ERP系统建设内部控制工作程序-蓝图设计阶段.ppt

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1、ERP系统建设内部控制工作程序(二)蓝图设计阶段,2.2.1 完成差异分析报告，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，编制系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查,目录,阶段一.项目准备,阶段二.蓝图设计,阶段三.系统配置,阶段四.测试检查,阶段六.上线审批,阶段五.流程完善,ERP系统建设内部控制工作程序,(二)蓝图设计,执行部门,工作内容编号,2.2.1 完成差异分析报告，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，编制系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查,(二)蓝图设计,2.2.1 完成差异分析报告，编制ERP蓝图,完成差

2、异分析报告，编制ERP蓝图分为三个步骤：1.ERP蓝图差异分析2.ERP蓝图建模准备3.ERP蓝图建模,差异分析,建模准备,蓝图建模,1.ERP蓝图差异分析,ERP蓝图差异分析工作概述ERP蓝图差异分析报告编制的关注要点ERP蓝图差异分析使用的模板及相关脚本介绍,差异分析,建模准备,蓝图建模,3.ERP蓝图建模,1.ERP蓝图差异分析,2.ERP蓝图建模准备,(1)组织图的引用与建模,(2)流程图与功能分配图建模,(3)组织整理,(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限,(2)设置建模环境,(1)ERP蓝图差异分析,(1)ERP蓝图差异分析,ERP蓝图差异分析报告：地区公司所属板块有统一E

3、RP蓝图模板的，需要结合本单位业务情况，由地区公司ERP项目组与业务管理部门对于本地区公司与板块蓝图模板之间的差异进行分析，并汇总形成报告。地区公司内控管理部门应在ERP项目组进行蓝图差异分析前，向项目组提供本单位业务流程目录及业务流程图，供ERP项目组了解本单位业务实际使用。组织分工地区公司内控管理部门提供业务流程库供ERP项目组参考；ERP项目组完成ERP蓝图差异分析报告；地区公司业务管理部门参与ERP蓝图差异报告分析讨论。涉及的模板及工具：分板块ERP蓝图模板；流程图及流程目录导出脚本。,1)ERP蓝图差异分析工作概述,相同业务,相同外围系统,不同ERP实施方案例如：两家试点单位同样的采

4、购订单审批业务,都需要某个外围系统(例如“合同管理系统”)的数据,试点单位1建立了ERP与外围系统的接口,采取系统中数据自动传输处理的方式,而试点单位2未建立ERP与外围系统的接口,采取相关数据手工录入的方式,这种情况可视为差异分类。相同业务,不相同外围系统,不同ERP实施方案例如：两家试点单位同样的采购结算业务,试点单位1的供应商发票的录入与校验数据需要从某个外围系统(例如“合同结算系统”)通过接口传输至ERP,而试点单位2的数据是通过另一个外围系统传输至ERP,或完全手工录入ERP,这种情况可视为差异分类。,2)ERP蓝图差异分析报告编制的关注要点,相同业务,但试点单位个性化需要导致ERP

5、实施方案不同 例如：两家试点单位同样的销售订单价格主数据复核业务,试点单位1是在系统中对录入的价格主数据依照审批后的价格文件进行复核,而试点单位2在复核录入的价格主数据后,在系统外的纸质表单上签字确认,这种情况可视为差异分类。不同业务 例如:试点单位1有项目结算的业务,试点单位2没有项目结算的业务,这种情况可视为差异分类。,2)ERP蓝图差异分析报告编制的关注要点,ERP蓝图差异分析报告(样表：示例),差异类别包括四种情况：1）相同业务,相同外围系统,不同ERP实施方案2）相同业务,不相同外围系统,不同ERP实施方案3）相同业务,但推广单位个性化需要导致ERP实施方案不同4）不同业务5）其它情

6、况，并说明,分板块ERP蓝图模板库是由ERP项目组根据不同板块ERP试点经验总结的ERP蓝图设计模板，用于各板块ERP推广单位的蓝图设计工作。流程图、流程目录导出脚本地区公司内控管理部门可使用流程图、流程目录输出脚本，导出业务流程图、流程目录（在业务流程库或板块ERP蓝图模板库中操作），提供给业务管理部门进行ERP蓝图差异分析。,3)ERP蓝图差异分析使用的模板及相关脚本介绍,目前ERP项目组已完成炼油化工、炼油销售、化工销售等板块的蓝图模板。访问方式：A.对于已安装客户端的用户，可以通过登录业务流程管理信息系统的建模服务器访问：服务器地址：10.2.61.72 炼油化工板块蓝图模板数据库名称

7、：CNPC_DEV_0200_LYHG_ERP 炼油销售板块蓝图模板数据库名称：CNPC_DEV_0300_XS_ERP化工销售板块蓝图模板数据库名称：CNPC_DEV_0200_HGXS_ERP地区公司需要访问以上ERP蓝图板块模板数据库，请先发送电子邮件至申请用户名和密码。B.对于未安装客户端的用户，可以通过登录内控部主页的业务流程管理信息系统门户访问：访问路径：“业务流程管理信息系统(股份公司/集团公司)管理主题ERP”,可以通过IE浏览器浏览上述三个板块蓝图模板。,分板块ERP蓝图模板库,主页界面可提示并快捷打开最近编辑过的数据库及模型,主页浏览器设计器,A.1 使用客户端登录分模板E

8、RP蓝图数据库，选择程序:,A 已安装客户端用户使用客户端访问,(地区公司选择Designer),A.2 打开浏览器，右键点击ARIS网络添加服务器IP地址，勾选测试连接。,A 已安装客户端用户使用客户端访问,A.3 右键点击数据库选择“登录”,填写用户名 及密码,选择过滤器(中国石油过滤_SAP)语言默认中文。,A 已安装客户端用户使用客户端访问,服务器左边的绿色标识表示与服务器已建立可用连接。服务器左边的红色标识表示无法与服务器建立正常连接，有可能是服务器端后台服务未启动，也有可能是与服务器之间的网络不通。ARIS Business Architect系统启动后根据IP地址连接多个应用服务

9、器；可通过IP地址访问服务器下的数据库。LOCAL是一个本地服务器，专指在安装ARIS Business Architect For SAP NW客户端时以“带有本地标准数据库系统”模式进行安装后在本地运行的服务器。,A 已安装客户端用户使用客户端访问,炼油化工板块ERP蓝图模板位于库内：本单位库内02 炼油与化工LYHG-炼油与化工板块ERP蓝图模板,炼油化工板块ERP蓝图模板参考组,地区公司ERP蓝图参考组,炼油化工ERP蓝图模板入口模型,A 已安装客户端用户使用客户端访问模板库示例,B 未安装客户端用户通过门户访问,B.1 可以打开内控部主页的中国石油业务流程管理信息系统，选择集团/股份

10、公司，填写 公司邮箱用户名及密码，登录系统门户。,双击品字结构逐级查看,B 未安装客户端用户通过门户访问模板库示例,B.2 通过双击链接查阅ERP蓝图模板。,双击浏览器图标，依照提示操作,流程图、流程目录导出脚本,地区公司内控管理部门可使用流程图、流程目录输出脚本，导出业务流程图、流程目录（在业务流程库或板块ERP蓝图模板库中操作），提供给业务管理部门进行ERP蓝图差异分析。使用到的脚本工具有：A.流程图导出脚本 RP-1.3 流程图输出B.流程目录导出脚本 SAP-2-4 流程目录输出（组关系）SAP-2-3 流程目录输出（基于模型）,A.1 选择过滤器“中国石油过滤器_SAP”进入系统，基

11、于根目录或其子组，运行位于“04 业务报表类”下的“RP-1.3 流程图输出”脚本。,A 流程图导出脚本,A.2 保存输出选项可更改输出路径，单击完成选择输出内容。,A 流程图导出脚本,A.4 选择中石油配置文件.xls，完成导出后根据输出路径查看导出的流程图。,A 流程图导出脚本,B.1 选择过滤器“中国石油过滤器_SAP”进入系统，右键点击ERP蓝图模板目录根节点，运行位于类别“06 SAP专题”下的“SAP-2-4 流程目录输出（组关系）”报表，导出基于组目录层级关系的流程目录。,B 流程目录导出脚本,B.2 选择“中国石油过滤器_SAP”进入系统，右键点击ERP蓝图模板目录下的“EPC

12、（事件驱动的流程链）”，运行位于类别“06 SAP专题”下的“SAP-2-3 流程目录输出（基于模型）”报表，导出基于模型分配关系的流程目录。,B 流程目录导出脚本,2.ERP蓝图建模准备,(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限(2)设置建模环境,(1)ERP蓝图数据库申请流程：ERP项目组在完成ERP蓝图差异分析报告后，按照ERP蓝图数据库申请流程向总部业务流程管理信息系统项目组申请创建本单位数据库及相应建模权限。如果地区公司已有业务流程库，总部系统管理员在创建ERP蓝图库时，会将地区公司业务流程库中的01组织、05流程组导入新建的ERP蓝图库中供参考使用。地区公司所属板块存在板块ER

13、P蓝图，总部系统管理员在创建ERP蓝图时，会将板块ERP蓝图模板导入地区公司新建的ERP蓝图库中，供ERP项目组在板块蓝图的基础上修改，形成本单位的ERP蓝图。(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置ERP项目组利用业务流程管理信息系统进行ERP蓝图建模前，须要对客户端的建模环境进行设置，保证客户端用户建模时格式的统一，其环境设置与业务流程建模环境设置一致。,2.ERP蓝图建模准备,(1)ERP蓝图数据库申请流程,销售板块ERP蓝图模板位于库内：本单位库内03 销售HLJXS-销售板块ERP蓝图模板,销售板块ERP蓝图模板,地区公司ERP蓝图01组织,新建数据库结构介绍,根据01模版和05业务流

14、程库中的05流程完善地区公司ERP蓝图的05流程,地区公司业务流程库参考组,Architect或Designer客户端设置建模环境与业务流程建模环境设置相同，方法如下,点击主菜单的视图-选项菜单项，在弹出的选项窗口中进行相关设置。,(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置,1)显示打印边界设置：点击选项窗口左侧常规项下的打印选项卡，在该选项卡中将显示打印页复选框勾上，表示建模时，出现红色的边框，即打印的边界线。,(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置,2)图形模板设置：点击选项窗口左侧的表示选项卡，在该选项卡中设置当前模板为中国石油模板_标准；设置在符号中的文本特性为多行文本。,(2)ERP蓝图

15、建模客户端建模环境设置,3)连线设置：点击选项窗口左侧的连接选项卡，在该选项卡中设置跨接高度和弯成圆圈程度为20，勾选只能连接直角的新连接。,(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置,4)网格设置：点击选项窗口左侧的网格选项卡，在该选项卡中，勾选使用网格，设置网格宽度为5。,(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置,5)打印比例和打印方向设置：点击选项窗口左侧对于新模型下的打印选项卡，使流程图的打印默认为纵向。,(2)ERP蓝图建模客户端建模环境设置,6)页面布局设置：点击选项窗口左侧最下方的页面布局选项卡，在该选项卡中设置页边距为：左20、顶65、右15、底5。,(2)ERP蓝图建模客户端建模环

16、境设置,3.ERP蓝图建模,1.ERP蓝图差异分析,2.ERP蓝图建模准备,(1)组织图的引用与建模,(2)流程图与功能分配图建模,(3)组织整理,(1)按照相关流程申请ERP蓝图数据库及权限,(2)设置建模环境,(1)ERP蓝图差异分析,差异分析,建模准备,蓝图建模,3.ERP蓝图建模,(1)ERP蓝图建模概述(2)ERP蓝图建模操作文档及示例(3)ERP蓝图建模步骤1)组织图的引用与建模2)流程图与功能分配图建模3)组织整理,由ERP项目组使用业务流程管理信息系统客户端，依照ERP蓝图建模操作手册（附件1）在地区公司ERP蓝图库中完成蓝图建模。地区公司ERP蓝图建模的两种不同情况：有板块E

17、RP蓝图模板的单位，需要根据本单位差异分析报告的内容，在板块ERP蓝图模板的基础上修改，形成本单位ERP蓝图。无板块ERP蓝图模板的单位，根据本单位实际业务情况，直接在库中描述ERP蓝图。ERP项目组在进行蓝图建模前必须完成以下工作：完成ERP蓝图差异分析报告；申请并取得新建ERP蓝图数据库权限；设置建模环境。,(1)ERP蓝图建模概述,差异分析,建模准备,蓝图建模,1)ERP蓝图建模操作手册（附件1）；该手册描述了中国石油ERP业务蓝图在业务流程管理信息系统中的建模方法和步骤。主要包括环境配置、建模规范、操作范例等内容，用于指导地区公司按照建模规范完成ERP蓝图建模。访问方式：通过登录业务流

18、程管理信息系统的门户访问。访问路径：“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司)管理主题ERP”，可以通过IE浏览器下载ERP蓝图建模操作手册（附件1）。2)板块ERP蓝图模板有板块蓝图模板的单位利用模板描述本单位蓝图；无板块蓝图模板的单位直接在库中描述蓝图。,(2)ERP蓝图建模操作文档及示例,差异分析,建模准备,蓝图建模,1)ERP蓝图建模操作手册,可以打开内控部主页的中国石油业务流程管理信息系统，选择集团/股份公司,点击右下方帮助进入ERP帮助网页视图。,差异分析,建模准备,蓝图建模,03 销售版块推广蓝图模板,04 黑龙江销售公司蓝图,05 业务流程库,2)板块ERP蓝图模板,有板

19、块蓝图的单位，在本单位库中的板块蓝图模板基础上进行修改补充，也可设计好后建模绘制蓝图；无板块蓝图的单位可直接在库中建模。,差异分析,建模准备,蓝图建模,1)组织图的引用与建模组织图的引用；组织图建模。2)流程图与功能分配图建模ERP蓝图目录的搭建；末级流程图建模；功能分配图建模。3)组织整理查找对象；确认修改对象；合并对象。,(3)ERP蓝图建模步骤,差异分析,建模准备,蓝图建模,1)组织图的引用与建模,组织图的引用 有业务流程库的单位，建模时引用总部系统管理员导入的本单位组织图。,以定义副本的方式将01 组织复制粘贴到公司蓝图组中,差异分析,建模准备,蓝图建模,打开组织图，出现复制职能带组织

20、元素及流程步骤的执行岗位等组织对象。,出现复制：我们把“复制”（Ctrl+C）“出现粘贴”（Ctrl+V）的过程，称为“出现复制”定义复制：我们把“复制”（Ctrl+C）“定义粘贴”（Ctrl+Shift+V）的过程，称为“定义复制”,组织图的引用,差异分析,建模准备,蓝图建模,逻辑层,显示层,模型,MM,S,P,对象,S,S,组织图的引用-复制的两种方式,对象的定义,出现复制是同一个对象定义在一个模型或者多个模型中的一次或者多次引用;定义复制是复制对象的再创建。,P,P,P,对象的出现,出现复制,定义复制,GUID 1,GUID 2,GUID 3,差异分析,建模准备,蓝图建模,1)组织图的引

21、用与建模,组织图建模 无业务流程库的单位，首先根据本单位人事部门的组织机构描述表进行组织图建模，供本单位ERP蓝图末级流程时引用，同时作为业务流程建设的组织图基础。,示例,一级组织图,二级组织图,三级组织图,差异分析,建模准备,蓝图建模,组织图建模,A.创建一级组织结构图。,进入组织图界面,右键点击01组织新建模型,选择组织图，填写组织图名称,差异分析,建模准备,蓝图建模,组织图建模,A.创建一级组织结构图。,差异分析,建模准备,蓝图建模,组织图建模,B.以新建分配的方式创建二级组织结构图分配时选择同名组作为模型存储目录,选择同名组,右键点击对象新建分配,选择组织图模型,描述二级组织图,差异分

22、析,建模准备,蓝图建模,组织图建模,C.根据前面步骤建立三级组织结构图,差异分析,建模准备,蓝图建模,Demo 2.1组织图建模操作录屏演示,2)流程图与功能分配图建模,ERP蓝图目录的搭建参照ERP蓝图建模操作手册，完成项目、场景的搭建。,差异分析,建模准备,蓝图建模,A 项目在设计器中的展现,建模使用的各种符号,项目包含的场景在模型中的表示,差异分析,建模准备,蓝图建模,B 场景在设计器中的展现,建模使用的各种符号,场景中的流程在模型中的表示,差异分析,建模准备,蓝图建模,Demo 2.2流程结构建模录屏演示,ERP末级蓝图在设计器中的展现,末级流程图描述参照ERP蓝图建模操作手册进行末级

23、流程图建模。,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-职能带,A.职能带 职能带是流程图中的区域划分，表示不同组织在该流程中执 行的功能。,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-功能,B.功能 流程图中的活动步骤以功能表示。流程图中的功能对象均只出现一次，不得被出现复制。SAP功能 SAP功能是功能的一种，指该功能 属于ERP 系统内的业务活动。SAP功能的SAP NetWeaver特性 维护:SAP功能类型；流程步骤；SAP组件。,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-组织,C.组织 组织类对象包括组织单元、岗位、组。表示执行功能的单位部门、岗位或相 关组织、相关人员。

24、如果ERP蓝图库中有“01 组织”的信息，则组织单元和岗位对象须以出现复制 的方式从“01 组织”中引用。,组织单元：用于描述各级确定的组织机构,组：多个不同单位、部门或岗位的集合。如“主管部门”、“财务部门会计人员”,岗位：用于描述各级组织机构的对应职位,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-文档,D.文档 表示功能所涉及到的各种文件、表单。,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-事件/判断模块,E.事件/判断模块 事件描述流程运行过程中所发 生的状态改变。判断模块描述某一判断过程，包括一个功能和至少两个事件。,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-逻辑符号,F.逻辑

25、符号 或 与 异或,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-流程接口,在该流程所在的一级流程图中复制该功能对象,在二级流程界面将该对象粘贴为“出现副本”或快捷键“Ctrl+V”,G.流程接口 流程接口用来表示此流程中对于其他流程的引用。创建方法：,差异分析,建模准备,蓝图建模,末级流程图描述-流程接口,选择属性,变更符号,差异分析,建模准备,蓝图建模,Demo 2.3末级流程图建模录屏演示,功能分配图建模 功能分配图是用于描述功能相关信息的一种模型类型，用于描述功能所涉及的ERP系统操作界面。,该功能为SAP功能，则有一个或多个屏幕对象（Screen）与该功能相连，表示其在ERP系统中的

26、操作界面。,2)流程图与功能分配图建模,差异分析,建模准备,蓝图建模,功能分配图建模在设计器中的展现,功能分配图模型中对象的表示,存储目录,差异分析,建模准备,蓝图建模,Demo 2.4功能分配图建模录屏演示,3)组织整理,组织整理的目的：为消除建模过程中产生的同一组织重复描述的情况，保证库内同一组织 的称谓一致，需要对确认是同一组织单元/组/岗位的重复对象进行合并。操作步骤示例：三种对象类型组织单元、组、岗位，须要分别执行、步操作，最后执行步操作：查找对象;确认修改对象；合并对象。,差异分析,建模准备,蓝图建模,查找对象,A.基于“DEV ERP蓝图”组点击右键“查找”,B.填写相应查找信息

27、，点击“开始”,差异分析,建模准备,蓝图建模,以北京华油天然气公司为例：,D.左侧选中“出现”，在右侧选中相关信息，点击“打开模型”,查找对象,差异分析,建模准备,蓝图建模,查找对象,F.左侧选中“出现”，在右侧选中相关信息，点击“打开模型”,差异分析,建模准备,蓝图建模,A.分别打开两个流程图，确认“华油公司 财务处”和“华油天然气 财务处”对象是否为同一部门,确认修改对象,差异分析,建模准备,蓝图建模,确认修改对象,B.若确认两个为同一部门，选中“华油公司 财务处”重命名,C.将“华油公司 财务处”改为“华油天然气 财务处”,差异分析,建模准备,蓝图建模,以同样的方法查找岗位对象，在类型一

28、项中选择“职位”，对查找到的对象进行相应的整理。,确认修改对象,差异分析,建模准备,蓝图建模,合并对象,统一组织名称（无内控手册单位完成组织图建模）后，再次查找同名/相似名称对象，进行对象合并。,B.在合并向导对话框中选中所有对象，然后点击“下一步”,差异分析,建模准备,蓝图建模,C.在对话框中根据产生的时间选中刚刚在组织图中新建的对象，点击“如同主组一样使用”，点击“下一步”，选择“合并后并删除”，点击“完成”,最后点击“是”开始运行合并过程。,合并对象,差异分析,建模准备,蓝图建模,D.完成合并后，基于蓝图根目录右键选择“查找”，在查找对话框的名称中填写“*”，点击“开始”进行查找,合并对

29、象,差异分析,建模准备,蓝图建模,E.查找结果为“没有找到对象。”，就是说明该组下的所有对象都是出现在组织图中，对象合并结束。如果不为空，继续为找到的对象进行合并工作。,合并对象,差异分析,建模准备,蓝图建模,完成差异分析报告，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，编制系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查,(二)蓝图设计,2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，编制系统控制矩阵,1.编制ERP蓝图对照表2.编制系统控制矩阵,1.编制ERP蓝图对照表,地区公司内控管理部门工作要点：,基于业务流程与ERP蓝图对照表编制指引及分板块对照表示例，完成本单位的

30、“业务流程与ERP蓝图对照表”。编制原则：业务流程与ERP蓝图对照范围是地区公司ERP实施项目的所有蓝图。涉及到对业务流程架构新增或调整，应参照业务流程管理办法中的相关要求，原则上地区公司不能新增或调整一至三级流程架构。地区公司编制业务流程与ERP蓝图对照表，应按照建模规范的要求仅在末级业务流程上进行对应，而不能在其上级业务流程中进行对照。,参考模板：,目前已经建立炼油化工、炼油销售和化工销售三套版块蓝图模板与业务流程的对照表，请参见附件2“业务流程与ERP蓝图对照表编制指引及分板块示例”，附件2中涉及的内容涵盖了ERP系统七个模块:FI(财务会计)，CO(管理会计),PS(项目管理），PP（

31、生产计划管理），PM（设备管理），MM（物料管理）和SD(销售管理)，供地区公司编制对照表时参考使用。,1.编制ERP蓝图对照表,主要步骤：(1)导出ERP蓝图目录(2)导出业务流程目录(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”(4)对照关系说明注意：地区公司内控管理部门在编制对照表过程中，要与业务部门沟通确认业务 内容的对照，与ERP项目组/ERP关键用户沟通确认ERP内容的对照。,(1)导出ERP蓝图目录,1)基于地区公司ERP蓝图库中的本单位ERP蓝图组,选择“评估”“开始报表”,2)选择“06 SAP 专题”下的“SAP-2-3 流程目录输出（基于模型）”,3)选择系统默认值，点击“完成

32、”,(1)导出ERP蓝图目录,4)打开导出的Excel表格,新建一列“对应业务流程”,如图所示,(1)导出ERP蓝图目录,基于地区公司业务流程库中“05 流程”组，点击鼠标右键，选择“评估开始报表”。如下图所示:(以华油天然气为例),(2)导出业务流程目录,2)选择“04 业务报表类”下“RP-1-6 输出指定的流程架构”，点击“下一 步”。,(2)导出业务流程目录,3)选择默认缺省值，点击“下一步”。,(2)导出业务流程目录,4)在弹出的“请您选择要输出的业务流程目录类型”对话框中 选择“全部业务流程目录”,(2)导出业务流程目录,4)导出结果如下图所示。,(2)导出业务流程目录,(3)编制

33、“业务流程与ERP蓝图对照表”,1)打开导出的ERP蓝图目录，这里以“01FI01 FI-GLLYHG-BPD-FI106 新增、变更银行代码流程”为例说明具体的编制方法（假设该地区公司属于炼油与 化工板块）。,2)打开附件2中的“业务流程与ERP蓝图对照表-炼油化工板块”，在列“ERP蓝图”中查找含有关键字“新增、变更银行代码”的ERP蓝图。如果存在此蓝图，则 进一步找到其对应的业务流程“MP02.01.03 银行存款及账户管理”。如果不 存在，则进入步骤4)。,(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”,3)分析业务流程“MP02.01.03 银行存款及账户管理”与本公司末级流程的对应 关系

34、。(假设末级流程也是“MP02.01.03 银行存款及账户管理”），并将本 公司对应的末级流程的名称填写到导出的ERP蓝图目录表中的”对应业务流“列中。,(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”,(3)编制“业务流程与ERP蓝图对照表”,4)对于“业务流程与ERP蓝图对照表-炼油化工板块”中无法找到的ERP蓝图，则打 开”业务流程与ERP蓝图对照表编制指引及分板块示例“，根据相关场景、流程 确认对应的业务流程目录。如果能够对应,分析该业务流程目录与本公司末级 流程对应关系，并将对应后的末级流程名称填写到导出的ERP蓝图目录表中的”对应业务流程“列中。如果不能够对应,则须联系相关ERP模块的关键

35、用户，沟 通确认对应的末级流程。,存在3种对照关系：1)ERP蓝图与业务流程一一对应：例如：XXXX-BPD-SD101 客户主数据维护对应MP05.01.10 物料主数据维护2)多张ERP蓝图对应一个业务流程（以KP11 炼化销售目录下的业务流程为例）：原因是一种业务有不同的分类，按照：销售的产品(例如：炼油产品和化工产品)销售方式(例如：批发和零售,具体又细分为标准销售、寄售和现金零售等多种方式)3)一个ERP蓝图对应多个业务流程（炼油销售板块下的蓝图LOG003_销售业务对应KP11.01.04 销售实施，销售收入核算）：,IDS Scheer AG,92,(4)对照关系说明,板块ERP

36、系统控制矩阵：是结合前期试点工作成果，在ERP板块蓝图模板中标明了蓝图各环节对应的 主要风险和关键控制等内容的ERP系统相关风险与控制文档。访问方式：目前项目组已经总结形成了炼油化工板块、炼油销售板块、化工销售板块三 个板块的ERP系统控制矩阵。可以通过登录业务流程管理信息系统的门户访 问。访问路径：“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司)管理主题ERP”,可以通 过IE浏览器下载上述ERP系统控制矩阵。,2.编制系统控制矩阵,重点关注,ERP蓝图与对应业务流程描述的实际业务是否相关；ERP蓝图与重要业务流程是否完整对应；ERP蓝图与对应业务流程的执行部门是否相同；需要对全部ERP蓝图

37、与业务流程建立对照表。,2.编制系统控制矩阵,地区公司内控管理部门组织业务部门和ERP项目组对本单位适用板块 的ERP系统控制矩阵的具体内容进行确认，形成本单位的ERP系统控 制矩阵。对适用本单位的“ERP系统控制矩阵”中的控制措施原则上不允许删除、修改，对存在差异的需分析差异产生的原因，如属地区公司业务特殊性造成的合理差异，经内控与风险管理部审核后可单独调整，对于确属该业务板块存在的共性问题，经内控与风险管理部审核后可适当对原有“ERP系统控制矩阵”进行调整，,2.编制系统控制矩阵,ERP系统控制矩阵建立了版块ERP系统的业务蓝图与版块的ERP系统控制规范之间的对应关系，便于地区公司内控管理

38、部门在ERP系统蓝图设计阶段，提供关于控制设计方面的建议。内控与风险管理部已根据三个板块（炼油化工，炼油销售和化工销售）的ERP蓝图模板与ERP系统控制规范，建立三个板块的模板的ERP系统控制矩阵。,2.编制系统控制矩阵,考虑股份勘探与开发版块的版块蓝图未编制，因此试点单位塔里木油田、新疆油田、大港油田已根据地区公司蓝图文档与ERP系统控制文档，建立三家试点单位的控制矩阵，供推广单位借鉴。集团装备与制造板块也未编制蓝图模板，试点单位济柴和宝鸡钢管已根据地区公司蓝图文档与ERP系统控制文档，建立三家试点单位的控制矩阵，供推广单位借鉴。,2.编制系统控制矩阵,2.编制系统控制矩阵,(1)ERP系统

39、蓝图文档,(2)2009内控手册-控制活动,2.编制系统控制矩阵,ERP系统蓝图文档,2.编制系统控制矩阵,2009内控手册-控制活动分册,2009内控手册-信息与沟通分册-表2.1,2.编制系统控制矩阵,地区公司根据“各版块的ERP系统控制矩阵”，编制本单位控制矩阵 特别需关注：-控制措施是否适用于本单位，如不适用需进行详细说明；-控制执行频率是否需根据本单位实际情况进行更新，如果控制执行频 率低于本单位适用蓝图控制矩阵中的相应频率，需就其原因进行详细分析 说明；-执行岗位是否需要根据本单位实际情况进行更新，其设定需考虑敏感 事务代码分配规则及职责分离矩阵的要求；-控制实施证据需要根据本单位

40、实际情况进行完善。,2.编制系统控制矩阵,地区公司内控管理部门根据完成的本单位ERP系统控制矩阵编制，提 出蓝图修改意见，配合ERP项目组完成蓝图修订。地区内控管理部门编制完成本单位的控制矩阵，并在“适用情况说明”列：-不适用：说明不适用原因；-适用：不需要特殊说明；-修订：说明需要修订的内容（如控制频率）及原因；-增加：说明增加内容（如蓝图节点或是控制点）及原因；-其它：说明具体情况。,2.编制系统控制矩阵,2.2.1 完成差异分析报告，编制ERP蓝图 2.2.2 地区公司内控管理部门落实风险控制，编制系统控制矩阵2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查,(二)蓝图设计,2.2.3 执行ERP

41、蓝图建模质量检查,1.ERP蓝图建模质量检查概述：ERP项目组在完成蓝图描述后，需要在本单位蓝图库中运行ERP蓝图建模质量检查相关脚本工具，对蓝图模型、对象的名称和位置的正确性检查、蓝图对象特性维护完成行的检查等，确保蓝图建模的正确性。访问方式：通过登录业务流程管理信息系统的门户访问。访问路径：“业务流程管理信息系统门户(股份公司/集团公司)管理主题ERP”，可以通过IE浏览器下载建模质量检查脚本使用说明（附件6）。2.ERP蓝图建模质量检查使用工具：建模质量检查脚本使用说明（附件6）SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查；SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性；SAP-1.6 蓝图建模

42、检查-特性检查。,3.ERP蓝图建模质量检查工具操作示例,2.2.3 执行ERP蓝图建模质量检查,(1)SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查,运行前提具有ERP蓝图目录；运行脚本的用户必须为系统用户，即用户名前缀必须为sys；登录蓝图库时选择过滤器“中国石油过滤器_SAP”。,功能介绍脚本基于蓝图的模型分配关系，检查蓝图数据库的建模是否正确，输出错误信息。建模检查的内容如下：“EPC（事件驱动的流程链）”模型检查流程结构检查；“EPC（列展示）”模型检查末级流程图检查；“功能分配图”模型的检查；检查是否某对象分配的模型错误；检查建模是否使用了正确的模型。,操作步骤：1)选择评估范围（基于模型

43、执行报表）；2)选择报表：类别选择“06 SAP专题”，报表选择“SAP-1.5 蓝图建模检查总体检查”脚本，单击下一步；,1),2),(1)SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查,3)选定输出设置“数据库语言”、“评估过滤器”、“输出格式”系统默认设置，调整保存输出 文档的路径，点击“完成”；,4)脚本如果提示“检查结果导出成功”，报表结束。,3),4),(1)SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查,结果解读脚本运行结果产生报表SAP蓝图建模检查总体检查.xls。如果存在sheet页“错误模型清单”，首先修改“错误模型清单”的内容，然后重新运行报表，直到没有该sheet页后再修改sheet页

44、“SAP总体检查结果”的内容。Sheet页“错误模型清单”的修改与脚本SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性的错误修改相同。打开sheet页“错误模型清单”：,(1)SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查,(1)SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查,建模检查错误修改示例,按模型路径找到库中模型,打开模型，查看错误原因，并进行修改,错误原因：该模型功能分配图模型同时分配给多个对象，并且错误对象出现在该模型中。,修改方法：删除错误对象（编号55、40步骤）对该模型的分配关系，在该模型中的出现，为其分配各自的功能分配图，添加屏幕对象并维护特性。,Demo 2.5 总体检查操作录屏演示,(1)

45、SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查,(2)SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性,运行前提具有ERP蓝图目录；为了保证维护的正确性，建议先运行脚本SAP-1.5 蓝图建模 检查总体检查进行建模检查并修改；运行脚本的用户必须为系统用户，即用户名前缀必须为sys；登录蓝图库时选择过滤器“中国石油过滤器_SAP”。,功能介绍脚本基于蓝图的模型分配关系，自动批量维护蓝图上模型与对象的SAP NetWeaver 特性。该脚本用于维护特定模型与对象及维护的值如下表对应关系：,操作步骤1)选择评估范围：,1),(2)SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性,2)选择报表：类别选择“06 SAP

46、专题”，报表选择“SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性”脚本，单击下一步：,2),(2)SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性,3)选定输出设置“数据库语言”、“评估过滤器”、“输出格式”系统默认设置，调整保存输出文档的路径，点击“完成”：,4)输入SAP NW特性“SAP 组件”的维护值：（注意：运行本脚本将会使指定的对象类型的“SAP组件”全部修改为指定值）,3),4),天然气与管道ZGP炼化生产ZRF油品销售ZSAL化工销售ZSAM人力资源管理ZHRMS,各个业务板块的SAP组件：,(2)SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性,5)脚本如果提示“特性维护成功”，报表结

47、束；,6)脚本如果提示“脚本运行存在错误，请查看报表！”：查看报表生成的文档SAP批量维护蓝图SAP NW特性.xls，修改报表里指出的错误后，重新运行脚本，直到提示“特性维护成功”为止。,5),6),(2)SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性,查看报表生成的文档SAP批量维护蓝图SAP NW特性.xls，ERP蓝图质量检查脚本操作手册修改报表里指出的错误后，重新运行脚本，直到提示“特性维护成功”为止。,Demo 2.6 批量特性维护操作录屏演示,(2)SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性,(3)SAP-1.6 蓝图建模检查-特性检查,运行前提具有ERP蓝图目录；维护了蓝图模型

48、、对象的特性；运行脚本的用户必须为系统用户，即用户名前缀必须为sys；登录蓝图库时选择过滤器“中国石油过滤器_SAP”；,功能介绍脚本基于蓝图的模型分配关系，自动批量维护蓝图上模型与对象的SAP NetWeaver 特性。该脚本用于维护特定模型与对象及维护的值如下表对应关系：,(3)SAP-1.6 蓝图建模检查-特性检查,操作步骤1)选择评估范围：,(3)SAP-1.6 蓝图建模检查-特性检查,2)选择报表：类别选择“06 SAP专题”，报表选择“SAP-1.6 蓝图建模检查特性检查”脚本，单击下一步：,3)SAP-1.6 蓝图建模检查-特性检查,3)选定输出设置“数据库语言”、“评估过滤器”

49、、“输出格式”系统默认设置，调整保存输出文档的路径，点击“完成”：,4)输入SAP NW特性“SAP 组件”的检查值：,天然气与管道ZGP炼化生产ZRF油品销售ZSAL化工销售ZSAM人力资源管理ZHRMS,5)运行结果脚本运行结果产生报表SAP蓝图建模检查特性检查.xls。如果存在sheet页“错误模型清单”，首先修改“错误模型清单”的内容，然后重新运行报表，直到没有该sheet页后再修改sheet页“SAP总体检查结果”的内容。Sheet页“错误模型清单”的修改与脚本SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性的错误修改相同。修改方法参见建模质量检查脚本使用说明(附件6)。,3)SAP-1.6 蓝图建模检查-特性检查,Demo 2.7特性检查操作录屏演示,要点回顾,1、完成差异分析报告，编制ERP蓝图如何审阅差异分析报告如何使用系统编制ERP蓝图2、地区公司内控管理部门落实风险控制，编制系统控制矩阵如何编制本单位“业务流程与ERP蓝图对照表”如何对板块的ERP系统控制矩阵的具体内容进行确认，形成本单位的ERP系统控制矩阵3、执行ERP蓝图建模质量检查ERP蓝图建模质量检查脚本的使用：SAP-1.5 蓝图建模检查-总体检查；SAP-1.4 批量维护蓝图SAP NW特性；SAP-1.6 蓝图建模检查-特性检查检查出错误提示结果如何解读及如何修改,问题讨论,谢 谢！,