专利申请与审查(印稿).ppt

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1、2023年11月9日,中华人民共和国国家知识产权局,专利申请与审查,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,主要内容,一、知识产权价值二、知识产权策略三、专利申请四、专利审查,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,一、知识产权价值,知识和技术密集型产品中知识成本可占到生产成本的70%以上。在苹果Video iPod生产中（出厂价54.9美元），中国只占生产份额的3.2%。,2023/11/9,一、知识产权价值,商标的价值=商誉度+美誉度+知名度三鹿毒奶粉事件毁掉了42年的苦心经营15亿元的无形资产（中国驰名商标，三鹿牌及相关保护性商标169个，专利技术12个）,2023/

2、11/9,中华人民共和国国家知识产权局,一、知识产权价值,正泰集团诉施耐德公司 1项实用新型 1.575亿元赔偿额,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,一、知识产权价值,DVD产业 每台DVD专利费用高达60%中国企业出口一台售价32美元的DVD只能赚取1美元，而交给国外企业的专利费却高达60%（16-19美元）。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,我国每年DVD产业赚取1亿美元的同时，而付出的专利费高达20亿美元。,部分专利权人的DVD收费清单,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,二、知识产权策略,知识产权保护综述商业目标驱动公司目标项目/阶段目标

3、IP工具专利商业秘密商标 公开物,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,二、知识产权策略,保护策略综述-IP 工具专利产品排他性 有期限(20年)商业秘密 方法;诀窍(know-how)无期限 充分防范商标 上市产品公开出版物FTO;防卫价值,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,二、知识产权策略,专利战略,运用,创造,专利战略,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,专利创造 1.R&D投入比 2.信息收集 3.技术难题市场热点或肓点 4.申请专利保护1.地域性和时间性2.进攻3.防卫4.阻遏,二、知识产权策略,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权

4、局,专利运用（一）专利是一种战略资源*美国：专利商用（业）化*日本：特许事业化（二）专利的多重属性*资产属性、技术属性、制度属性、信息属性等等（三）专利运用专利实施*专利实施：专利法第11条*专利运用：专利实施、交叉许可、专利谈判、专利联盟、专利信息传播、专利融资抵押、专利入股、专利标准化,二、知识产权策略,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,二、知识产权策略,我国企业专利总体实施率比较高,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,专利强国的专利实施情况 美英国家 专利的实施率也只有20%，甚至低于20%，他们的着眼点并不局限在专利的实施上，而在于专利的战略运用。日本专利

5、运用情况 未实施率占23，原因：一是出于防卫目的，占31.5%；二是效果不明显，占20.8%；三是情势变化，占13.1%；四是开发了新技术，占10.1%；五是商品化利益小，占9.5%。“休眠”专利资源库,二、知识产权策略,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,专利管理重视程度领导员工机构与人员设制激励机制有无激励激励环节(申请授权实施引进诉讼),二、知识产权策略,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,申请时机专利保护范围专利撰写质量基本专利与从属专利申请专利的目的与策略专利撰写问题与案例PCT申请,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利

6、申请,1、申请时机中国等国采用先申请制同样的发明创造授予最先申请者（法9条）要点：视需要，申请要尽可能早。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,1、申请时机及早申请的益处可以避免因丧失新颖性而得不到专利权，或被迫缩小保护范围（可以避免抵触申请）抢先申请的手段利用国内优先权（早一年）专利申请的时机设计完成后能确定具体技术方案时后续改进或提高技术可再申请或重新申请,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,2、专利保护范围专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可用于解释权利要求。（法56条）要点：权利要求的范围要尽可能宽，避免写入与发

7、明点无关的多余指定特征。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,保护范围宽的好处使申请人的权益最大化保护范围宽的缺陷专利权不稳定性增加（容易因丧失新颖性、创造性或得不到支持等原因而被宣告无效）,解决方式对现有技术充分了解（充分检索）全面阐述技术方案给出合适的实施范围,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,3、专利撰写质量重视申请文件的质量专利文件既是技术文件，又是法律文件专利申请一旦提出，就不能再做实质性修改高质量的专利文件，在授权之后可以最大限度地保护专利权人的利益,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,申请文件的

8、撰写要点充分了解现有技术全面阐述技术方案给出合适的实施范围撰写好从属权利要求尽量保留技术秘密维权提前考量,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,要点：重视申请文件的质量专利文件既是技术文件，又是法律文件专利申请一旦提出，就不能再做实质性修改全面阐述技术方案撰写尽可能多的从属权利要求,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,4、基础专利与从属专利基础专利限制从属专利从属专利的实施需要经基础专利人许可从属专利同样有排他性，基础专利实施其范围内的从属专利的技术方案也需要经从属专利权人同意,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请

9、,5、专利申请的目的与策略防卫性专利公开研究成果（包括不成熟技术），为他人获得专利设置障碍。保护性专利尽早申请，阻止他人获得专利申请从属专利，侵蚀他人领地申请多种类型的专利对主打产品进行系列申请，延长保护期限，稳定已有市场,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,6、撰写的问题五门八门，尤其要关注以下问题：（1）公开是否充分。（2）文字表述是否清楚。（3）实施方案和实施例是否正确。（4）修改是否留有余地。（5）优选变量组合方式是否在技术方案中。（6）附图标记是否清楚、不混乱。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,三、专利申请,7、撰写案例佛跳墙咖啡伴侣蘑菇

10、生产方法与设备,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,PCT典型流程,向本国专利局提交国家申请,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,PCT典型流程,向本国专利局(受理局)提交PCT申请使用本国语言，缴纳PCT费用申请的法律效力延至所有指定国,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,PCT典型流程,收到由指定的国际检索单位作出的国际检索报告及有关申请专利性的书面意见,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,请求书说明书 一项以上的权利要求 摘要(可随后提交而不影响国际申请日)附图(如果有的话)后交附图导致国际申请日的推迟说明书的序列表部分(如果有的话

11、)有关保藏的微生物的记载(某些指定国要求于国际申请日这些记载被包含在说明书或国际申请中),国际申请的组成部分,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,申请人可以是自然人或法人可标明对不同指定国的申请人 但如果美国被指定，所有发明人都应被标明为对美国的申请人，发明人已死亡时，其法定继承人等应被标明为对美国的申请人；所有法人都应被标明为对除美国之外的其他指定国的申请人至少一个申请人应为PCT缔约国的国民或居民,PCT申请人,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,知识产权局机构设置专利审查流程发明专利实质审查,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,20

12、23/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,专利审批流程,实用新型/外观设计专利申请审查程序简图,申请号&申请日,格式、手续,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,专利审批流程,请求书,多次沟通,加快审查,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,专利流程图,专利申请,受理,初审,实审,授权,无效程序,实审请求,公布,自申请日起满18个月公开、也可应申请人的请求提前公开,退回,向北京高院起诉,驳回,驳回,复审程序,发明专利申请的审批流程,是,否,是,否,合格,不合格,如果有人告无效,申请人不服,复审撤回驳回,对无效结果不服,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局

13、,初步审查阶段,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,公布及实质审查请求的监视阶段,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,实质审查流程阶段,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,专利审查全流程案例农药：氟虫腈,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,发明专利实质审查1、不授予专利权的申请细则第2条第2款(不属于发明)法第5条(违反法律、公德和公共利益)法第25条(不授予专利的主题)2、授予专利权的条件法第22条（新颖性、创造性和实用性）3、驳回条款法38条及其细则第53条,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局

14、,四、专利审查,细则第53条依照法38条的规定，发明专利申请应予驳回的情形是指：（一）申请属于法5条、法25条或法9条（二）申请不符合法2条2款、法20条第1款、法22条、法26条3-5款、法31条第1款、细则第20条第2款（三）申请的修改不符合法33条，或者分案不符合细则第43条第1款,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,专利法第2条第2款发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。技术方案，是对要解决的技术问题所采用的利用了自然规律的技术手段的集合。技术手段通常是由技术特征来体现的。“利用了自然规律”是为了排除利用人为规定和经济规律等完成的发明,202

15、3/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法2.2下列主题不属于专利法意义上的产品发明：（1）气味或者诸如声、光、电、磁、波等信号或者能量本身；（2）图形、平面、曲面、弧线等本身,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法2.2案例一种利用香烟盒作广告的方法，将拥有广泛使用者的香烟盒作为媒体进行广告活动，。将香烟盒作为信息载体，仅仅涉及广告创意和广告内容的表达，其特征不是技术特征，解决的问题也不是技术问题，不构成技术手段,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法5对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。案例

16、核矿渣作肥料（放射性物质）,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法25对下列各项，不授予专利权：（一）科学发现；（二）智力活动的规则和方法；（三）疾病的论断和治疗方法；（四）动物和植物品种；（五）用原子核变换获得的物质；（六）对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。对前款第（四项）所列产品的生产方法，可以依照本法获得专利权。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法26.3（公开不充分）说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属领域的技术人员能够实现为准；,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产

17、权局,四、专利审查,案例发明请求保护一种高氮、高钾快速增效肥，各成分的所占的重量百分比为：纯天然有机钾原料 1525；猪毛粉510；纯猪粪（干物质）5070；高效微生物态氮515；连作障碍防治肥37。“高效微生物态氮”、“连作障碍防治肥”为非规范技术用语，说明书中未记载所述术语的具体成分或来源，本领域技术人员无法确认上述两个原料为何种成分。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法26.4（得不到说明书支持，权利要求不清楚）说明书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,得不到说明书支持（

18、得到与概括得出）案例权利要求：一种动物皮革的处理方法，说明书中仅公开了猪皮的处理方法，并没有说明该方法也适合于对其他皮革的处理。动物皮革不仅包括猪皮，也包括羊皮、牛皮，还包括与猪皮性质相差很大的蛇皮等。（概括不当，包括了申请人推测的内容，其效果又难以确定）,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法26.4常见不清楚类型内容矛盾：1、主题与内容不符；2、与引用内容矛盾；3、对技术特征的限定自相矛盾。同时存在多种范围：1、上下位概念并存；2、“例如”、“最好”、“通常”；3、括号。引用关系不清楚：1、无引用基础；2、未择一引用）。,2023/11/9,中华人民共和国国家知

19、识产权局,四、专利审查,常见不清楚问题词语含糊导致无法清楚确定范围：1、含糊词“约”、“等”、“类似物”、“可”；2、相对词“强”、“弱”；3、“和”/“或”关系不明；4、主题含糊；5、（含量、配比、参数等）无单位；6、不符合百分定律；7、用语不一致或未区分；8、指代关系不明。词语含义不明导致不能确定范围：1、外文未翻译且无法查明；2、词义不明；3、语句无法理解；4、基团或参数无定义。附图标记混乱。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例权利要求：一种制备产品A的方法，其特征在于：，将混合物最高加热到不低于80的温度。“最高”和“不低于”的表述导致该语句含义自相矛

20、盾，使得该权利要求请求保护的范围不清楚。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法22.2新颖性，是指发明或者实用新型不属于现有技术；也没有任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件中。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,现有技术现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,抵触申请现有技术，任何单位或者个人就同样的发明或者实用新型在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，

21、并记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告的专利文件。此损害新颖性的专利申请，称为抵触申请。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,新颖性审查原则（1）同样的发明或者实用新型（2）单独对比,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,新颖性基准（1）相同内容的发明或者实用新型（2）具体概念与一般概念（3）惯用手段的直接置换（4）数值和数值的范围（5）性能、参数、用途或制备方法等特征的产品权利要求,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例权利要求：一种从果胶中制备的分子量为5000的多糖。对比文件公开了一种从果胶制备的多

22、糖，未记载分子量，但其制备方法与申请的说明书记载的多糖的制备方法相同（两种制备方法的原料、步骤和工艺条件完全相同，制备出的产品也必然相同）,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,创造性创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,创造性审查原则审查员需要考虑发明的技术方案本身，而且还要考虑发明所属技术领域、所解决的技术问题 和所产生的技术效果，将发明作为一个整体看待（非显而易见性）,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,审查

23、原则审查创造性时，将一份或多份现有技术中的不同技术内容组合在一起，对要求保护的发明进行评价。如果独立权利要求具有创造性，则其从属权利要求具有创造性。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,审查基准判断发明是否具有突出的实质性特点，就是要判断对本领域的技术人员来说，要求保护的发明相对于现有技术是否显而易见。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例权利要求：一种电锰渣肥料，其特征在于，以电锰渣为基质载体，通过添加工业化肥及硅锰渣补充氮、磷、钾，基质载体粒度为60-100目。对比文件1公开了粒度为80-100目的电解金属锰渣作为肥料的应用。对比

24、文件2公开了硅锰水碎渣脱水后作为肥料处理土壤以提供作物生产所需要养料。公开常知：工业肥料提供常规的氮、磷和钾对比文件1+对比文件2+公知常识,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法22.4实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或使用，并且能够产生积极效果。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,实用性审查原则（1）以整体技术内容为依据，不仅限于权利要求所记载的内容（2）与发明是怎样创造出来或者是否已经实施无关,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,实用性基准不具备实用性（1）无再现性（2）违背自然规律（3）利用独一

25、无二的自然条件的产品（4）人体或动物体的非治疗目的的外科手术方法（5）测量人体或动物体在极限情况下的生理参数的方法（6）无积极的效果,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例权利要求：一种牙斑净化剂，其中含有1%-99%（重量）浓度的为1%-36%的盐酸和1%-99%的双氧水。（无积极效果）盐酸和双氧水会对人的皮肤和粘膜组织造成严重损伤，所以，该制剂对人有害而无益，不能产生预期的积极效果。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法31.1（单一性）一件发明或者实用新型专利申请应当限于一发发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明

26、或者实用新型，可以作为一件申请提出。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,单一性一个总的发明构思，是指两项以上的发明在技术上必须相互关联，这种相互关联是以一个或者多个相同或者相应的特定技术特征表示在它们的权利要求中的。特定技术特征，是指每一项发明作为整体，对现有技术作出贡献的技术特征。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例权利要求1：一种灯丝A，权利要求2：一种用灯丝A制成的灯泡B。权利要求3：一种探照灯，装有用灯丝A制成的灯泡B和旋转装置C。与现有技术公开的用于灯泡的灯丝相比，灯丝A是新的并具有创造性灯丝A是相同的特定技术特征，权利

27、要求1-3之间具有单一性。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例权利要求1：一种树脂组合物，包括树脂A、填料B和阻燃剂C。权利要求2：一种树脂组合物，包括树脂A、填料B和抗静电剂D。本领域中，组分A-D均是已知的，且AB组合不体现发明对现有技术的贡献，而ABC组合形成阻燃组合物，ABD组合形成防静电组合物，它们分别具有新颖性和创造性。特定组合是ABC和ABD，二者间不具备单一性,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,细则43.1（分案申请）依照本细则第42条规定提出的的分案申请，可以保留原申请日，享有优先权的，可以保留优先权日，但是不得

28、超出原申请记载的范围。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,法33申请人可以对其专利文件进行修改，但是，对发明或实用新型申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围（直接地、毫无疑义地确定）,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例原申请文件中仅记载了“天然纤维素”这个技术特征，申请人将其修改为上位概念“纤维素”。纤维素是上位概念，包括“天然纤维素”和“非天然纤维素”。由于原申请文件中仅仅记载了“天然纤维素”这个技术特征，修改为“纤维素”，导致出现了原申请文件中没有记载的新内容。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,

29、四、专利审查,细则20.2（必要技术特征）独立权利要求应当从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,案例独立权利要求请求保护技术方案X，其包括A和B两个技术特征，说明书发明内容部分记载的技术方案X还包括技术特征C缺少技术特征C，需要分析由该独立权利要求限定的技术方案X是否能够解决至少一个发明所要解决的技术问题。如果缺少技术特征C的技术方案X不能够解决所要解决的技术问题中的任何一个，则应当认为技术特征C是实现发明的必要技术特征。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,检索检索

30、的目的，查找与申请主题相关的现有技术，抵触申请文件和可能造成重复授权的文件，以确定申请的主题是否符合专利法及其实施细则的有关规定。,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,检索供审查员检索的数据库：（1）专利文献数据库：中国专利文献数据库CNPAT，EPOQUE检索系统中的三个摘要数据库WPI、EPODOC和PAJ，以及全文专利数据库TXTWO1、TXTEP1和TXTGB1等。（2）非专利文献数据库：中国期刊全文数据库CNKI，万方数据库，超星数字图书馆、化学文摘数据库CA和工程索引EI等,2023/11/9,中华人民共和国国家知识产权局,四、专利审查,农药审查检索审查员检索的数据库：（1）专利文献数据库：中国专利文献数据库CNPAT，EPOQUE检索系统中的三个摘要数据库WPI、EPODOC和PAJ，以及全文专利数据库TXTWO1、TXTEP1和TXTGB1等。（2）非专利文献数据库：中国期刊全文数据库CNKI，万方数据库，超星数字图书馆、化学文摘数据库CA和工程索引EI等（3）。,