黄金现货交易平台帐簿划拨作业.ppt

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1、黃金現貨交易平台帳簿劃撥作業,中華民國103年11月,大 綱,壹、作業簡介貳、帳簿劃撥作業參、實體黃金提領作業肆、相關電腦連線交易暨報表,2,2,壹、作業簡介,一、櫃檯買賣中心規劃建置黃金現貨交易平台，並掛牌交易二、投資人可透過現有交易帳戶買賣黃金現貨，並登載於集保帳戶三、交易模式比照興櫃股票採造市商機制，以電腦議價方式為之四、由本公司辦理保管、結算交割與款項收付等，並提供提領及帳簿劃撥作業,3,壹、作業簡介,五、黃金現貨交易平台架構,4,造市商,經紀商/自營商,集保結算所,款項收付銀行,黃金現貨保管銀行,1.下單及成交回報,2.1報價及成交回報,2.2下單及成交回報,3.成交資料,5.1款項

2、交割,4.黃金現貨交割,6.核帳,5.2款項交割,黃金現貨交易平台,投資人,貳、帳簿劃撥作業,一、保管作業(一)由本公司擔任保管機構，黃金現貨委由黃金現貨保管銀行保管(二)一檔黃金現貨商品有一家黃金現貨保管銀行(例：AU1為臺灣銀行、AU2為第一銀行),5,貳、帳簿劃撥作業,二、結算交割作業-比照興櫃股票,6,集保結算所,櫃檯買賣中心,經紀商/造市商(賣方),經紀商/造市商(買方),款項收付銀行,1.T日通知成交資料,2.T日辦理賣出圈存，並批次辦理賣出扣帳,3.T+1日查詢交割不足資料,4.T+1日16時前辦理黃金現貨之補足匯撥,5.T+2日10時前應付款項入帳,6.T+2日10時後辦理黃金

3、現貨入帳,7.通知付款,8.應收款 項入帳,貳、帳簿劃撥作業,二、結算交割作業(續)-比照興櫃股票(一)結算交割及款項收付作業由本公司辦理(二)款項淨額交割，且與興櫃股票合併收付(三)提供餘額交割及逐筆交割二種交割方式，餘額交割週期為T+2日，逐筆交割為T日(四)採餘額交割者，本公司於T+1日完成黃金現貨賣方扣帳作業，並於T+2日完成黃金現貨買方入帳及款項收付作業,7,貳、帳簿劃撥作業,二、結算交割作業(續)-比照興櫃股票(五)僅造市商得以買賣相抵後淨額辦理黃金現貨交割(六)成交及給付結算資料明細查詢交易(代號576)可查詢興櫃股票及黃金現貨之給付結算資料，因交易單位為台兩，報價單位為台錢，買

4、進(賣出)金額即為成交數額*成交單價*10(七)證券商向櫃檯買賣中心申報錯帳、更正帳號及違約等作業流程，比照興櫃股票,8,貳、帳簿劃撥作業,三、非交易性帳簿劃撥(一)存券匯撥(交易代號130)及法院扣押相關作業(交易代號150、151、351、353、C20、C21、C22)同現行程序辦理(二)客戶餘額查詢調閱同現行程序，操作客戶資料調閱申請交易(代號K67)辦理(三)參加人合併移轉本公司依現行程序於合併基準日次一營業日撥入存續參加人,9,貳、帳簿劃撥作業,三、非交易性帳簿劃撥(續)(四)繼承、贈與、私人間讓受1.客戶申請持證券存摺，填具存券匯撥申請書簽蓋印鑑，並檢具下列文件向往來證券商申請(

5、1)繼承繼承相關證明文件及遺產稅完稅或免稅證明(2)贈與贈與稅完稅或免稅證明等相關證明文件(3)私人間讓受無,10,貳、帳簿劃撥作業,三、非交易性帳簿劃撥(續)(四)繼承、贈與、私人間讓受(續)2.證券商接獲前項資料審核無誤後操作黃金轉讓交易(代號C97)，輸入轉讓資料通知本公司3.本公司接獲前項通知後，即辦理轉帳，將轉讓數額由出讓人帳戶撥入受讓人帳戶,11,貳、帳簿劃撥作業,四、核帳作業(一)結算交割資料核帳1.成交及給付結算資料明細查詢交易(代號576)增加黃金現貨交易資料2.交割清單/給付結算清單資料查詢交易(代號185)及給付結算資料調整附表查詢交易(代號577)增加黃金現貨交易資料，

6、並新增黃金小計,12,12,貳、帳簿劃撥作業,四、核帳作業(續)(二)黃金現貨保管餘額及異動核帳存券交易日結資料查詢交易(代號165)證券類型新增黃金,13,13,五、登摺範例,貳、帳簿劃撥作業,14,1.證券名稱欄為股票時，其單位為股；為債券時，其單位為元；為黃金時，其單位為台兩。2.本存摺所載買進之有價證券，應俟證券商完成交割結算手續後，始登載帳簿，辦理入帳。3.本存摺所載現券送存之有價證券，應俟證券商送達臺灣集中保管結算所後，始登載帳簿，辦理入帳。,參、實體黃金提領作業,集保結算所,黃金現貨保管銀行,經紀商,客戶,1.T日申請,2.T日申請,3.T+1日扣除黃金現貨帳戶餘額,4.T+1日

7、通知黃金現貨保管銀行,6.提領實體黃金,一、實體黃金提領作業,提領分行,5.T+1日通知提領分行,8.客戶領取後，通知集保結算所,7.客戶領取後，通知黃金現貨保管銀行,黃金現貨保管銀行之作業,參、實體黃金提領作業,一、實體黃金提領作業(續)(一)客戶申請1.持證券存摺，填具實體黃金提領作業申請書，簽蓋印鑑，向往來證券商申請2.實體黃金由黃金現貨保管銀行辦理出庫，由客戶直接向黃金現貨保管銀行領取3.申請截止時間為下午3點整，於當日截止時間前可辦理沖正交易4.提領單位為1台兩或台兩之倍數5.客戶透過黃金現貨保管銀行提領之實體黃金不得再存回集保帳戶,16,參、實體黃金提領作業,一、實體黃金提領作業(

8、續)(二)證券商1.證券商得操作提領分行基本資料維護交易(代號C78)，查詢黃金現貨保管銀行之提領分行資料2.操作實體黃金提領交易(代號C81)，輸入相關資料通知本公司，再由本公司通知黃金現貨保管銀行辦理提領相關作業3.操作實體黃金提領查詢交易(代號C84)，提供參加人查詢客戶申請提領實體黃金資料,17,參、實體黃金提領作業,一、實體黃金提領作業(續)(三)客戶至黃金現貨保管銀行提領實體黃金1.客戶取得實體黃金之時程依各黃金現貨保管銀行之規定，且提領實體黃金前，需補繳帳載轉換為實體黃金之手續費2.客戶檢具身分證、第二身分證明文件（如健保卡、駕照）及實體黃金提領作業申請書第三聯，黃金現貨保管銀行

9、比對本公司通知之提領資料無誤後，將實體黃金交付客戶,18,參、實體黃金提領作業,一、實體黃金提領作業(續)(三)客戶至黃金現貨保管銀行提領實體黃金(續)3.若客戶未依黃金現貨保管銀行相關規定時限內提領，由黃金現貨保管銀行通知本公司，再由本公司將原申請提領之黃金部位重新撥入客戶之集保帳戶，另提領銀行為第一銀行者，該行將收取手續費,19,參、實體黃金提領作業,二、黃金現貨保管銀行於網站揭露事項(一)提領實體黃金應檢具之文件(二)提領時間(三)提領期限(四)逾領取期限之處理方式(五)提領衍生之費用,參、實體黃金提領作業,三、黃金現貨保管銀行相關規範,肆、相關電腦連線交易暨報表,相關連線電腦交易及表單

10、修訂一覽表,22,相關連線電腦交易及表單修訂一覽表(續),23,肆、相關電腦連線交易暨報表,24,肆、相關電腦連線交易暨報表,成交及給付結算資料明細查詢(576)報表,25,肆、相關電腦連線交易暨報表,給付結算資料調整附表查詢(577)報表,26,肆、相關電腦連線交易暨報表,交割清單給付結算清單資料查詢(185)報表,27,肆、相關電腦連線交易暨報表,實體黃金提領(C81),28,肆、相關電腦連線交易暨報表,實體黃金提領查詢(C84),29,肆、相關電腦連線交易暨報表,實體黃金提領查詢(C84)報表,30,肆、相關電腦連線交易暨報表,提領分行基本資料維護(C78),31,肆、相關電腦連線交易暨報表,提領分行基本資料維護(C78)報表,32,肆、相關電腦連線交易暨報表,黃金轉讓(C97),33,肆、相關電腦連線交易暨報表,存券交易日結資料查詢(165),34,肆、相關電腦連線交易暨報表,165-黃金交易日結單,35,肆、相關電腦連線交易暨報表,165-黃金交易異動表,36,聯 絡 窗 口,總機代表號：(02)2719-5805主辦單位：業務部,資訊作業部 資訊服務組：(02)3789-7555,37,敬請指教,