开支占GDP的比重这两个指标来衡量，后者对一国经济活动更重要，发达国家的这一指标大多在30%左右，发展中国家这一指标低一些，但有增长的趋势。解释财政开支增长的理论。,二、发展中国家的财政收入,财政收入包括税收收入、企业收入、债务收入、其他收入（规费收入、罚没收入）等类别。发展中国家的税收水平远低于发达国家，人均收入与税收水平存在着正比关系。在税收结构上，发展中国家的商品税、生产环节税、关税占很高比重；发达国家则是所得税

36、、社会保障税占的比重高。税收政策对私人储蓄、投资、资本配置、技术进步有重要影响；税收在调节收入分配和促进经济稳定上具有重要作用。在发展中国家，税收与私人储蓄、私人投资之间存在很强的替代关系。一定的税率针对不同弹性的商品与服务，有着不同的效果，价格弹性越低，税率提高时，经济效率的损失越小。在发展中国家增加税收涉及：确定合理税率；开辟新的税源；调整税收结构；改善税务管理。应在通过提高税收来增加财政收入与维持经济一定速度的发展，即公平与效率之间保持平衡。,三、财政支出的效应,合理的财政支出具有促进经济发展的积极作用。政府支出由资本支出（公共投资）和消费支出（经常性支出）两部分构成。从经济增长的角度看

37、，应尽量增加前者即生产性支出。发展中国家的财政支出包括：1.公务员、教师、军队的工资；2.非耐用商品和服务的支出；3.政府债务的利息支付；4.各种转移支付。政府支出水平与经济发展水平密切相关，低收入国家政府支出占GDP的比重较低。在发展中国家，大部分经常性支出项目难以削减：工薪支出的比重较高，利息支出来自过去的预算赤字，虽比重不大但上升较快，各种补贴与经济发展水平正相关，比重不高但为促进农业生产和济贫所必需，军事支出在总支出中的比重远超过发达国家。,四、发展中国家的金融市场,发展中国家在经济发展中，储蓄、投资从财政主导转化为金融主导，金融的作用增加，面临的金融风险也更大。金融市场在经济发展中的

38、作用：为金融资产提供了充分的流动性；可更有效地配置资源；可为调控经济提供更有效的信号。发展中国家的金融风险除汇率风险、利率风险、价格风险外，还表现为多种风险的综合。,五、通货膨胀与经济增长,认为通货膨胀有利于经济增长的观点主要强调其可扩大储蓄和投资：1.改善资源配置；2.使收入趋于集中；3.增加政府税收；4.加大企业利润。反对用通胀方式加快资本形成的观点认为：1.通胀有挤出效应，会削减私人储蓄和投资；2.扭曲价格信号，使投资和储蓄行为反常；3.物价轮番上升，形成恶性通胀；4.资金外流，外汇短缺。通胀与经济增长的相关性不大，用通胀来促进经济增长需具备一些基本条件，对发展中国家来说，这是一种危险的

39、战略，恶性通胀对经济增长有害无益。,六、发展中国家的财政政策,财政政策的目标：经济发展、稳定物价、收入分配、提高社会生活质量。财政政策的类型：自动稳定的财政政策、相机决策的财政政策，按功能特点分：扩张的财政政策、紧缩的财政政策、中性的财政政策。财政改革，税收改革包括调整税种、规范税制、调节个人收入、鼓励某些产业发展，调整经济结构；财政支出改革包括加强对宏观经济的有效调控、利用转移支付缩小差距、建立保障体系、控制物价波动、支持科研、减轻财政对国有企业的负担等。,七、发展中国家的金融政策,货币金融政策目标：单一目标指根据本国当前情况选择一个唯一的直接目标；双重目标指物价和增长同样重视，政策兼顾二者

40、；多重目标指经济增长、物价稳定、充分就业、国家收支平衡都成为目标。各目标之间，有的相互矛盾，有的统一，对于矛盾的目标，应根据情况加以协调，突出重点。发展中国家货币金融政策的调整、改革与金融深化理论。,八、财政政策与金融政策的配合,由于财政政策与金融政策在作用基础和机制、政策影响内容、政策实施结果上有差异，所以可以通过政策搭配来更有效地治理经济生活中的失衡现象。发展中国家在实际操作中，存在着双扩张型、双紧缩型、扩张与紧缩相搭配三种财政政策与金融政策的组合类型。,一、教学目的,接触研究经济发展问题的主要代表理论，掌握有关现代经济发展的必要知识，了解制约发展中国家社会经济发展的各种因素，借鉴战后发展

41、中国家经济发展实践中的经验和教训。在提高经济学理论素质，开阔眼界的同时，理解、思考我国的经济发展与改革，培养具有探讨、分析我国现代化建设进程中出现的实际问题的初步能力。,返回,二、具体要求,课前预习，能够应对课堂提问和参与课堂讨论认真阅读一本参考书(本人指定的参考书或教材所列出的参考书或其他有关经济发展问题的著作均可)，在12周以前须提交1500字左右的读书报告本课程平时成绩占总评成绩的30%，期末考试占70%。平时成绩主要以课堂表现和读书报告的质量来评定,返回,1、发展中国家与发展经济学,发展中国家的定义发展中国家的特征与分类经济发展理论的演变经济增长与经济发展衡量发展水平的指标体系,返回,

42、2、经济发展的国内要素,资本形成与经济发展人力资源(人口数量与质量)与经济发展科学技术与经济发展自然资源、环境与经济发展的关系,返回,3、经济发展的国际条件,对外贸易与经济发展国外资源与经济发展经济全球化、国际经济秩序与经济发展,返回,4、经济结构变迁与 经济发展政策,发展过程中的农业问题经济发展过程中的工业化与城市化经济体制、政府作用与经济发展收入分配与贫困问题发展中国家的财政与金融政策,返回,四、参考书目：,1.马尔科姆吉利斯，德怀特H波金斯等著：发展经济学 中国人民大学出版社1998年版2.迈克尔P托达罗著：经济发展中国经济出版社1999年版3.VN巴拉舒伯拉曼雅姆主编：发展经济学前沿问

43、题中国 税务出版社2000年版4.杰拉尔德迈耶，约瑟夫斯蒂格利茨主编：发展经济学前沿 未来展望中国财政经济出版社2003年版5.陶文达主编：发展经济学四川人民出版社1995年版6.谭崇台主编：发展经济学的新发展武汉大学出版社1999年版7.张培刚主编：新发展经济学河南人民出版社1992年版8.陈宗胜等著：新发展经济学：回顾与展望中国发展出版 社1996年版9.郭熙保主编：发展经济学经典论著选中国经济出版社 1998年版,参考书目（续1）：,10.郭熙保主编：经济发展理论与政策中国社会科学出 版社2000年版11.张岩贵著：发展经济学精义中国经济出版社1998年版12.谷源洋主编：发展中国家跨世

44、纪的发展 中国社会科学出版社1997年版13.W阿瑟刘易斯著：经济增长理论 生活读书新知三联书店1990年版14.杰拉尔德迈耶，达德利西尔斯编：发展经济学的先驱 经济科学出版社1988年版15.耶鲁大学经济增长中心第25届发展经济学年会论文精选：发展经济学的新格局经济科学出版社1987年版16.约翰科迪，海伦休斯等主编：发展中国家的工业发展 政策经济科学出版社1990年版,参考书目（续2）：,17.文森特奥斯特罗姆，戴维菲尼等主编：制度分析与发 展的反思-问题与抉择商务印书馆1992年版18.AP瑟尔沃著：增长与发展中国财政经济出版社2001 年版19.马茨伦达尔，本诺J恩杜鲁主编：发展经济学

45、新方向 经济科学出版社2001年版20.美人口增长与经济发展课题组，人口委员会编：人 口增长与经济发展商务印书馆1995年版21.林毅夫，蔡昉，李周著：中国的奇迹：发展战略与经济改 革上海三联书店，上海人民出版社1999年版22.陈宗胜著：经济发展中的收入分配上海三联书店，上海 人民出版社1994年版23.联合国开发计划署：各年度人类发展报告中国财政经济出版社24.国际货币基金组织：各年度世界经济展望中国金融出版社25.世界银行：各年度世界发展报告中国财政经济出版社,返回,穷国与富国的差异(一个案例)：,西非塞内加尔哈拉伯村落的居民和住在美国佐治亚州许多乡村小镇的人，都以种植花生这一主要作物为

46、生。西非和美国在世界上都位于最大的商品花生生产者之列。约翰哈里斯顿今年34岁，在佐治亚州种植花生，他种了540英亩花生和650英亩玉米，他所有的土地都用拖拉机耕耘，享受政府资助的科研单位向他提供优良品种，可以得到混合肥料和享受各种服务，这些服务确保他懂得如何使用种子和肥料、飞机喷洒农药、联合收割机收获庄稼、脱粒、烘干，然后，哈里斯顿把花生卖给布莱里克附近的经纪人，花生被贮藏在现代化的仓库里，经纪人再通过亚特兰大、纽约或芝加哥的更大的经纪人将花生卖给加工者。由于美国政府的一项支持方案限制进口，限制国内种植面积和确保农场主不致因价格波动而受到损失，,穷国与富国的差异(一个案例)（续1）：,哈里斯顿

47、所得到的售价一直高于世界市场价格。这些条件加上哈里斯顿本人的辛勤劳动，使他能在风调雨顺的年头靠种花生而获得10万美元的纯收入，这笔收入使哈里斯顿一家过上舒适的生活。而在塞内加尔，农民切尔诺萨尔在哈拉伯村落附近的他的小农庄里种植花生，同哈里斯顿一样，萨尔所继承的这块土地是他的五口之家及三个亲戚的唯一生活来源，他也同哈里斯顿一样用相当好的土地来种植花生，他也开始用简单的机械来代替原有的手工收割。但是，萨尔没有联合收割机，肥料和杀虫剂既不易得到，价格又昂贵。萨尔的收获量大约只有哈里斯顿的五分之一，而且其产品必须卖给政府的公司，该公司的收购价格大大低于世界市场价格。萨尔的贮藏设备也很简陋，许多收割后的

48、庄稼因病虫害和恶劣天气而遭受损失。由于农场规模小、产量低、价格低和储藏损失，,穷国与富国的差异(一个案例)（续2）：,萨尔一家一贫如洗，即使在一个好年头，8口人也只能靠400美元的现金收入生活，大大低于美国的约翰哈里斯顿家的农业工人，这些农业工人工作一周可赚100美元，而按美国标准这已经是很贫穷的了。尽管萨尔一家的口粮大部分是自己种的，但还是吃不饱，哈拉伯村没有电，没有学校，没有医院，没有商店，萨尔的妻子要到离他们家几百码远的井去挑水，这已经比塞内加尔大多数家庭的挑水距离近多了。在他们村庄出生的婴儿中，每100名中有20名活不到1岁。当然，并不是所有塞内加尔人都如此穷，政府花生销售公司的官员们

49、座在有空调的办公室，他们有小汽车，孩子在全国最好的学校读书。生了病可在现代化的医院得到治疗。政府购买来的花生大多用于出口，得到的收入用来支付政府人员的薪金，他们的生活要比萨尔好得多，而外汇则用来购买城市居民消费的进口商品。,返回,一组数据(根据世界银行2003年发展报告)：,类 别 全世界 高收入国 低收入国 中国人口密度 人/KM2 47 31 76 136人口年增长(90-01年)%1.4 0.7 2.0 1.0 人均GNP(2001年)美元 5140 26710 430 890人均GNP（按PPP衡量）7570 27680 2040 4260GDP年均增长率(90-00年)2.7 2.5

50、 3.4 10.0工业增加值年增长率(90-98年)2.1 1.5 11 15.4男(女)预期寿命(1998年)65(69)75(81)59(61)68(72)男(女)成年文盲率(1998年)%18(32)30(49)9(25),类 别 全世界 高收入国 低收入国 中国每1000名5岁以下儿童死亡数 78 7 115 39 城市人口比重(1999年)%46 77 31 32产出结构(增加值占GDP的百分比)：工 业(2000年)31 33(1998)32 52 农 业(2000年)5 2 23 15 服务业(2000年)64 65 45 33每千克能源产生的GDP(1995年)美元：2.4 3