工程监理企业课件.ppt

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1、第3章 工程监理企业,【教学目标】掌握工程监理企业经营活动基本准则。熟悉公司制工程监理企业；市场开发；资质管理。了解工程监理企业管理体制。,【教学要求】,3.1 工程监理企业的定义与分类,3.1.1 工程监理企业的定义及在建设市场的主体作用工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书，从事工程监理业务，具有法人资格的监理公司和兼有承担监理业务的工程设计、研究和工程咨询单位。工程监理企业作为建筑市场的三大主体之一，对培育、发展和完善我国建筑市场起着重要作用。工程建设监理是我国改革开放后近十几年发展起来的新兴行业，其对提高工程质量、控制投资和工期起到了重要作用，甚至在一定程度上遏制了建设中的腐败行为，

2、为我国的经济建设作出了贡献。但工程建设中，重设计、重施工、轻监理的观念仍然普遍。有些业主及施工单位对监理企业职责没有正确的认识，令监理工作正常开展受到一定困扰。,3.1.2 工程监理企业的分类1按组建方式分1)股份公司股份公司又可分为有限责任公司和股份有限公司。有限责任公司。有限责任公司的股东以其出资额为限，对公司承担责任，公司以全部资产对公司的债务承担责任。公司股东，按其投入公司资本额的多少，享有大小不同的资产收益权、重大决策参与权和对管理者的选举权。公司则享有由股东成本形成的全部法人财产权，依法享有民事权，并承担民事责任。,股份有限公司。股份有限公司以其全部资本分为等额股份，股东以其所持股

3、份为限对公司承担经济责任。同时，以其所持股份的多少，享有相应的资产收益权、重大决策参与权和选择管理者的权利。公司则以其全部资产对公司的债务承担责任。另外，与有限责任公司一样，股份有限公司享有由股东成本形成的全部法人财产权，依法享有民事权利，承担民事责任。股份有限公司是市场经济体制下大量存在的公司组建形式，监理企业也多是这种类型。,2)合资工程监理企业合资工程监理企业是现阶段经济体制形态下的产物，它包括国内企业合资组建的监理企业，也包括中外企业合资组建的监理企业。合资企业各方按照投入资金多少或按约定的合资章程的规定对合资监理企业承担一定的责任，同时享有相应的权利。合资监理企业依法享有民事权利，承

4、担民事责任。3)合作监理企业对于风险较大、规模较大或技术复杂的工程建设项目的监理，一家监理企业难以胜任时，往往由两家甚至多家监理企业共同合作监理，并组成合作监理企业，经工商局注册，以独立法人的资格享有民事权利，承担民事责任。合作各方，按照约定的合作章程分享利益和承担相应的责任。两家两家家监理企业仅仅合作监理而不注册，不构成合作监理企业。,2 按资质等级分1)甲级工程监理企业国务院建设行政主管部门负责甲级工程监理企业设立的资质审批。甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程业务。2)乙级工程监理企业省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责乙级工程监理企业设立的资质审批。而国务院所属

5、铁道、交通、水利等部门负责直属乙级工程监理企业的定级审批。乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程业务。3)丙级工程监理企业省、自治区、直辖市建设行政主管部门负责丙级工程监理企业设立的资质审批。而国务院所属铁道、交通、水利等部门负责直属丙级工程监理企业的定级审批。丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程业务。,3 按专业工程类别分我国的专业工程类别主要有市政公用工程、通信工程、航空航天工程、港口及航道工程、公路工程、铁路工程、林业及生态工程、电力工程、水利水电工程、石油化工工程、矿山工程、冶炼工程、房屋建筑工程等。工程监理企业的业务可以涉及以上专业工程类别中的一个或几个

6、。,3.2 工程监理企业的资质管理,对工程监理企业实行资质管理的制度是实行市场准入控制的有效手段。工程监理企业的资质综合反映了其拥有的注册资本、专业技术能力、工程监理业绩和社会声誉。我国建设工程监理企业资质管理的原则是“分级管理，统分结合”。工程监理企业资质管理内容主要包括工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检等工作。国务院建设行政主管部门负责全国工程监理企业资质的归口管理工作。国务院所属铁道、交通、水利、信息产业、民航等有关部门配合国务院建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门负责本行政区域

7、内工程监理企业资质的归口管理工作。省、自治区、直辖市人民政府所属交通、水利、通信等有关部门配合同级建设行政主管部门实施相关资质类别工程监理企业资质的管理工作。,3.2.1 工程监理企业的资质要素工程监理企业应当按照其拥有的注册资本、专业技术人员和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。要求工程监理企业要有一定数量的专门从事监理工作的工程经济、技术人员，而且要有高级专业职称人员，尤其是要有一定数量的注册监理工程师，这反映企业从事监理工作的工程

8、范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理业务的经历和成效。,3.2.2 工程监理企业的资质等级标准和业务范围工程监理企业的资质按照等级分为甲级、乙级和丙级，按照工程性质和技术特点分为14个专业工程类别。工程监理企业的资质包括主项资质和增项资质。工程监理企业如果申请多项专业工程资质，则其主要选择的一项为主项资质，其余的为增项资质。同时，其注册资金应当达到主项资质标准要求，增项资质级别不得高于主项资质级别。,1 甲级()企业负责人和技术负责人应当具有年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。()取得监理工程师注册证书的人员不少于人。()注册资本不少于万元

9、。()近三年内监理过5个以上二等房屋建筑工程项目或者3个以上二等专业工程项目。甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程业务。,2 乙级()企业负责人和技术负责人应当具有0年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。()取得监理工程师注册证书的人员不少于1人。()注册资本不少于5万元。()近三年内监理过5个以上三等房屋建筑工程项目或者3个以上三等专业工程项目。乙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中二、三等工程业务。,3 丙级()企业负责人和技术负责人应当具有8年以上从事工程建设工作的经历，企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书。()取得监理工程

10、师注册证书的人员不少于人。()注册资本不少于1万元。()承担过2个以上房屋建筑工程项目或者1个以上专业工程项目。丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程业务。,3.2.3 工程监理企业的资质申请、审批与管理1 资质申请新设立的工程监理企业，到工商行政管理部门登记注册并取得企业法人营业执照后，方可到建设行政主管部门办理资质申请手续。应向建设行政主管部门提供下列资料：(1)工程监理企业资质申请表。(2)企业法人营业执照。(3)企业章程。(4)企业负责人和技术负责人的工作简历、监理工程师注册证书等有关证明材料。(5)工程监理人员的监理工程师注册证书。(6)需要出具的其他有关证件、资料。,工

11、程监理企业申请资质升级，除向建设行政主管部门提供“节 工程监理企业的资质等级标准和业务范围.(1)企业原资质证书正、副本。(2)企业的财务决算年报表；(3)监理业务手册及已完成代表工程的监理合同、监理规划及监理工作总结。新设立的工程监理企业，其资质等级按照最低等级核定，并设一年的暂定期。,2 资质审批国务院建设行政主管部门每年定期集中审批一次全国甲级工程监理企业的资质，但涉及铁道、交通、水利、信息产业、民航等产业应征求同级有关部门初审意见。省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门审批本行政区域内乙级、丙级工程监理企业的资质，其中涉及交通、水利、通信等方面的工程监理企业资质，应征求同级有关部门

12、初审意见。工程监理企业申请晋升资质等级，在申请之日前一年内有下列行为之一的，建设行政主管部门不予批准：,(1)与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的。(2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的。(3)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的。(4)超越本单位资质等级承揽监理业务的。(5)允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的。(6)转让工程监理业务的。(7)因监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的。(8)其他违反法律法规的行为。,3 资质年检建设行政主管部门对工程监理企业

13、资质实行年检制度，目的是督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和监理工作业务水平。工程监理企业资质年检按照下列程序进行：首先工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交工程监理企业资质年检表、工程监理企业资质证书、监理业务手册以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验企业法人营业执照。然后建设行政主管部门会同有关部门在收到工程监理企业年检资料后日内，对工程监理企业资质年检作出结论，并记录在工程监理企业资,质证书副本的年检记录栏内。(1)年检结论。工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。工程监理企业资质条件符合资质等级标准，且在过去一年内未发生建设行政主管部门不予批准晋升资

14、质等级申请所列行为的，年检结论为合格。(2)资质晋级或降级对年检的要求。工程监理企业连续两年年检合格，方可申请晋升上一个资质等级；工程监理企业资质年检不合格或者连续两年基本合格的，建设行政主管部门应当重新核定其资质等级，新核定的资质等级应低于原资质等级，达不到最低资质等级标准的，取消资质。,3.3 工程监理企业经营活动准则与市场经营,工程监理企业从事工程建设监理，一切监理活动都必须遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则。按照工程项目进行阶段的划分，工程监理企业的市场经营内容包括：工程建设决策阶段监理，工程建设设计阶段监理，工程建设施工阶段监理。我国主要是工程建设施工阶段监理，工程监理企业一般通过

15、投标竞争或由业主直接委托取得监理业务.,3.3.1 工程监理企业经营活动准则工程监理企业从事建设工程监理活动，应遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。1 守法守法，即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即要依法经营，主要体现在：(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。,(3)建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企

16、业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。2 诚信诚信，即诚实守信用。这是道德规范在市场经济中的体现。它要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自己的利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确

17、地从事民事活动。,3 公正公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平地处理业主与承包商之间的争议。工程监理企业主要要做到以下几点：(1)要有良好的职业道德，不为私利而违心地处理问题。(2)要坚持实事求是。(3)要熟悉有关建设工程合同条款，提高专业技术能力，提高综合分析判断处理问题的能力。,4 科学科学，是指工程监理企业要依据科学的监理方案，运用科学的技术手段，采取科学的工作方法，开展监理工作。工程监理结束后，还应进行科学的总结，以不断提高监理业务水平。(1)科学的监理方案。监理方案的核心是监理规划，主要包括：工程监理的组织计划，监理工作的程

18、序，工程的关键部位或可能出现的重大问题的监理措施等。在实施监理前，对可能出现的问题应考虑周全，并有相应的对策，发挥监理的预控作用。(2)科学的技术手段。工程监理必须依靠先进的科学仪器，提高监理工作的效率及准确性。常用的仪器有：计算机，摄象机，各种专业检测、试验、化验仪器等。(3)科学的工作方法。较为科学的监理工作方法主要体现在监理工程师首先应掌握大量的、确凿的有关监理对象及其外部环境实际情况的基础上，高效地处理有关问题。处理问题要有书面记录，以备查和总结经验。,3.3.2 工程监理企业管理体制与制度1 管理体制按照我国法律的规定，设立股份有限公司的注册资本要求比较高(最低限额为人民币1000万

19、元)，而设立有限责任公司的注册资本要求比较低(甲级资质最低限额为人民币100万元、乙级50万元、丙级10万元)。因此，我国绝大多数工程监理企业是按有限责任有限公司的组织形式设立的。国有工程监理企业管理体制和经营机制改革是必然发展趋势。监理企业改制的目的，一是有利于转换企业经营机制。不少国有监理企业经营困难，主要原因是体制、机制问题。改革的关键在于转换监理企业经营机制，使监理企业真正成为“四自”主体。二是有利于强化企业经营管理。国有监理企业经营困难除了体制和机制外，管理不善也是重要原因之一。三是有利于提高监理人员的积极性。,2 管理制度同其他类型的企业一样，工程监理企业也需要加强管理，在市场上有

20、自己的定位，建立灵敏的市场信息反馈系统，采用先进的管理技术、方法来建立现代管理体系。同时，工程监理企业在以下几方面有自己的管理特色：(1)开展贯标活动。一般工程监理企业均需开展ISO9000质量管理体系认证工作，以提高企业的市场竞争力、人员素质，规范企业各项工作，提高整体业务水平和质量。(2)贯彻实施建设工程监理规范。工程监理企业可以根据建设工程监理规范制定实施细则，使其贯穿在签订委托监理合同、实施监理工作等各个环节。同其他类型的企业一样，工程监理企业也应建立健全自己的内部管理制度，如组织管理制度、人事分配制度、财务管理制度、经营管理制度、设备管理制度和档案管理制度等，这里不一一赘述其含义。,

21、3.3.3 工程监理企业市场经营内容1 工程监理业务的获取途径工程监理企业主要通过投标竞争或由业主直接委托获得监理业务。我国招标投标法明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，或者是工程规模比较小、比较单一的监理业务，或者是对原工程监理企业续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。工程监理企业通过投标竞争获得监理业务是一种主要的形式，是社会主义市场经济体制的必然要求。投标的一个重要步骤是投标书的编制，投标书体现了向业主所提供的管理服务水平，反映了监理大纲监理工作指导思想、管理措施、技术措施、监理费用构成等。监理大纲

22、的水平集中反映了投标书的优劣，但不宜把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。,2 工程监理费的计算方法1)工程监理费的构成建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。直接成本。主要包括：监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工资等；用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；用于监理人员和监理辅助人员的其他专项开支，如办公费、通信费、差旅费、书报费、文印费、会议费、医疗费、劳保费、保险费、休假探亲费等；其他费用。,间接成本。主要包括：管理人员、行政人员以及后勤人员的工资、奖金、补助和津贴；经营性业务开支，包括为招

23、揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公证费等；办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、上下班交通费等；公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用；业务培训、图书、资料购置费；附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、住房公积金、特殊补助等；其他费用。税金。税金是指按照国家规定，工程监理企业应缴纳的各种税费，如营业税、所得税、印花税等利润。利润是指工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。,3.4 工程监理企业与建设工程各方的关系,作为建设市场三大主体之一的建设监理，本身并不是建设产品的直接生产者和经营者，而是要以自己丰富的

24、实践经验和雄厚的技术实力及装备，为业主提供高智能的技术服务。工程监理企业应成为公正的“第三方”，既要维护业主的合法权益，也要维护承包商的利益。,3.4.1 工程监理企业与业主的关系1 工程监理企业与业主之间是平等的关系工程监理企业、业主都是建设工程市场的主体，在工程项目建设过程中，它们的关系是平等主体之间的关系。在建筑市场中，工程项目业主是买方，工程监理企业是中介服务方，为了一项工程的建设而走到了一起，业主为了能更好地做好工程项目建设，委托工程监理企业替自己负责一些具体的事情。双方都按照约定的条款，尽各自的义务，行使各自的权利，取得相应的利益，不存在剥削与被剥削的关系。,2 工程监理企业与业主

25、之间是一种授权与被授权的关系业主授予工程监理企业一定的权利，包括工程建设重大问题向业主的建议权、工程建设组织协调的主持权、施工进度和工期的确认权与否定权等工程监理企业绝对不是业主的代理人。在监理过程中，监理人员如果有明显的失职、指令错误、违反法律，而对工程项目业主造成了损失，按照惯例，工程监理企业要承担一定的经济责任，所以认为工程监理企业是业主代理人是不妥当的。,3 工程监理企业与业主之间是经济合同关系业主是买方，工程监理企业是卖方，业主购买工程监理企业的智力劳动，双方的经济利益、责任和义务都体现在所签订的监理合同中。,3.4.2 工程监理企业与承包商的关系1 工程监理企业与承包商之间是平等的

26、关系承包商和工程监理企业一样是建筑市场的主体之一。承包商和工程监理企业一样作为建筑市场的主体是平等的。工程监理企业和承包商都必须在工程建设的法规、规章、规范、标准的制约下开展工作，两者之间不存在领导与被领导的关系。,2 工程监理企业与承包商之间是监理与被监理的关系工程委托监理后，业主与承包商签订承包合同时，在合同里会要求承包商接受业主聘请的工程监理企业的监理。工程项目建设过程中，承包商不再是直接与工程项目业主来往，而主要是与工程监理企业来往。工程监理企业受业主委托，严格监督承包商全面履行承建合同规定的义务，帮助承包商解决工作中出现的疑难问题，维护承包商的合法权益，共同做好工程建设。,本章小结,工程监理企业是指取得工程监理企业资质证书，从事工程监理业务，具有法人资格的监理公司和兼有承担监理业务的工程设计、研究和工程咨询单位。对工程监理企业实行资质管理的制度是实行市场准入控制的有效手段；工程监理企业的资质综合反映了其拥有的注册资本、专业技术能力、工程监理业绩和社会声誉；工程监理企业资质管理内容主要包括工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检等工作。我国主要是工程建设施工阶段监理，工程监理企业一般通过投标竞争或由业主直接委托取得监理业务，一切监理活动都必须遵循“守法、诚信、公正、科学”的原则。,